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1、 内控制度执行情况的报告范文内控制度落实及执行情况(4篇)内掌握度执行状况的报告范文(精)一 报告期内，为加强和改善公司治理构造及内部掌握制度的建立和健全，公司主要做了以下几方面工作： 1、成立了以董事长聂忠海为组长的公司治理专项活动领导小组,通过仔细学习有关文件精神;制定具体的专项工作实施规划;对比公司治理现状进展自查，形成了公司“关于加强上市公司治理专项活动”的自查报告及整改规划,经公司第三届董事会十三次会议审议通过,于xx年6月16日在巨潮资讯网上公布。同时设立并公告了特地的电话、传真和网络平台听取投资者和社会公众的意见和建议。 2、根据深圳交易所上市公司内部掌握指引和中国证监会关于开展
2、加强上市公司治理专项活动有关事项的通知中自查事项和公司关于内部掌握体系根本标准，已重新修订及制定了公司信息披露治理制度、关于外派董事、监事的治理方法、关于控股(参股)公司的治理方法、关于内部掌握体系根本标准、公司募集资金治理制度、公司内部审计制度、公司内部审计制度实施细则、公司关于累积投票实施细则、公司股东大会网络投票实施细则，并获公司董事会或股东大会审议通过。 3、同时，公司还在“关于加强上市公司治理专项活动”的自查报告及整改规划中对每一项需整改的内容明确了由董事牵头的责任落实人。日前，已经制订或正在制订的内部掌握制度有：董事会审计委员会工作规程、独立董事年报工作制度、总经理工作制度、公司财
3、务预算治理、职务授权制度、危机治理、风险防范制度等。这些制度的制订，将为建立、健全内部审计、内部掌握体系和保证正常运作供应良好的根底。 4、公司始终遵循公正、公开、公允的原则，所制订的公司关联交易的治理方法，对关联交易的原则、关联人和关联关系、关联交易的决策程序、关联交易的信息披露等作了详尽的规定。公司每年发生的日常关联交易，严格依照公司公司关联交易的治理方法的规定公告，并经公司年度股东大会审议通过后执行。 5、公司章程中还明确规定了对外担保的根本原则、提出和审议程序、公告披露等。报告期内，公司没有除控股子公司以外的对外担保事项。公司对子公司的担保，严格遵守、履行相应的审批和授权程序。对比深交
4、所内部掌握指引的有关规定，公司内部严格掌握、审核对外担保的事项，从未发生违反内部掌握指引的情形。公司财务处理实行审慎原则，负责进展审计公司财务会计报告的浙江东方会计师事务所及上海普华永道会计师事务所连续多年来均出具了无保存意见的审计报告。 6、公司建立了对高管以公司高管年薪考核方案为依据，以公司经营责任目标为主要内容的考评、鼓励和约束机制。相关的嘉奖制度从上市之初就建立起来并依据实际状况不断地进展修改和完善，实施至今。报告期内，公司四届二次董事会审议通过的公司高管年薪考核方案，在该方案中修订了详细考核指标，进一步明确了公司高管人员的责权、薪酬之间的约束机制。 7、四届二次董事会表决通过了董事会
5、审计委员会提出的“健全完善内部审计机构”的议案，主要内容有： (1)公司内部审计机构直接向董事会负责，并向董事会汇报工作; (2)公司内部审计机构在董事会授权范围内，在董事会审计委员会指导下详细开展工作; (3)公司内部审计机构隶属部门暂挂董事会办公室，待根本条件成熟时设立为独立的部门; (4)公司内部审计机构配置一名负责人，职级建议为公司处级。内部审计机构工作人员不低于三名，在xx年底前根本到位; (5)公司监事会在公司内审功能的机构设置、人员配置，以及执行公司内部审计制度、公司内部审计实施细则的状况实行有效的监视。 8、xx年9月14日浙江证监局监管处有关领导来公司就“公司治理专项活动”进
