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1、 制度模板|XX公司规章制度管理制度 Mr.内审：平日，不少朋友，吐槽公司制度规章的编制、修订、公布等缺乏统一的标准，缺乏归口治理部门，一句话：缺乏制度治理制度，或制度治理执行不到位。以下整编共享的模板很不错，可落地性较强，值得借鉴。更多审计及内控合规相关话题，欢送添加个人微信（ID:duoaishi）沟通。 XX股份有限公司 规章制度治理制度 第一章 总则 第一条 为加强制度建立，建立健全企业规章制度治理体系，标准公司（以 下简称公司）制度的体系规划、规划、起草、征求意见、审批、公布、备案、执行、修改、监视、考核、废止等各项治理，依据国家相关法律法规、集团公司及公司相关规定，制定本方法。 其
2、次条 本方法所称的“制度”是指公司及各部门根据规定程序制定的各类 标准经营治理行为的、具有长期普遍约束力的标准性文件，包括规定、方法、细则、标准等。 第三条 制度治理原则： 制度要符合法律法规和集团规章制度的相关规定。 （一）前瞻性原则：从公司可持续进展的角度制定制度，避开因经营环境的快速变化而频繁修改。 （二）实效性原则：从公司运营实际动身制定制度，仔细调查讨论，确保制度的可操作。 （三）系统性原则：从公司全局动身制定制度，避开制度间相互冲突。 第四条 本方法适用于公司及各部门制度的治理，涉及党务工作或工会工作 的制度根据相关规定治理。 各分子公司的制度治理可参照本方法执行。 其次章 规章制
3、度分类及根本要求 第五条 规章制度分类。公司规章制度分为根本治理制度、详细规章制度二 类。 （一）根本治理制度，主要指销售业务、资产治理、选购业务、工程工程、人力资源、生产治理、资金活动、合同治理、信息系统等根本业务的制度。 （二）详细规章制度，主要指在公司根本治理制度框架下，为标准各项详细业务治理工作由各部门制定的工作标准、实施细则等。 第六条 公司规章制度的制定应遵守以下根本原则： （一）合法合规：符合国家法律、法规、规章规定和相关强制性标准。 （二）责任明确：责任主体和责任分工明确，便于检查和评价治理结果。 （三）统筹兼顾：留意制度的系统性和协调性，与治理流程协调和匹配，避开重复制定和各
4、项制度之间冲突、穿插和遗漏。 （四）兼顾稳定与时效性：与公司整体进展战略、功能定位、管控模式及治理重点相适应，在确保相关制度相对稳定运行的同时，要随着内外部环境的变化和经营治理的需要,不断评价和更新。 第七条 公司规章制度的内容编写应遵守以下规定： （一） 制度的格式要标准，层次要清楚。制度作为内部文件时，可以不冠 以“公司”字样，为保证命名的标准性，详细名称按文件层次统一命名为:治理方法、治理标准/治理流程、治理细则、工作标准等。由于全部规章制度都采纳版本掌握其有效性，依据治理需要实施动态治理适时更新文件版本。 （二）规章制度应当对制定目的、编制依据、适用范围、特定术语（制度中使用的特定概念
5、、定义和标准应作出完整、统一和明确的解释）、职责分工、详细标准或标准、责任追究与奖惩机制、解释部门、生效条件、施行日期等做出明确规定。如有以新的制度取代原制度的，应当写明予以废止的原制度名称、文号及废止时间。 （三）制度撰写要求 1.内容方面 （1）正文层级可采纳： 第一章 其次章 第三章；第一条 其次条 第三条； （一）（二）（三）；1. 2. 3.；（1）（2）（3）；A B C 的形式。 （2）正文中不得插入流程图或其他图片，如有需要可以附件中表达。 （3）制度中提到的相关记录或表格，应在附件表达表格内容样式。 2.格式要求 （1）页面设置：纵向，页边距：上、下各2.54厘米，左、右各3
6、.18厘米。 （2）行间距：固定值28磅。 （3）题目：宋体 小二号字 加粗 居中 （4）正文格式：采纳宋体小四号字，行前缩进2字符，行距固定值28磅，段前段后0行。 （5） 附件须另起一页，标明“附件”顶格 宋体小四号字。多个附件以附 件1、附件2排列。 附件中表格标题和内容采纳宋体适用字号。 第八条 以“暂行规定”、“试行方法”等结尾命名的制度须满意以下条件之 一： （一）在新业务、新治理领域或新治理方向等方面制定的治理规定。 （二）运作效果无法猜测或推断。 （三）制度执行可能会产生风险。 第九条 对于以“暂行规定”、“试行方法”等结尾命名的制度运行到达一年 自动废止。 在废止之前，制度起
