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1、施工项目招投标与合同管理建设工程投标招标小趣事：招标小趣事：天堂门坏了，上帝招标重修。印度人说：3千块弄好，理由是材料费1千，人工费1千，我自己赚1千；德国人说：要6千，材料费2千，人工2千，自己赚2千；最后中国人淡定地说：这个要9千元，3千给你，3千我的，3千给那个印度人干。上帝拍案：中标！了解招投标的概念和特点了解招投标的起源与发展；掌握招掌握招投标的方式投标的方式及及优缺点优缺点，掌握投标的投标的程序程序及案例分析及案例分析在老师的指导下，使学生学会在老师的指导下，使学生学会如何分析问题，解决问题，掌如何分析问题，解决问题，掌握正确的学习方法、养成良好握正确的学习方法、养成良好的学习习惯
2、。的学习习惯。培养学生的爱岗敬业精神，培培养学生的爱岗敬业精神，培养学生踏实做人明白做事的责养学生踏实做人明白做事的责任心任心教学目标教学目标知识目标情感目标情感目标教学框架教学框架 你如果公司主要你如果公司主要领导，看见施工领导，看见施工招标公告该怎样招标公告该怎样办？办？是不是这样？是不是这样？1.决策是否参与投标？2.如果决定投标，怎样投标？组成什么样的投标团队？3.购买（获取）招标文件；4.组织（技术、造价等）人员研究招标文件，踏勘现场，市场询价；5.对招标文件中不清楚的问题要求招标人澄清；6.编制投标文件；7.按照招标人要求参加投标；8.等待评委提出的需要澄清的问题；9.等待中标结果
3、。再思考一下再思考一下：我我们怎样才能中标们怎样才能中标？编制好投标文件（中标的基础）编制好投标文件（中标的基础）协调好外围关系（中标的条件）协调好外围关系（中标的条件）怎样编制出高质量的投标文件？1.1.要有认真、踏实、负责任的工程专业技术人员；要有认真、踏实、负责任的工程专业技术人员；2.2.要是一支团结向上的团队；要是一支团结向上的团队；3.3.有高水平的组织者。有高水平的组织者。注：参加编制投标文件的人员都应有招投标法律注：参加编制投标文件的人员都应有招投标法律知识，相关专业知识。知识，相关专业知识。案例分析：案例分析：某某房房地地产产公公司司计计划划在在某某市市开开发发某某住住宅宅项
4、项目目，采采取取公公开开招招标标的的形形式式，有有A.B.C.D.EA.B.C.D.E共共五五家家施施工工单单位位领领取取招招标标文文件件。本本工工程程招招标标文文件件规规定定：20032003年年1 1月月2020日日上上午午10:3010:30为为投投标标文文件件接接收收终终止止文文件件。在在提提交交投投标标文文件件的同时，投标单位需提供投标保证金的同时，投标单位需提供投标保证金2020万元。万元。在在20032003年年1 1月月2020日日，A.B.C.DA.B.C.D共共4 4家家投投标标单单位位在在上上午午10:3010:30前前将将投投标标文文件件送送达达，E E单单位位在在上上
5、午午11:0011:00送送达达。各各单单位位均均按按招招标标文文件件的的规规定定提提供供了了投标保证金。投标保证金。在在上上午午10:2510:25，B B单单位位向向招招标标人人递递交交了了一一份份投投标标价价格格下下降降5%5%的的书书面面说明。说明。在在开开标标过过程程中中，招招标标人人发发现现C C单单位位的的标标袋袋密密封封处处仅仅有有投投标标单单位位公公章章，没有法人代表人印章或签字。没有法人代表人印章或签字。B单位向招位向招标人人递交的交的书面面说明是否有效？明是否有效？问题：问题：（1 1）B B单位向招标人递交的书面说明是否有效？单位向招标人递交的书面说明是否有效？（2 2
