股权融资合同借款合同.docx

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1、 股权融资合同-借款合同 地址： 乙方： 地址： 甲方团队因工程进展需要，托付乙方通过股权众筹方式供应股权融资效劳。依据中华人民共和国合同法以及金融融资相关法律规定，甲乙双方本着诚恳、信用、公正、公平的原则，就甲方托付乙方供应股权众筹有关事宜经友好协商全都达成如下协议： 一、甲方工程根本概况 第一条融资企业根本状况 公司名称： 公司地址： 工程名称： 工程类别： 工程估值： 经营范围： 公司资产： 企业法人： 团队人数： 对公账户： 其次条托付内容 众筹规模：(金额大写) 出让股权：(10%至30%之间) 二、双方权利 在甲方托付乙方股权众筹过程中，甲方同意乙方组织相关资源和机构为甲方供应的众

2、筹效劳范围如下： 1)对甲方进展尽职调查。 2)依据甲方企业状况对工程进展重新定位并进展论证估值。 3)帮助公司编制商业规划书、盈利猜测和治理层分析。 4)为甲方设计众筹方案并编制股权众筹融资规划书(包括众筹定价、众筹方式、资金用途安排等)。 5)向潜在的投资人披露股权众筹信息。 6)为甲方查找、选择、确定合格的投资者。 7)帮助甲方与潜在投资者进展商业谈判，保障公司股东的利益。 8)乙方可对甲方直接投资或进展商定的投资效劳并因此猎取甲方相应股权。 9)众筹募集完成后，甲乙双方协商指定第三方财务及行政托管机构对甲方进展托管。 10)众筹募集完成后，乙方须对募集资金进展尽职治理并按资金使用规划转

3、移给甲方使用。 二、双方的义务 (一)甲方的义务 1、甲方依据乙方的要求，准时和完整地向乙方供应公司有关状况和资料，并且保证该资料的真实性、完整性和合法性。 2、股权众筹融资过程中，甲方应亲密与乙方协作并指定专人负责与乙方工程小组人员的联络和沟通。 3、甲方应对乙方供应的方案和材料严格保密，不得向无关的第三方泄露。该项保密义务有效期为本协议期间和协议终止后三年。甲方担当因泄密所造成损失的赔偿责任。 4、甲方需按融资方案载明的资金使用规划专款专用，未到使用期的投资款由乙方托管。资金规划有变时，提前一个月将董事会通过的新资金使用规划交给乙方。 5、甲方需托付乙方指定的第三方财务及行政托管机构行政托

4、管。 6、甲方需供应股权融资额度的百分之五(5%)作为股权众筹效劳费支付给乙方。 7、在托付乙方进展股权众筹融资后，甲方不得再与其他机构进展众筹类融资。 (二)乙方的义务 1、乙方根据本协议条款完成甲方托付的工程众筹事项，由乙方组织其资源和机构在协议商定的范围内为甲方供应准时、勤勉尽责的专业效劳。 2、乙方每周将股权众筹的进展状况通告甲方，并依据甲方的要求和市场的变化准时对工程的实施方案进展调整。 3、乙方成立专业工程小组负责与甲方、中介机构、政府部门等相关部门机构的日常工作协调与协作。 4、乙方应协作甲方的相关董事会、股东委员会，指定委派董事会成员。 5、乙方应依据众筹合同内容，根据众筹商定

5、金额扣除商定费用后向甲方转移股权众筹款，转款进度按按融资方案载明的资金使用规划或董事会新通过的资金使用规划转账。 6、乙方就甲方的财务状况、行政规划供应相关帮助。 7、帮助甲方进展VC、PE、信托、贷款等资金非众筹融资，同意甲方独立进展非股权众筹融资业务。 8、自众筹融资完成之日起，半年内乙方不再进展“实习”类工程众筹融资。 9、乙方对甲方供应的企业资料严格保密，不得向任何无关的第三方泄露。该项保密义务有效期为本协议期间和协议终止后三年。乙方担当因泄密给对方造成损失的赔偿责任。 三、费用 (一)财务参谋费用 作为乙方向甲方供应专业股权众筹效劳的对价，甲方在股权众筹融资到位后的5个工作日内从众筹