6、展了现场回访检查，对公司进一步深化公司治理提出了意见及要求。在公司治理构造、三会决策制度、内掌握度、会计核算、信息披露方面作了充分的确定，但同时指出：公司应进一步完善内审部门的人员构成和职能，充分发挥内审部门的作用。 目前，公司高管层已根据监管部门及董事会审计委员会提出的“健全完善内部审计机构”的意见和要求根本落实了整改，20xx年一季度末已按有关规定成立了隶属董事会领导的内部审计机构，配备了专职人员，根本具备开展相对独立的内部审计工作，实施公司内部掌握的监察的职能。 1、公司已根本建立了符合现代治理要求的法人治理构造及内部组织构造，形成的决策机制、执行机制和监视机制，根本能够保证公司经营治理
7、目标的实现，根本能够确保公司信息披露的真实、精确、完整和公正，根本能够确保国家有关法律法规和公司内部掌握制度的贯彻执行。 2、公司建立的风险掌握系统根本健全且行之有效，根本能够保证公司各项业务活动的安康运行。 3、公司的内部掌握制度(包括内部审计制度)，根本能够实现堵塞漏洞、消退隐患，防止并准时发觉和订正各种错误，爱护公司财产的安全完整的目标。 对比深交所内部掌握指引的有关规定，公司内部掌握工作根本符合中国证监会、深交所的相关要求。 内掌握度执行状况的报告范文(精)二 依据河南省社会养老保险事业治理局关于印发河南省社会保险个人权益记录治理专项督导工作方案的通知要求，对比本次督查的内容，对我区城
8、镇企业职工根本养老保险个人权益记录治理工作进展了仔细的自查，现将自查状况报告如下： 截止20xx年x月底，我区城镇企业职工根本养老保险现有参保职工75人，缴费职工5681人，退休1413人，养老保险金按时足额社会化发放，为每个参保人员建立了一个终生不变的个人账户。20年3月起采纳全市统一的金保工程社会保险信息系统软件进展治理。 （一）健全工作机制，确保权益记录的完整和精确： 1、采集个人权益记录状况 （1）严格执行部颁社保（lb10120xx），采集个人权益信息。 （2）精确记录参保人员及其用人单位登记、缴费、享受特遇和个人权益信息。 （3）个人权益记录数据与业务经办原始资料全都。 （4）参保
9、单位和个人的根本信息实行现场采集，城镇企业职工根本养老保险的个人账户按政策规定记录到位，对个人参保缴费、单位划入局部分别进展记账治理。 （5）我区目前尚未通过互联网经办社会保险业务采集社会保险个人权益信息。 （6）全部经办业务数据采集，全部通过信息系统前台客户端进展。 （7）待遇计发数据严格根据社会保险信息系统操作规程生成。 2、操作权限状况治理： （1）根据政策规定和操作规程、每个岗位设置了相应的个人权益记录治理权限。 （2）信息系统中的岗位设置了治理权限。 3、目前，由于多方缘由与工商、民政、公安、机构编制部门数据核对不够彻底，只对已参保单位或个人进展了核对。 4、业务专网的连通和使用：
10、（1）企业养老保险业务专网联通到市级社保机构。 （2）社保机构通过业务专网进展个人权益数据日常治理和维护。 （3）联网指标监测与个人权益记录质量进展了有机结合起来。 5、保管与维护个人权益记录状况： （1）个人权益数据系备份、存储，异地备份存储由市局治理。 （2）办理社保关系转移时，个人权益数据经过核对再办理，并保存相关资料备查。 （3）已建立并执行个人数据维护修改审批流程，对数据的修改严格按程序进展维护。 （4）对维护的时间、内容、缘由、处理方法和责任人信息系统前台客户端自动对其进展登记记录。 6、存档：采集、保管和维护个人权益信息涉及书面材料的，均由局档案室统一集中存档。 （二）强化效劳意
11、识，做好权益记录查询和寄送效劳： 1、参保信息查询在注册股窗口，查询时需带查询人身份证或养老保险缴费发票，查询效劳未收取任何手续费。 2、目前，个人权益记录由上级统一通过邮政寄送，异地转移由我局通过邮政寄送。 （三）权益记录保密安全治理： 1、没有存在通过后台直接进展数据输入，供应虚假个人权益记录或篡改个人权益记录的状况。 2、数据治理职责落实到每个岗位，没有个人权益记录托付第三方单独治理和维护。 3、个人权益数据库用户治理权限掌握已落实，不存在系统治理员，数据治理员兼职业务经办用户或信息查询用户现象。 4、个人权益记录查询，严格按14号令要求，由本人供应身份证，经办人员供应查询范围的信息，不