6、）通常废标的情况有哪些？）通常废标的情况有哪些？有有问有答？有答？2.1.1 2.1.1 招投标的概念和特点招投标的概念和特点招招标标是指招标人根据货货物物购购买买、工工程程发发包包以及服服务务采采购购的需要，提出条件或要求，以某种方式向不不特特定定或或一一定定数数量量的的投投标标人人发出投标邀请，并依据规定的程序和标准选定中中标标人人的行为。与招标相对的是投标，投投标标是指投投标标人人接到招标通知后，响应招标人的要求，根据招招标标通通知知和和招招标标文文件件的要求编制投标文件，并将其送交给招标人，参加投标竞争的行为。规范性公开性公平性竞争性2.1 招投标管理基本知识2.1.2 2.1.2 招
7、投标的起源与发展招投标的起源与发展（1）始于18世纪末和19世纪初的西方资本主义国家。（2）1782年，英国政府首先设立文具公用局，负责采购政府部门所需办公用品。该局在设立之初就规定了招标投标的程序。（3）1803年，英国政府公布法令推行招标承包制。（4）1861年美国又出台一项联邦法案，规定超过一定金额的联邦政府采购，都必须采取公开招标的方式，并要求每一项采购至少要有三个投标人。（5）1868年，美国国会通过立法确立公开开标和公开授予合同的程序。（6）清朝末期，我国已经有了关于招投标活动的文字记载（张之洞创办的湖北制革厂）。民国时期，1918年汉口新闻报刊登了汉阳铁厂的两项扩建工程的招标公告
8、。1929年，武汉市采办委员会曾公布招标规则，规定公有建筑或一次采购物料在3000元以上者，均须通过招标决定承办厂商。这些都是我国招投标活动的雏形，也是对招投标制度的最初探索。（7）1980年开始，上海、广东、福建、吉林等省、直辖市开始试行工程招标投标。（8）1984年，国务院决定改革单纯用行政手段分配建设任务的老办法，实行招标投标制，并制定和颁布了相应的法规，随后便在全国进一步推广。以鲁布革水电站建设最典型。（9）1999年8月30日第九届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议通过了中华人民共和国招标投标法，并于2000年1月1日起施行。（10）2002年6月29日第九届全国人民代表大会常务
9、委员会第二十八次会议通过中华人民共和国政府采购法。第一节第一节 概述概述1.投标人及其资格条件投标人及其资格条件1）投标人）投标人按照招标投标法的规定：按照招标投标法的规定：“投标人是指响应招标、参投标人是指响应招标、参加投标竞争的法人或者其他组织。加投标竞争的法人或者其他组织。”所谓响应招标，是指投标人对招标人在招标文件中提出的所谓响应招标，是指投标人对招标人在招标文件中提出的实质性要求和条件做出响应。实质性要求和条件做出响应。招标投标法还规定：招标投标法还规定：“依法招标的科研项目允许依法招标的科研项目允许个人参加投标，投标的个人适用本法有关投标人的规定。个人参加投标，投标的个人适用本法有
10、关投标人的规定。因此，投标人的范围除了包括法人、其他组织，还应因此，投标人的范围除了包括法人、其他组织，还应当包括自然人。当包括自然人。2）投标人的资格条件按照招标投标法的规定，投标人应具备下列条件按照招标投标法的规定，投标人应具备下列条件投标人应具备承担招标项目的能力。投标人应具备承担招标项目的能力。投标人应当按照招标文件的要求编制投标文件，投标文投标人应当按照招标文件的要求编制投标文件，投标文件应当对招标文件提出的要求和条件做出实质性响应。件应当对招标文件提出的要求和条件做出实质性响应。投标人应当在招标文件所要求提交投标文件的截止时间投标人应当在招标文件所要求提交投标文件的截止时间前，将投
