《T_GDPAWS 6-2021 广东省企业安全生产标准化基本评价细则.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《T_GDPAWS 6-2021 广东省企业安全生产标准化基本评价细则.docx（61页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、T/GDPAWS62021目次前言.II1范围.12规范性引用文件.13术语和定义.14原则与依据.25基本要求.36评价方案.47评价实施.48评分标准.69评价结果及管理.710持续改进.7附录A（资料性）申请第三方评价提交材料清单.8附录B（资料性）企业安全生产标准化管理体系贯标评价工作用表及报告.14附录C（规范性）企业安全生产标准化管理体系贯标评分表.17附录D（资料性）企业安全生产标准化管理体系贯标证书.57IT/GDPAWS62021广东省企业安全生产标准化基本评价细则1范围本文件规定了广东省企业安全生产标准化基本评价细则的术语和定义、原则与依据、基本要求、评价方案、评价实施、评
2、分标准、评价结果及管理以及持续改进。本文件适用于广东省内企业开展安全生产标准化管理体系建设、自我评价与改进、建设指导以及第三方评价等工作。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T33000企业安全生产标准化基本规范GB/T19273企业标准化工作评价与改进GB/T15496企业标准体系要求GB2893安全色GB2894安全标志及其使用导则GB5768(所有部分）道路交通标志和标线GB6441企业职工伤亡事故分类GB7231工业管
3、道的基本识别色、识别符号和安全标识GB39800个体防护装备配备规范GB13495.1消防安全标志第1部分：标志GB/T15499事故伤害损失工作日标准GB18218危险化学品重大危险源辨识GB/T29639生产经营单位生产安全事故应急预案编制导则GB30871化学品生产单位特殊作业安全规范GB50016建筑设计防火规范GB50140建筑灭火器配置设计规范GB50187工业企业总平面设计规范GB/T33579机械安全危险能量控制方法上锁/挂牌AQ3035危险化学品重大危险源安全监控通用技术规范AQ/T9004企业安全文化建设导则AQ/T9007生产安全事故应急演练指南AQ/T9009生产安全事
4、故应急演练评估规范GBZ1工业企业设计卫生标准GBZ2.1工作场所有害因素职业接触限值第1部分：化学有害因素GBZ2.2工作场所有害因素职业接触限值第2部分：物理因素GBZ158工作场所职业病危害警示标识GBZ188职业健康监护技术规范GBZ/T203高毒物品作业岗位职业病危害告知规范T/GDPAWS广东省企业安全生产标准化建设指导单位工作规范3术语和定义T/GDPAWS62021下列术语和定义适用于本文件。3.1安全生产标准化管理体系safeproductionstandardizationmanagementsystem企业通过落实安全生产主体责任，全员全过程参与，全面管控生产经营活动各环
5、节的安全生产与职业卫生工作，建立安全健康管理系统化、岗位操作行为规范化、设备设施本质安全化、作业环境器具定置化的安全生产管理体系，并持续改进。来源：GB/T330002016，3.1，有修改3.2安全生产绩效productionsafetyperformance根据安全生产目标，在安全生产工作方面取得的可测量结果。来源：GB/T330002016，3.2，有修改3.3企业自我评价（自评）enterpriseself-evaluation企业为确定其安全生产标准化管理体系达到规定目标的程度所进行的活动。来源：GB/T192732017，3.1，有修改3.4建设指导constructiveguid
