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1、职业安康和安全治理体系审核指导书吴源銘一一阶段审核要求：1. 一阶段审核的目的： 1 确认审核范围；2） 确定二阶段审核的可行性和条件；3） 确定二阶段审核的重点和方法；4） 确定二阶段的审核时间。2. 一阶段审核重点关注内容：1） 了解组织的根本状况，如组织机构、产品、活动或效劳特点，过程和方式，现场分布状况， 重要安康安全部门、岗位状况；2） 有关文件筹划的状况，推断其体系筹划的整体状况；3） 安全安康方针、目标筹划状况；4） 了解法规和其他要求的遵守状况；5） 安全安康危急源识别、风险评价和措施筹划状况；6） 资源的配置状况；7） 安全安康绩效水平；8） 收集并评审组织的内审信息；2.5
2、.2职业安康安公司领导/主管部门1.过程？（2） 职业安康安全文化的开发、领导和推动；（3） 建立和实施员工协商和参与的过程；对此要求的满足程度的推断应建立在对全部客观证据汇总分析的根底上。方针内容上是否满足相关的要求6 个方面；9） 收集并评审组织的治理评审信息。二IS045001:2022 完整体系审核指导书：条款审核对象审核重点4.1理解组织及公司领导或安全主1.组织识别、确定与职业安康安全相关的内外部问其所处的环境管部门题的必要机制；2.从哪些方面了解组织的内外部环境，如何聚焦需要关注的职业安康安全问题。3.内外部环境分析输出的表现形式。4.2理解员工及安全主管部门1.不同类型相关方的
3、需求和期望，了解的渠道、职其他相关方的 需责；求和期望2.有哪些有关需求和期望；3.这些需求和期望中哪些成为合规义务；4.需求期望的表现形式。4.3确定职业健安全主管部门1.范围界定的文件化形式；康安全治理体 系的范围2.范围界定与组织实际的物理范围、产品或业务活动范围的匹配程度。4.4职业安康安安全主管部门1.这是体系筹划与构建方面的总要求；全治理体系2.对体系的综合要求，要结合对其他条款审核状况进展整体综合评估。5.1领导作用与公司领导1.领导的作用和承诺 13 条如何表达？特别是：承诺1 OHSMS 的过程和要求是否融入组织的业务条款审核对象审核重点全方针2.方针治理上是否满足相关要求4
4、 个方面：文件化、沟通、可猎取、相关适当。5.3 组织岗位、职责和权限主管部门1.岗位职责权限是否明确界定，文件化表现形式是什么？2.职责权限沟通的方式方法，效果如何？3.组织是否形成了报告尤其是向高层领导体系绩效和改进需求的机制，执行状况如何？5.4 工作人员的主管部门和或相1.员工协商和参与所需的机制、时间、培训和资源；协商和参与关部门2.是否识别和消退阻碍员工参与的障碍；3.特别关注非治理类员工参与协商的9 个方面活动是否得到落实；4.特别关注非治理类员工参与的 7 项活动，是否得到落实；5.5.3 和 4 项审核中需同时关注相关部门相关岗位员工落实状况的证据。6.1.1 应对风险和机遇
5、的措施 总则6.1.2 危急因素辨识和风险评价公司领导治理体系的风险同 4.1、4，2 审核中一起进展。主管部门1.如何识别危急因素，是否掩盖全面，方法是否适宜，掩盖各项治理过程、各工作场所、各工作人员、紧急状况、邻居等其他相关方；2. 是否能动态更；3. 如何评价风险；4. 如何识别和评价机遇。车间、工程、库房、 是否识别评价或确认了危急因素，评价了风险，确定6.1.3 法律法规和其他要求人员法律法规主管部门、安全主管部门了保证措施。1. 如何识别法律法规；2. 如何应用于安全治理3. 如何评价合规性和 9.1.2 照应6.1.4 措施的筹划安全主管部门1. 各项危急因素确定了哪些掌握措施？