11、标文件送达投标地点。前，将投标文件送达投标地点。投标人在招标文件要求的截止时间前可以补充、修改或投标人在招标文件要求的截止时间前可以补充、修改或者撤回已提交的投标文件，并书面通知招标人。者撤回已提交的投标文件，并书面通知招标人。投标人根据招标文件载明的项目实际情况，拟在中标后投标人根据招标文件载明的项目实际情况，拟在中标后将中标项目的部分非主体、非关键性工作交由他人完成将中标项目的部分非主体、非关键性工作交由他人完成的，应当在投标文件中载明。的，应当在投标文件中载明。2个以上法人或者其他组织可以组成一个联合体，以个以上法人或者其他组织可以组成一个联合体，以一个投标人的身份共同投标。一个投标人的
12、身份共同投标。投标人不得相互串通投标报价，不得排挤其他投标投标人不得相互串通投标报价，不得排挤其他投标人的公平竞争，损害招标人或其他人的合法权益。人的公平竞争，损害招标人或其他人的合法权益。投标人不得以低于合理预算成本的报价竞争，也不投标人不得以低于合理预算成本的报价竞争，也不得以他人名义或者以其他方式弄虚作假，骗取中标得以他人名义或者以其他方式弄虚作假，骗取中标。所谓合理预算成本，即按照国家有关成本核算的规定计所谓合理预算成本，即按照国家有关成本核算的规定计算的成本。算的成本。2.投标的组织投标的组织投标的组织投标的组织主要包括组建一个强有力的投标机构和主要包括组建一个强有力的投标机构和配备
13、高素质的个各类人才。配备高素质的个各类人才。参加投标竞争，不仅是比报价的高低，还要比技术、比参加投标竞争，不仅是比报价的高低，还要比技术、比实力、比经验和比信誉。实力、比经验和比信誉。所以，投标人进行工程投标，需要有专门的投标机构和所以，投标人进行工程投标，需要有专门的投标机构和人员对投标的全部活动加以组织与管理，这是投标人获人员对投标的全部活动加以组织与管理，这是投标人获得成功的重要保证。得成功的重要保证。为了迎接技术和管理方面的挑战，使投标人在激烈为了迎接技术和管理方面的挑战，使投标人在激烈的投标竞争中取胜，组建投标机构和配备各类人员的投标竞争中取胜，组建投标机构和配备各类人员是极其重要的
14、。是极其重要的。投标机构可以由以下几种类型的人员组成：投标机构可以由以下几种类型的人员组成：l经营管理类人员经营管理类人员l专业技术类人员专业技术类人员l商务金融类人员商务金融类人员BACK2.1.3 招投标的方式招投标的方式一、公开招标（无限竞争性招标）一、公开招标（无限竞争性招标）优点：优点：1、为所有承包商提供一个平等竞争的机会，广泛吸引投标、为所有承包商提供一个平等竞争的机会，广泛吸引投标 人人，招投标程序透明度高，有效避免了贿标行为。，招投标程序透明度高，有效避免了贿标行为。2、可在较广范围内选择承包商，竞争激烈，择优率高，有、可在较广范围内选择承包商，竞争激烈，择优率高，有 利于降
15、低工程造价，利于降低工程造价，提高工程质量和缩短工期。提高工程质量和缩短工期。缺点：缺点：1、对资格预审和评标工作量大，招标时间长，费用高。、对资格预审和评标工作量大，招标时间长，费用高。2、每个参与者中标机会小，风险大。、每个参与者中标机会小，风险大。3、故意压低报价的、故意压低报价的“抢标抢标”现象现象“挤挤”掉较优投标者。掉较优投标者。二、邀请招标（有限竞争性招标或选择性招标）二、邀请招标（有限竞争性招标或选择性招标）优缺点：思考？三、议标（非竞争性招标或谈判招标或指定性招标）三、议标（非竞争性招标或谈判招标或指定性招标）议标属于邀请招标的一种，只邀请少数几家承包商就相关事宜进行协商，直
