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1、2 0 2 2-2 0 2 3证券从业资格考试题库及答案1.证券公司理应与客户签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同，且该合同应由()统一制定、保管和与客户签订。A.证券公司B.证券交易所C.中国证券业协会D.中国证监会正确答案：A2.金融衍Th工具按照基础工具的种类可划分为()。I,货币衍Th工具II,股权类产品的衍Th工具III.结构化金融衍Th工具IV.0 T C交易的衍Th工具A.I IIB.Ill IVC.II III IVD.I II III IV正确答案：A3.通常，可积累的财产达到巅峰，要逐步降低投资风险的时期属于家庭Th命周期中的()阶段。A.家庭成熟期B.家
2、庭成长期C.家庭衰老期D.家庭形成期正确答案：A4.普通股股东行使重大决议参与权的途径是通过()。A.购买优先股票B.参加股东大会、行使表决权C.优先配股权D.优先分红正确答案：B5.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是()oA.金融互换B.金融期货C.金融期权D.金融远期合约正确答案：B6.设立证券登记结算机构是()的职能之一。A.证券交易所B.中国证监会C.证券业协会D.地方人民政府正确答案：A7.证券公司、指定商业银行根据与客户签订的（），为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。A.风险揭示书B.客户须知C.证券交易委托代理协议书D.客户交易
3、结算资金存管合同正确答案：D8.最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员、单位或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员、单位，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，应予立案追诉的情形不包括（）。A证券交易成交额累计在5 0万元以上的B期货交易占用保证金数额累计在3 0万元以上的C.获利或者避免损失数额累计在2 0万元以上的D.多次进行内幕交易、泄露内幕信息的正确答案：C
4、9.在中华人民共和国境内，（）和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适 用 证券法A.股票、企业债券B.政府债券、证券投资基金C.股票、政府债券D.股票、公司债券正确答案：D10.证券投资者保护基金是指按照 证券投资者保护基金管理办法筹集形成的，在防范和处置（）用于保护证券投资者利益的资金。A.证券市场系统风险B.上市公司风险C.证券公司风险D.证券投资风险正确答案：C11.假设某金融机构总资产为1000亿元，加权平均久期为6年，总负债为900亿元，加权平均久期为5年，则该机构的资产负债久期缺口为（）oA.-1.5B.-10.1.5D.1正确答案：c1 2.下列属于国有股权的组成部分的是()
5、。A.社会公众股B.国家股C.一般法人股D.外资股正确答案：B1 3.中央汇金投资有限责任公司于2010年在全国银行间债券市场成功发行两支人民币债券属于()。A.政府支持机构债券B.金融债券C.中央银行票据D.国债正确答案：A14.证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券不包括()。A.自有资金和证券B.通过证券金融公司的业务平台融人的资金C.通过证券交易所的业务平台融人的资金和证券D.通过第三方杠杆融资平台融入的资金正确答案：D15.在我国证券市场进行证券投资的投资者可以到()开立证券账户。A.中国人民银行B.中国结算公司沪深分公司C.中国证监会D.中国证券业协会正确答案：B1 6.
6、对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施有()。A.取消从业资格B.处 以3万元以上2 0万元以下的罚款C.属于国家工作人员的，还理应依法给予行政处分D.构成犯罪的，依法追究刑事责任正确答案：AC D1 7.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年的张某，不得成为证券公司的A.持股5%以上的股东B.客户C.合格投资者D.持外聘顾问正确答案：A1 8.在对客户的未来收入预测时，预料的能够长期连续获得的收入称为A.预期收入B.固定收入C.常规性收入D.临时性收入正确答案：C19.在控制税收规划方案的执行过程中，下列做法错误的是0
7、 oA当反馈的信息表明客户没有按设计方案的意见执行税收规划时，税收规划人应给予提示，指出其可能产Th的后果B当反馈的信息表明从业人员设计的税收规划有误时，从业人员应及时修订其设计的税收规划C.当客户情况中出现新的变化时，从业人员应改变税收规划D.在特殊情况下，客户因为纳税与征收机关发Th法律纠纷时，从业人员按法律规定或业务委托及时介入，帮助客户度过纠纷过程正确答案：C20.企业短期融资券应由已在()备案的金融机构承销。A.财政部B.中国证监会C.中国人民银行D.国家发改委正确答案：C21.证券发行核准制实行()管理原则。A,公开案平正质答公公实确D-EBcD222.在我国，自股权分置改革方案实
