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1、第3章产业组织理论的渊源及发展本讲稿第一页，共四十四页3.13.1、产业组织的定义与理论渊源、产业组织的定义与理论渊源 组织这一概念通常包括三种含义：组织这一概念通常包括三种含义：组织这一概念通常包括三种含义：组织这一概念通常包括三种含义：l l第一，指按照一定的目的、任务和形式予以编制，如作为第一，指按照一定的目的、任务和形式予以编制，如作为第一，指按照一定的目的、任务和形式予以编制，如作为第一，指按照一定的目的、任务和形式予以编制，如作为企业管理职能之一的组织等。企业管理职能之一的组织等。企业管理职能之一的组织等。企业管理职能之一的组织等。l l第二，指形成的形式。如各种党派、团体、企业、
2、学校、第二，指形成的形式。如各种党派、团体、企业、学校、第二，指形成的形式。如各种党派、团体、企业、学校、第二，指形成的形式。如各种党派、团体、企业、学校、医院、家庭和国家政权等。医院、家庭和国家政权等。医院、家庭和国家政权等。医院、家庭和国家政权等。l 第三，指组成部分之间的关系。第三，指组成部分之间的关系。第三，指组成部分之间的关系。第三，指组成部分之间的关系。1、定义、定义本讲稿第二页，共四十四页 所谓所谓产业组织产业组织(Industrial organization)，通常是指上述组织概念中的第三种含义，即同通常是指上述组织概念中的第三种含义，即同一产业内企业间的组织或者市场关系。这
3、种企一产业内企业间的组织或者市场关系。这种企业之间的市场关系主要包括：交易关系、行为业之间的市场关系主要包括：交易关系、行为关系、资源占用关系和利益关系。关系、资源占用关系和利益关系。思考：产业的定义？思考：产业的定义？本讲稿第三页，共四十四页2、理论渊源、理论渊源 现代产业组织理论的形成迄今只有四五十年的历现代产业组织理论的形成迄今只有四五十年的历现代产业组织理论的形成迄今只有四五十年的历现代产业组织理论的形成迄今只有四五十年的历史。然而，从其产生和形成的渊源来看，最早可以追史。然而，从其产生和形成的渊源来看，最早可以追史。然而，从其产生和形成的渊源来看，最早可以追史。然而，从其产生和形成的
4、渊源来看，最早可以追溯到斯密关于竞争机制的论述，最早把产业组织引入溯到斯密关于竞争机制的论述，最早把产业组织引入溯到斯密关于竞争机制的论述，最早把产业组织引入溯到斯密关于竞争机制的论述，最早把产业组织引入经济学的是马歇尔，也有学者认为产业组织理论萌芽经济学的是马歇尔，也有学者认为产业组织理论萌芽经济学的是马歇尔，也有学者认为产业组织理论萌芽经济学的是马歇尔，也有学者认为产业组织理论萌芽于马歇尔的于马歇尔的于马歇尔的于马歇尔的“生产要素理论生产要素理论生产要素理论生产要素理论”。张伯伦和罗宾逊夫人。张伯伦和罗宾逊夫人。张伯伦和罗宾逊夫人。张伯伦和罗宾逊夫人的垄断竞争理论也是产业组织理论的重要思想
5、来源。的垄断竞争理论也是产业组织理论的重要思想来源。的垄断竞争理论也是产业组织理论的重要思想来源。的垄断竞争理论也是产业组织理论的重要思想来源。本讲稿第四页，共四十四页（1 1）亚当斯密的竞争机制）亚当斯密的竞争机制）亚当斯密的竞争机制）亚当斯密的竞争机制 竞争机制竞争机制竞争机制竞争机制被西方古典经济学认为能解决资本主义经被西方古典经济学认为能解决资本主义经被西方古典经济学认为能解决资本主义经被西方古典经济学认为能解决资本主义经济中的各种问题，能使有限的资源得到最优的合理的配济中的各种问题，能使有限的资源得到最优的合理的配济中的各种问题，能使有限的资源得到最优的合理的配济中的各种问题，能使有
6、限的资源得到最优的合理的配置。置。置。置。竞争机制竞争机制竞争机制竞争机制被视为市场经济条件下经济进步的最大动因，被视为市场经济条件下经济进步的最大动因，被视为市场经济条件下经济进步的最大动因，被视为市场经济条件下经济进步的最大动因，竞争活力被作为信条而成为市场经济赖以生存和发展的前竞争活力被作为信条而成为市场经济赖以生存和发展的前竞争活力被作为信条而成为市场经济赖以生存和发展的前竞争活力被作为信条而成为市场经济赖以生存和发展的前提。提。提。提。本讲稿第五页，共四十四页（2 2）马歇尔对产业组织理论的贡献）马歇尔对产业组织理论的贡献）马歇尔对产业组织理论的贡献）马歇尔对产业组织理论的贡献 马歇