16、到与某一承包商达成协议，签订委托合同以完成任务。特点：不具公开性和竞争性，不便公众监督，易非法交易。四、其他方式四、其他方式 两阶段招标，排他性、地区性和保留性招标，联合招标。1.1.4招投标的程序招标人招标人成立招标机构投标人投标人招投标阶段招投标阶段招标准备阶段招标投标阶段定标签约阶段落实招标项目应当具备的条件确定招标方式编制招标文件（包括标底）招标备案发布招标公告或投标邀请书进行资格审查（预审、后审）发放招标文件组织踏勘现场和召开标前会议接受投标文件评标（符合性、技术性、商务性）定标及发出中标通知书签订合同开标成立投标机构申报资格预审材料取得招标文件踏勘项目现场和参加标前会议编制并递交投
17、标文件开标澄清其投标文件或答辩收到中标通知书或评标结果签订合同1、至少由3名成员组成。2、审定招标项目；3、拟定招标方案和招标文件；4、组织投标，开标，评、定标；5、组织合同签订。1、履行项目审批手续 立项文件、固定资产投资许可证、规划许可证、资金证明文件。2、落实资金来源1、招标文件是招标的法律依据，也投标人投标和准备标书的依据。2、招标文件向投标人发放的同时应向建设行政主管部门备案。3、标底编制应按国家规定的工程量计算规则和招标文件规定的方法和要求编制，并做好保密。一个项目只能编制一个标底。建设行政主管部门收到备案资料后5个工作日内没有异议的，招标人方可发布招标公告或投标邀请书。办理招标备
18、案应提交的资料如下：l建设项目年度投资计划l工程项目报建备案登记表l建设工程招标备案登记表l法人资格证明书或授权委托书l招标公告或投标邀请书l招标机构技术人员执业资格证书第二节第二节 工程项目施工投标程序工程项目施工投标程序1.工程项目施工投标程序工程项目施工投标程序投标人（承包商）在取得投标资格并愿意参加投标投标人（承包商）在取得投标资格并愿意参加投标时，就可以按照图时，就可以按照图3.1投标工作程序图所列的步骤进行投投标工作程序图所列的步骤进行投标。标。招标信息跟踪招标信息跟踪未被选中未被选中被选定投标被选定投标报送投标申请报送投标申请接受资格审查接受资格审查参加招标会议参加招标会议领购招
19、标文件领购招标文件调查与现场勘察调查与现场勘察编制投标文件编制投标文件报送投标文件报送投标文件参加开标参加开标接受评标结果接受评标结果未中标未中标中标中标签订承包合同签订承包合同报价计算报价计算图图3.1 工程项目施工投标程序框图工程项目施工投标程序框图2.工程项目施工投标过程工程项目施工投标过程投标过程投标过程投标过程投标过程主要是指投标人（承包商）从填写资格预审调主要是指投标人（承包商）从填写资格预审调查表申报资格预审时开始，到将编制完毕的正式投标文件报查表申报资格预审时开始，到将编制完毕的正式投标文件报送业主为止所进行的全部工作。送业主为止所进行的全部工作。下面将介绍投标过程中各个步骤的
20、主要工作内容：下面将介绍投标过程中各个步骤的主要工作内容：1）接受资格预审）接受资格预审投标人申报资格预审时注意的事项：投标人申报资格预审时注意的事项：应注意平时对一般资格审查有关资料的积累工作，并储存应注意平时对一般资格审查有关资料的积累工作，并储存在计算机内，到针对某个项目填写资格审查表时，再将有在计算机内，到针对某个项目填写资格审查表时，再将有关资料调出来，并加以补充完善。关资料调出来，并加以补充完善。加强填表时的分析，既要针对工程特点，下功夫填好重点加强填表时的分析，既要针对工程特点，下功夫填好重点栏目，又要全面反映出本公司的施工经验、施工水平和施栏目，又要全面反映出本公司的施工经验、
21、施工水平和施工组织能力。工组织能力。在研究并确定今后本公司发展的地区和项目时，注意收集信息，如在研究并确定今后本公司发展的地区和项目时，注意收集信息，如果有合适的项目，应及早动手做资格预审的申请准备。果有合适的项目，应及早动手做资格预审的申请准备。做好递交资格审查表后的跟踪工作，以便及时发现问题，补充资料。做好递交资格审查表后的跟踪工作，以便及时发现问题，补充资料。2）投标前的调查与现场考察）投标前的调查与现场考察进行现场考察应侧重以下进行现场考察应侧重以下5个方面：个方面：工程的性质以及该工程与其他工程之间的关系。工程的性质以及该工程与其他工程之间的关系。投标人投标的那一部分工程与其他承包商
