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1、第六章第六章 规模经济、规模经济、不完全竞争不完全竞争与国际贸易与国际贸易保罗保罗克鲁格曼克鲁格曼v1953年出生在一个美国中产阶级的家庭年出生在一个美国中产阶级的家庭v1973年，写了一篇论文，表明汽油是长期需求富有年，写了一篇论文，表明汽油是长期需求富有价格弹性价格弹性（第一次对传统进行挑战）（第一次对传统进行挑战）v1974年毕业于耶鲁大学，主修是经济学年毕业于耶鲁大学，主修是经济学 v1977年在麻省理工学院取得博士学位后，直接去耶年在麻省理工学院取得博士学位后，直接去耶鲁任教。鲁任教。v1978年成名。写了一篇论文年成名。写了一篇论文规模报酬递增、垄断规模报酬递增、垄断竞争和国际贸易
2、竞争和国际贸易 保罗保罗克鲁格曼克鲁格曼v美国经济学家，保罗美国经济学家，保罗克鲁格曼是自由经克鲁格曼是自由经济学派的新生代，理论研究领域是贸易模济学派的新生代，理论研究领域是贸易模式和区域经济活动。目前是普林斯顿大学式和区域经济活动。目前是普林斯顿大学经济系教授。经济系教授。1991年获克拉克经济学奖，年获克拉克经济学奖，2008年获诺贝尔经济学奖。年获诺贝尔经济学奖。现为麻省理现为麻省理工学院经济系经济学教授。克鲁格曼的主工学院经济系经济学教授。克鲁格曼的主要研究领域包括国际贸易、国际金融、货要研究领域包括国际贸易、国际金融、货币危机与汇率变化理论。他创建的币危机与汇率变化理论。他创建的新
3、国际新国际贸易理论贸易理论，分析解释了收入增长和不完善，分析解释了收入增长和不完善竞争对国际贸易的影响竞争对国际贸易的影响 www.mit.edu/people/krugman/index.htm本章结构本章结构外部规模经济与国际贸易外部规模经济与国际贸易v规模经济的含义规模经济的含义v外部规模经济与国际贸易外部规模经济与国际贸易垄断竞争与国际贸易：差异产品产业内贸易垄断竞争与国际贸易：差异产品产业内贸易 v垄断竞争市场的特征垄断竞争市场的特征v开放条件下的垄断竞争市场均衡开放条件下的垄断竞争市场均衡a寡头垄断与国际贸易：同质产品产业内贸易寡头垄断与国际贸易：同质产品产业内贸易v寡头垄断市场的
4、特征寡头垄断市场的特征v双寡头市场双寡头市场v寡头垄断与产业内贸易寡头垄断与产业内贸易关键性问题v1.掌握规模经济，特别是外部规模经济对国掌握规模经济，特别是外部规模经济对国际贸易的影响。际贸易的影响。v2.理解垄断竞争条件下的国际贸易。理解垄断竞争条件下的国际贸易。第一节第一节 外部规模经济与国际贸易外部规模经济与国际贸易 一、规模经济的含义一、规模经济的含义规模经济：指在产出的某一范围内，平均成规模经济：指在产出的某一范围内，平均成本随着产出的增加而递减。本随着产出的增加而递减。规模经济通常有两种表现形式：规模经济通常有两种表现形式：一种是一种是内在内在的，即厂商的平均生产成本随的，即厂商
5、的平均生产成本随着其自身生产规模扩大而下降；着其自身生产规模扩大而下降；另一种是对单个厂商来说是另一种是对单个厂商来说是外在外在的，而对的，而对整个行业来说是内在的，即平均成本与单整个行业来说是内在的，即平均成本与单个厂商的生产规模无关，但与整个行业的个厂商的生产规模无关，但与整个行业的规模有关。规模有关。案例：好莱坞经济学案例：好莱坞经济学v娱乐业在娱乐业在1994年为美国在海外取得超过年为美国在海外取得超过80亿美元的收亿美元的收入，美国制作的影片和电视节目在世界各地上映，海入，美国制作的影片和电视节目在世界各地上映，海外市场已经成为好莱坞财政收的支柱之一，尤其是动外市场已经成为好莱坞财政
6、收的支柱之一，尤其是动作片，在海外的收入经常比在美国本土高。作片，在海外的收入经常比在美国本土高。v 一部主要针对法国或意大利市场的影片，由于法国和一部主要针对法国或意大利市场的影片，由于法国和意大利的市场规模比美国的要小很多，因此制片中不意大利的市场规模比美国的要小很多，因此制片中不可能达到大部分美国影片那样的预算要求。因而来自可能达到大部分美国影片那样的预算要求。因而来自这些国家的影片主要是戏剧和喜剧，但又常常无法负这些国家的影片主要是戏剧和喜剧，但又常常无法负担配音和字幕的费用。然而美国影片却能只借其恢宏担配音和字幕的费用。然而美国影片却能只借其恢宏的制作和壮观的特技效果而超越语言的障碍