12、存在供应数据库交换或供应超出规定查询范围的信息。 5、不存在将保险个人权益记录用于与社保机构商定以外用途，或者造成社会保险个人权益信息泄露行为。 6、不存在擅自供应、复制、公布、出售或变相交易个人权益记录信息行为。 7、个人权益数据安全状况： 目前只通过专网采集个人权益信息； 个人权益数据变更维护、权限掌握、安全审计存储严格按制度和规定执行； 已经建立信息系统应急预案，个人权益数据由市局实行异地备份。 （四）法制廉政教育开展状况： 定期开展法制教育、反腐教育、定期学习相关资料、建立长效机制、补查漏洞，进一步创新法制廉政教育手段，丰富教育形式和内容，利用节日庆祝活动开展保险法，廉政自律方面的学问
13、问答，寓教于乐，让职工消遣中得到教育，收效非常明显。 （五）组织状况： 1、成立了社会保险个人权益记录治理领导小组，由局长任组长，分管领导任副组长，各股室负责人为成员，确保工作有领导分管，有工作人员详细抓落实，切实维护参保人权益。 2、个人记录岗严格根据社会保险内掌握度的要求设岗并明确工作职责，注册、征缴、稽核、支付、财务各岗位严格分开设置，同时定期或不定期对基金状况进展监视，形成相互监视和约束机制，我局将个人权益治理效劳工作纳入职工年度业务考核，作为职工年度评优的主要依据。 3、目前由于种种缘由未与工商、民政、公安交换有关信息。 4、与移动银行充分进展合作，并签订了相关协议，我局参保缴费全部
14、由参保企业和个人缴纳到收入专户，确保了基金安全。 内掌握度执行状况的报告范文(精)三 古代商鞅立木为信，确保了新法的顺当实施；包公刚正执法，促进了北宋的纲纪严明；人民解放军的三大纪律、八项留意，赢得了群众的全力支持，取得了抗战的成功。作为国有控股四大银行之一的中国银行，秉承着“追求卓越，诚信，绩效，责任，创新，和谐”的核心价值观，走过了百年辉煌，作为承载这荣耀的基石，内控和合规对于银行业的进展有着举足轻重的作用。 内控、合规是风险治理的要求，是银行工永恒的准绳。对于银行业而言，就是要使我们全部的经营活动符合相应的法律法规和监管规定。对于遵法守纪的员工，合规是一扇屏障，他们的利益在合规的屏障下得
15、到爱护；而对于违规操作的人，合规更是一条粗大的锁链，使他们无法在这个社会中胡作非为。合规文化建立，就是要告诫我们，无论身处哪个岗位，负责何种工作，都不能没有法律的约束，无论何时何地都不能脱离制度的标准。一个企业要持续的经营下去，风险掌握便也要持续下去，尤其是银行业，更要把风险掌握做好。所以对一线员工的而言,学习和遵守双十禁和八不得也是我们首先要做到的。 最近通过仔细学习文件，我更进一步熟悉到依法合规操作的必要性和紧迫性，深刻熟悉到违规操作导致高发案件的危害性。作为一名综合柜员，银行业的“双十禁”和银监会的“八不得”是合规操作的根底，也是我们必需遵守的制度。现就此次内控与合规的学习心得总结出以下
16、几点，也是我对此次学习活动的一个理性的熟悉。 身为一名银行员工，加强自身对法律法规、规章制度的学习，提高风险防范意识是从源头上杜绝违规违章行为的重要方法。银行本身就是高风险行业，在获得的利润的同时也面临着巨大的风险，假如风险不留意掌握，那么很可能对企业的进展甚至生存造成不行估量的影响，从而也阻碍我们自身的前途、进展，甚至生活生存，所以我们必需把风险防范摆在重要的位置上。从自身的岗位做起，自觉遵守银行的“铁算盘”、“铁规章”“铁账本”、双十禁和银监会的八不得中对于综合柜员的根本要求，严禁违规代客保管存单、折、卡、证等；严禁使用他人名章业务印章、有价单证；不得以各种形式参与非法集资活动；不得借银行