8、施之日起，原非流通股股东所持股份在()个月内不得上市交易或转让。A.10B.12C.24D.36正确答案:B2 3.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的()。I.身份II.财产与收入状况III.投资需求IV.风险偏好A.I.IIB.I I、I I I、IVC.I.I I、IIID.I.II v III、IV正确答案：D2 4.在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的（）。A.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品B.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品C.与客户分享投资收益、分担投资损失D.使用除证券公司客户
9、交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金正确答案：ABCD2 5.普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（）。A.营销权B.支配公司财产的权利C.特许经营权D.基本权利和义务正确答案：D26.证券公司净资本表明可变现以满足支付需要和（）的资金数。A.应对风险B.业务扩展C.投资需求D.可分配利润正确答案：A27.衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是（）。A.基金资产总值B.基金负债C.基金份额净值D.基金资产净值正确答案：C2 8.参加证券从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（）内不得参加资格考试年年年年五一三两AB.CD.正
10、确答案:D2 9.关于公募基金，下列说法中错误的是()。A.运作必须严格遵循相关的法律和法规，并受监管机构的严格监管B.最小金额要求较低，且投资者众多C.募集的对象通常是不固定的D.一般投资于衍T h 金融工具等高风险产品正确答案：D3 0.2 0 1 0 年，作为国际金融危机爆发后欧盟最重大的改革举措之一，欧洲议会审议批准了一项重要法案，该法案是()A.金融服务现代化法案B.格拉斯-斯蒂格尔法C.金融监管改革法案D.泛欧金融监管改革法案正确答案：D3 1.1 9 9 7 年亚洲金融危机爆发后，我国实施积极的财政政策期间，国债主要采取()形式。A.记账式国债B.储蓄国债(电子式)C.凭证式国债
11、D.特别国债正确答案：C3 2 .按 照 证券投资顾问业务暂行规定的要求，投资顾问通过广播 电视、网络进行咨询与投资顾问业务，应当提前()个工作日报住所地、媒体所在地证监局备案。A.5B.3C.7D.2正确答案：A3 3 .资本资产定价理论认为，当引入无风险证券后，有效边界为()A.证券市场线B.资本市场线C.特征线D.无差异曲线正确答案：B3 4.在我国证券交易所的证券交易中，不 受 1 0%涨跌幅限制的是0。A.首日上市的证券B.已上市基金C.已上市B股D.已上市A股正确答案：A3 5.除按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票被称为A.非累积优先股票B.非参与优先
12、股票C.可赎回优先股票D.股息率固定优先股票正确答案：B36.下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中，错误的是()。A.主要为创新型、创业型、成长型中小微企业服务B.是经国务院批准的全国性证券交易场所C.在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司纳入非上市公众公司统一监管，股东人数不可以超过200人D.全国股份转让系统实行主办券商制度正确答案：C37.风险预警程序中，在风险警报的基础上为控制和最大限度地降低风险而采取的一系列措施，可将风险处置分为。I彻底性处置II预控性处置III全面性处置I V非全面性处置A.I、I IB.11 L IVC.I、I I、I I L IVD.11、I I I正确答案
13、：D38.假定汪先Th当前投资某项目，期限为3年，第一年年初投资100000元，第二年年初又追加投资50000元，年收益率为10%,那么他在3年内每年末至少收回()元才是盈利的。A.33339B.43333C.58489D.44386正确答案：C3 9.下列不属于基金份额持有人权利的是A.按规定要求召开基金份额持有人大会B.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料C.确定基金收益分配方案D.分享基金投资收益正确答案：C40.以下关于券商柜台市场说法正确的是O。证券公司可以采取协议、报价等方式发行 销售与转让私募产品证券公司可以采用集中竞价方式发行,销售与转让私募产品投资者可以自己独立开立产品账户
14、证券公司开展托管业务应有相应的风险应对措施案答确EABcD2D41.由证券交易所组织的、有固定的交易场所和交易活动时间的集中交易市场指的是A.场内交易市场B.柜台交易市场C.场外交易市场D.店头交易市场正确答案：A4 2.对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是()。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证监会派出机构D.银监会正确答案：A4 3.附认股权证的公司债券在行使新股认购权后，债券形态A.随即消失B.依然存在C.自动终止D.转为股票正确答案：B44.()是指证券公司信息技术系统发Th故障，从而可能给
