《管理体系审核报告(第二阶段、监督、再认证、扩项等)(质量、环境、安全通用).docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《管理体系审核报告(第二阶段、监督、再认证、扩项等)(质量、环境、安全通用).docx（11页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、编号：CQM/S-RZ-JL-SH-010-2审核报告说明1. 一般规定a) 审核报告表述应清楚、完整、准确；错误之处不得遮盖，划改后由审核组长签名确认。b) 审核组长应与组员共同评审审核觉察，做出审核结论，对审核报告的内容负责。2. 适用范围本报告适用于质量含党建、建工、环境、职业安康安全治理体系。本报告适用于初审二阶段、再认证、监视、扩大、缩小、审核标准换版审核；适用于结合监视进展的对获证客户发生重大投诉或事故大事如被执法监管部门责令停业整顿或在全国企业信用信息公示系统中被列入“严峻违法企业名单”、被国家质量监视检验检疫总局列入质量信用严峻失信企业名单、媒体曝光等调查审核，国家行政主管部门
2、监视抽查/监测、检查中被查出产品和效劳及活动不合格/不符合时进展的监视审核；适用于结合监视进展的暂停恢复审核。3. 本报告中的评价如引用有关文件、记录、资料时，所引用的有关内容应作为审核报告附件。4. 本报告中带括号的灰色斜体字是编制审核报告提示说明，编制报告时删除。5. 作出认证打算后30 个工作日内将审核报告、认证证书一并提交申请组织，并保存签收或提交的证据。6. 各治理体系名称统一使用以下简称来代替： 质量治理体系：QMS工程建设施工企业质量治理体系：EC9000中国共产党基层组织建设质量治理体系：PC9000 环境治理体系：EMS职业安康安全治理体系：OHSMS治理体系审核报告其次阶段
3、、监视、再认证、扩项等版本：05第页 共页 、 审 核 过 程 综 述受审核方名称：住宅：认证地址：提示：可能是经营、办公、生产/效劳、活动地址受审核方根本信息提示：此根本信息为经过审核后，确认的信息。场所说明：r上述地址为单一场所受审核组织r多场所详见 “认证场所清单”提示：对多名称组织，应说明组织构造与认证责任、产品责任的相互关系监视、再认证无变化时，可不必再供给；多场所管控方式方法；确认分场所信息。填写不下时，可另附页。受审核方简介：提示：概述如受审核方性质、历史进展、行业地位、审核范围内产品和效劳经营治理状况、生产力量；如有轮班作业，说明轮班数；等。认证领域/ 审核类型/ 审核准则rQ
4、MSrPC9000 rEC9000/提示：此处填写审核类型，下同/rGB/T 19001-() rISO9001:2022rGB/T50430-()rEMS/ rGB/T 24001-()rOHSMS/ rGB/T 28001-2022r/提示：1.审核类型包括：二阶段、再认证、监视、扩大、缩小、审核标准换版、结合监视进展的事故调查审核、结合监视进展的暂停恢复等2；.审核类型中监视审核应注明第几次审核；r初次审核，确认其治理体系是否符合审核准则的要求并运行有效，打算是否推举其认证注册；r再认证审核，确认治理体系作为一个整体的持续符合性和有效性，以及与认证范围的持续相关性和适宜性，评价是否持续满