17、名义或利用银行员工身份私自代客投资理财等等，抵抗各种违纪、违规、违章行为，珍惜自己的职业生涯。视制度如生命，纠违章如排雷，增加风险防范意识和自我爱护意识，提高标准操作，从源头上预防案件的发生。因此要切实防范金融风险，就必需留意加强平常法律法规的学习，通过警示教育，提高法律合规意识，打牢思想防线。 我认为作为银行效劳窗口的员工应从小事做起，一点一滴，合规操作。在一个风险无时不在的行业中，无法规不成方圆。我会坚守规章制度，熟识各项业务流程，做到防范风险，人人有责，合规操作，从我做起。工作到处有风险，慎重仔细最重要。作为一名前台员工，我深深的感受到合规操作的重要性，我们肯定要在自己的职责与权限范围内
18、办理每一笔业务，仔细做好每一件事，慎重对待每一笔业务，牢记“客户至上”、“以客户为中心”的宗旨，严格根据标准化效劳的标准来对待每一位客户。比方在实际工作中，我们常常会遇到开户资料不全的客户要求开户，不能支取现金的客户想违规提现，票据要素不全的要办理结算，要求柜员帮助保管存折、存单凭证等现象，对于这些现实生活中常常遇到的状况，我们要在保证合规的前提下为客户供应效劳，这就需要提高与客户沟通的技巧和供应多种解决方案的力量，在客户的要求不符合银行规章制度的时候，我们不能直截了当地答复“不”，而是要用良好的态度和合理的解释向客户说明不能办理的缘由，在防范风险的同时依旧供应了优质效劳。 银行法律法规和规章
19、制度的学习不是一蹴而蹴的，关键要靠长期的学习和积存，要养成长期学习的习惯。要将学习与实践结合起来，学以致用，持之以恒。运用到工作中去，严格根据规定办理每一笔业务,每一次盖章，每一次签退，甚至与客户的言行都做到有据可依，严格要求自己，养成严谨的工作作风，只有这样，企业和个人才有进展的动力。与此同时，要通过典型案例剖析，运用反面的教训警醒人，不断提高综合柜员遵守法律法规的自觉性。只有这样才能加深理解，并能在工作中自觉做到不违章、不违纪，并自觉做一名遵纪守法，遵章守纪的合格员工。 由于我们是刚刚步入银行业的新人，对规章制度理解不够全面，只抱着努力做好工作、遵守纪律的想法，而无视了对规章制度和相关法律
20、法规的学习，时间长了可能会产生一些自由散漫的思想，导致违规违纪的状况发生。通过这次双十禁和八不得的学习，使我深刻熟悉到，不学习法律法规的有关条文，不熟识规章制度对各环节的详细要求，就不行能做到很好地遵守规章制度，也不行能成为一名合格的中行员工。因此，把握法律法规根本学问，学好内部的各项规章制度，对我们的工作和生活具有重要的指导意义和现实意义。 “合规成习惯，业务少风险”。让我们从现在做起，把爱岗敬业当成习惯，把合规操作常留心间。做平凡岗位上的专家，做合规文化的践行者。 内掌握度执行状况的报告范文(精)四 年，在省、市行党委的正确领导下，在省行内控合规部的业务指导下，分行内控合规部坚持“加强治理
21、，以人为本”的指导思想，转变观念，适应形势，紧紧围绕省市行党委确定的中心任务，大力推动内控合规体系建立，充分发挥审计监视与合规效劳职能，为标准业务经营、促进全行各项业务安康有序进展供应有力保障。积极参加总、省行审计工程和市行合规检查，圆满完成了年的各项工作任务，现将一年来的工作状况向市行党委汇报如下： 我行内控合规部现有员工17人，其中总经理1人，副总经理1人，员工15人。今年是农行ipo上市之年，是内控合规组织机构体系变革之年，本部门员工在总经理及副总经理的带着下踏实工作，履职尽责。今年以来，共抽调11人次参与总、省行审计检查，历时200余天;完成省行托付审计工作任务3次;完成省行交办的调研
22、任务1次;开展支行级离任审计10次，风险排查2次，内控自评价2次，内控评价1次，整体移位1次，接待总行审计1次;组织反洗钱业务培训3次，部门员工参与总省市行培训30多人次。 一是在省、市行党委的大力支持和帮忙下，完成从驻市内控合规办事处到分行内控合规部的职能转变，人员实现合理分流。为市行选送了三名风险合规经理，为资产处置部选送了两名信贷业务骨干。 二是与信贷治理部、运营治理部、纪委监察部沟通协调，实现法律事务、转授权治理、整体移位检查、员工积分等几项工作的平稳交接，顺畅运转。 三是对本部门员工合理分工，定岗定责，确定岗位联系人，工作中做到既分工明确，又相互协作，确保各项工作责任落实到人。 一是
