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1、安全生产标准化考评安全生产标准化考评标准简介标准简介（试行）（试行）中国核建安全生产标准化评审中心中国核建安全生产标准化评审中心20132013年年0404月月 南京南京3/17/20232主要内容主要内容一、安全标准化建设的意义一、安全标准化建设的意义二、考评内容二、考评内容三、考评办法三、考评办法四、评分导则四、评分导则五、考核评级五、考核评级六、考评程序六、考评程序七、考评细则七、考评细则3/17/20233贯彻落实国务院安委会关于深入开展企业安全生产标准化建设的指贯彻落实国务院安委会关于深入开展企业安全生产标准化建设的指导意见（安委【导意见（安委【20112011】4 4号）；号）；国
2、家国防科技工业局军工系统安全生产标准化考核评级办法（试行）国家国防科技工业局军工系统安全生产标准化考核评级办法（试行）要求；要求；中国核工业建设集团公司军工系统安全标准化建设实施方案；中国核工业建设集团公司军工系统安全标准化建设实施方案；企业发展的需要。企业发展的需要。一、安全标准化建设的意义一、安全标准化建设的意义二、考评内容二、考评内容 考评内容为三部分，分别为管理标准化、绩效标准化以及现场考评内容为三部分，分别为管理标准化、绩效标准化以及现场标准化，具体详见表标准化，具体详见表1.1.表表1 1 考评内容设置及分值分布考评内容设置及分值分布 部分 名称 分值 备注 第一部分 管理标准化
3、1800 第二部分 绩效标准化 200 第三部分 现场标准化 2855 安装、土建、岩土工程适用项均为2000分 管理标准化管理标准化 管理标准化是安全生产标准化的基础，其主要考核安全生产管理管理标准化是安全生产标准化的基础，其主要考核安全生产管理体系制度及其工作的有效性。评价基础制度是否健全，执行是否符合体系制度及其工作的有效性。评价基础制度是否健全，执行是否符合国家相关法律法规要求，进一步提升安全管理系统功能与安全预防机国家相关法律法规要求，进一步提升安全管理系统功能与安全预防机制，为生产安全提供技术支持与服务。具体详见表制，为生产安全提供技术支持与服务。具体详见表2.2.表表2 2 管理
4、标准化考评内容及分值分布管理标准化考评内容及分值分布 序号 要素 考核项目 分值 备注管理标准化要素 1目标的制定与考核 100 要素 2组织机构和职责 150 要素 3安全生产投入 50 要素 4安全管理制度 200 要素 5教育培训 200 要素 6生产设备设施管理 200 要素 7班组安全管理 150 要素 8作业安全 200 要素 9隐患排查与治理 150 要素 10重大危险源监控 100 要素 11职业健康管理 100 要素 12应急管理 100 要素 13事故报告、调查和处理 100 总分1800 绩效标准化绩效标准化 绩效标准化主要评审安全生产标准化实施的成果。分为绩效结果、绩效
5、标准化主要评审安全生产标准化实施的成果。分为绩效结果、绩效评定及持续改进三部分。具体详见表绩效评定及持续改进三部分。具体详见表3.3.表表3 3 绩效标准化考评内容及分值分布绩效标准化考评内容及分值分布 序号 要素 考核项目 分值 备注 绩效标准化 要素1 绩效结果 50 要素2 绩效评定 100 要素3 持续改进 50 总分 200 现场标准化现场标准化 现场标准化主要评审现场作业环境、安全设备设施、作业流程控现场标准化主要评审现场作业环境、安全设备设施、作业流程控制、作业行为以及应急管理等执行情况。验证现场各要素与安全生产制、作业行为以及应急管理等执行情况。验证现场各要素与安全生产标准、技
6、术规范的符合性。具体详见表标准、技术规范的符合性。具体详见表4 4。表表4 4 现场标准化考评内容及分值分布现场标准化考评内容及分值分布序号 要素 考核项目 分值 备注 安装 土建 岩土 现场标准化 要素1 现场环境 360360 360要素2施工机具 325 550 510 要素3 安全及防护设施 520 520 340 要素4 现场作业安全 795 570 790 总分2000 2000 2000 三、考评办法三、考评办法 1.1.公司管理层评审指的是评审公司总部、事业部及子公司，其中以总部为主，事业部及公司管理层评审指的是评审公司总部、事业部及子公司，其中以总部为主，事业部及子公司只做个
