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1、2022 年 12 月审核员认证通用基础考试真题参考答案及解析一、单选题(每题 1 分)1.质量基础设施(NQI)中，计量是指实现()的活动。A.测量仪表合格 B.检验仪器、仪表 C.单位统一、量值准确可靠 D.测量易操作、便捷参考答案：C 参考解析：合格评定P43，按照计量技术规范 JJF 10012011通用计量术语及定义，计量是指实现单位统一、量值准确可靠的活动。2.在合格评定功能法中，“规定要求满足情况的信息”是表达()。A.确定功能所有输出B.合格评定的程序C.合格评定的方法D.申请方满足要求的程度参考答案：A 参考解析：合格评定P84，合格评定确定的输出。确定功能的所有输出以“规定
2、要求满足 情况的信息”来表示。3.合格评定原则的目的是()。A.为提升合格评定对贸易的影响 B.为提高合格评定活动的约束性 C.为减少合格评定对贸易的负面影响 D.为增加各成员国的贸易壁垒参考答案：C 参考解析：合格评定P9，合格评定的原则。为减少合格评定活动对贸易的负面影响，WTO/TBT 协议规定了各成员国合格评定的原则。4.如果认证机构认为客户建议的检验方法不适当，以下合适的是()。A.不必通知顾客 B.抓紧修改检验方法 C.应通知客户 D.按照惯例进行检验，然后通知客户结果参考答案：C 参考解析：合格评定P177，检验方法。如果检验机构认为客户建议的检验方法不适当，应通知客户。5.合格
3、评定功能法确定活动的目的是()或其样品满足规定要求情况的完整信息。A.审查合格评定 B.分析合格评定 C.评估合格评定 D.获得合格评定对象参考答案：D参考解析：合格评定P83，(一)合格评定确定的目的。进行合格评定确定活动的目的是获 得关于合格评定对象或其样品满足规定要求情况的完整信息，在此基础上作出评价确定活动 可能涉及检测、检查、审核或评审、同行评审等。6.合格评定功能法选取的目的是()。A.确定合格评定的结果的表达方式 B.收集或生成确定功能所需全部信息输入 C.确定合格评定的主体责任人 D.选择合格评定参考答案：B 参考解析：合格评定 P82，合格评定选取的要求。选取包括一系列策划活
4、动和准备活动，其目的是收集或生成需要确定功能所需的全部信息输入。7.审核员应具有()必要知识和技能。A.机械加工机床操作 B.达到审核预期结果 C.认证机构市场运作 D.社会关注参考答案：B 参考解析：19011-2021 的 7.2.3.1 总则，审核员应具备：a)实现审核的预期结果所必需的知识和技能8.审核启动阶段，当确认审核不可行时应向审核委托方提出替代建议，并()。A.与受审核方协商一致 B.停止后续工作 C.查找问题原因 D.向监管部门报告参考答案：A 参考解析：19011-2021 的 6.2.3 确定审核的可行性。当审核不可行时，应向审核委托方提出 替代方案并与受审核方协商一致。
5、9.为确保认证公正性，认证决定人员或委员会不能是()的人员。A.机构管理人员 B.实施审核的人员 C.制定审核计划 D.认证或审核方案管理人员参考答案：B 参考解析：合格评定P134，认证决定。为确保认证公正性，认证决定人员或委员会不能 是实施审核的人员，认证决定人员应具有适宜能力。10.初次评定和监督需要使用合格评定的()功能。A.评价、确定 B.复核、证明 C.通知、检查 D.选取、确定参考答案：B 参考解析：合格评定P86，监督与复核、证明的关联。初次评定和监督也都要使用复核 与证明功能。11.合格评定工具箱中用于指导具体的合格评定活动的文件是()。A.基本文件B.技术功能文件C.工作指
6、南文件D.操作指南文件参考答案：B参考解析：合格评定P54，合格评定工具箱的产生与构成。通用文件和技术功能文件用 于指导具体的合格评定活动。12.当两个或两个以上不同领域的管理体系被一起审核时，称之为()。A 内部审核 B.联合审核 C.合并领域审核 D.结合审核参考答案：D 参考解析：审核概论P6，结合(多体系）审核。结合审核是两个或两个以上不同领域的管理体系被一起审核，如质量管理体系与环境管理体系、职业健康安全管理体系等一起被审核。13.在现场审核时应尽量减少审核活动与受审核方工作过程的()。A.相互干扰 B.互动 C.相互理解 D.相互交流参考答案：A 参考解析：19011-2021 附