7、尔于马歇尔于1890年在其名著年在其名著经济学原理经济学原理中中论及生产要素问题时，在萨伊的生产三要素（劳论及生产要素问题时，在萨伊的生产三要素（劳动、资本和土地）的基础上，提出了动、资本和土地）的基础上，提出了“组织组织”这这一第四生产要素。一第四生产要素。本讲稿第六页，共四十四页 马歇尔的经济理论隐含了产业组织理论的萌芽，马歇尔的经济理论隐含了产业组织理论的萌芽，具体表现在他不仅提出了产业组织的概念，而且第一具体表现在他不仅提出了产业组织的概念，而且第一次触及到了现代产业组织理论所关注的一些基本问题。次触及到了现代产业组织理论所关注的一些基本问题。首先，触及了首先，触及了垄断垄断问题，论述
8、了所谓完全竞争市场是问题，论述了所谓完全竞争市场是问题，论述了所谓完全竞争市场是问题，论述了所谓完全竞争市场是不存在的。第二，触及了产品差别、生产条件差异以及广告不存在的。第二，触及了产品差别、生产条件差异以及广告不存在的。第二，触及了产品差别、生产条件差异以及广告不存在的。第二，触及了产品差别、生产条件差异以及广告费用等造成的不完全竞争市场的费用等造成的不完全竞争市场的费用等造成的不完全竞争市场的费用等造成的不完全竞争市场的垄断因素垄断因素问题。第三，提问题。第三，提问题。第三，提问题。第三，提出了被后人称之为出了被后人称之为出了被后人称之为出了被后人称之为“马歇尔冲突马歇尔冲突马歇尔冲突马
9、歇尔冲突”的矛盾。的矛盾。的矛盾。的矛盾。本讲稿第七页，共四十四页 至至至至19世纪世纪世纪世纪6060年代，西欧自由竞争的资本主义发展到顶年代，西欧自由竞争的资本主义发展到顶年代，西欧自由竞争的资本主义发展到顶年代，西欧自由竞争的资本主义发展到顶点，并开始向垄断资本主义过渡。正是在这一背景下，当点，并开始向垄断资本主义过渡。正是在这一背景下，当点，并开始向垄断资本主义过渡。正是在这一背景下，当点，并开始向垄断资本主义过渡。正是在这一背景下，当马歇尔研究分工与机器、某一地区特定产业的集中、大规马歇尔研究分工与机器、某一地区特定产业的集中、大规马歇尔研究分工与机器、某一地区特定产业的集中、大规马
10、歇尔研究分工与机器、某一地区特定产业的集中、大规模生产及企业的经营管理、企业的形态等问题时，触及了模生产及企业的经营管理、企业的形态等问题时，触及了模生产及企业的经营管理、企业的形态等问题时，触及了模生产及企业的经营管理、企业的形态等问题时，触及了“规模经济规模经济规模经济规模经济”（Economics of ScaleEconomics of Scale）现象，而规模经现象，而规模经济又是与组织形态直接相关的。济又是与组织形态直接相关的。本讲稿第八页，共四十四页 “马歇尔冲突马歇尔冲突”(Marshalls dilemma)：大规模生产能为企业带来大规模生产能为企业带来规模经济性规模经济性，
11、企业追，企业追求规模经济必然导致市场结构中的垄断因素不求规模经济必然导致市场结构中的垄断因素不断增强，而垄断的形成又必然断增强，而垄断的形成又必然阻碍竞争机制在阻碍竞争机制在资源合理配置中所发挥的作用资源合理配置中所发挥的作用，使经济丧失活，使经济丧失活力，从而扼杀自由竞争。力，从而扼杀自由竞争。这一矛盾至今仍是产业组织理论的核心问题。这一矛盾至今仍是产业组织理论的核心问题。本讲稿第九页，共四十四页 1933年，张伯伦和罗宾逊夫人同时出年，张伯伦和罗宾逊夫人同时出版了专著版了专著垄断竞争理论垄断竞争理论不完全竞争理不完全竞争理论论，不谋而合的提出了纠正传统自由竞争，不谋而合的提出了纠正传统自由
12、竞争概念的所谓概念的所谓垄断竞争垄断竞争理论。理论。（3 3）张伯伦的垄断竞争理论）张伯伦的垄断竞争理论）张伯伦的垄断竞争理论）张伯伦的垄断竞争理论本讲稿第十页，共四十四页3.2 3.2 哈佛学派与哈佛学派与SCPSCP分析范式分析范式 1940年克拉克提出年克拉克提出有效竞争有效竞争概念，所谓概念，所谓有效竞争，就是有效竞争，就是既有利于维护竞争又有利于既有利于维护竞争又有利于发挥规模经济作用的竞争格局。发挥规模经济作用的竞争格局。其中，政府其中，政府的公共政策将成为协调两者关系的主要手段。的公共政策将成为协调两者关系的主要手段。1、理论体系的建立、理论体系的建立、理论体系的建立、理论体系的