6、ance指导企业建立、实施、有效运行、持续改进安全生产标准化管理体系的行为。来源：T/GDPAWS42021，3.13.5贯标implementingstandard贯彻安全生产标准化管理体系相关标准。3.6第三方评价third-partyevaluation独立于企业和建设指导的机构为确定企业对安全生产标准化管理体系贯标达到规定目标的程度所进行的活动。来源：GB/T192732017，3.3，有修改3.7评价人员assessor经过有关安全生产标准化知识学习，具备相应对企业开展安全生产标准化管理体系贯标评价工作能力的人员。3.8发证组织certificationorganization根据第
7、三方评价机构对企业安全生产标准化管理体系贯标评价的结论，向企业颁发安全生产标准化管理体系贯标证书的组织。4原则与依据4.1评价原则对企业安全生产标准化管理体系贯标情况进行评价应遵循以下原则：客观公正；2T/GDPAWS62021科学严谨；全面准确；注重实效；服务发展。4.2评价依据评价依据包括以下内容：国家有关安全生产的方针、政策；安全生产标准化相关法律法规；GB/T330002016、GB/T192732017、GB/T154962017、T/GDPAWS42021等相关行业领域团体标准及本标准；企业安全生产标准化方针、目标；企业安全生产标准体系及相关文件。5基本要求5.1企业5.1.1企业
8、应识别并遵守与本企业有关的安全生产方针、政策、法律法规以及强制性标准等。5.1.2企业应依据4.2中内容开展安全生产标准化工作，建立企业安全生产标准管理体系并有效运行3个自然月以上。5.1.3进行第三方评价时，还应符合：a)依法注册并在合法营业范围内开展生产经营活动；b)依法应当具备的证照齐全有效；c)依法设置安全生产管理机构或者配备安全生产管理人员；d)企业主要负责人、安全生产管理人员、特种作业人员依法持证上岗；e)申请评价之日前1年内，未发生生产安全死亡事故、总计3人以上重伤事故或者直接经济损失100万元以上的事故，未发生其他造成重大负面社会影响的事件；f)未被列入安全生产失信惩戒名单；g
9、)按照规定企业自我声明公开的安全生产绩效或其他事项应真实、完整，并对其承担相应的责任；h)至少开展一次完整的自我评价；i)自愿提出申请，并提交申请材料（应符合附录A的要求）。5.2第三方评价机构5.2.1第三方评价机构应具备下列要求：a)应有与开展评价工作相适应的专职评价人员；b)应具有保障评价活动的标准化程序文件。5.2.2开展第三方评价的机构，应具有独立法人资格的组织。5.3评价人员5.3.1应具有安全生产标准化工作经验，熟悉国家有关安全生产标准化方针、政策及相关的法律法规，掌握企业安全生产标准化工作系列标准、标准化知识和相关专业知识，胜任评价工作。5.3.2应具备识别企业在安全生产标准化
10、工作中存在问题的能力，承担不当评价所产生的相应风险责任。5.3.3应遵纪守法、诚实正直、坚持原则、实事求是、科学公正。5.3.4评价组组长应有从事安全生产标准化工作评价的经历，能够识别生产、经营、管理活动的关键环节，具有组织协调、文字表达和现场把控能力，并承担评价工作的主要风险责任。5.3.5第三方评价机构的评价人员还应符合：a)熟悉被评价企业所属的行业特点；3T/GDPAWS62021b)连续从事安全生产标准化工作不应少于三年；c)恪守职业道德，保守被评价企业的技术和商业秘密；d)独立于被评价企业，与企业无利益关联。6评价方案6.1评价方案内容评价方案的内容一般包括：评价组成员的组成、评价范
11、围、依据、目的、工作程序、任务分工及时间安排等。6.2评价方案确认评价方案应经第三方评价机构与被评价企业双方确认。7评价实施7.1首次会议7.1.1参加首次会议的人员应包括评价组成员、企业最高管理者或管理者代表、安全生产标准化职能相关的各级管理者以及、一线员工代表或者工会代表等相关人员。7.1.2首次会议应由评价组组长主持。7.1.3首次会议内容应包括：a)介绍企业安全生产标准化工作情况主要包括：企业基本情况、安全生产标准化工作机制、组织机构建设情况；安全生产标准化需求分析、安全生产标准管理体系结构、体系运行情况、保障措施及成效；安全生产标准化工作自我评价改进情况等；b)宣布评价方案，确认评价