6、2. 这些措施是否有效？6.2 职业安康安全目标及其实 现的筹划7.1 资源7.2 力量安全主管部门车间、工程主管部门主管部门1. 建立了哪些目标，是否符合？2. 如何制定措施？3. 措施效果如何跟进？是否建立了目标、措施、跟踪等。1. 需要哪些资源，是否配置充分？2. 本条款是总纲性要求1. 人员力量是否有标准？2. 如何评价人员力量？3. 如何实行措施到达力量要求？4. 如何评价措施的有效性？5. 适当证据表现形式。条款7.3 意识审核对象领导及各职能层次审核重点1. 如何提高人员安全安康的意识的机制、方法；2. 效果如何，从 6 个方面关注员工是否知晓：1方针目标；2好处；3潜在后果；4
7、事故大事调查结果；5相关掌握措施；6摆脱危急以及保护其免遭不当后果的安排7.4 沟通主管部门及相关部门1.组织确定的沟通机制、方式、方法是否明确。应关注内部员工沟通及进入场所的相关人员沟通 的要求；2.沟通方式方法确实定应关注：差异因素语言、文化等、信息的全都性、相关方要求、法律法规要求；3.如何在公司内部各层次、各职能间沟通，获得哪些信息，输出哪些信息；4.如何与外部进展沟通沟通，获得哪些信息，输出哪些信息。7.5 文件化信息主管部门及相关部门1.审核时，应重点关注组织文件筹划是否恰当的考虑了组织及其产品、过程的简单性、组织规模、岗位力量等因素，用以评价组织保持文件的适宜性和充分性；2.文件
8、是否基于组织实际、法律法规和相关方要求和系统筹划等，是否充分完备；3.文件治理的相关环节是否有效掌握关注编制、分发、访问、检索、使用、储存、保护、处置等环节；4.适当的外来文件动态识别、解读、学习、转化应用状况；5.充分关注文件本身的适宜性、合规性、全都性、可操作性，关注文件发挥的效能等。8.1.1 运行筹划和主管部门1.公司需要哪些掌握措施，如何保证运行好；掌握2.效果如何8.1.2 消退危害及降低职业安康 安全风险工程、车间主管部门需要执行哪些措施？如何执行好？1. 消退危害及降低职业安康安全风险的掌握层级的建立、实施、保持状况？2. 如何掌握层级，其准则如何？工程、车间各项掌握措施的选择
9、执行状况，是否得到了有效执行?8.1.3 变更治理主管部门变更治理的流程，各项变更是否执行治理流程？变更时的风险掌握措施？8.1.4 选购选购部门1.设备、原材料以及其他商品和相关效劳选购过程的 OHS 掌握？条款审核对象审核重点2.选择承包商的职业安康安全准则？承包商的职业安康安全掌握状况；3.外包职能和过程的职业安康安全掌握类型和程度，实施状况？8.2 应急预备和主管部门1.应急预备和响应供给的培训？响应2.是否向全部工作人员传达并供给有关其职责和责任的相关信息？3.是否考虑全部相关利益相关方的需求和力量？9.1.1 监视、测量、分析和评价总则主管高管层、主管部门1.与主管高管层和主管部门
10、沟通了解组织监视、测量、分析和绩效评价的过程有哪些？通过猎取这些信息，从而推断监视和测量的信息是否包括以下过程：（1） 法律法规和其他要求满足的程度，即合规性评价状况；（2） 危急源、风险和机遇相关的活动或运行；（3） 组织的职业安康安全目标实现的状况；（4） 运行和其他掌握措施的有效性，如安全检查状况。2. 猎取监视、测量、分析与绩效评价的方法，结合实际推断合理性？实际监测、测量的时间是否做出规定，何时分析和评价、何时沟通监视和测量结果是否做出规定？合理性推断？监视、测量、分析和绩效评价结果的证据是什么？3. 查组织职业安康安全绩效评价依据，推断合理性？4. 查职业安康安全绩效和职业安康安全
11、治理体系有效性是否评价？5. 监视和测量设备是否按要求进展检定或校准并 保存相关的证据，如维护、校准或验证的证据。9.1.2 合规性评价主管部门1.合规性评价的机制是否建立？2. 合规性评价的频次需要明确。结合以下状况推断频次和时机的合理性？（1） 要求的重要性；（2） 运行条件的变更；（3） 法律法规和其他要求的变化以及组织过去的绩效。3.评价合规性结果的信息需要保存；4.结合合规性评价的状况，针对不合规的状况结合实际实行必要的措施。9.2 内部审核主管部门1.组织应明确内部审核的时间间隔；2.内部审核需要建立相关的文件，此文件需要明确内部审核的频次、方法、职责、协商、筹划要求和报告的要求；