13、建立本讲稿第十一页，共四十四页 梅森将以往有关有效竞争的定义和实现有效竞争条件梅森将以往有关有效竞争的定义和实现有效竞争条件梅森将以往有关有效竞争的定义和实现有效竞争条件梅森将以往有关有效竞争的定义和实现有效竞争条件的论述，归纳为两大类基本的有效竞争标准，即市场结的论述，归纳为两大类基本的有效竞争标准，即市场结的论述，归纳为两大类基本的有效竞争标准，即市场结的论述，归纳为两大类基本的有效竞争标准，即市场结构标准和市场绩效标准。这就是有效竞争标准的二分法。构标准和市场绩效标准。这就是有效竞争标准的二分法。构标准和市场绩效标准。这就是有效竞争标准的二分法。构标准和市场绩效标准。这就是有效竞争标准的
14、二分法。后来一些经济学家将有效竞争的标准从二分法扩展为三后来一些经济学家将有效竞争的标准从二分法扩展为三后来一些经济学家将有效竞争的标准从二分法扩展为三后来一些经济学家将有效竞争的标准从二分法扩展为三分法，即分法，即分法，即分法，即市场结构标准、市场行为标准和市场绩效标准市场结构标准、市场行为标准和市场绩效标准市场结构标准、市场行为标准和市场绩效标准市场结构标准、市场行为标准和市场绩效标准。本讲稿第十二页，共四十四页市场结构标准：市场结构标准：市场结构标准：市场结构标准：（1 1）不存在进入和流动的人为限制；（）不存在进入和流动的人为限制；（）不存在进入和流动的人为限制；（）不存在进入和流动的
15、人为限制；（2 2）存在对上市产品质量差异的价格敏感性；（）存在对上市产品质量差异的价格敏感性；（）存在对上市产品质量差异的价格敏感性；（）存在对上市产品质量差异的价格敏感性；（3 3）交）交）交）交易者的数量符合规模经济的要求。易者的数量符合规模经济的要求。易者的数量符合规模经济的要求。易者的数量符合规模经济的要求。市场行为标准：市场行为标准：市场行为标准：市场行为标准：（4 4）企业之间不互相勾结；（）企业之间不互相勾结；（）企业之间不互相勾结；（）企业之间不互相勾结；（5 5）企业不使用排外性的、掠夺性的或高压性的手）企业不使用排外性的、掠夺性的或高压性的手）企业不使用排外性的、掠夺性的
16、或高压性的手）企业不使用排外性的、掠夺性的或高压性的手段；（段；（段；（段；（6 6）在推销时不搞欺诈；（）在推销时不搞欺诈；（）在推销时不搞欺诈；（）在推销时不搞欺诈；（7 7）不存在有害的价格歧视；（）不存在有害的价格歧视；（）不存在有害的价格歧视；（）不存在有害的价格歧视；（8 8）对抗者对其他人）对抗者对其他人）对抗者对其他人）对抗者对其他人是否会追随他们的价格变动没有完备的信息。是否会追随他们的价格变动没有完备的信息。是否会追随他们的价格变动没有完备的信息。是否会追随他们的价格变动没有完备的信息。市场绩效标准：市场绩效标准：市场绩效标准：市场绩效标准：（9 9）利润水平刚好足以酬报创
17、新、效率和投资；（）利润水平刚好足以酬报创新、效率和投资；（）利润水平刚好足以酬报创新、效率和投资；（）利润水平刚好足以酬报创新、效率和投资；（1010）质量和产量随消费者需求）质量和产量随消费者需求）质量和产量随消费者需求）质量和产量随消费者需求而变化；（而变化；（而变化；（而变化；（1111）企业尽其努力引进技术上更优的新产品和新的生产流程；（）企业尽其努力引进技术上更优的新产品和新的生产流程；（）企业尽其努力引进技术上更优的新产品和新的生产流程；（）企业尽其努力引进技术上更优的新产品和新的生产流程；（1212）没）没）没）没有过度的销售开支；（有过度的销售开支；（有过度的销售开支；（有过
18、度的销售开支；（1313）每个企业的生产过程是有效率的；（）每个企业的生产过程是有效率的；（）每个企业的生产过程是有效率的；（）每个企业的生产过程是有效率的；（1414）更好地满足消费）更好地满足消费）更好地满足消费）更好地满足消费者需求的卖者得到最多的报酬；（者需求的卖者得到最多的报酬；（者需求的卖者得到最多的报酬；（者需求的卖者得到最多的报酬；（1515）价格变化不会加剧周期的不稳定。）价格变化不会加剧周期的不稳定。）价格变化不会加剧周期的不稳定。）价格变化不会加剧周期的不稳定。本讲稿第十三页，共四十四页方法标准评价：方法标准评价：方法标准评价：方法标准评价：u不再将不现实完全竞争作为理想
19、的追求模式和政策制不再将不现实完全竞争作为理想的追求模式和政策制定的出发点。定的出发点。u注意从不同方面提供判断有效竞争状况标准注意从不同方面提供判断有效竞争状况标准注意从不同方面提供判断有效竞争状况标准注意从不同方面提供判断有效竞争状况标准,使理论研使理论研使理论研使理论研究和政策制定有了坚实基础。究和政策制定有了坚实基础。究和政策制定有了坚实基础。究和政策制定有了坚实基础。uu有利于从不同角度对竞争是否有效进行更加全面的分析。有利于从不同角度对竞争是否有效进行更加全面的分析。有利于从不同角度对竞争是否有效进行更加全面的分析。有利于从不同角度对竞争是否有效进行更加全面的分析。本讲稿第十四页，