7、别要素随机抽查。评审内容包括管理标准化与绩效标准化。子公司只做个别要素随机抽查。评审内容包括管理标准化与绩效标准化。2.2.评审采用公司管理层加在建项目评审方式进行。评审采用公司管理层加在建项目评审方式进行。3.3.在建项目评审采取抽查的方式进行。原则上抽查开工在建项目评审采取抽查的方式进行。原则上抽查开工6 6个月以上的项目，开工不足个月以上的项目，开工不足6 6个个月的不参与评审，抽查的项目应覆盖所有类型。评审内容包括管理标准化、绩效标准月的不参与评审，抽查的项目应覆盖所有类型。评审内容包括管理标准化、绩效标准化以及现场标准化应评审项。化以及现场标准化应评审项。4.4.在建项目抽查数量应达
8、项目总数的在建项目抽查数量应达项目总数的10%10%，且不低于，且不低于3 3个。其中核电项目应占被抽查项目个。其中核电项目应占被抽查项目的的50%50%，核军工、化工项目及其他类型项目等占被抽查项目，核军工、化工项目及其他类型项目等占被抽查项目50%50%。如因公司核电项目不。如因公司核电项目不足被抽查项目数足被抽查项目数50%50%的，先行抽查核军工项目。的，先行抽查核军工项目。5.5.抽查的工程项目应该处于工程建设的高峰期，筹备阶段以及收尾阶段不予抽查的工程项目应该处于工程建设的高峰期，筹备阶段以及收尾阶段不予抽查。抽查。6.6.根据岩土工程施工工期短的特点，岩土工程现场项目抽查按工程总
9、价及工根据岩土工程施工工期短的特点，岩土工程现场项目抽查按工程总价及工程特点抽取。程特点抽取。四、评分导则四、评分导则 评分导则由评分方法和计分方法两部分组成。评分方法由文本资料验证、沟通交流评分导则由评分方法和计分方法两部分组成。评分方法由文本资料验证、沟通交流信息获取和现场巡视三部分组成。信息获取和现场巡视三部分组成。评分方法评分方法文本资料验证文本资料验证 文本资料检查主要有单一性文件以及记录性文件检查，主要采取以下两种文本资料检查主要有单一性文件以及记录性文件检查，主要采取以下两种检查方法：检查方法：方法方法A A：制度、程序、规定、方案、证件类单一性文件，采用检查文件最新有制度、程序
10、、规定、方案、证件类单一性文件，采用检查文件最新有效文本方法检查。检查过程中对检查发现的问题按照累加法进行计算，直至扣效文本方法检查。检查过程中对检查发现的问题按照累加法进行计算，直至扣完该项分为止。完该项分为止。方法方法B B：制度、程序、方案等实施记录类文件，视周期确定抽查数，以年度为制度、程序、方案等实施记录类文件，视周期确定抽查数，以年度为周期的，抽查一周期记录以上；以季度为周期的，抽查周期的，抽查一周期记录以上；以季度为周期的，抽查2 2个周期以上，以月度个周期以上，以月度为周期的抽查三个周期以上；以星期为周期的抽查为周期的抽查三个周期以上；以星期为周期的抽查5 5个周期记录以上。检
11、查过个周期记录以上。检查过程中对检查发现的问题按照累加法进行计算，直至扣完该项分为止。程中对检查发现的问题按照累加法进行计算，直至扣完该项分为止。沟通交流信息获取沟通交流信息获取 沟通交流信息的获取主要是了解项目成员安全理念、价值观、日常安全沟通交流信息的获取主要是了解项目成员安全理念、价值观、日常安全管理工作责任落实情况，以及岗位应知应会等方面，主要采取以下方法：管理工作责任落实情况，以及岗位应知应会等方面，主要采取以下方法：方法方法C C：评审人员根据所查内容与管理人员等进行交流，视情况评分。检查：评审人员根据所查内容与管理人员等进行交流，视情况评分。检查过程中对检查发现的问题按照累加法进
12、行计算，直至扣完该项分为止。过程中对检查发现的问题按照累加法进行计算，直至扣完该项分为止。方法方法D D：对岗位应知应会的抽查，采取口头问答方式，评审人员按照花名册：对岗位应知应会的抽查，采取口头问答方式，评审人员按照花名册抽取，抽查人数按岗位数确定。岗位在抽取，抽查人数按岗位数确定。岗位在100100以上的，抽查以上的，抽查1010人次以上，人次以上，50-9950-99的抽查的抽查8 8人次，人次，10-4910-49的抽查的抽查5 5人次以上人次以上,10,10人以下的全部抽查。检查过程中对人以下的全部抽查。检查过程中对检查发现的问题按照累加法进行计算，直至扣完该项分为止。检查发现的问题