22、或分包商之间投标人投标的那一部分工程与其他承包商或分包商之间的关系。的关系。工地地貌、地质、气候、交通、电力、水源等情况，有工地地貌、地质、气候、交通、电力、水源等情况，有无障碍物等。无障碍物等。工地附近的住宿条件、料场开采条件、其他加工条件、工地附近的住宿条件、料场开采条件、其他加工条件、设备维修条件等。设备维修条件等。工地附近治安情况。工地附近治安情况。（3）分析招标文件，校核工程量，编制施工规划（1）分析招标文件）分析招标文件招标文件是投标的主要依据，因此应该仔细地分析研究招标文件是投标的主要依据，因此应该仔细地分析研究招标文件，重点应放在投标者须知、合同条件、设计图纸、招标文件，重点应
23、放在投标者须知、合同条件、设计图纸、工程范围以及工程量清单上，最好有专人或者专门小组研究工程范围以及工程量清单上，最好有专人或者专门小组研究技术规范和设计图纸，弄清其特殊要求。技术规范和设计图纸，弄清其特殊要求。（2）校核工程量）校核工程量对于招标文件中的工程量清单，投标人一定要进行校对于招标文件中的工程量清单，投标人一定要进行校核，因为它直接影响投标报价及中标机会。核，因为它直接影响投标报价及中标机会。例如当投标人大体上确定了工程总报价之后，对某些例如当投标人大体上确定了工程总报价之后，对某些项目工程量可能增加的，可以提高单价，而对么某些项目项目工程量可能增加的，可以提高单价，而对么某些项目
24、工程量估计会减少的，可以降低单价。工程量估计会减少的，可以降低单价。如发现工程量有重大出入的，特别是漏项的，必要时可找招标人如发现工程量有重大出入的，特别是漏项的，必要时可找招标人如发现工程量有重大出入的，特别是漏项的，必要时可找招标人如发现工程量有重大出入的，特别是漏项的，必要时可找招标人核对，要求招标人认可，并给予书面证明。（尤其是总价固定合同）核对，要求招标人认可，并给予书面证明。（尤其是总价固定合同）核对，要求招标人认可，并给予书面证明。（尤其是总价固定合同）核对，要求招标人认可，并给予书面证明。（尤其是总价固定合同）（3）编制施工规划施工规划施工规划施工规划施工规划的内容一般包括施工
25、方案和施工方法、施工进的内容一般包括施工方案和施工方法、施工进度计划、施工机械计划、材料设备计划和劳动力计划，以及度计划、施工机械计划、材料设备计划和劳动力计划，以及临时生产、生活设施。临时生产、生活设施。制定施工规划的依据是设计图纸，执行的规范，经复核制定施工规划的依据是设计图纸，执行的规范，经复核的工程量，招标文件要求的开工、竣工日期以及对市场材料、的工程量，招标文件要求的开工、竣工日期以及对市场材料、设备、劳动力价格的调查。设备、劳动力价格的调查。编制的原则是在保证工期和工程质量的前提下，使成本编制的原则是在保证工期和工程质量的前提下，使成本最低，利润最大。最低，利润最大。选择和确定施工
26、方法。选择和确定施工方法。选择施工机械和施工设施。选择施工机械和施工设施。编制施工进度计划。编制施工进度计划。1.2工程合同管理基本知识1.2.1工程合同的概念及其作用1.建设工程合同的概念工程合同是建设工程合同的简称，它是指工程建设中的各平等主体之间，为达到一定的目标而明确各自权利义务关系的协议。分为广义工程合同和狭义的工程合同。2.2.建设工程合同的作用建设工程合同的作用（1）为工程实施和管理确定了主要目标（2）明确了各方的权利义务关系（3）制定了各方行为的法律准则（4）协调工程建设各方主体的关系（5）提供了双方解决争端的依据 1.2.2建设工程合同主要关系及其体系 承包商承包商 业业 主