5、足审核准则要求，打算是否推举再注册； 审核目的r监视审核，评价治理体系持续符合性和有效性，以确定是否推举保持认证；r扩大/r缩小/r审核标准换版/r变更，评价受审核方治理体系扩大/缩小/审核标准换版/变更后的治理体系符合性和有效性，是否推举换发证书；r暂停恢复，评价证书暂停缘由是否已经消退，以确定是否推举恢复认证资格；r审核方式r单一体系审核 r结合审核 r联合审核r现场r非现场姓名组内职务注册领域/注册级别专业代码审核组成员及任何与审核组同行人员提示：审核组成员包括与审核组同行人员，如有同行人员，可在表格“组内职务”中注明； 技术专家在“注册领域/注册级别”栏内注明专业技术职称。承受审核人员
6、审 核日 期r详见首、末次会议签到表r20年月日见提示2至 20年月日见提示2提示：1.假设审核时间是分段进展，应具体明确各时间段审核的场所；2. 对半天审核的，注明时间1. 审核实施是否按审核打算进展：r是；r否 打算调整理由说明审核中是否遇到不确定因素和或障碍对审核结论牢靠性影响状况：r否； r是 说明本次审核打算执行状况， 审核范围及必要的提示：1 任何偏离审核打算的状况及其理由，包括但不限于审核员更换说明，审核中所涉及的范围与打算安排的差异说明等；对审核风险及影响审核结论的不确定性的客观陈述；2 )适用时，审核中遇到的不确定因素和或障碍。包括所遇到的不确定因素和或障碍对审核结论牢靠性影
7、响程度的评估、审核组已实行的补救、替代措施以及后续的措施建议。审核中遇到的可能影响审核结论牢靠性的不确定因素和或障碍可能包a括：审核过程中审核人员身 体不适，导致审核不能按打算实施；b某个过程，特别是影响产品质量的关键过程，可供评审的样本量缺乏； c双方协作不好，影响到审核的效率和充分性d；事先对受审核方的过程/规模/简单程度/场所分布状况了 解不充分，导致的审核资源配备缺乏；e由于某种缘由，如出于学问产权保密的考虑或审核中遇到不行抗力，现场审核未掩盖打算中所列的某个或某些组织单/元场所、过程；f其他。)2. 是否有影响审核方案的事项：r无； r有 说明3. 审核期间认证范围内的产品和效劳、活
8、动是否有正常的生产和效劳活动的现场：r是；r否 说明4. 本次审核范围及必要的审核技术、方法、样本的说明:提示：1.审核范围：应包括对活动和过程、组织单元、实际位置以及审核所掩盖时期的描述。扩大审核应说明扩大的范围。审核技术、 1.1 活动和过程：此处应是对活动和过程更详尽的描述产，品和效劳实现主要过程,重点描述对目标实现具有重要影响的过方法、样本 程，非概要描述为“*产品生产”，可直接列明或表达出实际被审核到的活动和过程，也可引用审核打算中的说明， 其他说明的适用内容；对轮班作业及交接班审核说明；1.2 组织单元及其位置：可直接列明实际被审核到的组织单元/场所的名称及其所在的地理位置也，可引
9、用审核打算中的适用内容， 并关注以下几点：（1） 需清楚地描述申请认证的治理体系所掩盖的全部组织单/元场所的名称及其所在的地理位置，特别是 担当与产品和效劳实现过程职责相关的组织单元及其所在的地理位置；（2） 地理位置/地址,指过程和活动发生场所所在的地理位置，非注册地址；（3） 对于多场所认证，指的是审核到的那局部场所；描述每个场所审核了哪些过程，以便制定后续监视审核打算；多场所抽样的数量、名称、合理性说明；（4） 临时和流淌场所。1.3 审核掩盖的时期：被审核的活动和过程发生的时间范围应。说明实际审核所掩盖的时期。当针对不同类别的产品和效劳及相关的活动，其审核所掩盖的时期不同时，宜分别表述
10、。1.4 对审核中没有掩盖或被删减/不适用的区域和活动应说明。2. 审核技术、方法、样本的说明：当承受电视 会议、网络会议、通过网络进展交互式通信、通过电子方式远程访问等使用计算机关心审核技术CAAT时，必需说明，并应确认受审核方是否具有支持CAAT 的必要设施并充分证明审核方法的有效性，审核证据的充分性。5. 其他说明：r无； r有 说明：二 、 管 理 体 系 综 合 评 价 一 审 核 根本状况审核内容说明提示：左侧栏目中结论为根本确定性结论、否认性结论，存在问题的均应在提示：监视审核时对其持续的有效性及是否有变化进展评价。本栏目内说明、评价；结论为确定结论的或左侧栏目内容不适用本次审核