13、按照累加法进行计算，直至扣完该项分为止。现场巡视现场巡视 实体检查主要根据施工项目的实际对现场环境、生产设施、安全防护设实体检查主要根据施工项目的实际对现场环境、生产设施、安全防护设施以及作业行为方面进行检查，主要有以下几种方法。施以及作业行为方面进行检查，主要有以下几种方法。方法方法E E：根据施工项目（单个）的工程面，分组利用对现场进行巡视，应全：根据施工项目（单个）的工程面，分组利用对现场进行巡视，应全面巡视施工面，巡视时间不得小于半个工作日，施工项目大的可以酌情增加。面巡视施工面，巡视时间不得小于半个工作日，施工项目大的可以酌情增加。检查过程中对检查发现的问题按照累加法进行计算，直至扣
14、完该项分为止。检查过程中对检查发现的问题按照累加法进行计算，直至扣完该项分为止。方法方法F F：生产设备设施检查，评审人员按照设备清单抽样检查，抽查量视设：生产设备设施检查，评审人员按照设备清单抽样检查，抽查量视设备数量定。数量在备数量定。数量在100100以上的，抽查以上的，抽查1010台以上，台以上，50-9950-99的抽查的抽查8 8台以上，台以上，10-4910-49的抽查的抽查5 5台以上台以上,10,10台以下的全部抽查。检查过程中对检查发现的问题按照累台以下的全部抽查。检查过程中对检查发现的问题按照累加法进行计算，直至扣完该项分为止。加法进行计算，直至扣完该项分为止。计分方法计
15、分方法1 1 评分实行评分实行100100分制；分制；2 2 评审最终得分评审最终得分=公司管理层评分公司管理层评分30%+30%+在建项目综合评分在建项目综合评分70%70%；3 3 公司管理层评分公司管理层评分=；4 4 在建项目综合评分在建项目综合评分=；5 5 在建项目评分在建项目评分=。五、考核评级五、考核评级 安全生产标准化达标考评分为一级、二级、三级，一级为最高。安全生产标准化达标考评分为一级、二级、三级，一级为最高。1.1.一级：评审得分不低于一级：评审得分不低于9090分，评审项总分不低于该单位所适用考评标准全分，评审项总分不低于该单位所适用考评标准全部评审项总分的部评审项总
16、分的80%80%。2.2.二级：评审得分不低于二级：评审得分不低于8080分。分。3.3.三级：评审得分不低于三级：评审得分不低于7070分。分。4.4.在评审时，发现在公司在评审时，发现在公司/单一项目中出现管理标准化否决项达单一项目中出现管理标准化否决项达2 2条及以上条及以上 的，现场标准化否决项达的，现场标准化否决项达1515条及以上的，或是整个公司内同一否决条款出条及以上的，或是整个公司内同一否决条款出现现3 3次及以上的，不得申报二级及以上单位。次及以上的，不得申报二级及以上单位。六、考评程序六、考评程序 考评按照单位自评、申请、受理评审、现场评审、审核公告、颁证授牌程考评按照单位
17、自评、申请、受理评审、现场评审、审核公告、颁证授牌程序进行。序进行。自评：各单位成立自评组织，按照考评标准进行自评，自评应对所有开工6个月以上的项目评审。申请：单位根据自评结果，在经省级国防科技工业管理部门同意后，向集团公司提出书面申请，填写军工单位安全生产标准化评审申请报告。并符合以下考评条件：条件1.申请一级单位的,在申请之日前十二个月内,未发生生产安全死亡 责任 事故；条件2.申请二级单位的,在申请之日前十二个月内生产安全责任事故死亡人数未超过1人；条件3.申请三级单位的,在申请之日前十二个月内生产安全责任事故死亡人数未超过2人。受理申请：集团公司收到申请后，在十五个工作日内做出受理决定
18、，并组织评审工作。现场评审：评审中心在接到集团公司通知后，发出书面评审通知，根据实际抽取评审项目。现场评审过程中发生以下情形之一的，中止评审：情形1.谎报、瞒报生产安全死亡事故的；情形2.评审过程中发生生产安全死亡事故的；情形3.申请材料存在其他明显失实的。审核公告：评审报告经集团公司审查合格后,一级单位报国防科工局审核公告,二、三级单位由被评审单位报省级国防科技工业管理部门审核公告。审核公告应当在1个月内完成。颁证授牌：经公告的单位，由国防科工局和省级国防科技工业管理部门颁发相应等级的安全生产标准化达标证书及牌匾。七、考评细则七、考评细则（一）管理标准化考评细则（一）管理标准化考评细则（二）
19、绩效标准化考评细则（二）绩效标准化考评细则（三）现场标准化考评细则（三）现场标准化考评细则（一）管理标准化考评细则序号序号考核项目考核项目考评内容考评内容分值分值评分指南评分指南评分标准评分标准备注备注1目标的制定与目标的制定与考核考核1001.1目标的制定301.1.1根据公司实际，制定具体量化的总体和年度安全生产目标。81、查公司总体目标文件；2、查公司年度安全生产目标文件。1.1.2按照生产经营中的职能，明确在人员、机械设备、交通、消防、环境、管理等方面的各项安全目标、指标。8安全指标缺项，扣2分/项；缺3项及以上的不得分。1.1.3安全生产目标应能体现公司的战略与相关方要求，动态更新。
