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1、卫星电视广播地面接收设备卫星专用产品生产许可证企业实地核查办法企业名称： 生产地址： 产品名称： 产品单元： 产品品种： 国家市场监督管理总局1应 用 说 明1. 本办法核查内容分为5大部分16条26款，应逐条款进行核查，并根据其满足程度和相关条款“备注”栏中给出的认定原则分别作出符合、不符合、建议改进。2. 凡涉及到企业申请材料真实性、符合性问题的，均应判为不符合。3. 凡涉及到企业的生产设施、生产设备、检验设备、关键岗位技术操作专门人员等缺失问题的，或存在系统性、区域性、严重性问题的，均应判相关条不符合。4. 每款核查内容逐个判断，并在对应的“是”或“否”的选项框中打“”，凡在“否”的选项
2、框中打“”的，均须填写详细的不符合事实。5核查结论的确定原则：经核查16条均未发现不符合，核查结论为合格。否则核查结论为不合格。6. 审查组依据本办法对企业实地核查后，填写生产许可证企业实地核查报告和企业实地核查不符合项和改进项汇总表。91申请材料1.1营业执照1）申请书填写的住所与营业执照是否一致；o 是；o 否：o 符合o 不符合1.经营范围是广义的概念，可按行业或大类分，只要涵盖申请许可证产品即可；2. 1）2）款，若为填写错误允许勘误，此类情况不作为不符合；31）3）款，所有条款都一致的，判为符合；任一条款为“否”，结论为不符合。2）实际生产地址与申请书填写的是否一致；o 是；o 否：
3、3）实际生产地址与工商管理部门登记的是否一致（实际生产地址应与营业执照住所同地址，若不同，该生产地址应工商登记或备案）；经营范围是否涵盖申请许可证产品；是否在有效期限内。o 是；o 否：1.2检验报告4）企业申请时提交的合格的型式试验报告和合格的产品检验报告的出具机构是否获得检验检测机构资质认定，认定的检验范围是否包含本细则要求的产品标准和检验标准，且在有效期内；检验报告的检验项目是否覆盖本细则规定的产品检验项目（见附件1）。o 是；o 否； o 符合o 不符合1提交的检验报告结论为合格，与申请产品一致，报告出具机构资质满足要求，规定的检验项目完整无缺失且检验合格，结论判为符合；否则结论为不符
4、合。2人员能力2.1技术人员5）是否熟悉所申请的产品标准。o 是；o 否o 符合o 不符合o 建议改进1熟悉所申请的产品标准，具有相关产品专业技术知识，结论判为符合；2核查内容5）为否，应判不符合；3核查内容6），技术人员具有部分相关产品专业技术知识，存在欠缺和不足的，应判建议改进。6）是否具有相关产品专业技术知识。o 是；o 否2.2检验人员7）现场观察检验人员进行进货检验、过程检验、出厂检验，检验人员是否能够熟练操作，其操作是否符合检验规程，并正确作出判断。o 是；o 否o 符合o 不符合o 建议改进1.如果国家对检验人员资质有要求的，应获得相应资质；2检验人员操作均不正确，不能正确作出判
5、断，则判为不符合；3检验人员部分操作不正确不规范，对检验结果未造成严重影响的，则判为建议改进；4检验人员能够熟练操作，其操作符合检验规程，并能正确作出判断，则判为符合。2.3操作工人8）现场核查每一关键工序、质量控制点、特殊过程实际生产操作情况，工人是否能熟练的操作，其操作是否符合技术工艺文件的规定。o 是；o 否o 符合o 不符合o 建议改进1关键工序、质量控制点、特殊过程工人操作均不正确，则判为不符合；2个别关键工序、质量控制点、特殊过程工人操作不正确，则判为建议改进；3所有关键工序、质量控制点、特殊过程工人均能熟练操作，其操作符合技术工艺文件的规定，则判为符合。3生产和检验设施设备3.1
6、基础设施9）是否具备满足其生产、检验所需的工作场所和设施，并运行正常。o 是；o 否：o 符合o 不符合1具备满足其生产、检验所需的、细则表3-1规定的工作场所和设施，并运行正常，判为符合，否则判为不符合。3.2设备工装10）企业是否具有细则表3-2规定、与其生产产品、生产工艺及生产方式相适应的生产设备和工艺装备；其性能和精度应能满足生产合格产品的要求，并运行正常。o 是；o 否：o 符合o 不符合1核查内容10）中全部满足的，结论判为符合，否则判为不符合。3.3检验设备11）企业是否具有细则表3-3规定、与其生产产品、生产工艺及生产方式相适应的采购关键件进货检验、生产过程检验、整机出厂检验所