20、共四十四页 比较完整的产业组织理论体系，大约是在比较完整的产业组织理论体系，大约是在比较完整的产业组织理论体系，大约是在比较完整的产业组织理论体系，大约是在20202020世纪世纪世纪世纪30303030年代以哈佛年代以哈佛年代以哈佛年代以哈佛大学为中心形成。大学为中心形成。大学为中心形成。大学为中心形成。1938193819381938年，年，年，年，梅森梅森梅森梅森在哈佛大学成立第一个产业组织在哈佛大学成立第一个产业组织在哈佛大学成立第一个产业组织在哈佛大学成立第一个产业组织研究机构，研究机构，研究机构，研究机构，1939193919391939年梅森出版的年梅森出版的年梅森出版的年梅森出
21、版的大企业的生产价格政策大企业的生产价格政策大企业的生产价格政策大企业的生产价格政策提出了提出了提出了提出了产业组织的理论体系和研究方向，从而为产业组织理论体系的最终产业组织的理论体系和研究方向，从而为产业组织理论体系的最终产业组织的理论体系和研究方向，从而为产业组织理论体系的最终产业组织的理论体系和研究方向，从而为产业组织理论体系的最终形成奠定了基础。形成奠定了基础。形成奠定了基础。形成奠定了基础。1959195919591959年年年年贝恩贝恩贝恩贝恩出版了出版了出版了出版了产业组织产业组织产业组织产业组织一书，成为产业组织理论的集大一书，成为产业组织理论的集大一书，成为产业组织理论的集大
22、一书，成为产业组织理论的集大成者。由于这些研究主要以哈佛大学为中心展开，因此又被成为产业成者。由于这些研究主要以哈佛大学为中心展开，因此又被成为产业成者。由于这些研究主要以哈佛大学为中心展开，因此又被成为产业成者。由于这些研究主要以哈佛大学为中心展开，因此又被成为产业组织的哈佛学派，至此就建立了产业组织的理论体系。组织的哈佛学派，至此就建立了产业组织的理论体系。组织的哈佛学派，至此就建立了产业组织的理论体系。组织的哈佛学派，至此就建立了产业组织的理论体系。本讲稿第十五页，共四十四页 谢勒谢勒谢勒谢勒在在在在1970年出版了年出版了年出版了年出版了产业市场结构和市场绩效产业市场结构和市场绩效，在
23、贝恩的基础上对，在贝恩的基础上对，在贝恩的基础上对，在贝恩的基础上对SCPSCP分析框架进行了完整系统的分析框架进行了完整系统的分析框架进行了完整系统的分析框架进行了完整系统的阐述，由此哈佛学派的阐述，由此哈佛学派的阐述，由此哈佛学派的阐述，由此哈佛学派的SCPSCP分析框架走向了成熟，产业分析框架走向了成熟，产业分析框架走向了成熟，产业分析框架走向了成熟，产业组织学因此成为一门相对独立的经济学科，哈佛学派组织学因此成为一门相对独立的经济学科，哈佛学派组织学因此成为一门相对独立的经济学科，哈佛学派组织学因此成为一门相对独立的经济学科，哈佛学派的产业组织理论也理所当然的成为产业经济学的主流的产业
24、组织理论也理所当然的成为产业经济学的主流的产业组织理论也理所当然的成为产业经济学的主流的产业组织理论也理所当然的成为产业经济学的主流学派。学派。学派。学派。本讲稿第十六页，共四十四页2 2、哈佛学派的、哈佛学派的、哈佛学派的、哈佛学派的SCPSCP分析框架分析框架分析框架分析框架 哈佛学派按照三分法标准，把产业分解成特定的哈佛学派按照三分法标准，把产业分解成特定的哈佛学派按照三分法标准，把产业分解成特定的哈佛学派按照三分法标准，把产业分解成特定的市场，按市场，按市场，按市场，按结构、行为、绩效结构、行为、绩效结构、行为、绩效结构、行为、绩效三个方面对其进行分析，三个方面对其进行分析，三个方面对
25、其进行分析，三个方面对其进行分析，构造了一个既能深入具体环节又有系统逻辑体系的构造了一个既能深入具体环节又有系统逻辑体系的构造了一个既能深入具体环节又有系统逻辑体系的构造了一个既能深入具体环节又有系统逻辑体系的 “市市市市场结构场结构场结构场结构(structure(structure）市场行为（市场行为（市场行为（市场行为（conductconduct）市场绩市场绩市场绩市场绩效（效（效（效（performanceperformance）”的分析框架，简称的分析框架，简称SCPSCP分析框架。分析框架。本讲稿第十七页，共四十四页市场结构市场结构S企业行为企业行为C市场绩效市场绩效P买者与卖者