20、8查的相关方（上级单位、业主）安全目标，与公司安全/项目目标对照。不能体现要求的扣4分，未进行动态更新的扣4分。1.1.4安全生产目标经公司（单位）主要负责人审批并以文件形式发布。6查目标文件发布记录。安全生产目标未经公司各层级主要负责人审批，扣3分；未以文件的形式发布，扣3分。1.2目标的控制与实施401.2.1对目标、指标进行分解，制定相应的分级目标、指标。10查目标、指标分解文件。未进行分级或分级不合理的不得分。1.2.2制定具体，具有可操作性的控制措施或相应的计划，落实到相关部门、岗位。10查目标、指标控制落实的文件。未制定具体的目标控制措施，扣3分/项；目标保证措施未落实到部门、岗位
21、，扣4分/项。1.2.3根据工程实际，严格落实控制措施和计划，并适时进行动态调整。101、查目标控制措施落实的实施文件；2、查目标记录的控制实施文件。措施未落实，未进行动态调整的扣2分/项；无安全目标实施情况的检查记录或资料不齐全，扣2分/项。1.2.4实行直线行政负责制，下级对直属上级负责，分层签订责任书。10查组织机构岗位，与责任书签订实际情况对照。公司（单位）负责人未与相应的责任单位、部门签订责任书的扣3分/份。部门负责人未与责任班组签订责任书，扣3分/份。1.3目标的监督与考核301.3.1制定目标考核办法，明确考核程序、频次、时间节点与奖惩要求，并在责任书中予以明确。8查目标考核管理
22、办法或查责任书是否明确规定。未按要求制定考核办法的，扣3分/项。1.3.2安全监督部门应定期对各层级安全生产目标实施的执行情况进行监督、检查与纠偏。8查安全部门对安全责任落实情况的检查记录。未对安全生产目标的落实情况进行监督检查不得分。缺项的扣3分。1.3.3安全监督部门定期对安全生产目标完成情况进行评估与考核。8查安全部门根据安全责任书对安全目标的考核文件。未定期进行评估考核的不得分。1.3.4监督、检查与考核文件完整有效。61、查安全考核记录；2、查安全检查记录。监督、检查评估报告未形成文件或不完整，扣2分/份。2组织机构和组织机构和职责职责1502.1领导机构402.1.1建立安全生产委
23、员会制度，应包括职责分工、成员构成、工作制度及例会制度等。8查安全生产委员会制度。未建立相关工作制度，不得分；制度缺项扣3分/项。2.1.2成立主要负责人为主任的安全生产委员会，负责安全生产工作的领导与决策。8成员不符合要求的扣5分。2.1.3安委会成立文件有效。8无有效文件不得分。2.1.4每季度召开安全生产委员会会议，总结分析安全生产情况，部署安全生产工作，协调解决安全生产问题，决定安全文明施工管理的重大措施。并形成决议，做到有布置、有落实、有完成情况追溯。81、查安委会会议纪要；2、查安委会会议决议跟踪记录。会议未总结分析、部署、协调安全工作，扣2分/次；未按规定召开会议或会议记录（纪要
24、）未发布，扣2分/次；安委会主任未主持或参加会议，扣2分/次；未落实上次会议工作要求，扣2分/项。2.1.5工作、会议记录完整。8记录不完整扣3分/份。2.2专职安全生产监督管理机构602.2.1公司应设置专门的安全生产管理机构，负责日常安全生产监督管理。81、查公司组织机构程序；2、查安全部门组织机构程序。2.2.2安全生产管理人员应有编制，能独立履行安全生产管理职能，有独立的考核权。8无编制、独立职权不得分。2.2.3公司配备专职安全管理人员，配置为：8查专职安全生产管理人员清单与证件。不符合要求不得分。（一）建筑施工总承包资质序列企业：特级资质不少于6人；一级资质不少于4人；二级和二级以
25、下资质企业不少于3人。（二）建筑施工专业承包资质序列企业：一级资质不少于3人；二级和二级以下资质企业不少于2人。（三）建筑施工劳务分包资质序列企业：不少于2人。（四）事业部、分公司、区域公司等较大的分支机构（以下简称分支机构）应依据实际生产情况配备不少于2人的专职安全生产管理人员。2.2.4建设工程项目专职安全生产管理人员的配置为：（一）建筑工程、装修工程按照建筑面积：1、1万平方米及以下的工程至少1人；2、1万5万平方米的工程至少2人；3、5万平方米以上的工程至少3人，应当设置安全主管，按土建、机电设备等专业设置专职安全生产管理人员。3、5万平方米以上的工程至少3人，应当设置安全主管，按土建