27、主材料供应商勘察设计院监理单位中介机构分包商设备租赁单位运输单位材料供应商劳务供应商保险公司银 行加工承揽单位图 1-1 业主和承包商的主要合同关系3.建设工程合同体系工程项目（业主）勘察设计合同供应合同运输合同工程承包合同分包合同咨询（监理）合同贷款合同供应合同劳务合同劳务合同运输合同供应合同图 1-2 建设工程合同体系（1）合同权威性原则（2）合同自由性原则（3）合同合法性原则（4）诚实信用原则（5）公平合理原则是指各级工商行政管理机关、建设行政主管部门和金融机构，以及业主、承包商、监理单位依据法律和行政法规、规章制度，采取法律的、行政的、经济的手段，对建设工程合同关系进行组织、指导、协调
28、及监督，保护工程合同当事人的合法权益，处理工程合同纠纷，防止和制裁违法行为，保证工程合同的贯彻实施等一系列活动。1.2.3工程合同管理的概念、目标及原则1.2.41.2.4合同条件（合同文本）合同条件（合同文本）目前国际上经常采用的合同条件有这么几种：FIDIC合同条件、施工合同示范文本、EPC合同条件、ICE合同条件、JCT合同条件、AIA合同条件、BOT合同条件、施工监理合同范本和分包合同范本。1、定义、定义 合同条件也叫合同文本是指合同当事双方在施工过程中，应各自遵守的职责，各自享有的权利，发生问题时所采取的措施，争议的解决方式的标准化的合同格式文件。通用的工程合同条件一般分为“通用条件
29、”和“专用条件”。1.2.5工程合同管理模式及其风险分配工程合同管理模式及其风险分配 一、传统的工程施工合同管理模式 二、设计施工模式 三、施工管理模式施工管理、管理承包（重点）业业 主主施工经理施工经理CM设计工程师设计工程师23451 图图 1-3 施工管理模式示意图施工管理模式示意图 管理承包模式示意图管理承包模式示意图 业 主管理承包商设计工程师23451 图 1-4 管理承包商模式示意图2.三种合同管理模式的风险分配评估标准 传统管理设计施工施工管理业主 承包商业主 承包商业主 承包商1工期50%50%20%80%20%80%2变更50%50%20%80%80%20%3复杂性80%2
30、0%20%80%80%20%4质量20%80%60%40%20%80%5价格20%80%20%80%80%20%6竞争性50%50%20%80%80%20%7管理50%50%20%80%80%20%8责任80%20%40%60%80%20%9风险综合40%60%20%80%80%20%通过上表分析，能得出什么结论？1.2.6工程合同价格类型及其风险分担合同价格类型承包商业主单价合同承担报价风险承担工程量变更风险固定总价合同承担全部风险不承担风险成本加酬金合同不承担风险承担全部风险1.2.7建设工程合同管理的主要内容合同管理阶段合同管理工作使用的合同文件参与的主体 合同订立前的管理1.合同总体策
31、划2.编好设计文件3.做好招标工作1.可行性研究协议2.咨询服务合同3.招标文件1.业主合同实施阶段的管理4.进度管理5.质量管理6.成本管理7.施工安全管理8.分包管理9.风险管理10.施工人员管理11.施工索赔管理12.合同争议处理4.施工合同示范文本5.设计、施工条件6.EPC合同条件7.简明合同格式8.JCE合同条件9.JCT合同条件10.AIA合同条件11.BOT合同条件12.施工监理合同13.分包合同1.业主2.承包商3.监理师13.按合同做好维修14.按合同做好移交15.工程建设总结14.维修期协议书15.运行培训协议书16.施工后评估17.合同完成通知书1.业主2.承包商3.监理师