7、。的制作和壮观的特技效果而超越语言的障碍。v美国在娱乐业中霸主地位的形成还有另一个重美国在娱乐业中霸主地位的形成还有另一个重要原因，即娱乐公司在好莱坞的大量集中。虽要原因，即娱乐公司在好莱坞的大量集中。虽然最终产品是由电影制片厂和电视网所提供的，然最终产品是由电影制片厂和电视网所提供的，但它实际上是自由独立制片人、演员挑选及演但它实际上是自由独立制片人、演员挑选及演员的代理人、法律公司和特技效果专家等等诸员的代理人、法律公司和特技效果专家等等诸多方面构成的复杂网络共同努力的结果。影片多方面构成的复杂网络共同努力的结果。影片结尾通常列出参与电影制作人员的名单，每个结尾通常列出参与电影制作人员的名
8、单，每个看过这些名单的人都会明白电影制作对劳动力看过这些名单的人都会明白电影制作对劳动力市场共享的需求。每部影片都需要一支巨大但市场共享的需求。每部影片都需要一支巨大但临时性的工作队伍，它不仅包括摄像师、化牧临时性的工作队伍，它不仅包括摄像师、化牧师，还包括音乐家、特技演员和一些神秘职业师，还包括音乐家、特技演员和一些神秘职业如领班和包工头如领班和包工头(自然还有男女演员自然还有男女演员)。外部规模经济产生的根源：外部规模经济产生的根源：v行业地理位置的集中行业地理位置的集中：随着行业集中，相应的：随着行业集中，相应的基础设施和配套服务也逐渐完善起来，有利于基础设施和配套服务也逐渐完善起来，有
9、利于企业成本的降低。企业成本的降低。v“干中学干中学”（Learning by doing）效应效应：生产中生产中的一些技能或知识往往直接来自于实践经验的的一些技能或知识往往直接来自于实践经验的积累，随着整个行业的规模扩大，来自于实践积累，随着整个行业的规模扩大，来自于实践的经验积累就比较显著了，因此，行业内每个的经验积累就比较显著了，因此，行业内每个企业都可从整个行业的规模扩大中获得更多的企业都可从整个行业的规模扩大中获得更多的知识积累。知识积累。规模经济与规模收益递增：规模经济与规模收益递增：v 后者是指一种纯粹的技术特征，它指生产过程中产后者是指一种纯粹的技术特征，它指生产过程中产出增加
10、的比例大于要素投入增加的比例。出增加的比例大于要素投入增加的比例。v 当生产过程遵循规模报酬递增规律时，自然存在规当生产过程遵循规模报酬递增规律时，自然存在规模经济，但反过来，规模经济并不要求规模报酬递模经济，但反过来，规模经济并不要求规模报酬递增一定存在。增一定存在。v 在外部规模经济情况下，企业的生产过程仍是规模在外部规模经济情况下，企业的生产过程仍是规模收益不变的，规模收益递增只发生在产业层次上，收益不变的，规模收益递增只发生在产业层次上，即整个产业增加产出比例大于整个产业要素投入增即整个产业增加产出比例大于整个产业要素投入增加的比例。加的比例。二、外部规模经济与国际贸易二、外部规模经济
11、与国际贸易 以以22模型为基础，做如下假设：模型为基础，做如下假设：v X部门存在外部规模经济部门存在外部规模经济；v Y部门仍为规模收益不变部门；部门仍为规模收益不变部门；v 市场结构仍是完全竞争的；市场结构仍是完全竞争的；v 两国的相同部门的生产函数、要素禀赋、消两国的相同部门的生产函数、要素禀赋、消费者偏好以及市场规模假设均相同。费者偏好以及市场规模假设均相同。在封闭条件下当达到均衡时，两国的相对价格完在封闭条件下当达到均衡时，两国的相对价格完全一致，即不存在比较优势。全一致，即不存在比较优势。图61 部门间要素密集度的差异会产生一种将生产部门间要素密集度的差异会产生一种将生产可能性边界