7、需的检验仪器设备；其性能和精度应能满足相关标准规定的检验要求；并在检定或校准有效期内使用。o 是；o 否：o 符合o 不符合1如为租赁或共建的，应在核查报告中载明；2核查内容11）12）款均满足，且能提供检验设备相关证明文件，结论判为符合，否则判为不符合。12）检验仪器设备是否是自有，还是租赁或共建，其手续是否完备。o 自有；o 租赁；o 共建；相关证明文件：o 是；o 否：4技术文件4.1工艺流程13）工艺流程图是否与其生产实际相吻合。o 是；o 否：o 符合o 不符合o 建议改进1无工艺流程图，或工艺流程图与其生产实际完全不吻合，结论判为不符合；2未识别和确认关键工序、质量控制点、特殊过程
8、（适用时），结论判为不符合；3未在工艺文件中标明已识别和确认的关键工序、质量控制点、特殊过程（适用时）的，判为建议改进；4核查内容13）14）款均满足，结论判为符合。14）是否标明关键工序、质量控制点、特殊过程（适用时）。o 是；o 否：4.2技术工艺文件15） 对于本办法4.1中识别和确认的关键工序、质量控制点、特殊过程，现场核查每一关键工序、质量控制点、特殊过程，是否编制有相关技术工艺文件。o 是；o 否：o 符合o 不符合o 建议改进1所有关键工序、质量控制点、特殊过程均无技术工艺文件，则判不符合；2个别关键工序、质量控制点、特殊过程无技术工艺文件；或技术工艺文件内容可操作性差的；或技术
9、工艺文件明确了具体的控制参数，但无参数验证记录的，判为建议改进；3核查内容15）16）款均满足，结论判为符合。16）技术工艺文件是否明确了具体的控制参数，其参数是否进行适宜的验证并正确（须贯彻执行产品标准）。o 是；o 否：4.3检验文件17）是否对采购重要原材料和关键零部件进货检验（或验证）、自制关键零部件检验等生产过程检验、整机出厂检验作出规定。o 是；o 否：o 符合o 不符合o 建议改进1核查内容17）和18）款均为“否”，则结论为不符合；2对检验作出规定，检验规程内容不完整的，结论判为建议改进；3核查内容17）18）款均满足，结论判为符合。18）是否编制了检验规程，其内容是否完整正确
10、（应包括检验频次、检验样品数、抽样方式、检验项目、检验方法、检验步骤、检验结果判定及处理）。o 是；o 否：5生产过程控制5.1生产记录19）是否对规定的关键工序、质量控制点、特殊过程进行如实记录。o 是；o 否：o 符合o 不符合1对规定的关键工序、质量控制点、特殊过程进行如实记录，并能提供记录文件的，结论判为符合，否则判为不符合。5.2进货检验20）采购重要原材料和关键零部件是否按规定进行检验，检验记录应完整、规范并符合相关标准的规定。o 是；o 否：o 符合o 不符合o 建议改进1未按规定进行检验，或无检验记录的，结论为不符合；2有检验记录的，但检验记录不完整、不规范的，则结论为建议改进
11、；3满足核查内容20）款，结论判为符合。5.3过程检验21）自制关键零部件、生产过程中的关键技术指标是否按规定进行检验，并保留检验记录。o 是；o 否：o 符合o 不符合o 建议改进o 此项不适用1如企业为完全组装型，所有件均为采购，则此项不适用；2满足核查内容21）款，结论判为符合；3有检验记录的，但检验记录不完整、不规范的，则结论为建议改进；4未按规定进行检验，或无检验记录的，结论为不符合。22）安装专用芯片，能有效过滤和屏蔽境外节目。o 是；o 否：o 符合o 不符合o 此项不适用1仅适用于卫星数字电视接收机；2满足核查内容22）款，结论判为符合，否则判为不符合。23）不得预置境外节目参
12、数。o 是；o 否：o 符合o 不符合o 此项不适用1仅适用于卫星数字电视接收机；2满足核查内容23）款，结论判为符合，否则判为不符合。24）不能对ABS-S技术体制的卫星电视广播信号进行解调解码。o 是；o 否：o 符合o 不符合o 此项不适用1仅适用于卫星数字电视接收机；2满足核查内容24）款，结论判为符合，否则判为不符合。5.4出厂检验25）成品出厂是否按规定进行出厂检验，检验记录应完整、规范并符合相关标准的规定。不具备出厂检测能力的产品生产企业是否按照标准要求委托具有申证产品执行标准和相关标准检验检测机构资质认定授权资质的检验机构实施出厂检验。o 是；o 否：o 符合o 不符合1出厂检验应符合相关标准的规定；2出厂检验满足核查内容25）款，结论判为符合，否则判为不符合。5.5不合格品控制26）是否对不合格品的控制和处置作出明确规定并执行到位。o 是；o 否：o 符合o 不符合1满足核查内容26）款，结论判为符合；2无不合格品的控制和处置规定，或在生产过程中未按规定执行到位的，均判为不符合。