7、录 A.15对受审核方的现场访问。14.认证机构应建立、实施和保持一个文件化的且能够规范运作认证过程的()。A.管理方法 B.管理方针 C.管理政策 D.管理体系参考答案：D 参考解析：合格评定P160，认证机构的通用管理。认证机构应建立、实施和保持一个文 件化的、能够规范运作认证过程的管理体系。15.为使我国的认可活动顺利进行，CNAS 制定了中国认可制度的管理体系，有认可规则、认可准则、认可指南和()四部分组成。A.技术报告 B.通用规则 C.专用规则 D.认可方案参考答案：D 参考解析：合格评定P203，我国认可管理体系。管理体系由认可规范文件来体现，由认 可规则、认可准则、认可指南和认
8、可方案四部分组成。16.ISO/IEC17025检测和校准实验室能力的通用要求是针对()的规范性要求。A.培训机构 B.实验室 C.认证机构 D.科研组织参考答案：B 参考解析：合格评定P74，ISO17025。该标准是检测和校准实验室能力的通用要求，已被中国合格评定国家认可委员会(CNAS)等同采用为:CNAS-CLO1:2018检测和校准实验室能 力认可准则17.合格评定抽样的目的是()，以便实现合格评定目标。A.获取足够信息 B.节约时间 C.降低成本 D.增加可信性参考答案：A 参考解析：合格评定P92 抽样方法。合格评定抽样的目的是获取足够的信息，以实现合格评定目标。18.合格评定活
9、动中，验证选取和确定活动及其结果的适宜性、充分性、有效性的活动是()。A.证明 B.验收 C.复核 D.检验参考答案：C 参考解析：合格评定 P84 复核的管理。复核是针对合格评定对象满足规定要求的情况下，对合格评定活动的选取与确定活动及其结果的适宜性、充分性及有效性进行的验证，也可将复核称为审查、核查或审定。19.依据中华人民共和国标准化法，强制性标准()执行。A.在国家层面 B.优先 C.必须 D.推荐性参考答案：C 参考解析：标准化法第二条。标准包括国家标准、行业标准、地方标准和团体标准、企业标准。国家标准分为强制性标准、推荐性标准，行业标准、地方标准是推荐性标准。强制性标 准必须执行。
10、国家鼓励采用推荐性标准。20.认证是有关产品、过程、管理体系、人员的()。A.第一方证实 B.第三方证明 C.公共性评价和检查 D.第二方审查参考答案：B 参考解析：合格评定P3 认证。21.审核组应根据需要，在()评审审核发现。A.审核的末次会议时B.审核结论形成时C.审核的适当阶段D.审核结束时参考答案：C 参考解析：19011-2021的 6.4.8 形成审核发现。22.计量涉及到工农业生产、国防建设、科学试验、国内外贸易和社会生活等各方面，是国 民经济的一项重要技术基础。计量是指实现()、量值准确可靠的活动。A.基准统一 B.标准统一 C 测量准确 D.单位统一参考答案：D 参考解析：
11、合格评定P43 计量的定义。23.审核员将现场看到、收集到的审核证据对照标准和相关要求进行评价，开出了不符合报 告，这是()。A.审核结论 B.审核准则 C.审核证据 D.审核发现参考答案：D 参考解析：审核概论P10 审核发现。24.合格评定工具箱中的 GB/T27001-GB/T27005 系列标准对合格评定规范性文件的要求分 为()层次。A.推荐性、强制性、自愿性B.强制性、推荐性、建议性C.建议性、参照性、等同性D.强制性、自愿性、建议性参考答案：B 参考解析：合格评定P60 规范性文件编写。将合格评定规范性文件的要求分为:强制性、推荐性、建议性三个层次。25.()作为一种通用表述被用