12、3.内部审核方案应考虑所涉及的过程的重要性和以前的审核结果；条款审核对象审核重点4. 查内部审核打算，需要明确审核的准则和范围、审核员、推断审核打算安排的合理性；5. 查审核报告，依据内容推断审核报告是否表达以下要求：（1） 评价组织自身职业安康安全治理体系的要求，包括方针和目标要求的符合性；（2） 评价职业安康安全治理体系的实施和保持的有效性。6. 查审核结果是否向相关的治理者、工作人员、及其他相关方报告；7. 针对内部审核觉察的不符合，查其整改落实状况；8. 内部审核打算、检查资料、不符合项、审核报告及整改资料需要保存。9.3 治理评审最高治理者/主管部门1. 最高治理者应按打算的时间间隔
13、进展治理评审， 评价体系持续的适宜性、充分性和有效性，应保存治理评审的相关证据。查治理评审资料，推断治理评审的符合性和有效性；2. 治理评审应包括以下事项的考虑：（1） 以往治理评审上所实行措施的状况；（2） 与体系相关的内外部议题的变化，包括相关方的需求和期望、法律法规和其他要求、组织的风险和机遇；（3） 职业安康安全方针、目标的实现程度；（4） 绩效方面的信息，包括以下方面的趋势：a. 大事、不符合、订正措施和持续改进；b. 监视和测量的结果；c. 审核结果；d. 工作人员的协商和参与；e. 风险和机遇。（5） 保持职业安康安全治理体系有效性的资源充分性；（6） 与相关方的沟通（7） 持续
14、改进的机遇3. 治理评审输出应包括相关决策：（1） 在取得预期结果方面体系的持续适宜性、充分性和有效性；（2） 持续改进的机遇；（3） 与职业安康安全治理体系变更的任何需求；（4） 所需资源；（5） 必要的措施；（6） 改进职业安康安全治理体系与其他业务过程融合的机遇；（7） 任何与组织战略方向相关的结论。条款审核对象审核重点4.最高治理者应将治理评审的输出结果沟通给工作人员及其代表。10.1 总则1.评价组织实施改进机制的状况，从文件的合理 性、实施状况做出推断。改进包括订正措施、持续改进、突破性变更、创和重组；2.实行改进措施时，建议考虑职业安康安全绩效分析和评价的结果、合规性评价结果、内
15、部审核结果和治理评审的结果。10.2 大事、不符合和订正措施1.评价“大事和不符合”如何确定和治理的文件，文件内容应包括：10.3 持续改进最高治理者/主管部门（1） “报告/调查/实行措施各个过程”治理要求；（2） 准时对“大事和不符合”做出反响，可行时采 取措施掌握并订正大事和不符合、处理后果；（3） 调查大事或评审不符合；确定大事或不符合的缘由；确定是否已发生相像大事或存在不符合或是否潜在发生；（4） 适当时评审已开展的职业安康安全风险和其他风险评价；（5） 依据掌握措施层级和变更治理，确定措施并 评审与的或变化的危急源相关的职业安康 安全风险，实施所需的措施，包括订正措施；（6） 评价
16、所实行任何措施的有效性，包括订正措施；（7） 必要时，对职业安康安全治理体系进展变更；（8） 保存文件化信息来证明：大事或不符合的性质和所实行的任何后续措施、任何措施和订正措施的结果，包括其有效性。2. 现场结合实际查“大事和不符合”发生的状况，结合资料推断满足标准要求。通过沟通和查证“作为持续改进证据文件化信息”，评价持续改进工作：（1） 提升职业安康安全绩效，如技术、组织内部和外部的良好实践 /用更少的资源改进绩效等；（2） 促进支持职业安康安全治理体系的文化方面所实行的行动；（3） 促进工作人员参与实施持续改进职业安康安 全治理体系方面的措施，相关方提出的建议、工作人员力量或技能的变化；（4） 相关技术改进结果传给工作人员和其代表的方式。三