12、方案及相关安排；c)应对有关保密和公正性声明等事宜承诺与确认；d)确认评价双方沟通的方式，支持评价所需的资源和设施等内容；e)要求企业指定相应联络员与评价人员对接并提供相应的支持；f)作出可能造成评价提前终止的情况说明；g)提醒企业对评价过程及评价结论有申诉和投诉的权利；h)与企业确认安全和保密范围。企业应提供评价人员所需的防护和应急用品、用具等；i)确认末次会议的信息。7.2文件评价7.2.1企业安全生产标准化管理体系贯标评价工作用表及报告格式见附录B。7.2.2评价的内容和方式按照附录C（企业安全生产标准化管理体系贯标评分表）进行，包括但不限于：a)安全生产标准化管理机构建设和运行情况：查
13、阅安全生产管理组织机构及职责文件，围绕企业安全发展战略制定的方针、目标、规划和计划等，考核或实施情况记录；b)安全生产标准管理体系构建情况：查阅需求分析报告、标准体系结构图、标准体系表、编制说明以及标准文本；c)安全生产标准、管理制度实施情况：查阅标准、管理制度实施过程中的相关记录、标准执行过程的相关记录等；d)其他相关安全生产标准化工作情况：查阅采用国际标准或国外先进标准的材料、查阅主持或参与制（修）订国家标准、行业标准、地方标准和团体标准的资料和标准文本，查阅开展安全生产标准化管理体系建设活动的记录等；e)安全生产标准化成效情况：查阅开展安全生产标准化经济效益、社会效益评价文件及相关证明材
14、料，以及获奖证书、报告等相关材料。4T/GDPAWS620217.2.3文件评价时，应抽取必要的安全生产标准化管理制度或企业标准用于现场评价核查。管理制度或标准文本的抽样应符合以下要求：a)抽取的管理制度或标准文本应涵盖实现安全生产标准管理体系、基础保障标准管理体系和岗位标准管理体系；b)抽取的管理制度或标准文本应覆盖识别的关键环节；c)由评价组组长根据企业规模、生产工艺的复杂程度、纳入企业安全生产管理制度或标准体系的制度、标准文本数量等因素确定制度、标准文本抽样的数量，样本数量应为制度、标准总量的4%8%,且不应少于10份。7.3现场评价7.3.1应按照第4章第6章的要求，并结合附录C进行现
15、场评价，评价的内容包括，但不限于：a)安全生产标准化意识：员工安全生产标准化基础知识掌握程度、参与安全生产标准化培训等活动情况；b)安全生产标准掌握情况：员工对本岗位有关安全生产标准的掌握程度；c)安全生产标准实施情况：工艺流程、关键环节、现场管理、设备设施、产品、半成品、原材料检验验证等与安全生产标准内容有关的符合性及执行安全生产标准的情况；d)安全生产标准体系：覆盖企业生产、经营管理全过程，安全生产标准管理体系整体运行状况及动态维护情况。7.3.2现场评价时，可采用查看、询问、操作演示、结果复核、查阅资料或报告记录、调查统计等方法，主要包括以下内容：a)通过采用观察的方法，对安全标识、设施
16、设备运行、安全生产文件管理等内容进行符合标准情况的直接评价；通过询问和查阅资料，直接评价员工的安全生产意识和培训情况等；b)通过询问、操作演示，评价员工对安全生产标准内容的掌握程度、各岗位人员对相关安全生产标准的实施情况、效果及深度；c)通过访谈、座谈和倾听，评价部门及企业的安全生产标准实施及标准体系运行情况；d)通过查阅资料或报告等，评价各类安全生产标准及相关记录、档案管理情况；e)通过现场演示或结果复核等，再现生产经营实现的过程，评价安全生产标准实施的有效性及体系运行的持续性。7.4沟通7.4.1沟通应贯穿于评价的全过程。7.4.2内部沟通为评价组成员之间的沟通，内容包括，但不限于：a)协