12、作“已证实满足规定要求”的传达。A.宣布通过现场审核 B.自我声明 C.符合性说明 D.没有不合格参考答案：C 参考解析：合格评定P85，“符合性说明”作为一种通用表述被用作“已证实满足规定要求”的传达手段。26.认证机构管理办法适用于()从事认证活动的组织。A.在中国以及与我国建交的国家 B.在中华人民共和国境内外 C.我国版图各地区 D.在中华人民共和国境内参考答案：D 参考解析：认证机构管理办法第三条。27.在合格评定过程中需要采取的风险控制技术和方法，使合格评定能够提供()的风险防范 和管理措施，确保合格评定的公信力。A.安全的、无风险的、有效的B.客观的、公正的、透明的C.一致的、有
13、能力的、公正的 D.适宜的、公正的、客观的参考答案：C 参考解析：合格评定P108，合格评定风险控制方法。在合格评定过程中需要采取一系列风险控制技术和方法，使合格评定能够提供有能力的、一致的和公正的风险防范和管理措施，确保合格评定的公信力。28.合格评定工具箱中与合格评定认证方案直接相关的标准是()。A.GB/27065B.GB/T27020C.GB/T27067D.GB/T17021 参考答案：C 参考解析：合格评定P61，与合格评定认证方案有关的标准有：GB/T27067，IDT ISO/IEC 17067合格评定 产品认证基础和产品认证方案指南；GB/T27028，IDT ISO/IEC
14、Guide28合格评定 第三方产品认证制度应用指南；GB/T27053，IDT ISO/IECGuide53合格评定 产品认证中利用组织质量管理体系的指南。29.对合格评定功能法，以下说法不正确的是:()A.复核也可称为审查、核查或审定 B.监督是合格评定活动的系统性循环工作 C.证明用于标明合格评定的结果 D.确定也可称为规定或文件化参考答案：D 参考解析：30.审核方案建立的过程是()，也是有效展开审核活动的基础。A.审核过程管理的重要组成部分 B.认证机构全体人员的重要工作 C.审核员的重要工作 D.审核组长的责任参考答案：A 参考解析：审核概论P23 建立审核方案。二、多选题(每题 2
15、 分)31.国际标准化合格评定委员会(CASCO)负责在合格评定范畴制定()。A.实施规则及要求 B.合格评定作业指导书 C.国际标准 D.国际标准指南参考答案：CD 参考解析：合格评定P53，合格评定委员会（CASCO）及在 ISO 中的地位。CASCO 负责 在合格评定范畴制定国际标准和指南。32.测量不确定度是用于衡量()的。A.测量结果是否能保持稳定一致 B.测量能力是否符合确定的要求 C.测量过程是否持续受控 D.测量活动是否经济便利参考答案：ABC 参考解析：合格评定 P172，测量过程是否持续受控，测量结果是否保持稳定一致，测量 能力是否符合生产盈利的要求，就需要用测量不确定度来
16、衡量。33.适当时，审核报告可包括或引用()内容。A.对审核方案或后续审核的影响 B.审核过程综述 C.审核结论 D.识别的良好实践参考答案：ABD 参考解析：审核概论P131，适当时。34.认可的程序通常包括()。A.文件和记录的审查 B.认可申请 C.现场评审 D.复评和监督参考答案：ABCD 参考解析：合格评定P195，认可机构对合格评定机构进行认可活动，其流程通常包括认可申请、资源评估、评审准备、文件和记录的审查、现场评审、评审发现的分析和评审报告、认可的决定和授予、复评和监督。35.对审核方案的管理是()。A.限于审核过程与审核活动 B.贯穿于认证活动的始终 C.认证管理的重要部分
17、D.人员管理的主要部分参考答案：BC 参考解析：审核概论P18，对于认证机构而言，审核方案的管理是认证管理的重要部分，贯穿于认证活动的始终。36.认证的复核是对证据的充分性、合格评定活动的()所进行的风险把关与决策工作。A.评价的准确性 B.规范性 C.对象 D.机构和人员参考答案：AB 参考解析：合格评定P84，从合格评定责任角度，复核是对合格评定活动所获取的合格评定对象满足规定要求的证据的充分性、合格评定活动规范性以及评价的准确性等进行的风险把关与决策工作，是合格评定的关键活动之一。37.合格评定工具箱标准和指南由()不同功能的文件组成。A.基本文件 B.操作功能文件 C.通用文件 D.技