11、的， 在本栏目内用斜线“/”标识。1. 受审核方治理体系文件化信息：1.1 与认证准则符合状况：r符合； r根本符合 r不符合 见说明1.2 确认QMSEC9000是否有不适用/删减标准条款：r否； r是 不适用/删减标准条款及合理性见说明1.3 上次审核后，文件是否有修订：r否； r是 见说明2. 目标完成状况： r完成； r未完成 见说明3. 环境因素识别、重要环境因素评价和掌握措施是否充分合理有效：r充分合理有效r根本充分合理有效 r不充分不合理无效 见说明4. 危急源辨识、风险评价和掌握措施是否充分合理有效：r充分合理有效r根本充分合理有效 r不充分不合理无效 见说明5. 支持：人力资
12、源配备充分性及关键岗位人员力量：r满足；r根本满足 r存在问题 见说明根底设施： r满足；r根本满足 r存在问题 见说明监视和测量资源的维护/校准/检定：r满足；r根本满足 r存在问题 见说明组织的学问猎取与治理，内外部信息沟通：r满足；r根本满足 r存在问题 见说明治理体系文件化信息掌握是否有效：r有效；r根本有效 r存在问题 见说明6. 运行：6.1 QMS 运行掌握：产品和效劳设计和开发过程掌握：r不涉及 r有效；r根本有效 r存在问题 见说明生产和效劳供给过程的掌握：r有效；r根本有效 r存在问题 见说明产品和效劳质量是否符合承受准则要求：r符合；r存在问题 见说明不合格输出的掌握：r
13、有效；r根本有效 r存在问题 见说明6.2 EMS 运行掌握：r有效；r根本有效 r存在问题 见说明6.3 OHSMS 运行掌握：r有效；r根本有效 r存在问题 见说明6.4 外部供给的过程、产品和效劳的掌握包括 EMS/OHSMS 外包：r有效；r根本有效 r存在问题 见说明6.5 应急预备和响应措施EMS/OHSMS 适用：r有效；r根本有效 r存在问题 见说明6.6 组织实际工作记录是否真实反映治理体系实际运作状况：r是； r否 见说明7. 绩效评价与改进：7.1 内部审核的筹划和实施是否符合标准要求：r是； r否 见说明提示：针对6.6条的评价，对于 审核觉察的真实性存疑的证据，应对仍
14、存疑的证据在调查后，在此澄清、进展风险识别、说明，并明确是否影响审核结论。提示：当发生受到国家执法部门惩罚、内部审核是否有效：被执法监管部门责令停业整顿或在全国r是； r否 见说明企业信用信息公示系统中被列入“严峻7.2 治理评审的筹划和实施是否符合标准要求：违法企业名单”的申请组织、重大事故、r符合；r不符合 见说明治理评审是否有效：r是； r否 见说明重大投诉或国家产品抽查不合格、违法违规等状况时，应有过程描述，并说明是否准时调查处理，处理结果，缘由分析，是否准时制定了订正和订正措施，改进措施及完成状况：措施落实状况，措施有效性是否进展验r制定措施已完成；r制定措施未完成 r未制定措施 见
15、说明 证，自我改进机制的实施状况；对于国7.3 顾客或相关方投诉及处理状况：r未发生；r发生 见说明家行政主管部门监视抽查有不合格产品如有投诉发生，对投诉所实行的订正/订正措施的有效性：r有效；r无效 r未实行措施 见说明7.4 国家/行业/地方监视检查状况：QMS/EC9000 r未进展 r合格； r不合格 见说明EMSr未进展 r合格； r不合格 见说明OHSMSr未进展 r合格； r不合格 见说明的，是否复检及复检结论；已实行的措施是否引起治理体系文件化信息的变更，如有变更，评价其适宜性。7.5 受审核方的法律地位，相关许可/批准资格持续符合和变更状况：组织的许可资质要求须查验原件r已供