17、调评价进度与分工；b)出现重大不符合项以及不期望情况时的沟通；c)对评价信息进行沟通并形成评价结论。7.4.3外部沟通为评价组与评价对象间的沟通，内容包括，但不限于：a)要求提供必要支撑文件以及必要说明；b)协调评价工作进度；c)针对现场评价安全风险情况，提出继续评价或终止评价；d)对评价过程中发现的不符合项以及评价结论意见等内容进行沟通，并得到确认。7.4.4双方沟通均应遵循实事求是、合规性原则，双方均不得提出违反相关法律、法规和国家相关标准、规范的要求，对发现的各项重大安全隐患、重大风险均不得隐瞒、避重就轻。7.5末次会议7.5.1末次会议人员应与首次会议相同。7.5.2末次会议应由评价组
18、组长主持5安全生产绩效评价得分贯标等级申请评价之日前1年内，未发生生产安全死亡事故、总计1人以上重伤事故或者直接经济损失10万元以上的事故。90AAAAA申请评价之日前1年内，未发生生产安全死亡事故、总计2人以上重伤事故或者直接经济损失50万元以上的事故。75AAAA申请评价之日前1年内，未发生生产安全死亡事故、总计3人以上重伤事故或者直接经济损失100万元以上的事故。60AAAT/GDPAWS620217.5.3末次会议内容应包括：a)反馈现场评价总体情况；b)说明获取客观证据的方法及评价中发现的不符合项；c)整改建议，包括：纠正措施、验证要求、整改时间等；d)初步形成评价结论，并进行宣布；
19、e)明确申诉或投诉的权力及处理程序。8评分标准8.1附录C一级要素包括：a)目标职责；b)制度化管理；c)教育培训；d)现场管理；e)安全风险管控及隐患排查治理；f)应急管理；g)事故管理；h)持续改进。8.2已依据GB/T330002016建立评分标准的，评分表可沿用原标准中的评分表，也可执行本标准评分表，由评价组结合实际情况确定。8.3附录C设标准分值、空项得分和实际得分。8.3.1标准分值：每项评价细则的最高分值。附录C总标准分值为1000分。8.3.2空项得分：不参与评价内容的该项标准分值。8.3.3实际得分：按每项评价细则进行实际评价得出的分数。8.3.4最终评价得分换算成百分制，换
20、算公式如下：评价得分（百分制）=实际得分（1000空项得分分数之和）100。最后得分采用四舍五入，小数点后保留一位数。8.4附录C中累计扣分的，均为直到该评价内容分数扣完止，不出现负分。8.5企业安全生产标准化管理体系贯标评价共分为AAAAA级、AAAA级、AAA级，其中AAAAA级为最高。评价所对应的贯标等级须同时满足安全生产绩效和评价得分的要求，取满足最低的等级来确定企业安全生产标准化管理体系最终贯标等级。具体要求见下表：8.6企业出现以下任何一项，第三方评价机构不得对申请企业进行安全生产标准化管理体系贯标评价工作：a)企业未遵守与本企业有关的安全生产方针、政策、法律法规以及强制性标准等；
21、b)企业未建立安全生产标准管理体系并有效运行；c)属法律法规规定的行政许可、审批等要求的，企业未获得相应的许可及审批；d)申请评价之日前1年内，发生生产安全死亡事故、总计3人以上重伤事故或者直接经济损失100万元以上的事故，发生其他造成重大负面社会影响的事件；e)未开展一次及以上的自我评价。6T/GDPAWS620219评价结果及管理9.1申诉与投诉9.1.1申诉与投诉内容包括，但不限于：a)对评价人员组成或行为有意见；b)对评价过程有异议；c)对评价结论有异议。9.1.2申诉与投诉的处理包括：a)建立受理、确认和调查申诉与投诉的处理流程；b)及时对申诉投诉人提出的意见组织开展调查和复核；c)
22、对申诉与投诉意见处理情况应书面通知申诉投诉人。9.2证书9.2.1第三方评价机构可根据被评价企业的申请或委托，向符合规定的发证组织提交评价报告，申请颁发证书（附录D)。9.2.2被评价企业可按照发证组织的要求，使用发证组织核发的证书。9.2.3第三方评价机构与被评价企业对评价结果的准确性、真实性分别承担相应的责任。9.3监督9.3.1第三方评价机构应协助发证组织对企业安全生产标准化工作开展监督，并明确监督内容、周期、方法等。9.3.2当发现被评价企业安全生产标准化管理体系运行、标准化工作实施质量下降时，应督促被评价企业及时纠正。被评价企业拒不纠正或纠正不到位的，应按相关行业自律约定作出降低贯标