15、客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。ABC.D.正作术规理答操技合管确风风风风案险险险险：B45.货币市场基金的英文缩写是A.OTCB.MMFC.CPID.LOF正确答案：B46.关于理财价值观的说法，错误的是0 o A.理财规划师的责任在于改变客户错误的价值观B.客户在理财过程中会产Th义务性支出和选择性支出C.不同价值观的投资者对任意性支出的顺序选择会有所不同D.理财价值观因人而异，没有对错标准正确答案：A47.虚假陈述的行为按()可以分为一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述。A.证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求B.信息公开的对象不同C.行为
16、主体的角度D.行为主体的性质正确答案：A4 8.包括期货基金、期权基金、认股权证基金等的高风险基金是A.货币市场基金B.指数基金C.衍Th证券投资基金D.上市开放式基金正确答案：049.下列不属于股票特征的是()。A.收益性B.风险性C.流 动 性D.保本性正确答案：D50.港股通交易以港币报价，投资者以()交收。A.港币B.美元C.欧元D.人民币正确答案：D51.下列关于商业银行次级债务的说法，错误的是A.次级定期债务不得与其他债权相抵消B.商业银行次级债券可在全国银行间债券市场公开发行C.次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于五年，索偿权排在存款和其他负债之前的商业银行长期债务D.由次级
17、债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的印正确答案：C52.证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，（）内审核完毕。正日日日日即5ooO争1369少匚BA艮CD.确53.证券公司将其管理的客户资产投资于本公司相关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,后者从事其他重大关联交易的，理应遵循（）原则。A.客户利益优先B.诚实信用C.公平公正D.审慎尽责正确答案：A54.中期票据发行业务中，（）。A.投资者可以向发行人逆向询价B.投资者可以向主承销商逆向询价C.主承销商可以向投资者逆向询价D.发行人可以向主承销商逆向询价正确答案：C5 5.根据上海证券交易所 关
18、于对公司债券实施风险警示相关事项的通知，下列说法错误的是（）。A.公司债券被上交所实施风险警示之日起，不符合相关规定条件的个人投资者不得买入风险警示债券B.上交所在实施风险警示的公司债券简称前冠以“ST”字样，以区别于其他公司债券C.符合开通风险警示债券买入权限条件的个人投资者需要签署风险警示债券风险揭示书D.符合开通风险警示债券买入权限条件的个人投资者，其名下各类证券账户、资金账户、资产管理账户中金融资产价值合计不低于3 0 0万元人民币正确答案：D5 6.国际结算银行是一个旨在加强各国0与国际金融机构合作的组织。A,中央银行B.清算机构C.银行业协会D.证券交易所正确答案：5 7.银行业金
19、融机构处于负债敏感型缺口的情况下，若其他条件不变，则下列表述正确的有（）-I市场利率上升，净利息收入上升I I市场利率上升，净利息收入下降I l l市场利率下降，净利息收入上升I V市场利率下降，净利息收入下降A.I、IIIB.I、IVC.I I、IIID.II、IV正确答案：C5 8.下列各项中，属于专门为投资者买卖人民币特种股票而设置的账户是（）oA.A股账户B.基金账户C.期权账户D.B股账户正确答案：D59.股份有限公司的控股股东，可以是持有股份的比例虽然不足百分之五十，但所享有的表决权已足以对（）的决议产Th重大影响的股东。A.监事会B.职工代表大会C.董事会D.股东会、股东大会正确
20、答案：D60.封闭式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人A.不得申请赎回B.可以申请赎回C.可在任何时间、场所申请赎回D.只能在基金合同约定的场所申请赎回正确答案：A6 1.关于单利和复利的区别，下列说法正确的是A.单利的计息期总是一年，而复利则有可能为季度、月或日B.用单利计算的货币收入没有现值和终值之分，而复利就有现值和终值之分C.单利属于名义利率，而复利则为实际利率D.单利仅在原有本金上计算利息，而复利是对本金及其产Th的利息一并计算正确答案：D6 2.关 于MACD的应用，当出现（）时，是多头市场。A.D IF和DEA均为正值B.D IF和DEA均为负值C.当D IF向下跌破零
21、轴线D.D IF为正值而DEA为负值正确答案：A6 3.（）对商业银行申请发行小型微型企业贷款专项金融债进行审批。A.中国证监会B.中国银监会C.中国人民银行D.中央政府正确答案：B64.我国创业板在深圳交易所开市的时间为。年1 0月。C性性D.正胡刚性性募收风动本答DA.B流保确65.关于交易制度的说法，正确的是（）。A.在做市商市场，证券交易的买价由投资者给出，卖价由做市商报出B.在做市商市场，证券交易的买价由投资者给出，卖价由投资者报出C.在做市商市场，证券交易的买价由做市商给出，卖价由投资者报出D.在做市商市场，证券交易的买价由做市商给出，卖价由做市商报出正确答案：D66.根据上海证券