26、、机电设备等专业设置专职安全生产管理人员。4查专职安全生产管理人员清单与证件。不符合要求不得分。（二）土木工程、线路管道、设备按照安装总造价：1、5000万元以下的工程至少1人；2、5000万-1亿元的工程至少2人；3、1亿以上的工程至少3人，应当设置安全主管，按土建、机电设备等专业设置专职安全生产管理人员。2.2.5劳务分包项目配备专职安全管理人员：劳务分包建设工程项目施工人员50人以下的，应当设置1名专职安全生产管理人员；50人-200人的，应设2名专职安全生产管理人员；200人以上的，应根据所承担的分部分项工程施工危险实际情况增配，并不少于企业总人数的5。4查专职安全生产管理人员清单与证
27、件。不符合要求不得分。2.2.6企业主要负责人、项目负责人以及专职安全生产管理人员应获得“三类人员”安全生产考核合格证书。6查“三类人员”名录与证件。2.2.7专职安全生产管理人员要定期检查安全生产工作情况，纠正违反安全生产规章制度的行为，严格安全生产考核，安全监督工作记录应完整。8查监督检查记录。现场监督检查无记录，发现违章现象未制止并未跟踪整改，扣2分/次。2.2.8安全管理人员对危险性较大工作应进行现场监督。81、查危险性较大工作的管理制度；2、查危险性较大工程的清单；3、从危险性清单中随即抽查三项监督检查记录。安全管理人员对危险性较大工作未进行现场监督，扣2分/次。2.2.9建立安全例
28、会制度，各管理层按频次召开安全工作会议，不少于每月1次，并记录齐全，会议要求关闭。61、查会议制度；2、查会议纪要；3、查会议任务跟踪完成记录。未按时召开安全监督网络会议或会议记录不完整、要求未闭环扣2分/次。2.3安全职责502.3.1建立安全生产责任制，明确各级单位、部门和人员的安全生产职责，以文件形式发布。10查安全生产责任制度。2.3.2各单位主要负责人应全面负责安全生产工作，并履行下列主要职责：14查安全生产责任制度。未建立制度不得分；有缺项的，扣2分/项；缺3项及以上的不得分。（一）组织建立、健全本单位的安全生产责任制，并组织开展企业安全生产标准化建设工作；（二）组织制定安全生产规
29、章制度和操作规程，并保证其有效实施；（三）保证本单位安全生产投入的有效实施；（四）督促检查本单位安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患；（五）组织制定并实施本单位的生产安全事故应急救援预案；（六）及时、如实报告生产安全事故；（七）其他职责符合安全生产法规定。2.3.3各级、各类岗位人员要清楚安全生产职责，认真履行岗位安全生产职责，严格落实安全生产规章制度。81、查岗位职责工作记录；2、根据岗位与相应人员交谈了解情况。主要负责人、各部门、各岗位人员未履行安全职责，扣2分；被抽查人员对安全职责不清楚，扣1分/人。2.3.4对各层级主要人员（负责人）安全履职情况制定考核办法进行检查、考核。8查安全部
30、门对安全生产责任制落实检查考核记录。未对安全生产责任制落实情况进行考核，扣2分/次。2.3.5定期对安全生产责任制的适宜性进行评审与更新。10查安全生产责任制度。未定期对安全生产责任制的适宜性进行评审，扣2分；更新后未以文件形式发布，扣2分。3安全生产投安全生产投入入503.1费用管理203.1.1制定安全生产投入保障制度，有落实安全生产资金保障的责任部门，明确安全资金计划使用范围、提取、管理及规定安全管理费用比例，保障安全生产投入以及使用。8查安全投入管理制度。未制定安全生产投入保障制度，扣5分/单位。制度不能满足要求扣2分/项。安全费用计提标准：（一）建筑行业矿山工程为2.5%；（二）房屋
31、建筑工程、水利水电工程、电力工程、铁路工程、城市轨道交通工程为2.0%；（三）市政公用工程、冶炼工程、机电安装工程、化工石油工程、港口与航道工程、公路工程、通信工程为1.5%。（四）地质勘探单位安全费用按地质勘查项目或者工程总费用的2%提取。3.1.2制定满足需要的安全生产费用计划，专款专用，严格审批流程。6查安全投入计划。未制定安全生产费用计划，扣5分/单位；施工单位未按规定提取安全生产专项费用，扣6分/单位；安全生产费用使用计划和实施未经审批，扣2分/次。未按工程进度拨付安全生产专项费用，不得分。3.1.3工程项目安全生产专项费用，列入工程造价。6查工程合同。工程合同预算中，未将安全费用列