26、的数量和规买者与卖者的数量和规模模产品差异产品差异进入（退出）障碍进入（退出）障碍垂直一体化垂直一体化多样化经营多样化经营定价行为定价行为R&D投资投资广告广告竞争行为竞争行为购并购并串谋串谋产品质量产品质量技术进步技术进步利润率利润率效率效率增长增长股东价值股东价值本讲稿第十八页，共四十四页l l结构、行为、绩效之间存在着因果关系，即结构、行为、绩效之间存在着因果关系，即结构、行为、绩效之间存在着因果关系，即结构、行为、绩效之间存在着因果关系，即市场结构决市场结构决市场结构决市场结构决定企业在市场中的行为，而企业行为又决定市场运行的定企业在市场中的行为，而企业行为又决定市场运行的定企业在市场
27、中的行为，而企业行为又决定市场运行的定企业在市场中的行为，而企业行为又决定市场运行的经济绩效经济绩效经济绩效经济绩效。l l因此，为了获得理想的市场绩效，最重要的是要通过公因此，为了获得理想的市场绩效，最重要的是要通过公因此，为了获得理想的市场绩效，最重要的是要通过公因此，为了获得理想的市场绩效，最重要的是要通过公共政策共政策共政策共政策(产业组织政策产业组织政策产业组织政策产业组织政策)来调整和直接改善来调整和直接改善来调整和直接改善来调整和直接改善不合理的市不合理的市不合理的市不合理的市场结构场结构场结构场结构。结构行为绩效之间的因果关系结构行为绩效之间的因果关系结构行为绩效之间的因果关系
28、结构行为绩效之间的因果关系本讲稿第十九页，共四十四页u SCPSCPSCPSCP范式将市场中范式将市场中范式将市场中范式将市场中企业数量的多寡企业数量的多寡企业数量的多寡企业数量的多寡作为相对效率的改善作为相对效率的改善作为相对效率的改善作为相对效率的改善程度的判定标准，认为随着企业数的增加和完全竞争状况的程度的判定标准，认为随着企业数的增加和完全竞争状况的程度的判定标准，认为随着企业数的增加和完全竞争状况的程度的判定标准，认为随着企业数的增加和完全竞争状况的接近，经济基本上就能实现较为理想的资源配置效率。由于接近，经济基本上就能实现较为理想的资源配置效率。由于接近，经济基本上就能实现较为理想
29、的资源配置效率。由于接近，经济基本上就能实现较为理想的资源配置效率。由于哈佛大学将哈佛大学将哈佛大学将哈佛大学将市场结构市场结构市场结构市场结构作为产业组织理论分析的作为产业组织理论分析的作为产业组织理论分析的作为产业组织理论分析的重点重点重点重点，因而，因而，因而，因而信奉哈佛学派理论的人也被称为信奉哈佛学派理论的人也被称为信奉哈佛学派理论的人也被称为信奉哈佛学派理论的人也被称为 “结构主义者结构主义者”。哈佛学派是哈佛学派是哈佛学派是哈佛学派是“结构主义者结构主义者结构主义者结构主义者”本讲稿第二十页，共四十四页集中度与利润率集中度与利润率集中度与利润率集中度与利润率uu 哈佛学派认为，在
30、具有寡占或垄断市场结构的产业中，哈佛学派认为，在具有寡占或垄断市场结构的产业中，哈佛学派认为，在具有寡占或垄断市场结构的产业中，哈佛学派认为，在具有寡占或垄断市场结构的产业中，少数企业间的共谋、协调行为以及通过市场进入壁垒限制竞少数企业间的共谋、协调行为以及通过市场进入壁垒限制竞少数企业间的共谋、协调行为以及通过市场进入壁垒限制竞少数企业间的共谋、协调行为以及通过市场进入壁垒限制竞争的行为削弱了市场的竞争性，其结果往往产生超额利润，争的行为削弱了市场的竞争性，其结果往往产生超额利润，争的行为削弱了市场的竞争性，其结果往往产生超额利润，争的行为削弱了市场的竞争性，其结果往往产生超额利润，破坏资源
31、配置效率。破坏资源配置效率。破坏资源配置效率。破坏资源配置效率。在分析框架中突出市场结构、在研究方法上偏在分析框架中突出市场结构、在研究方法上偏重实证研究是重实证研究是SCP范式的两个非常重要的特征。范式的两个非常重要的特征。本讲稿第二十一页，共四十四页贝恩的实证分析贝恩的实证分析贝恩的实证分析贝恩的实证分析uu贝恩贝恩贝恩贝恩1951年调查了美国制造业的年调查了美国制造业的年调查了美国制造业的年调查了美国制造业的4242个产业，将他们分成个产业，将他们分成两组，一组两组，一组CRCR8 870%70%；一组；一组；一组；一组CR8 870%。调查结果显示，。调查结果显示，。调查结果显示，。调