7、草部门应依据制度运行状况，对相应制度进展更新并提交审批后准时公布正式制度。 若运行一年到期，以“暂行规定”、“试行方法”等结尾命名的制度未更新公布导致制度缺失，按内控设计缺陷判定，直接纳 入起草部门年度内控考核。 若遇特别状况确需持续开展试运行的，经公司内控风险部批准后可顺延一年。 第三章 职责分工 第十条 董事会、党组会、总经理办公会是公司制度治理的最高决策机构， 依据公司章程等相关规定对各自所负责领域的公司重大制度进展决策审批。 第十一条 公司企业治理委员会对跨部门制度进展决策审批。 企业治理委员会是公司制度治理的统筹治理机构。其下设的根底治理工作组由部门级经理人员组成，是公司制度的专家审
8、议和决策支撑机构，根底治理工作组组长由总经理兼任，小组成员由工会、内控督察部、内部审计部门、法律事务部门、企业治理部门、财务部、投资进展部门、总经理办公室、总工程师办公室、营销部、技术中心、选购部、后勤效劳部门、机电修理部、氧化钙厂、矿山厂和四川金铁阳物流有限责任公司各一名部门领导和一名治理人员组成。根底治理工作组职责为： （一）起草制度的治理体系、统筹编制与公布制度治理方法、实施细则、制度清单，并提交总经理办公会决策审批； （二）对公司重大制度进展评审和公布，对跨部门制度制定的合规性进展审核，负责公司制度的执行监视与效果评估。 第十二条 根底治理工作组的工作机构设在企业治理部门，其日常工作由
9、企 业治理部门详细负责。 根底治理工作组下设预评估小组，成员为根底治理工作组各组成部门的综合主管，负责对根底治理工作组的评审工作进展支撑。 第十三条 公司各部门负责编制和修改本部门职责范围内的制度，帮助根底 治理工作组审核与职责相关的其他制度，贯彻执行公司的各项制度，并适时提出修改建议。 公司各部门的审核职责包括： （一）总经理办公室：负责对规章制度是否符合公司综合治理标准和运营治理需要提出意见，负责审核规章制度中涉及人力资源要求的相关条款，保证与公司人力资源规定的全都性。 （二）企业治理部门：负责审核规章制度与制度标准的标准性和制度框架的匹配性。 （三）法律事务部门：负责审核涉及法律的内容，
10、保证规章制度与国家法律、法规、相关政策的全都性。 （四）财务部：负责审核与财务要求相关的内容，保证规章制度与财务要求的全都性。 （五）内控督查部：负责审核规章制度与公司决策事项及治理要求的全都性。 （六）内部审计部门：结合审计发觉的问题和风险，提出相关规章制度的修改完善建议。 （七）其他治理部门：负责审核涉及本部门治理职能或需要本部门协作执行的相关内容。 第十四条 凡超越权限或未按规定程序制定的制度视为无效。 第四章 规章制度制定流程 第十五条 规章制度建立规划。结合公司业务进展实际，制定规章制度整体 规划，并每年度进展动态调整。 规章制度建立年度规划为以下三条： （一）公司各部门应每年12月
11、制定次年本部门规章制度建立规划，经过部门负责人审核后，提报企业治理部门，企业治理部门结合公司内控改良规划及审计整改通知书，调整汇总形成公司规章制度建立年度规划。 （二）规章制度年度规划经总经理审批后下发执行，规划执行状况将作为内控改良内容纳入内控考核。 （三）各部门提报的规章制度年度规划应包括：规章制度名称、内容要点、起草部门及负责人、进度安排（初稿及公布时间）。 第十六条 规章制度起草 （一）制度的制定需求来源包括各部门依据日常工作需要提出、根底治理工作组基于监视评估后提出、公司领导提出。 （二）依据制度的重要性和效力等级，在部门职能权限内的制度由专业部门确定制定需求，超出部门职能权限的制度
12、应提交企业治理部门审核制定需求并分级，企业治理部门认为必要时可提交企业治理委员会审核制定需求并分级。 （三）通过需求审核的公司重大制度和跨部门制度，由制度提出部门牵头组成联合编制小组负责编制，编制小组应包括制度内容所涉及的部门、内审、纪检和法律的相关人员。部门级制度由专业部门自行编制。 第十七条 规章制度征求意见 （一）制度的编制，要广泛调研与意见征集，进展必要性论证和可行性讨论。 要有明确的范围与对象、目标与原则、掌握点、关键指标等内容。 附件1(治理 规章制度征集意见通知书) （二）在制定规章制度时，编制牵头部门应先评审所要制定的制度相关内容在现有制度中是否已有相关或类似的规定，如现有制度