32、入造价扣3分/合同。3.2费用使用203.2.1安全生产费用主要用于以下方面：10查安全投入台账与证据。安全生产费用未按要求进行投入和使用，扣3分/项；无安全费用投入的有效证据，扣10分，证据不全扣3分/项。（一）完善、改造和维护安全防护设施设备支出（不含“三同时”要求初期投入的安全设施），包括施工现场临时用电系统、洞口、临边、机械设备、高处作业防护、交叉作业防护、防火、防爆、防尘、防毒、防雷、防台风、防地质灾害、地下工程有害气体监测、通风、临时安全防护等设施设备支出；（二）配备、维护、保养应急救援器材、设备支出和应急演练支出；（三）开展重大危险源和事故隐患评估、监控和整改支出；（四）安全生产
33、检查、评价（不包括新建、改建、扩建项目安全评价）、咨询和标准化建设支出；（五）配备和更新现场作业人员安全防护用品支出；（六）安全生产宣传、教育、培训支出；（七）安全生产适用的新技术、新标准、新工艺、新装备的推广应用支出；（八）安全设施及特种设备检测检验支出；（九）其他与安全生产直接相关的支出。3.2.2缴纳工伤保险、意外伤害保险。建立工伤保险管理制度及台账，有责任部门监督。51、查保险管理制度；2、查投保合同。未缴纳保险扣2分/人次；台账不全、责任部门不清扣5分。3.2.3分类建立安全生产费用使用台帐。5查安全投入台账。未分类建立安全生产费用使用台帐或台帐记录不完整，扣3-5分。3.3考核评价
34、103.3.1按年度组织有关部门对安全专项费用使用情况进行检查、考核。10查安全投入检查记录。未组织相关部门对安全生产费用使用情况检查、考核不得分。4安全管理制安全管理制度度2004.1法律法规、标准规范604.1.1建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规范的制度，明确主管部门，确定获取的渠道、方式，及时识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规范。10查法律法规、标准规范识别获取的管理制度。未建立安全生产法律法规、标准规范的识别、获取制度，不得分。4.1.2建立安全适用法律法规清单。10查法律法规、标准规范清单。未建立并发布适用的安全生产法律法规、标准规范清单，扣5分。4.1.3每年适时
35、对法规清单升版。10适用的安全生产法律法规、标准规范清单年度内未审核更新，扣2分。4.1.4应将适用的安全生产法律法规、标准规范及其他要求及时传达给从业人员。101、查法律法规清单；2、查法律法规文本。发现使用失效、过期的法规、规程、标准规范或不齐全，扣1分/处。4.1.5计划性组织普法活动。101、查普法计划；2、查计划实施记录。无活动计划或未按计划开展不得分，计划活动开展不全扣2分/次。4.1.6进行合规性检查，并形成闭环管理。101、查合规性检查记录；2、查合规性检查问题关闭记录。未开展不得分，记录不完善扣2分。4.2安全管理规章制度504.2.1根据国家安全生产法规体系，建立单位的规章
36、制度。安全生产规章制度至少应包含下列内容：安全生产职责、安全生产投入、文件和档案管理、隐患排查与治理、安全教育培训、特种作业人员管理、设备设施安全管理、建设项目安全设施“三同时”管理、生产设备设施验收管理、生产设备设施报废管理、施工和检维修安全管理、危险物品及重大危险源管理、作业安全管理、相关方及外用工管理，职业健康管理、防护用品管理，应急管理，事故管理等。201、查安全生产管理制度体系清单。2、查制度文本。未制定和发布安全管理制度，不得分；基本制度缺项，扣2分/项，缺4项以上者不得分。4.2.2每项制度应明确管理范围、主管部门、相关部门、监督部门在执行中的责任、工作流程、档案保存、质量要求。
37、10查制度文本。缺项扣2分/项。4.2.3将文件分发相关工作岗位，对制定的程序组织进行学习，且各岗位人员熟知自身需要尊遵守的安全职责以及需要遵守的规章制度。101、查制度分发记录；2、抽查岗位人员进行了解。未分发扣3分/份；岗位人员不熟悉扣2分/人。4.2.4对制度执行效果进行检查、纠偏，并闭环管理。10查制度执行记录。未进行检查的扣5分，未闭环管理的扣5分。4.3操作规程304.3.1每个操作岗位制定安全操作规程，并有有效文本。10查安全操作规程。未根据岗位、工种特点，引用或编制适用的安全操作规程，扣2分/项。4.3.2发放到相关岗位培训学习，规范从业人员的生产作业行为。10查岗位安全教育内