23、加强内部治理，提高内控合规部门工作质量。提早制定工作规划，落实检查任务;不断强化日常治理，提升内控合规部门工作效率;强化内控监视，加强监管检查力度。 二是扎实有效地把反洗钱治理纳入日常工作来抓。上半年要求各支行对反洗钱业务进展100%自查，我部门组织人员开展30%的抽样检查，已将检查状况通报全辖。下半年组织人员对各支行开展2次反洗钱业务检查。对支行反洗钱岗位人员进展三次不同层次的业务培训，反洗钱治理总体状况趋于良好。 三是区分权限，仔细做好转授权和法律事务工作。转授权工作。1-11月，分行共下发转授权书22次，合计50份，建立转授权书档案，准时登记转授权治理台账并向相关部门备案。其中根本转授权
24、1次7份;内部转授权8次19份;转授权调整2次5份;特殊转授权6次13份;授权托付5次5份。下达转授权批复2份，收到5个支行转授权备案26份。 一方面选派骨干人员参与总省行举办的合规业务及内控综合评价等专业培训，另一方面定期组织员工学习总省市行的制度方法，进展沟通争论，提高风险识别力量。力争把本部门建立成为一支业务精良型、团结和谐型、学习向上型、吃苦奉献型的内控合规团队。五是群策群力，大力开展合规文化建立。在全行合规文化建立中，以百日排查、案件治理、案件执行年等活动为契机，推动合规文化开展，主办合规文化电子期刊一期。 一是当前在局部干部员工思想上存在的最大的模糊熟悉和误区是：把业务进展与政策、
25、制度对立起来，一谈进展就担忧或伴随消失违规行为。实际上是存在一个对政策和制度没有敏捷运用的问题。少局部干部员工合规经营的理念和意识还没有真正入脑入心，对各类合规检查工作和内外部监视检查中发觉问题整改还存在肯定抵触和消极心情，形象点说就是“讳疾忌医”。这些都是阻碍开展合规治理工作的障碍和困难。 二是当前合规队伍现状与新的历史使命存在稍许的不适应。 20xx年我们内控合规部总体工作思路是：要在市行党委和省行内控合规部双重领导下，本着以“合规促进展、进展必需坚持合规“的理念和思想，围绕省、市行党委确实定的业务进展战略和方针，积极完善制度体系建立和内部组织体系建立;推动合规文化建立;做好合规风险监测与
26、治理;着重开展内控评价治理;加大力度抓好专项审计和监视治理、整体移位检查工作;仔细落实内外部检查问题整改;强化风险提示与治理手段运用;标准开展转授权治理;仔细抓好反洗钱和违规行为积分治理，为业务经营做好保驾护航。 省行汪行长在新一届党委首次党委会议上的重要讲话以及张行长在市行四季度业务推动会上的讲话。每一次学习思想上都受到一次深刻触动，熟悉上有进一步提高。切实感到：行长讲话的核心要义就是彻底转变观念，加快辽宁农行的有效进展。我们认为实现目标的根本途径就是发动全行干部员工，勤勉尽责、各司其职，以行为家，共谋进展。 省、市行党委都提出，把“创新、务实、敏捷”作为推动有效进展的重要方式;在文化建立、
27、风险掌握方面的工作重点之一是“把资产质量和内部掌握”作为全行经营治理的两条生命线，牢牢把握，丝毫不能放松”。正确理解和把握其精神实质，是卓有成效开展好内控合规工作的前提和根底。众所周知，合规文化是农行企业文化的重要组成局部，是立行之本、经营之本。 只有加强内部掌握治理，严格贯彻执行各项金融法律法规和农行规章制度，依法诚信经营，才能切实防范化解风险，确保各项业务的稳健运行，从根本上实现农业银行长治久安和有效、可持续进展。违规的孪生兄弟就是风险，其后果往往是加大了经营本钱和透支了经营成果。“违规风险很大，不进展风险更大”。如何摆布好进展与合规的关系显得非常重要。合规的进展才是有效的进展，反过来讲，