22、交易所有关国债买断式回购交易的规定，回购到期如单方违约，违约方的履约金归（）所有。A.守约方B.上海证券交易所C.证券结算风险基金D.投资者保护基金正确答案：A6 7.下面有关影响国债销售价格因素的说法正确的是（）。A.市场利率趋于上升，就为承销商确定销售价格拓宽了空间B.如果国债承销价格定价过高，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，而不是直接购买新的国债C.在国债承销中，承销商不可获得手续费收入D.国债销售的价格一般不能高于承销商与发行人的结算价格正确答案：B6 8.基金管理费费率的高低通常（）oA.与基金规模成反比,B.与基金规模成正比,C.与基金规模成正比,D.与基金规模成反比
23、,与风险大小成正比与风险大小成反比与风险大小成正比与风险大小成反比正确答案：A6 9.银行间债券市场的委托结算机构是()oA.中央结算公司B.中国结算公司C.国家外汇管理局D.中国人民银行正确答案：A7 0.效力期限内的诚信信息根据性质能够分为()。A.公开信息B.封闭信息C.半公开信息D.有限公开信息正确答案：AD7 1.除了可按规定分得本期固定股息外，还有权与普通股票股一起参与本期剩余盈利分配的是A.可赎回优先股票股东B.累积优先股票股东C.参与优先股票股东D.可转换优先股票股东正确答案：C72.根 据 中华人民共和国刑法的规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易
24、市场，造成严重后果的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。A 5;1万元以上1 0万元以下B 3;3万元以上1 0万元以下C 5;1万元以上2 0万元以下D 3;3万元以上2 0万元以下正确答案：A73.下列关于股票风险性特征的说法，错误的是A.风险本身是一个中性概念，但是，高风险一般对应着高收益，因此投资者一般喜欢投资那些风险性较高的股票B.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性，或者说实际收益与预期收益之间的偏离C投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个估计，但事后看，真正实现的收益可能会高于或低于原先的估计，这就是股票的风险D.风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大
25、的损失，也可能带来较大的收益D.风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大的损失，也可能带来较大的收益正确答案：A74.根 据 中华人民共和国公司法的规定，下列叙述中准确的是()oA.公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利水平，财务状况良好,最 近3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为B.公司上市条件是公司股本总额为人民币3 0 0 0万元；向社会公开发行的股份达公司总股份数量25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为15%以上C.股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送相关文件D.交易所有权决
26、定暂停和终止股票上市正确答案：ACD7 5.下列选项中，不属于金融危机的特征的是A.经济总量与经济规模出现较大幅度的缩减B.企业大量倒闭，失业率提高，社会普遍的经济萧条C.地区性债务危机凸显D.整个区域内货币币值出现较大幅度的贬值正确答案：C7 6.享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权做出三种选择，其中不包括A.按其持股比例5%的数量，优先认购一定数量新发性股票的权利B.不行使权力而听任过期失效C.将权力转让给其他人，从中获得一定的报酬D.行使此权利来认购新发行的股票正确答案：A77.我 国A股账户不可用于买卖()。A.B股B.上市基金C.人民币普通股票D.债券正确答案：A78.从托管级
27、别角度来说,中央国债登记结算公司是中国债券市场的()。A.总托管人B.分托管人C.二级托管人D.监管者正确答案：A7 9.在很多年前，陈先Th因为投资股票遭受损失，再也不愿意投资股票，由于担心会遭受损失，对于小王推荐的一些非保本收益理财产品也不大感兴趣。请问陈先Th对待风险的态度为A.无法判断B.风险中立型C.风险厌恶型D.风险偏好型正确答案：C8 0.主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考Th是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识,是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求，这 是（）。A.一般从业资格考试B.专项业务类资格考试C.管理类资格考试D.特殊从业资格考试正确答案：A8 1.证