16、给齐全且满足要求；r已局部供给 见说明r正在申请办理中 r未供给 见说明r无变更；r有变更 见说明7.6 合规性评价结果能否证明遵守法律法规和其他要求并保持评价记录EMS/OHSMS 适用：r遵守要求； r根本遵守要求 r存在问题 见说明r记录充分适宜； r记录不充分或证据缺乏 见说明7.7 是否发生重大以上事故以及解决状况：r未发生；r发生已解决 r发生尚在解决之中 见说明8. 其他8.1 是否有未解决的分歧意见或未解决问题：r否； r是 见说明8.2 恢复认证审核暂停恢复审核时适用：暂停缘由是否已消退：r是；r否 见说明提示：1.对于暂停恢复的，在此应说明暂停缘由，并说明是否针对缘由实行了
17、措施，暂停期间证书的使用是否满足要求：r是；r否 见说明暂停缘由是否已消退；8.3 获证组织对证书和标志使用掌握是否有效，是否符合认证认 2. 对于 8.4 如有说明，按申请书P2 页可条例及其他相关规定初审不适用：所列各类员工进展说明。r是； r否 见说明8.4 治理体系掩盖范围内员工数含各类员工数与认证申请书是否全都： r是； r否 见说明9. 上一次审核后受审核方治理体系是否发生重大变更：r否； r是 见说明变更后治理体系是否完整有效：r是； r否 见说明提示：重大变更指适用的主要法律法规及其他要求/法律地位文件/行政许可文件/ 体系文件/组织机构/最高治理层/受审核方名称/注册地址、认
18、证地址注：认证地址变更可能涉及法规要求的证明文件变更/认证范围、掩盖的产品和效劳实现的活动、过程及体系运行的主要资源是否变更等。10. 认证范围是否适宜：r适宜； r不适宜 见说明11. 对上一次审核不符合实行的订正措施有效性的验证状况适用时或初审时一阶段问题的整改状况说明评价：编号：CQM/S-RZ-JL-SH-010-2二治理体系符合性及有效性评价提示：1.此局部为与审核类型的要求全都的对组织治理体系符合性及有效性综合评价，包括对治理体系运行的好的方面和缺乏进展评价。前面已说明评价的内容，可导引到相应位置，这里可不再重复评价；此页不够，可另附页；2. 结合审核时，各认证领域评价内容应易于识
19、别，分别说明评价；3. 综述的内容应包括但不限于以下内容：3.1 治理体系运行状况概况，组织环境、领导作用、风险治理状况包括风险识别、需掌握风险确实定、掌握措施、措施实施及有效性评价风险治理状况评价适用于版QMS/EMS标准；方针制定及沟通状况；3.2 文件化信息的符合、适宜、充分性，是否满足客户的治理体系要求；3.3 所需资源如人员、根底设施、过程运行环境、监视和测量资源、组织的学问QM版S/EMS标准适用供给、掌握状况；人员力量意识状况；3.4 QMS对产品和效劳运行的筹划、要求确定、设计开发如有时、供方供给效劳、产品和效劳实现主要过程、产品和效劳 放行过程 ,不合格输出等掌握进展评价；活
20、动、产品和效劳实现现场的审核评价重点评述问题、风险、特别、观看；结果 重点对目标实现具有重要影响的过程进展评价；如有时，Q对MS 需确认的过程及掌握状况评价；3.5 EMS：与组织重要环境因素相关活动掌握有效性评价；活动、产品和效劳实现现场的审核评价重点评述问题、风险、特别、观看结果；外包，包括相关方活动掌握状况；应急预备和响应掌握状况；3.6 OHSMS：与组织主要危急源、风险相关活动掌握状况评价；外包，包括相关方活动掌握状况；活动、产品和效劳实现现场的审核评价重点评述问题、风险、特别、观看结果；应急预备和响应掌握状况；3.7 绩效评价:3.7.1 监视、测量、分析、评价的内容、方法及实施状