18、术功能文件参考答案：ACD 参考解析：合格评定 P53，为使合格评定活动规范化，使合格评定相关的标准系列文件更加系统化，CASCO 逐步制定了 ISO/IEC17000 系列合格评定标准和指南，该系列标准和指 南由基本文件、通用文件和技术功能文件三类不同功能的文件组成。38.依据中华人民共和国计量法，使用计量器具不得()。A.在非经营活动中使用 B.破坏其准确度 C.损害国家利益 D.损害消费者的利益参考答案：BCD 参考解析：计量法第十六条，使用计量器具不得破坏其准确度，损害国家和消费者的利 益。39.属于合格评定活动的有()。A.认证 B.碳核查 C.经营合法性评估 D.供方符合性声明参考
19、答案：ABD 参考解析：合格评定P2，除了检验检测和认证，合格评定还可能存在其他活动，例如供方符合性声明，碳足迹、碳核查、水足迹、温室气体、节能、新能源等评价或审查、二方评价等。40.认证证书和认证标志管理办法适用于认证证书和认证标志的()。A.使用 B.制定 C.发布 D.监督检查参考答案：ABCD 参考解析：认证证书和认证标志管理方法第三条，本办法适用于认证证书和认证标志的 制定、发布、备案、使用和监督检查。41.审核报告应当提供完整、准确的审核证据，并包括和引用()内容。A.审核发现及相关证据 B.审核委托方 C.审核的费用情况 D.审核组和受审核方在审核中的参与人员参考答案：ABD 参
20、考解析：审核概论P130131.42.中华人民共和国认证认可条例提出，认证认可活动应当遵循()的原则。A.诚实信用 B.公开公正 C.国际通行 D.客观独立参考答案：ABD 参考解析：认证认可条例第六条，认证认可活动应当遵循客观独立、公开公正、诚实信 用的原则。43.合格评定选取阶段所进行的活动有()。A.需要考虑规定要求 B.制定适当的确定活动 C.收集评价合格评定对象符合性信息D.确定的程序或方法参考答案：ABD 参考解析：合格评定 P82-83，（三）、（四）、（五）、（六）。44.合格评定选取可考虑的规定要求包括()。A.适用的其他要求 B.标准 C.法规 D.供应链要求参考答案：AB
21、 参考解析：合格评定P82，选取时通常需要考虑规定要求，很多情况下已经存在标准或 其他要求。45.合格评定可以服务于多种目的，包括()。A.确保产品和系统中部件的兼容性和互换性 B.维护国家和人民的权利 C.证明产品、过程、服务和人员符合所要求的规范 D.减少企业经济负担参考答案：AC 参考解析：合格评定 P11，合格评定基础可以用于多种目的，包括选项描述中的证明产 品、过程、服务和人员符合所要求的规范、确保产品和系统中部件的兼容性和互换性。46.()是合格评定功能法涉及的合格评定技术。A.合格评定报告 B.需要时的监督 C.复核 D.选取和确定参考答案：BCD 参考解析：合格评定P90，这种
22、功能法包含如下基本功能的相关技术和方法：选取的技术和方法；确定；复核与证明方法；监督方法(如果需要)。47.质量基础设施(NQl)中，按标准对象划分可分为()等。A.生产标准 B.方法标准 C.卫生标准 D.基础标准参考答案：BCD 参考解析：合格评定P47，标准按对象可以分为基础标准、方法标准、产品标准、管理标准、安全标准、卫生标准、环境保护标准。注意有产品标准，但是没有生产标准。48.认证是一种由()的第三方所实施的合格评定活动。A.行使部分政府监管功能 B.独立 C.权威 D.公正参考答案：BCD 参考解析：合格评定P118，认证是一种由独立、公正、权威的第三方所实施的合格评定活动。49
23、.现场审核时，在受审核方参与、互动的情况下，可以采用的审核技术有()。A.文件化信息评审 B.完成检查表 C.面谈 D.填写问卷内容参考答案：ABCD 参考解析：合格评定P99：进行面谈；在受审核方参与的情况下完成检查表和问卷表；在受审核方参与的情况下进行文件评审；抽样。50.根据定义，审核的特征具有()。A.系统性 B.地域性 C.独立性 D 统一性参考答案：AC 参考解析：审核概论P12，审核的“系统的”“独立性”“形成文件”的三个特点奠定了审核的基础，揭示了审核具有的公正性、客观性和独立性的基本特征。这个题在 2021 年 5 月考过，选项略有改动。地域性和统性肯定不对，所以答案只有选系