28、券公司理应统一组织回访客户，回访内容理应包括但不限于（）oA.客户身份核实B.客户账户变动确认C.是否向客户充分揭示风险D.是否存有全权委托行为正确答案：ABCD8 2.技术分析的分析基础是A.宏观经济运行指标B.公司的财务指标C.市场历史交易数据D.行业基本数据正确答案：C8 3.下列关于债券与股票的说法中，错误的是（）。A.债券和股票都属于有价证券B.债券和股票都说无期证券C.债券通常有规定的票面利率，而股票的股息红利不固定D.债券和股票的收益率是互相影响的正确答案：D84.Q D II基金份额净值应当至少（）计算并披露一次。旬周月个答每每每每确B-_ABcD5日作工募85.下列关于证券公
29、司和客户之间清算交收的说法，错误的是（）。A.证券公司与客户之间的证券清算交收由客户根据成交记录按照业务规则自动办理B.目前，我国证券市场采用的是法人结算模式C.在资金存取和结算流程中，指定商业银行系统根据客户转账指令启动客户资金转账交易D.证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由证券公司与资金存管银行配合完成正确答案：A86.根 据 非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定，下列关于非银行金融机构开展证券投资基金托管业务条件的说法，错误是A最近3个会计年度的净收入不低于2 0亿人民币，风险控制指标持续符合监管部门的有关规定B设有专门的基金托管部门，部门有满足营业需要的固定场所，并配备独
30、立的安全监控系统和托管业务技术系统C具备完善的内部稽核监控制度和风险控制制度D具备安全高效的清算、交割系统，能够为基金办理证券与资金的集中清算、交割正确答案：A87.证券公司在证券交易中有严重违反行为，不再具备经营资格的，有权作出撤销证券业务许可的单位是A.工商管理部门B.中国证券业协会C.证券交易所D.中国证券管理机构正确答案：D88.公司的经营范围由()规定，并依法登记。A.公司章程B.公司登记机关C.公司监事会D.公司董事会正确答案：A89.资格管理办法 规定，参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在()内不得参加资格考试。A.半年B.1年C.2年D.3年正确答案：C9 0.
31、()是投机者利用国际金融市场上的利率差别或汇率差别来谋取利润所引起的资本国际流动。A.投资性资本流动B.国际证券投资C.保值性资本流动D.投机性资本流动正确答案：D9 1.证券交易所在每个交易日()，根据证券公司报送数据，向市场公布最近一个交易日的融资融券交易总量。A.16:00 前B.收市后C.22:00 前D.开市前正确答案：D9 2.自营、投资银行、受托投资管理等业务部门的专业人员离岗后0月内不得从事面向公众开展证券投资咨询业务。A.六B.三C.四D.二正确答案：A9 3.我国目前的沪深300股指期货合约是在（）进行交易的A.上海期货交易所B.中国金融期货交易所C.深圳证券交易所D.上海
32、证券交易所正确答案：B9 4.关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成，叙述错误的是（）。A本罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理制度以及投资者（即股东、债权人和公众）的合法权益B.本罪的主体主要是单位，自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体C.本罪在主观上无论故意，还是过失都构成本罪D.本罪行为人的罪过实质是诈欺募股或诈欺发行债券正确答案：C95.沪深300股指期货合约的合约乘数为（）。A.每点100元B每点300元C每点600元D每点900元正确答案：D96.一笔交易使得资产负债表中总资产项和总负债项都减少了 15 0 0 0元，这可能是由（）交易产Th的。A.使用现金偿还银行贷款15 0
33、 0 0元B.价 值15 0 0 0元的资产被大火销毁C.使 用15 0 0 0元现金购买二手铲车D.收 到15 0 0 0元的应收账款正确答案：A9 7.简单型消极投资策略适用于（）。I资本市场环境和投资者偏好变化不大的情况I I资本市场环境和投资者偏好变化较大的情况I I I改变投资组合的成本大于收益的情况I V改变投资组合的成本小于收益的情况A.L I L 11 L IVB.I、I I、IVC.I、I I、I I ID.I、I 11正确答案：D98.证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在（）个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户
34、客户）的A.2;10%B.1 ;15%C.2;15D.1 ;10正确答案：A9 9.下列各项不属于 证券法授予证券交易所的监管权力的是（）。A.根据需要，可以对出现任何异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监管机构批准B.对证券的上市交易申请行使审核权C.上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权D.公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易形式决定权正确答案：A100.设立股份有限公司公开发行股票，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申和下列（）文件。I.公司章程II.发起人协议”.发起人姓名IV.承销机构名称A.I II IIIB.I II IVC.II III IVD.I II III IV正确答案：D