6、款项中扣除应向乙方支付的股权融资资金总额百分之五(5%)的众筹效劳费用。该融资总额包括现金、技术、资产、设备及其他资源的现金作价等，上述费用应按乙方的要求以股权或现金的方式支付。假如融资资金分期到位，甲方应在每期融资资金到位后的5个工作日内支付乙方相应比例的众筹效劳费用。 (二)特殊说明 1、上述众筹财务效劳费用不包括甲方融资过程中需要聘请的会计师、律师、资产评估师等中 介机构的任何费用，乙方由于工作需要而发生的差旅费、住宿费、通讯费等费用经甲方确认后报销。 2、除非乙方特殊通知，全部款项应汇到乙方如下指定账户： 开户银行： 账户名称： 账号： 四、特殊商定 1、因甲方股权众筹融资造成甲方企业

7、性质、股权构造、公司架构、融资主体等发生变化不影响甲方的付款义务。 2、双方全都同意，除根据本协议的商定外，甲方不得以任何形式聘用或使用乙方现有或离职员工，如甲方违反本商定，依本协议向乙方支付全部效劳费用外，另需支付股权融资总金额10%的违约金，无论股权众筹金额是否到位。 3、自签订本协议起至融资完成期间，甲方不得单独或透过第三方跨越乙方，与乙方直接或间接介绍的意向投资人或该意向投资人转介绍的其它投资人签署协议，如甲方违反本商定，依本协议向乙方支付全部效劳费用外，另需支付股权融资总金额10%的违约金，无论股权众筹金额是否到位。上述商定同样适用于将来两年内甲方或甲方公司其它股东、关联人或托付人与

8、乙方介绍的投资人或该投资人转介绍的其它投资人的全部众筹合作。 4、在乙方为甲方供应股权众筹融资参谋效劳的过程中，甲方与其自行查找的投资人达成众筹类合作，甲方仍须按协议商定支付乙方全部费用。 五、违约责任 双方应严格根据本协议的商定履行各自所应担当的义务，假如甲方延期支付费用，甲方须根据全部参谋费用的0.08%每日向乙方额外支付滞纳金。除法律规定的可以解除合同的情形外，任何一方不得终止本协议，否则违约方须按本协议参谋费用总额的20%支付违约金。 六、终止条款 合同在以下状况下自动终止： 1、因不行抗力因素或国家政策缘由，使本合同无法连续执行; 2、甲方付清参谋费，乙方完成效劳商定; 3、乙方没有

9、在规定的时间内完成股权众筹金额。 七、其他条款 1、本协议自双方签字盖章之日起生效，至乙方帮忙甲方在合同期内完成股权众筹融资后终止。 2、如对本协议有任何争议，双方同意首先友好协商解决，协商未果，任何一方均可以向陕西省仲裁委员会提请仲裁，仲裁未果本协议适用中华人民共和国法律，根据法律途径处理争议。 3、本协议正本一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。本协议未尽事宜或履行中的修改，由双方协商全都后另行签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。 甲方：乙方： 公章：公章： 甲方代表：乙方代表： 签订日期：签订日期： 股权融资合同-借款合同2 受让方(乙方)： 甲乙双方经过友好协商，就甲方

10、持有的有限责任公司股权转让给乙方持有的相关事宜，达成如下协议，以资信守： 1.转让方(甲方)转让给受让方(乙方)有限公司的%股权，受让方同意承受。 2.由甲方在本协议签署前办理或供应本次股权转让所需的原公司股东同意本次股权转让的决议等文件。 3.股权转让价格及支付方式、支付期限： 4.本协议生效且乙方根据本协议商定支付股权转让对价后即可获得股东身份。 5.乙方根据本协议商定支付股权转让对价后马上依法办理公司股东、股权、章程修改等相关变更登记手续，甲方应给与积极帮助或协作，变更登记所需费用由乙方担当。 6.受让方受让上述股权后，由新股东会对原公司成立时订立的章程、协议等有关文件进展相应修改和完善