23、等级直至撤销证书的处理。9.3.3当被评价企业被监管部门做出停产停业整顿等行政处罚时，应在一周内向颁证机构报告，由颁证机构评估决定是否暂停其证书使用；当被评价企业发生生产安全死亡事故时，应立即通知发证组织撤销其安全生产标准化管理体系贯标证书，取消证书使用权。10持续改进10.1改进依据改进依据主要包括，但不限于：适用的安全生产标准化方针、政策、法律法规、目标和其他要求发生变化；安全生产标准化管理体系运行、标准化工作实施和评价提出的改进要求；与安全生产有关的科研成果、新技术、新工艺等方面的信息；企业、其他相关方反馈的意见；领导安全生产意识、员工能力和建议；安全生产管理相关的测量、检验、试验报告；
24、企业安全生产标准化工作纠正措施和预防措施。10.2改进内容10.2.1改进并提升安全生产标准化活动的战略与策略。10.2.2改进和完善安全生产标准，调整安全生产标准体系结构、完善标准内容等。10.2.3改进和提升安全生产标准化人员的素质和能力，调整人员结构，提升人员技能等。7T/GDPAWS62021附录A（资料性）申请第三方评价提交材料清单A.1申请第三方评价时，企业应提交如下材料：a)企业自我声明；b)企业安全生产标准化管理体系贯标评价申请表；c)企业安全生产标准化管理体系贯标自评报告；d)营业执照副本复印件；e)安全生产许可证及其它有行政许可要求的证件复印件；f)企业安全生产内部标准清单
25、；g)企业安全生产管理制度清单；h)企业安全生产管理组织架构及任命书；i)主要设备清单及操作规程（属特种设备需提供年检报告和使用登记证复印件）；j)工厂平面图+四至图；k)使用的危险化学品清单；l)工艺流程图；m)使用原、辅材料清单；n)是否存在重大危险源的声明；o)是否存在重大生产安全事故隐患的声明。8T/GDPAWS62021A.2企业自我声明的内容如下：自我声明本企业为依法登记并在合法营业范围内开展生产经营活动的法人机构。现自愿委托第三方评价机构：，对本企业安全生产标准化管理体系贯标等级进行评价与确认，向发证组织申请相应等级的贯标证书，并作如下声明：a)遵守标准化法及相关安全生产法律法规
26、规定的行政许可、审批等要求，并获得相应许可及审批；b)遵守本企业公开的有关安全生产标准化方针目标；c)依据GB/T330002016、GB/T192732017、GB/T154962017、T/GDPAWS42021及T/GDPAWS62021开展安全生产标准化工作，已建立了企业安全生产标准化管理体系并有效运行3个月以上，并已开展了一次完整的自我评价；d)企业主要负责人、安全生产管理人员、特种作业人员依法持证上岗；e)申请评价之日前1年内，未发生生产安全死亡事故、总计3人以上重伤事故或者直接经济损失100万元以上的事故，未发生其他造成重大负面社会影响的事件；f)未被列入安全生产失信惩戒名单；g
27、)具有良好的安全生产标准化工作基础，设立了安全生产管理机构并配备了专兼职标准化人员，最高管理者具有较强的标准化意识。上述声明真实可信，如有不实之处，愿意承担相应的法律责任。企业（组织）名称：统一社会信用代码：法定代表人签字：联系电话：（单位公章）日期：年月日9T/GDPAWS62021A.3企业安全生产标准化管理体系贯标评价申请表的格式如下：安全生产标准化管理体系贯标评价申请表企业名称：（盖章）第三方评价机构名称：（盖章）企业联系人：评价机构联系人：企业联系电话：评价机构联系电话：企业联系邮箱：评价机构联系邮箱：申请日期：受评价委托日期：10企业名称统一社会信用代码企业注册地址/办公地址法定代