38、容。未发放到相关岗位培训学习操作规程扣2分/项。4.3.3作业人员对安全操作规程熟悉。10抽查岗位人员对规程掌握情况进行了解。不清楚的扣1分/人次。4.4管理制度体系有效性评估204.4.1每年至少一次对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况进行检查评估。10查管理评审记录。未评估的不得分。4.4.2根据安全检查反馈的问题、生产安全事故案例、绩效评定结果等，对程序文件评估，并进行升版。101、查管理评审记录；2、查制度文件文本。未组织对文件进行评估或未升版扣5分/处。4.5修订104.5.1对安全生产管理规章制度和操作规程进行修订，确保其有效和适用，保证每个岗位所使用的为最新
39、有效版本。10查制度文本。未按评审结果修订安全生产管理规章制度和操作规程扣2分/处。无修订记录资料，扣1分/处。4.6安全文件档案管理304.6.1建立安全文件档案管理制度，并指定专或兼职安全管理档案管理员。101、查文件管理制度；2、查组织机构；3、查人员到岗。制度不适用或未指定管理员扣5分。4.6.2严格执行文件和档案管理制度，确保安全规章制度和操作规程编制、使用、评审、修订的效力。10查管理制度文本。未按档案管理制度对安全规章制度、操作规程编制、使用、评审、修订进行管理，扣2分/处。4.6.3建立主要安全生产过程、事件、活动、检查的安全记录档案，并加强对安全记录的有效管理。10查安全管理
40、记录台账。未按规定建立安全记录台帐，扣2分/项。5教育培训教育培训2005.1教育培训管理305.1.1确定安全教育培训主管部门。10查培训管理制度。安全教育培训主管部门或责任人不明确，不得分。5.1.2按规定及岗位需要，定期识别安全教育培训需求，制定、实施安全教育培训计划，提供相应的资源保证。101、查培训管理制度；2、查培训管理计划。未制定安全教育培训计划，扣5分，计划不符合培训需求，扣2分/项。5.1.3做好安全教育培训记录，建立安全教育培训台帐，实施分级管理，并对培训效果进行验证、评估和改进。101、查培训教育记录；2、查培训教育效果评估记录。安全教育培训记录和档案缺项的，扣2分/项；
41、未对培训效果进行验证，扣5分。5.2安全生产管理人员教育培训205.2.1“三类人员”应按规定接受公司年度安全生产培训教育，并满足学时要求。10查“三类人员”教育记录。“三类人员”教育培训不满足要求不得分。5.2.2“三类人员”按规定接受建设行政主管部门继续教育。10查“三类人员”证件及再教育记录。“三类人员”未按规定接受建设行政主管部门继续教育的不得分。5.3操作岗位人员教育培训505.3.1对操作岗位人员进行安全法规、规章制度的教育和安全规程和生产技能培训，使其熟悉有关的安全生产规章制度和安全操作规程，并确认其能力符合岗位要求。未经安全教育培训，或培训考核不合格的从业人员，不得上岗作业。1
42、01、查岗位培训记录；2、查岗位培训考核记录。未经培训、考核上岗扣3分/人次；考核不合格上岗扣2分/人次。5.3.2新入厂人员在上岗前，必须经过三级安全教育培训，经考试合格后方可上岗，培训时间不得少于24学时。10未经培训、考核或时间达不到要求扣2分/人次。5.3.3在新工艺、新技术、新材料、新设备设施投入使用前，应对有关操作岗位人员进行专门的安全教育和培训。105.3.4操作岗位人员转岗、离岗一年以上重新上岗者，应进行车间(工段)、班组安全教育培训，经考核合格后，方可上岗工作。105.3.5从事特种作业的人员应取得特种作业操作资格证书，方可上岗作业。10查特种作业人员台账与证件。特种作业人员
43、未持有效证件上岗，扣3分/人次。5.4其他人员教育培训405.4.1对相关方的作业人员进入作业现场前，应由作业现场所在单位对其进行进入现场前的安全教育培训。10查培训记录。未进行安全教育培训和告知，扣2分/人。5.4.2对外来参观、学习等人员应进行有关安全规定和可能接触到的危害及应急知识的教育和告知，并建立记录。105.4.3做好外来临时人员相关监护工作。10查监督记录。未监护到位发生违规的，扣2分/人次。5.4.4建立相应的培训档案。10查培训记录。未保存相关方和外来人员安全教育培训记录，扣2分/人。5.5安全文化建设605.5.1制定安全文化建设规划和安全理念，营造安全文化氛围，促进安全生
44、产工作。10查安全文件建设制度或规划。未制定安全文化建设规划，不得分。5.5.2各单位应制定单项安全活动策划方案，采取多种形式的安全文化活动，宣传、教育和引导从业人员的安全态度和安全行为，形成全体员工所认同、共同遵守的安全价值观。10查安全活动策划方案。未制定安全活动策划方案，扣2分/次。5.5.3定期组织开展安全活动，学习国家、上级单位、本单位有关安全生产的指示精神和规定以及本岗位安全生产知识，交流安全生产工作经验，分析本岗位安全生产风险和预防措施。10查安全活动实施记录。未组织开展安全文化活动（如安全生产月活动、安全知识竞赛、安全工作经验交流等），无活动记录，扣2分/项。5.5.4建立长效