32、查结果显示，不同集中度的产业群之间存在着很大的利润率差异，不同集中度的产业群之间存在着很大的利润率差异，不同集中度的产业群之间存在着很大的利润率差异，不同集中度的产业群之间存在着很大的利润率差异，前者平均利润率为前者平均利润率为前者平均利润率为前者平均利润率为11.811.8，后者为，后者为，后者为，后者为7.57.5。本讲稿第二十二页，共四十四页政策取向政策取向政策取向政策取向uu因此有效的产业组织政策首先应该着眼于形成和维护有效因此有效的产业组织政策首先应该着眼于形成和维护有效因此有效的产业组织政策首先应该着眼于形成和维护有效因此有效的产业组织政策首先应该着眼于形成和维护有效竞争的竞争的竞
33、争的竞争的市场结构市场结构市场结构市场结构，主张对经济生活中的垄断和寡占采取，主张对经济生活中的垄断和寡占采取，主张对经济生活中的垄断和寡占采取，主张对经济生活中的垄断和寡占采取规制或分割规制或分割规制或分割规制或分割政策。政策。政策。政策。uu直接应用直接应用直接应用直接应用7070年代前后的美国反垄断政策年代前后的美国反垄断政策年代前后的美国反垄断政策年代前后的美国反垄断政策 本讲稿第二十三页，共四十四页不良的市场绩效（资源配置的低效率）不良的市场绩效（资源配置的低效率）不良的市场行为（垄断行为）不良的市场行为（垄断行为）不良的市场结构（垄断）不良的市场结构（垄断）不良的市场结构（垄断）不
34、良的市场结构（垄断）哈佛学派在政策上倾向于由政府干预来改变不良的市哈佛学派在政策上倾向于由政府干预来改变不良的市哈佛学派在政策上倾向于由政府干预来改变不良的市哈佛学派在政策上倾向于由政府干预来改变不良的市场绩效，从形成和维持有效竞争的市场结构入手。场绩效，从形成和维持有效竞争的市场结构入手。场绩效，从形成和维持有效竞争的市场结构入手。场绩效，从形成和维持有效竞争的市场结构入手。本讲稿第二十四页，共四十四页3.3 3.3 产业组织理论的芝加哥学派产业组织理论的芝加哥学派 芝加哥学派形成于芝加哥学派形成于6060年代后期，代表人物施蒂格年代后期，代表人物施蒂格年代后期，代表人物施蒂格年代后期，代表
35、人物施蒂格勒、德姆塞茨等。芝加哥学派在理论上继承了传统的勒、德姆塞茨等。芝加哥学派在理论上继承了传统的勒、德姆塞茨等。芝加哥学派在理论上继承了传统的勒、德姆塞茨等。芝加哥学派在理论上继承了传统的自由主义经济思自由主义经济思自由主义经济思自由主义经济思想和想和社会达尔文主义社会达尔文主义社会达尔文主义社会达尔文主义，信奉自由市场，信奉自由市场经济中竞争机制的作用，相信市场力量的自我调节能经济中竞争机制的作用，相信市场力量的自我调节能力，相信优胜劣汰的过程，坚持认为产业组织及公共力，相信优胜劣汰的过程，坚持认为产业组织及公共政策问题仍然应该通过价格理论的视角来研究。政策问题仍然应该通过价格理论的视
36、角来研究。1968196819681968年年年年施蒂格勒的名著施蒂格勒的名著施蒂格勒的名著施蒂格勒的名著产业组织产业组织产业组织产业组织一书的问世，标一书的问世，标一书的问世，标一书的问世，标志着芝加哥学派在理论上的成熟。志着芝加哥学派在理论上的成熟。志着芝加哥学派在理论上的成熟。志着芝加哥学派在理论上的成熟。本讲稿第二十五页，共四十四页芝加哥学派是芝加哥学派是“效率主义者效率主义者”即使市场中存在着某些垄断势力或不完全竞争，即使市场中存在着某些垄断势力或不完全竞争，只要不存在只要不存在政府的进入规制政府的进入规制政府的进入规制政府的进入规制，长期的竞争均衡状态在现，长期的竞争均衡状态在现实
37、中也是能够成立的。现实中的秘密卡特尔等共谋或实中也是能够成立的。现实中的秘密卡特尔等共谋或勾结行为只能是勾结行为只能是短期的现象短期的现象短期的现象短期的现象或或或或一时的不均衡一时的不均衡一时的不均衡一时的不均衡。长期来看，。长期来看，这种高集中度产生的高利润会因为这种高集中度产生的高利润会因为新企业大量进入或卡新企业大量进入或卡新企业大量进入或卡新企业大量进入或卡特尔协定的破裂特尔协定的破裂特尔协定的破裂特尔协定的破裂而难以长期为继。而难以长期为继。本讲稿第二十六页，共四十四页 如果一个产业持续出现高利润率，完全可能是该产如果一个产业持续出现高利润率，完全可能是该产业中企业业中企业高效率和