11、，并办理变更登记手续。 7.股权转让前及转让后公司的债权债务由公司依法担当，假如依法追及到股东担当赔偿责任或连带责任的，由新股东担当相应责任。转让方的个人债权债务的仍由其享有或担当。 8.股权转让后，受让方按其在公司股权比例享受股东权益并担当股东义务;转让方的股东身份及股东权益丢失。 9.违约责任： 10.本协议变更或解除： 11.争议解决商定： 12.本协议正本一式四份，立约人各执一份，公司存档一份，报工商机关备案登记一份。 13.本协议自将以双方签字之日起生效。 转让方： 受让方： 年月日 股权融资合同-借款合同3 丙方：(乙方股东) 鉴于：甲乙丙三方经前期相互了解，就甲方拟对乙方进展股权

12、投资并帮助乙方在上海证券交易所或深圳证券交易所上市进展战略合作。为标准三方在合作过程中的商业行为，明确三方在合作上的权利、义务，三方本着公平互利、友好协商的原则，就合作事宜达成如下合同， 1.根本状况 1.1拟上市公司的根本状况甲方为在中国大陆注册成立并合法存续的有限责任公司，主要经营。 1.2拟定的上市目标地依据企业的根本状况，三方拟定，乙方将帮助甲方到境内证券交易所上市。乙方作为拟上市公司，保证公司的业务独立、资产完整且产权明晰，积极解决乙方认为会影响甲方上市的历史遗留问题，并严格根据上市公司治理准则运作。 2.合作方式 2.1投资方案方案一：甲方以数码相框事业部和现金4000万元投资乙方

13、，占乙方20%股份，并由乙全资设立并控股XX数码公司。方案二：甲方以数码相框事业部投资入股乙方，占乙方16%股份，由乙方设立并控股XX数码公司。 2.2经营团队的设置及职权 2.2.1，乙方董事会，甲方依据享有的股权比例取得董事会相应的席位，行使法律规定的权利。 2.2.2XX董事会，XX董事会由5人组成，其中甲方2人，乙方3人，其职权的行合按公司法的规定，但公司章程的修改，组织形式的变更，增减注册资本，出售资产，股权，分立，解散由全体董事会成员全都同意。 2.2.3经营团队主要分工; 2.2.3.1总经理由XXX先生出任XX公司总经理，依据董事会打算，主持公司的全面工作及人事规划，仔细贯彻、

14、执行和落实公司各项打算;制定公司进展规划及实施细则与详细工作方案。; 2.2.3.2财务总监(由乙方委派)财务总监履行公司日常财务治理工作外，财务总监的工作对总经理负责。还有权依据董事会的授权对局部公司签署的文件附属签名，该类文件仅限于特别的重大支出，不得干预正常生产经营。 2.2.3.3、财务经理(由甲方委派)负责帮助财务总监和总经理做好财务治理工作。在不违反公司规定的状况下，其聘用和解聘由甲方打算。 2.2.3.4、其它财务人员双方协商依据需要聘请或由公司依据需要聘请。 3.股权鼓励方案 3.1假如XX20xx年完成了规定的业绩要求，公司必需以净利润的5%作为股权鼓励，。这里必需明确股权鼓

15、励的如下方面，是按名义价转让还是现金鼓励。鼓励对象包括哪些人，股权鼓励承诺兑现的时间。股权鼓励的详细安排方案，股权鼓励方案由谁主导和打算，乙方是否介入，介入程度如何? 3.2鼓励方案履行完毕后，是否存在两次鼓励方案或是持续鼓励方案，假如有，详细方案是怎么样。 3.3假如20xx年XX公司达不到公司规定的业绩要求，按业绩的实现程度享有相应的股份，但最低不低于持有乙方比例的50%。照实现业绩要求的90%，则甲方持有乙方股份为18%(20%x90%)。 4.减持或退股商定 4.1假如乙方上市胜利，甲方持有乙方的股份转让，按公司法和证券法规定。 4.2假如乙方不能在20xx年上市而且经营状况和财务状况