28、表人安全生产管理机构标准化管理负责人企业员工人数标准化专职人员人数企业规模（产值产量）所属行业安全管理体系采标情况安全生产标准名称标准编号标准类型（国家标准、行业标准、地方标准、团体标准）采用程度等同修改主要安全生产内部标准/管理制度内部编号企业是否自我声明执行相关安全生产内部标准/制度是否公开开展安全生产标准化工作的成效情况安全生产标准化管理体系建立时间安全生产标准化管理体系运行时间自评情况和结论申请企业意见：（盖章）年月日第三方评价机构意见：（盖章）年月日发证组织意见：（盖章）年月日T/GDPAWS62021注:此表填不下的未尽内容，请另附页说明。11T/GDPAWS62021A.4企业自
29、我评价报告的格式如下：安全生产标准化管理体系贯标自评报告企业名称：自评组长：自评联系人：联系电话：联系邮箱：自评日期：12企业名称注册地址（办公地址）法定代表人联系电话如果企业是某企业集团的成员单位，请注明企业集团名称：如果已取得职业健康安全管理体系认证证书，请注明证书名称和发证机构：自评小组成员名单自评小组职务姓名所在单位职务职称移动电话签字组长小组成员自评范围及内容自评综述一、企业概况：二、安全生产标准化管理体系建设及运行情况：三、自评过程情况：四、文件自评情况：五、现场自评情况：六、标准化工作成效情况：自评结论：自评得分自评等级企业意见法定代表人（或分管负责人）签名：（企业盖章）年月日T
30、/GDPAWS62021安全生产标准化管理体系贯标自评报告附：附录C企业安全生产标准化管理体系贯标评分表13评价要素分工任务内分值扣分实际得分扣分原因说明目标职责制度化管理教育培训现场管理安全风险管控及隐患排查治理应急管理事故管理持续改进否决项目1.企业未遵守与本企业有关的安全生产方针、政策、法律法规以及强制性标准等；2.企业未建立安全生产标准管理体系并有效运行3个月以上；3.属法律法规规定的行政许可、审批等要求的，企业未获得相应的许可及审批；4.申请评价之日前1年内，发生生产安全死亡事故、总计3人以上重伤事故或者直接经济损失100万元以上的事故，发生其他造成重大负面社会影响的事件；5.未开展
31、一次及以上的自我评价；以上凡发现其中一项者，第三方评价机构不得对申请企业进行安全生产标准化管理体系贯标评价工作。需要改进和整改的项目建议整改时限整改验证形式或材料跟踪验证需要验证材料的，应提供验证材料；需要现场进行确认的，应予以现场确认，证书须验证完毕后方可发放。T/GDPAWS62021附录B（资料性）企业安全生产标准化管理体系贯标评价工作用表及报告B.1企业安全生产标准化管理体系贯标评价人员工作汇总表的格式见表B.1。表B.1评价人员工作汇总用表企业名称：评价人员签名：被评价企业代表确认签名：时间：整改验证人签名：被评价企业代表确认签名：时间：14T/GDPAWS62021B.2企业安全生
32、产标准化管理体系贯标评价报告的格式如下：安全生产标准化管理体系贯标评价报告被评价企业名称：第三方评价机构名称：评价组长：评价联系人：联系电话：联系邮箱：申请日期：评价日期：15被评价企业名称注册地址（办公地址）被评价企业法定代表人联系电话第三方评价机构名称注册地址（办公地址）第三方评价机构法定代表人联系电话评价组成员名单评价组职务姓名所在单位职务职称移动电话签字组长成员评价范围及内容评价标准依据评价综述一、企业概况：二、评价方案实施情况：三、文件评价情况：四、现场评价情况：五、企业标准化工作成效情况：六、改进要求和建议：七、评价结论：评价组组长签字：年月日评价得分贯标等级第三方评价机构意见：（盖章）年月日发证组织意见：（盖章）年月日T/GDPAWS62021安全生产标准化管理体系贯标评价报告附：附录C企业安全生产标准化管理体系贯标评分表16一级要素二级要素基本规范要求具体评分标准标准分值评分方式评分描述空项得分实际得分1目标职责1.1目标1.1.1企业应根据自身安全生产实际,制定文件化的总体和年度安全生产目