38、创新高效率和创新高效率和创新高效率和创新的结果，并不是哈佛学派所认为的的结果，并不是哈佛学派所认为的的结果，并不是哈佛学派所认为的的结果，并不是哈佛学派所认为的产业中存在着垄断势力。产业中存在着垄断势力。产业中存在着垄断势力。产业中存在着垄断势力。批判了哈佛学派的批判了哈佛学派的批判了哈佛学派的批判了哈佛学派的“集中度利润率集中度利润率”假说，指出高假说，指出高假说，指出高假说，指出高集中度产业中的高利润率与其说是资源配置非效率的指标，集中度产业中的高利润率与其说是资源配置非效率的指标，集中度产业中的高利润率与其说是资源配置非效率的指标，集中度产业中的高利润率与其说是资源配置非效率的指标，倒不
39、如说是倒不如说是倒不如说是倒不如说是生产效率的结果生产效率的结果生产效率的结果生产效率的结果。集中度与利润率的正相关反。集中度与利润率的正相关反。集中度与利润率的正相关反。集中度与利润率的正相关反映了高集中度产业内主要映了高集中度产业内主要映了高集中度产业内主要映了高集中度产业内主要大企业的高效率与低成本。大企业的高效率与低成本。本讲稿第二十七页，共四十四页德姆塞茨的实证德姆塞茨的实证德姆塞茨的实证德姆塞茨的实证u五十年代中期，贝恩曾经实证分析的五十年代中期，贝恩曾经实证分析的42个产业，个产业，其中高集中度产业与较不集中产业间其中高集中度产业与较不集中产业间4.3%的的利润率差异已经降低到利
40、润率差异已经降低到1.1。本讲稿第二十八页，共四十四页uu芝加哥学派猛烈抨击了哈佛学派芝加哥学派猛烈抨击了哈佛学派芝加哥学派猛烈抨击了哈佛学派芝加哥学派猛烈抨击了哈佛学派SCPSCP分析框架，哈佛学派分析框架，哈佛学派分析框架，哈佛学派分析框架，哈佛学派认为市场结构是基本决定因素，不同的市场结构会产生不认为市场结构是基本决定因素，不同的市场结构会产生不认为市场结构是基本决定因素，不同的市场结构会产生不认为市场结构是基本决定因素，不同的市场结构会产生不同的市场绩效。芝加哥学派却认为市场绩效起决定性作用，同的市场绩效。芝加哥学派却认为市场绩效起决定性作用，同的市场绩效。芝加哥学派却认为市场绩效起决
41、定性作用，同的市场绩效。芝加哥学派却认为市场绩效起决定性作用，不同的企业效率形成不同的市场结构。不同的企业效率形成不同的市场结构。不同的企业效率形成不同的市场结构。不同的企业效率形成不同的市场结构。u芝加哥学派注重判断集中及定价结果是否提高了效率，芝加哥学派注重判断集中及定价结果是否提高了效率，芝加哥学派注重判断集中及定价结果是否提高了效率，芝加哥学派注重判断集中及定价结果是否提高了效率，而不是像结构主义者那样只看是否损害了竞争。而不是像结构主义者那样只看是否损害了竞争。而不是像结构主义者那样只看是否损害了竞争。而不是像结构主义者那样只看是否损害了竞争。结构行为绩效的因果关系结构行为绩效的因果
42、关系结构行为绩效的因果关系结构行为绩效的因果关系本讲稿第二十九页，共四十四页政策取向政策取向政策取向政策取向管制政策的芝加哥革命管制政策的芝加哥革命管制政策的芝加哥革命管制政策的芝加哥革命 战后，美国严格实施了以哈佛学派的产业组织理论为理战后，美国严格实施了以哈佛学派的产业组织理论为理战后，美国严格实施了以哈佛学派的产业组织理论为理战后，美国严格实施了以哈佛学派的产业组织理论为理论基础的反垄断政策。但是，后来的实践证明过紧的反垄断论基础的反垄断政策。但是，后来的实践证明过紧的反垄断论基础的反垄断政策。但是，后来的实践证明过紧的反垄断论基础的反垄断政策。但是，后来的实践证明过紧的反垄断政策导致了
43、美国的钢铁、汽车等产业国际竞争力的低下。围政策导致了美国的钢铁、汽车等产业国际竞争力的低下。围政策导致了美国的钢铁、汽车等产业国际竞争力的低下。围政策导致了美国的钢铁、汽车等产业国际竞争力的低下。围绕反垄断政策的放松，批判和反对结构主义的芝加哥学派逐绕反垄断政策的放松，批判和反对结构主义的芝加哥学派逐绕反垄断政策的放松，批判和反对结构主义的芝加哥学派逐绕反垄断政策的放松，批判和反对结构主义的芝加哥学派逐渐兴起。渐兴起。渐兴起。渐兴起。本讲稿第三十页，共四十四页1 1、对进入壁垒理论的修正、对进入壁垒理论的修正、对进入壁垒理论的修正、对进入壁垒理论的修正 施蒂格勒把进入壁垒定义为新进入企业必须负
44、担市场中施蒂格勒把进入壁垒定义为新进入企业必须负担市场中施蒂格勒把进入壁垒定义为新进入企业必须负担市场中施蒂格勒把进入壁垒定义为新进入企业必须负担市场中的现存企业不需负担的成本，即新企业比老企业多承担的成的现存企业不需负担的成本，即新企业比老企业多承担的成的现存企业不需负担的成本，即新企业比老企业多承担的成的现存企业不需负担的成本，即新企业比老企业多承担的成本，因此，在芝加哥学派看来，除了政府进入规制以外，真本，因此，在芝加哥学派看来，除了政府进入规制以外，真本，因此，在芝加哥学派看来，除了政府进入规制以外，真本，因此，在芝加哥学派看来，除了政府进入规制以外，真正的进入壁垒在实际中几乎不存在。