16、低于20xx年的80%，丙方承诺在甲方提出回购要求三个月内回购原甲方持有乙方的股权交回乙方治理，并返回甲方应享有的利润% 4.3假如在上市前双方在生产经营或其它方面存在重大分歧或是滥用大股东权利，丙方承诺在甲方提出回购要求三个月内回购原甲方持有乙方的股权交回乙方治理，并返回甲方应享有的利润% 4.4假如乙方违反章程的规定或是不履行股权鼓励方案，导致双方存在无法合作，丙方承诺在甲方提出回购要求三个月内回购原甲方持有乙方的股权交回乙方治理，并返回甲方应享有的利润% 5.利润安排乙方必需制定利润安排制度和安排方案，至少应将年净利润的20%安排给投资者。 6.优先购置权甲方有权在乙方再行股权融资时候，

17、按其股份比例(完全稀释)购置相应数量的股份。 7.尽职调查甲方在投资框架协议签署后，有权对乙方进展法律和财务方面的尽职调查，乙方有义务供应相应财务资料以资协作。 8.声明与承诺 8.1乙方是依照中国法律合法设立并具备完整的权力和授权拥有、经营其所属财产，从事其营业执照中及向甲方书面、口头所描述的业务，与甲方签署本合同的行为，已经甲方股东会通过; 8.2本次投资之正式合同签署并生效后，假如乙方存在发生于正式合同生效之前的，且未在乙方向甲方供应的财务资料中列明的或未进展其他形式的书面真实披露的、可能产生的负债或其他第三方权益并对甲方的权益造成损害的，丙方应全额负责对甲方进展补偿，以保证甲方不会因此

18、而患病损失; 8.3在签订正式合同时，不存在与乙方有关的、正在进展之诉讼、仲裁;或任何就该等诉讼、仲裁未履行之判决或命令。若上述状况消失，并导致乙方损失，则该损失由丙方全额负责对甲方进展补偿。 9.合作过程中的保密义务为保证三方的权利和商业利益，三方在合作过程中应严格遵守如下有关保密治理的商定： 9.1三方成认及确定彼此就投资、上市交换的任何口头或书面信息、资料均属机密资料，三方应严格根据本合同规定对该等信息和资料进展保密。即使最终三方未能合作胜利，三方对该工程及对方的一切信息具有至少三年的保密义务，但若该信息已经通过非三方的渠道被其他方得悉则不在此限。 9.2任何一方可将上述条款所述需保密信

19、息依据需要向其法律或财务参谋披露，但该方应保证其得悉保密信息的法律或财务参谋亦受上述保密义务的约束，若其专业参谋违反本合同的保密规定，则其应担当连带责任。 9.3三方同意，在发生以下任一情形时，相关方将无须根据本合同的规定就相关信息进展保密： 9.3.1公众人士 已经通过本合同三方以外的渠道知悉需保密的信息，则三方无须再就该等信息进展保密; 9.3.2按中国法律、上市规章的要求，一方需披露保密信息，则该方可根据相关法律、上市规章的要求进展披露。 9.3.3无论本合同以任何理由终止，上述保密义务仍旧生效。 10.勤勉尽责与诚恳信用三方在根据本合同规定绽开合作的过程中，均应遵守勤勉尽责的精神和坚持

20、诚恳信用的原则，完成各自职责范围内的工作。三方须遵守同行业通行的商业道德与职业标准，竭尽全力为对方的工作供应力所能及的支持，以促使工程顺当获得胜利。 11.有效期限本合同自三方授权代表签署并加盖各自公章之日起生效，本合同的有效期限自本合同签署之日起，直至三方签署正式投资协议之日终止。在本合同有效期限内，甲乙三方在该工程上的合作均应符合本合同的条款。 12.违约责任一方违反其在本合同项下的义务、保证、承诺，均构成违约，应当赔偿因此给另两方造成的全部损失。 13.适用法律及争议解决本合同的签署、成立、生效、履行、解释、终止及争议解决均适用中华人民共和国法律。由本合同产生的及/或与本合同相关的一切争议应由三方首先通过友好协商解决，若协商不成，则一方可就争议事项向人民法院起诉。三方商定本合同纠纷的管辖法院为本合同签署地法院。 14.其他规定本合同正本一式三份，三方各执一份，具有同等法律效力 甲方：乙方： 丙方：(乙方股东) 年月日：