24、统性和独立性。三、判断题（每题 1 分）51.作为保持符合性说明有效性基础的对合格评定活动的系统性重复是认证机构内部管理活 动。()参考答案：错参考解析：合格评定P22。监督，作为保持符合性说明有效性的基础的对合格评定活动 的系统性重复。题干所述应该是监督，而不是认证机构内部管理活动。这个题在 2021 年 10 月考过，题干略有改动。52.认证机构的责任则是通过认证活动的实施，对足够的客观证据进行评价，并在此基础上做出客观、公正的认证决定。()参考答案：对参考解析：合格评定P153，认证机构的责任则是通过一系列规范、系统的认证活动的实施，对足够的客观证据进行评价，并在此基础上作出客观、公正的
25、认证决定。53.使用合格评定功能法所作出的证实能够使认证更为切实可信，可增加使用者的信任。()参考答案：对参考解析：合格评定P80，当需要表明某客体(或特定的对象）是否满足规定要求时，使 用合格评定功能法所作出的证实能够使之更为切实可信，可增加使用者的信任。54.当活动具有共性时，检验活动可与检测和认证活动交叉进行。()参考答案：对参考解析：合格评定P176，倒数第三段:当活动具有共性时，检验活动可与检测和认证活 动交叉。55.审核人日数表中的员工是指组织管理体系覆盖范围内的正式员工。()参考答案：错参考解析：审核概论P82，审核人日数表中的员工是指组织管理体系覆盖范围内的所有 个人。56.对
26、虚拟场所的审核有时被称作虚拟审核。()参考答案：对参考解析：19011，A.16 对虚拟活动和场所的审核57.认证机构在做出认证决定前，应审查、确认审核组提供的基本信息没有不符合的审核发现。()参考答案：错参考解析：合格评定基础P134135，(2)作出认证决定前的行动。认证机构在做出认证决 定前，应对下列三方面进行有效的审查：审核组提供的信息足以确定认证要求的满足情况和认证范围；对于所有严重不符合，认证机构已审查接受和验证了纠正和纠正措施；对于所有轻微不符合，认证机构已审查和接受了对纠正和纠正措施的计划。58.受审核方如果有轮班作业，审核方案不可以仅以白班审核为准逻辑推断轮班的情况。()参考
27、答案：对参考解析：合格评定基础P128，如果受审核组织采用轮班作业，应在建立审核方案和编 制审核计划时考虑在轮班工作中发生的活动，必要时安排对轮班活动的审核。59.我国认证认可协会(CCAA)开展的审核员注册属于人员认证。()参考答案：对参考解析：60.所有类型的合格评定包括认证，都遵循合格评定功能相同的基本方法。()参考答案：对参考解析：合格评定基础P81，不同类型的合格评定在实施时可以有很多不同的方法和 途径，但是所有类型的合格评定都要遵循相同的基本方法。四、简答题（每题 10 分）61.什么是合格评定工具箱?合格评定工具箱主要包括哪几方面的内容?(本题 10分)参考答案：合格评定基础P5
28、21、“合格评定工具箱”是由国际标准化组织合格评定委员会制定的一系列有关合格评定的国际标准和文件。这些国际标准和文件为开展合格评定活动提供了规范性的、可操作的工具，被称为“合格评定工具箱”。2、合格评定工具箱包含了认证认可领域的系列国际标准和指南，主要有以下方面的内容：合格评定的通用词汇、原则、通用要求；合格评定良好实践准则；认证；认可；检验、检测、校准；符合性标志；多边互认协议(MRAs)。62.管理体系的审核类型按照审核委托方划分分为几类?定义分别是什么?其审核准则分别是 什么?(本题 10 分)参考答案：审核概论P5-6 按照审核委托方划分的审核类型为：第一方审核、第二方审核、第三方审核。第一方审核是由组织自己或以组织的名义对自身进行的审核。第二方审核是由组织的相关方(如顾客)或由其他人员以相关方的名义进行的审核。第三方审核是由外部独立于第一方 和第二方之外的审核组织(如被认可的认证机构或其委托的审核机构)进行的审核。第一方审核准则主要是组织自己制定的符合相关标准要求的管理体系文件和相关联产品的法律、法规、标准及其合同等。第二方审核准则主要是合同及适用的法律、法规和标准等。第三方审核准则主要是管理体系标准和与产品有关的标准及其他规定要求，其次还包括受审核方的管理体系文件和适用的法律、法规、标准及其他要求等。