45、正的进入壁垒在实际中几乎不存在。正的进入壁垒在实际中几乎不存在。正的进入壁垒在实际中几乎不存在。本讲稿第三十一页，共四十四页 施蒂格勒等人通过实证分析对政府管制的实际效果施蒂格勒等人通过实证分析对政府管制的实际效果施蒂格勒等人通过实证分析对政府管制的实际效果施蒂格勒等人通过实证分析对政府管制的实际效果进行分析，指出政府管制在很多产业并未收到预期效果，进行分析，指出政府管制在很多产业并未收到预期效果，进行分析，指出政府管制在很多产业并未收到预期效果，进行分析，指出政府管制在很多产业并未收到预期效果，反而产生了不良影响。芝加哥学派在政府管制方面的研反而产生了不良影响。芝加哥学派在政府管制方面的研反
46、而产生了不良影响。芝加哥学派在政府管制方面的研反而产生了不良影响。芝加哥学派在政府管制方面的研究业绩，不仅开创了经济学的一个新的研究领域究业绩，不仅开创了经济学的一个新的研究领域究业绩，不仅开创了经济学的一个新的研究领域究业绩，不仅开创了经济学的一个新的研究领域微微微微观管制经济学，同时对放松规制政策产生了直接影响。观管制经济学，同时对放松规制政策产生了直接影响。观管制经济学，同时对放松规制政策产生了直接影响。观管制经济学，同时对放松规制政策产生了直接影响。本讲稿第三十二页，共四十四页2 2、反托拉斯政策的芝加哥革命、反托拉斯政策的芝加哥革命、反托拉斯政策的芝加哥革命、反托拉斯政策的芝加哥革命
47、 生产日益集中在大企业手中有利于提高规模经济效益和生产日益集中在大企业手中有利于提高规模经济效益和生产日益集中在大企业手中有利于提高规模经济效益和生产日益集中在大企业手中有利于提高规模经济效益和生产效率，大公司的高利润完全可能是生产效率，大公司的高利润完全可能是生产效率，大公司的高利润完全可能是生产效率，大公司的高利润完全可能是经营活动高效率经营活动高效率经营活动高效率经营活动高效率的的的的结果而与市场垄断势力无关，因此主张结果而与市场垄断势力无关，因此主张结果而与市场垄断势力无关，因此主张结果而与市场垄断势力无关，因此主张放松反托拉斯法实放松反托拉斯法实放松反托拉斯法实放松反托拉斯法实施和政
48、府规制政策施和政府规制政策施和政府规制政策施和政府规制政策。本讲稿第三十三页，共四十四页l l关于反垄断的目的：关于反垄断的目的：关于反垄断的目的：关于反垄断的目的：实现经济的效率实现经济的效率实现经济的效率实现经济的效率l反对企业的分割反对企业的分割：反对对大企业采取分割政策和严格控：反对对大企业采取分割政策和严格控：反对对大企业采取分割政策和严格控：反对对大企业采取分割政策和严格控制兼并的做法制兼并的做法制兼并的做法制兼并的做法l关于反垄断的重点：关于反垄断的重点：企业的市场行为企业的市场行为企业的市场行为企业的市场行为本讲稿第三十四页，共四十四页3.4 3.4 可竞争市场理论可竞争市场理
49、论 是鲍莫尔、帕恩查等人在芝加哥学派产业组织理论的是鲍莫尔、帕恩查等人在芝加哥学派产业组织理论的是鲍莫尔、帕恩查等人在芝加哥学派产业组织理论的是鲍莫尔、帕恩查等人在芝加哥学派产业组织理论的基础上提出的。基础上提出的。基础上提出的。基础上提出的。7070年代以后，对年代以后，对年代以后，对年代以后，对政府规制政府规制政府规制政府规制特别是进入规特别是进入规特别是进入规特别是进入规制所导致的不公平以及规制制度本身的低效率的批评越制所导致的不公平以及规制制度本身的低效率的批评越制所导致的不公平以及规制制度本身的低效率的批评越制所导致的不公平以及规制制度本身的低效率的批评越来越多，美国出现了放松规制的
50、倾向。来越多，美国出现了放松规制的倾向。来越多，美国出现了放松规制的倾向。来越多，美国出现了放松规制的倾向。可竞争市场理论可竞争市场理论可竞争市场理论可竞争市场理论则成为这种政策转换的重要理论支柱。则成为这种政策转换的重要理论支柱。本讲稿第三十五页，共四十四页主要观点主要观点主要观点主要观点 该理论认为，良好的生产效率和技术绩效等市场绩效，该理论认为，良好的生产效率和技术绩效等市场绩效，该理论认为，良好的生产效率和技术绩效等市场绩效，该理论认为，良好的生产效率和技术绩效等市场绩效，在传统的哈佛学派的理想的市场结构以外仍然是可以实现的，在传统的哈佛学派的理想的市场结构以外仍然是可以实现的，在传统