21、况Q；MS数据和信息分析的评价；3.7.2 目标及实现的筹划状况；为实现总目标，相关职能、层次和过程目标建立状况；测量方法是否明确；3.7.3 目标及绩效实现状况，体系运行以来取得的绩效如：产品和效劳质量的改进、污染物排放和危急源掌握等的改进、嘉奖和表彰等；其他能够说明组织质量信誉、环境、职业安康安全治理水平证据；当有目标、绩效未实现时，应有缘由分析、整改说明评价；3.7.4 QMS：产品和效劳合格状况；顾客满足程度； EMS/OHSMS：合规性及守法状况评价注：再认证时关注组织、改、扩项；目3.7.5 内审、治理评审状况评价；3.8 改进：不符合与订正措施机制建立与有效性，包括不符合调查、缘
22、由分析、制定并实行订正和订正措施及其有效性等；3.9 对多场所管控状况；轮班作业管控状况；3.10 在第一阶段审核中识别的其次阶段审核关注点的过程掌握有效性；4. 监视 4.1 具体评价治理体系变化状况，上次审核后发生的影响客户治理体系的主要变更及运行体系的资源变更掌握；4.2 对治理体系持续的运作掌握状况符合性和有效性评价对，治理体系运行中觉察的问题是否准时制定并实施了有效的改进措施； 对目标实现具有重要影响的过程/活动的掌握状况；4.3 治理体系目标及绩效实现状况说明评价；假设目标、绩效没有实现，组织是否运用内审、治理评审机制进展缘由分析、实施改进的评价；4.4 是否持续符合相关法律法规、
23、执行标准及其他规定E；MS/OHSMS合规性及守法状况，尤其关注组织、改、扩工程；4.5 内部审核和治理评审是否标准和有效状况的评价；4.6 对多场所管掌握状况，轮班作业管控状况评价； 5扩大、缩小、标准换版等审核，依据审核目的和审核实施状况评价，并应明确表述变化的局部是否满足标准要求，说明评价上述第3 条内容。6. 其他未尽事宜。治理体系审核报告其次阶段、监视、再认证、扩项等版本：05第页 共页1.本次审核共开出书面不符合项，其中：2. 需改进方面说明：三审核中觉察的不符合及需改进时机的说明rQMS含EC9000 及党建：一般不符合项项，严峻不符合项项；rEMS：一般不符合项项，严峻不符合项
24、项；rOHSMS：一般不符合项项，严峻不符合项项；r：一般不符合项项，严峻不符合项项。三 、 审 核 结 论1. 双方确认的治理体系认证范围提示：还包括经确认的不适用/删减内容适用于QMS/EC9000审核；r经过审核，审核组和受审核方确认本报告附件一的内容无误，以此作为批准认证的依据和认证证书 内容的表述；提示：认证范围有变化时需说明，并明示变化之处。如不限于：1当双方确认的治理体系认证范围与审核任务书、审核打算不全都时；2当时审二阶段与一阶段认证范围不全都时3；当扩大、缩小或证书信息有变化时。r无变化提示：1不适用于初审、再认证、扩大、缩小或证书信息有变化状况2；此处“无变化”是指监视审核
25、时，双方确认的认证范围与当前有效证书上的信息相比无变化。2. 审核组结论2.1 本次审核到达审核目的：提示：1. 结合审核时，当不同认证领域审核类型、推举结论不同时，应分别表述推举结论，在相应推举结论后注明认证领域代号及审核类型。a) 初审：r治理体系符合准则的要求，运行根本有效，推举批准认证；r存在不符合，按要求整改后推举认证；r治理体系不满足标准要求，不推举认证；b) 监视：r治理体系运行持续有效，推举保持认证；r存在不符合，按要求整改后推举保持认证；r审核中觉察受审核方治理体系存在治理体系运行失效或重大缺陷及其他符合终止现场审核的规定问题时，推举暂停认证；r治理体系不能持续满足标准要求，