13、中已有相关规定且可以连续实施的，应不必制定新的制度；当已有制度的规定已不能满意要求时，应通过对已有制度的修改和完善满意其要求；假如已有制度中没有所要规定的内容，可通过新增制度或在现有制度中增补相关内容实现其治理要求。 （三）不宜全公司范围内进展征求意见的规章制度，如涉密技术标准、适用范围小的规章制度，起草部门报送内控督查部，经内控督查部审批通过后由起草部门确定征求范围开展征求意见。 （四）规章制度需要聘请专业法律、财务或政府有关部门等方面的专业人士 参加征求意见的, 起草经办人负责组织上述人士参加征求意见。 涉及员工切实利 益的制度，起草部门应充分征求工会意见。 （五）各部门负责人在接收规章制
14、度意见征求时，应仔细讨论，结合各自职能职责，提出对规章制度草案的修改意见和建议。 （六）牵头部门应依据各部门反应意见，充分争论论证后对制度草案进展修订，征求意见中消失重大原则性分歧意见的，起草经办人依据征求意见，争论修改后再次提交相关人员确认，经相关部门确认前方可进入制度审批环节。参见 附件2（治理规章制度公平协商会议纪要） 第十八条 规章制度审批 （一）征求意见环节完毕，由制度起草部门提交审批。起草部门、企业治理部门或公司领导认为需要组织特地制度评审会的，由起草部门负责组织制度所规定业务环节涉及部门的部门负责人与技术业务骨干、业务分管领导、内控督查部、企业治理部门负责人等参加制度评审，评审完
15、毕后提交审批。 （二）公司建立规章制度分级审批制度 1.详细规章制度由牵头部门负责人、业务分管领导、企业治理部门负责人审批通过后公布。企业治理部门判定有必要提交公司总经理办公室进展审定的详细规章制度，由企业治理部门提交公司总经理办公室审定，审定通过后公布。 2.根本治理制度由牵头部门负责人、业务分管领导、企业治理部门负责人审核通过后，提交公司总经理办公室进展审议，总经理办公室审议通过后，交由董事会秘书办公室会议进展审定，审定通过后公布。 （三）对审批过程中消失重大原则性分歧意见未予通过的，起草经办人依据审核意见，再次协调、争论、征求意见，提出修改稿，再次提交审批。 第十九条 制度公布、备案及解
16、释 （一）跨部门制度的会审与决策，由牵头部门组织跨部门联席会议进展会审 后，提交专题决策会进展决策，经相关部门会签同意后，由公司分管领导签发。 部门级制度的会审，由专业部门自行组织，经相关部门会签同意后，由部门负责人签发。 （二）全部规章制度经评审或审批通过后，由制度起草部门将审批通过的制度最终稿提交企业治理部门。企业治理部门依据公司公司文件编号规章治理方法，对规章制度进展统一编码、安排文号后公布。附件3（治理规章制度公告通知） （三）经签发的规章制度，应注明生效时间，以“自公布之日起执行”或明确注明详细的生效时间。 （四）企业治理部门对公布的制度准时进展备案，并更新维护公司规章制度清单并对规
17、章制度电子版备案。 （五）需要保密的制度应设定密级，并仅对特定群体公布。制度公布后，公布部门须上载到规章制度治理系统存档、共享。 （六）规章制度由牵头部门（发文部门）负责解释。 其次十条 规章制度的执行 （一）制度的执行，包括执行部署、培训、宣贯等，由制度的牵头部门负责。 执行过程中，各部门和员工对制度条款认为不适当的有权提出意见或建议，并反应到制度起草部门。附件5（治理文件（通知）签收栏） （二）制度的签发后各部门应识别制度与部门哪些岗位人员有关，并组织有关的人员对制度进展培训和宣贯，可采纳分线条、集中式、在线学习等各种培训方式，培训的内容包括公司制度治理规定，公司重大制度，以及与该岗位人员
18、有关的专业线条的重点制度。附件4（治理规章制度培训签到表） （三）制度公布后，监控是执行的关键，根底治理工作组应实行多种措施和方法加强对制度执行状况的监控，保证制度得到良好的执行。制度监控主要关注 效率、质量、风险掌握三个方面。 监控方式有： 各类检查活动，如自查，流程穿越、各类专项检查、客户投诉处理、内外部审计等。 下游环节有责任对上游环节的输出质量与合规性进展监视。 企业治理部门需牵头建立相应的信息化平台和指标体系，以实现制度执行状况与部门绩效考核的关联、协作满足度挂钩。 （四）对制度的后评估是改良完善制度的重要环节，通过对现有制度设计的合理性、运行效率的评估，挖掘改良空间，进入制度治理的