28、进展也必需坚持合规。开展好20xx年的内控合规治理工作拟实行如下措施： 一是确定明确的目标。至少要到达以下5个目标：即干部员工合规意识明显提高;制度执行力明显增加;各种违规操作明显下降;内部掌握评价明显进步;各类案件隐患明显削减。 二是建立自我纠错机制。今后要鼓舞各部门、各条线、各单位员工自查自纠违规行为。对主动开展自查自纠和上报违规问题及整改结果的，内控评价时不扣分;违规性质不严峻且没有造成风险的，检查发觉以后不惩罚。从而实现违规行为“纠早、纠小、纠苗头”的目的，使“违规纠偏”变成员工的自觉行为和习惯。 三是创新内控治理方式，变“事后检查”为“事前防范、事中掌握、事后监视”模式，将风险掌握关
29、口前移，多做“风险提示”，常打“预防针”，增加“免疫力”。 四是狠抓内部掌握的薄弱环节开展工作。突出重点业务、重点部位和重点环节的监视检查，防止消失较大风险的违规问题。不能无视治理岗位的风险识别和评估，从而防范道德风险的发生。 五是以进展促合规，以合规保进展。客观正确对待在业务进展中消失的各种问题，对于无道德风险、未造成损失的一般违规行为多实行一些提示、警示、督办整改等纠偏的手段;对于存在道德风险或严峻违规行为、造成较大风险的要实行严峻的惩罚措施，使其加大违规本钱的付出，维护制度的严厉性。 六是加强队伍建立，树立仆人翁意识。农行兴衰，人人有责。削减牢骚和愤懑才算厚道。眼睛不能老是盯着别人，经常
30、问问自己，职责履行到位没有。从自身做起，多提合理化建议，仔细履职，为农行进展多做奉献才算以行为家，做合格的内控合规队伍员工。 七是集中学习和自我学习相结合，增加从业力量。审计、内控合规岗位要求从业人员要有把握新学问、新政策和制度的力量，否则就很难适应和胜任本职工作。好比医生诊病，不懂医术、不学理论，不长阅历，则实为庸医，误己害人。内控合规部将建立双周例会和学习日制度，制定规划，把新学问、新政策、新制度的学习做为重点。在自我学习根底上再搞一些强化的训练和集中学习、沟通和探讨，消退惰性，共同提高。 八是增加自律意识，榜样执行规章制度，注意作风养成，提高自身素养，学会沟通，虚心做人，恳切做事。九是建
31、立完善的内掌握度体系，强化岗位责任意识。要明确岗位职责，强化履职要求，形成明确的岗位责任体系。建立严密的责任追究机制，确保奖惩清楚，违规必究，要彻底扭转“有规不依、执规不严”的局面，不断提高制度执行力。 1、抓队伍建立。 一是坚持双周例会，人人领学(新制度、新政策)，共同提高; 二是安排合规人员利用空闲时间按对应专业搞跟班培训，每次最少7-10天，期间对相关专业的业务进展调研和检查，同时提升自身实际操作力量。 2、强化专业培训。以合规文化建立为核心，年度内搞1-2次大型业务学习和培训。内容涵盖合规文化、内控评价、反洗钱、法律法规等。 3、围绕重点环节、新业务开展合规专项检查。 4、内控评价检查
32、重点放在核心业务、价值制造力量和奉献度上。真实性评价，在合规经营前提下以产品所创利润力量为根本动身点。 5、全年整体移位检查至少安排2-3个分理处以上营业单位进展检查。 6、做好一级支行行长和副行长的离任审计工作。 7、仔细完成省行和市行安排的各项临时性工作任务。 一是鉴于目前全省从业人员现状，各级领导要重视审计队伍建立，对一些消失不适应的同志，行领导和部门领导要留意多加引导，加强思想教育，使之转变思想，正确熟悉自己，理性思索，安心本职工作，方能变被动为主动。把综合素养过硬、责任心强的人员调整和充实到这只队伍中来，把不适应岗位要求的人员调整到适合的其他岗位上去，形成进出的动态机制，增加蓬勃气息。 二是建立完善的内掌握度体系，强化岗位责任意识。要明确岗位职责，强化履职要求，形成明确的岗位责任体系;建立严密的责任追究机制，确保奖惩清楚，违规必究，要彻底扭转“有规不依、执规不严”的局面，不断提高制度执行力。 三是坚持“以人为本”。鉴于审计岗位的特别性，需要领导“高看一眼”，切实关怀审计人员的工作和生活，帮忙解决后顾之忧。使之安心本职工作，乐于付出，更好履行保驾护航职责，切实推动合规文化建立，为农行风险防范构筑结实的内控堡垒。