45、机制，安全文化建设规划项目实施。10查安全文化规划/方案实施记录。未按规划完成的扣2分/项。5.5.5建立员工参与安全管理的渠道（如设置安全信箱等），同时鼓励员工积极参与，并能为安全生产管理献言献策。101、查积极安全文化制度；2、查员工参与安全文化建设的记录。无渠道扣10分；开展无成效扣5分。5.5.6有献言献策反馈跟踪机制。101、查反馈跟踪制度；2、查反馈记录。无跟踪机制扣10分，员工合理建议未采纳扣1分/条。6生产设备设生产设备设施管施管理理2006.1管理组织机构306.1.1应明确施工设备管理的责任部门或责任人，明确管理职责。10查设备管理制度。未明确管理责任部门（或责任人），或者
46、未明确管理职责，不得分。6.1.2设专人履行对施工设备的监督责任。10查岗位设置。未设专人履行对施工设备的监督责任，扣2分。6.1.3建立施工设备管理组织机构，形成施工设备安全管理网络体系，明确岗位职责。10查管理制度。未建立施工设备管理组织机构或未设专人负责，未明确岗位职责，扣2分/项。6.2制度管理306.2.1建立大型施工设备准入管理制度，明确管理流程。10查设备管理制度。未建立大型施工设备现场准入管理制度，不得分。6.2.2制定施工设备安全管理责任制。10未制定机械设备安全管理责任制，不得分。6.2.3建立健全施工设备的验收、检验、使用、维护保养、安全监督检查等管理制度。10管理制度不
47、健全或审批手续不完整，扣2分/项。6.3验收及检验管理206.3.1进入施工现场的施工设备使用前应进行验收，特种设备应经有资质的检验机构进行检验，合格方可投入使用，并按相关规定进行定期检验和注册登记。10查设备检验记录。施工设备进场未经验收就投入使用，扣1分/台；特种设备未定期检验、检验合格证不在有效期内，扣8分/台。6.3.2施工设备、场内运输车辆的牌证应齐全、有效。10查证件。施工设备合格证、制造单位生产资质、场内运输车辆牌证等证件不齐全者，扣2分/项。6.4设备设施运行管理206.4.1设备设施检维修前应制定方案。检维修方案应包含作业行为分析和控制措施。检维修过程中应执行隐患控制措施并进
48、行监督检查。10查设备设施检修方案。未制定方案5分/次。方案不健全扣2分/次。6.4.2安全设备设施不得随意拆除、挪用或弃置不用。确因检维修拆除的，应采取临时安全措施。同时工作完后立即恢复。10查设备设施安全管理制度。无制度不得分；制度不完善扣2分/项。6.5新设备设施验收及旧设备拆除、报废306.5.1设备的设计、制造、安装、使用、检测、维修、改造、拆除和报废，应符合有关法律法规、标准规范的要求。10查设备设施管理制度。不符合要求扣2分/项；3项及以上不符合要求不得分。6.5.2应执行生产设备设施到货验收和报废管理制度，应使用质量合格、设计符合要求的生产设备设施。101、查设备设施管理制度；
49、2、查设备设施合格证件。6.5.3拆除的生产设备设施应按规定进行处置。拆除的生产设备设施涉及到危险物品的，须制定危险物品处置方案和应急措施，并严格按规定组织实施。10查设备设施处置记录。未按要求处置的扣2分/处。6.6特种设备及人员管理606.6.1建立特种设备安全技术档案，应包括：设计文件、制造单位、产品质量合格证书、使用维护说明等；定期检验和定期自检记录；日常使用状况记录；特种设备及安全附件、安全保护装置、测量调控装置及附属仪器仪表日常维护保养记录；运行故障及事故记录。101、查特种设备、特种作业人员制度；2、查档案。未建立档案管理制度的不得分；档案缺项扣2分/项。6.6.2施工单位应建立
50、特种设备及特种作业人员管理台帐。10查特种设备台账与特种作业人员台账。施工单位未建立特种设备、特种作业人员管理台帐，扣5分。6.6.3特种设备操作人员应持证上岗。20查特种作业人员证件。特种设备操作人员未持有效证件上岗，扣5分/人次。6.6.4特种设备操作人员应按有关规定进行培训。201、查特种作业人员培训管理制度；2、查特种作业人员培训记录。特种设备操作人员未按规定培训，扣3分/人次。6.7档案管理106.7.1应建立施工设备台帐及管理档案，档案应齐全、清晰、准确、有效。10查设备设施管理台账。未建立施工设备台帐及管理档案或档案资料不完整或与实际情况不符，扣2分/项。7班组安全管班组安全管理