19、新循环。应逐步建立制度评估体系和指标，以更好反映制度本身的合理性和执行效率状况。制度执行的评估由根底治理工作组负责，包括定期评估与不定期评估。 （五）根底治理工作组在每年年底组织公司各专业治理部门对公司制度进展定期评估，形成年度评估报告，用于制度的优化。 （六）发生以下状况时，企业治理部门应适时组织公司制度体系或有关制度的评估活动。 1.国家宏观经济政策调整、重要法律法规实施、竞争对手的竞争态势发生变化等影响公司经营环境转变时； 2.公司资源配置、经营方向和领域、组织机构等发生重大变化时； 3.公司对本公司的经营、治理策略进展重大调整时； 4.其他转变公司外部或内部经营条件的重大事项发生时。
20、其次十一条 规章制度修改 （一）遇有以下情形之一的，规章制度应当准时修改： 1.制定规章制度所依据的有关法律、行政法规被修改或废止，需要作相应修改的。 2.因实际状况发生变化，需要增减或者转变内容的。 3.公司审计整改通知书、内控改良规划等提出需要修订的。 4.其他应当予以修改的状况。 (二)修改规章制度按制定规章制度的程序执行。 其次十二条 规章制度废止 （一）遇有以下情形之一的，规章制度应当准时废止： 1.规章制度规定事项已经不存在、执行完毕或无连续施行必要的。 2.同一事项已被新的规章制度取代，并公布施行的。 3.“试行”和“暂行”超过一年的。 4.其他需要废止规章制度的情形。 (二)规
21、章制度废止由业务牵头部门负责人提出，经业务分管领导、企业治理部门审批后执行，总经理办公室负责公布废止通知。新旧制度替换的，在新制度发起公布后，旧制度自动废止。 其次十三条 规章制度汇编。内控风险部每年6-7月份对公司规章制度进展 整理，形成制度清单、汇编成册，下发各部门使用。 第五章 附则 其次十四条 本制度未尽事宜，按公司法、证券法、上海证券交易所 股票上市规章、公司章程、公司信息披露治理制度等有关规定执行。 其次十五条 本制度解释权属公司董事会。 其次十六条 本制度经公司董事会议审议通过后实施。 附件1： 治理规章制度征集意见通知书 为了完善公司治理规章制度，维护公司和员工的权益，依据相关
22、法律和*有限公司治理规章制度制定方法，现就*规定（草案）向公司各部门、各分公司、工会及公司全体员工征求意见和建议。各部门、各分公司、工会、公司员工如有任何意见或建议，可以书面方式向人力资源部提出。意见征集截止时间为 年 月 日下午 点整。 特此通知。 *有限公司 年 月 日 附：*规定（草案） 发：公司各部门、各分公司、工会 附件2： 治理规章制度公平协商会议纪要 *年*月*日，*有限公司*部与*组就*规定（草案）提出的意见进展争论，并就*规定（草案）的修改良行了协商，会议纪要如下： 1. *年*月*日，*有限公司发出征集意见通知，就*规定（草案）向 全体员工连续7天征求意见和建议，工会对该事
23、实予以见证。 2. *部意见： 1) 2) 3) 3. *组回应： 1) 2) 3) 4. 共识 1) 2) 3) XX部（盖章） XX组（盖章） 部长（签字） 主席（签字） 年 月 日 年 月 日 附件3： 治理规章制度公告通知 依据*有限公司*治理规章制度制定方法，*规定（编号：）已 根据民主程序制定，经总经理于*年*月*日签发。 现将最终确定*规定（编号： ）公布，自*年*月*日公布之日起施行。 *有限公司 年 月 日 附：*规定（草案） 发：公司各部门、各分公司、工会 附件4： 治理规章制度培 训签到表 培训时间： 培训地点： 培训内容： 本人参与了*有限公司举办*规定的学习与培训。经过仔细学习，本人对于其全部内容已经充分知悉，情愿严格遵守。 部门 姓名 工号 签字 附件5： 治理文件（通知）签收栏 本人于*年*月*日收到*通知（编号：）一份。我对*通知（编号：） 全部内容已经充分知悉，情愿严格遵守。 签收人（签字）：