26、推举撤销认证；r经审核，暂停证书的缘由已经消退，推举恢复认证资格；r经审核，受审核方下述与认证证书有关内容发生变化仍，可以满足标准要求，推举换发认证证书扩大认证范围 缩小认证范围标准换版此处需明确标准号及版本。r经审核，受审核方下述与认证证书有关内容发生变化，存在不符合，按要求整改后，推举换发认证证书扩大认证范围 缩小认证范围标准换版此处需明确标准号及版本。c) 再认证：r治理体系符合准则的要求，运行根本有效，推举再认证注册；r存在不符合，按要求整改后推举再认证；r经审核，暂停证书的缘由已经消退，推举恢复认证资格；r治理体系不满足标准要求，不推举再认证；2. 除以上内容外如有其他说明，可在此说
27、明。2.2 未到达审核目的：r说明编号：CQM/S-RZ-JL-SH-010-23. 终止审核说明提示：终止审核需经审核派出部门同意。此处至少包括如下内容：（1） 终止审核缘由(如受审核方对审核活动不予协作，审核活动无法进展；受审核方实际状况与申请材料有重大不全都；其他导致审核程序无法完成的状况)等；（2） 状况说明，可能时包括下一步安排。4. 审核组成员审核组长 ：治理体系审核报告其次阶段、监视、再认证、扩项等版本：05第页 共页审核组其他成员：5. 受审核方20年月日受审核方代表：20年月日6. 报批提示：1 结合审核时，当不同认证领域审核类型、报批意见不同时，应分别表述，在相应报批意见后
28、注明认证领域代号及审核类型。a） 初审报批意见：r治理体系满足适用要求，运行根本有效，建议批准认证；r治理体系运行不满足要求，建议不批准认证；r不符合未按要求整改：建议不批准认证，建议再实施一次其次阶段审核。b） 监视报批意见：r治理体系满足适用要求，运行根本有效，建议保持认证；r组织存在治理体系存在问题，不符合未按要求整改，不符合对治理体系运行有重大影响 问题，建议暂停认证；r治理体系不能持续满足标准要求，建议撤销认证。r暂停证书的缘由已经消退，建议恢复认证资格；r受审核方治理体系发生变化，满足标准要求，建议换发认证证书。c） 再认证报批意见：r治理体系满足适用要求，运行根本有效，建议批准再
29、认证；r暂停证书的缘由已经消退，建议恢复认证资格；r治理体系运行不满足要求，建议不批准认证；r不符合未按要求整改，建议不批准认证。2其他说明，如有时，可在此说明。组长或被托付人：20年月日四 、 其 他 说 明1. 本报告附件r附件一：被认证方的根本信息暨认证范围的表述信息确认单提示：初审、再认证、扩大、标准换版及其他证书信息有变化时必需供给r提示：当报告中引用有关文件/记录等时，应作为报告附件供给2. 本报揭露放的范围1受审核方保存一份2方圆标志认证集团一份原件3. 声明1） 本报告是在有限的时间内、有限的条件下抽样审核，依据有限的观看结果做出的，因此会存在不确定因素，受审核方有可能存在其他
30、不符合。2） 本报告为方圆标志认证集团全部，此报告仅为审核组现场审核推举结论，可做为治理体系阶段性现场审核结论对外展现，但不能做为最终认证结论，最终结论为CQM 认证打算结论，如在初次供给后，现场审核推举结论做出修改，审核组长将与贵方沟通确认后供给最终版本。认证范围以所颁发 证书上的认证范围为准。认证结论表达为认证证书或年度监视确认通知书。4. 本报告与末次会沟通内容有无差异r无；r有 说明：提示：本栏目在认证打算完毕后填写，只有当审定结论与审核组现场推举结论完全相反如审核组现场推举通过，而审定意见为不通过或与审核组现场推举的认证范围不同不含编辑性调整时，在“有” 字前r打钩并说明。审核组长：日期：年月日