12、向外凸的可能性边界向外凸的“张力张力”，而规模经济，而规模经济则生产一种将生产可能边界向内凹（机会成则生产一种将生产可能边界向内凹（机会成本递减）的本递减）的“吸力吸力”。假设规模经济的影响假设规模经济的影响超过了要素密集度的影响，生产可能性边界超过了要素密集度的影响，生产可能性边界的形状是一条凹向原点的曲线的形状是一条凹向原点的曲线TT。封闭条件下封闭条件下v一般均衡点在图中的一般均衡点在图中的E E点，在点，在E E点相对价格线点相对价格线（Px/PyPx/Py）与生产可能性边界相交，而不是相切，）与生产可能性边界相交，而不是相切，这是因为这是因为X X部门存在外部规模经济，所以部门存在外
13、部规模经济，所以X X部门厂部门厂商所面对的相对价格要高于社会机会成本（生产商所面对的相对价格要高于社会机会成本（生产可能性边界的切线斜率的绝对值）。在均衡状态可能性边界的切线斜率的绝对值）。在均衡状态时，社会福利则由通过时，社会福利则由通过E E点与相对价格线相切的社点与相对价格线相切的社会无差曲线表示。会无差曲线表示。v两国的相对价格完全相同，两国两种产品都生产，两国的相对价格完全相同，两国两种产品都生产，社会福利也相同。社会福利也相同。开放条件下开放条件下v均衡点均衡点E对两国来说都对两国来说都不再是稳定不再是稳定的，两国通过国的，两国通过国际分工与贸易可以改善各自的福利。如果际分工与贸
14、易可以改善各自的福利。如果A国专门国专门生产生产X，B国专门生产国专门生产Y，A、B两国都愿意将各自两国都愿意将各自所生产出的产品一半与对方进行交换，那么两国的所生产出的产品一半与对方进行交换，那么两国的消费点都会超过生产可能性边界，位于图消费点都会超过生产可能性边界，位于图6-1中直中直线线TT的中点的中点C，这时，很明显，两国都会获益。，这时，很明显，两国都会获益。v既使不存在比较优势，外部规模经济也可导致国既使不存在比较优势，外部规模经济也可导致国际贸易的产生际贸易的产生。图61图62国际分工格局的确定：偶然或历史因素。国际分工格局的确定：偶然或历史因素。v“先行优势先行优势”（Firs
15、t Mover advantage）：在发）：在发展初期展初期“领先一步领先一步”的优势，由于规模经济的存的优势，由于规模经济的存在，转化为成本上的优势，从而限制了在，转化为成本上的优势，从而限制了“后来者后来者”的进入。的进入。v 国与国之间市场的差别：国内市场规模相对较大国与国之间市场的差别：国内市场规模相对较大的国家将完全专业化生产具有外部规模经济的产的国家将完全专业化生产具有外部规模经济的产品（品（X），而国内市场规模较小的国家将只能完全），而国内市场规模较小的国家将只能完全专业化生产规模收益不变的产品（专业化生产规模收益不变的产品（Y）。）。v 进口保护或出口促进等政策措施的采用。进
16、口保护或出口促进等政策措施的采用。第二节第二节 垄断竞争与国际贸易：差异产品产业内贸易垄断竞争与国际贸易：差异产品产业内贸易v不完全竞争和市场结构不完全竞争和市场结构B 图6-4完全垄断市场完全垄断市场完全竞争市场完全竞争市场.v允许允许差异产品差异产品(differentiated product)存在，原来存在，原来的完全竞争市场就转变为垄断竞争市场；的完全竞争市场就转变为垄断竞争市场；v假设假设消费者偏爱消费多样化消费者偏爱消费多样化，即消费者希望供选，即消费者希望供选择的消费商品种类越多越好；择的消费商品种类越多越好；v产品差异性使同类厂商的产品之间不产品差异性使同类厂商的产品之间不具
17、有完全替具有完全替代性代性，每个厂商都面对一条向下倾斜的需求曲线，每个厂商都面对一条向下倾斜的需求曲线；v规模经济存在规模经济存在的条件下，厂商在的条件下，厂商在扩大规模和产品扩大规模和产品多样化多样化之间做出平衡；之间做出平衡；v市场可自由进入，市场平均利润为零时，厂商数市场可自由进入，市场平均利润为零时，厂商数目达到均衡，差异产品的种类也随之确定。目达到均衡，差异产品的种类也随之确定。一、垄断竞争市场特征一、垄断竞争市场特征 垄断竞争垄断竞争二、开放条件下垄断竞争市场的均衡二、开放条件下垄断竞争市场的均衡v假设世界上只有两个国家假设世界上只有两个国家A国与国与B国，两个国家国，两个国家除了
18、市场规模存在差异（例如人口规模的差别导除了市场规模存在差异（例如人口规模的差别导致了市场规模的差异）外，在生产技术条件、要致了市场规模的差异）外，在生产技术条件、要素禀赋以及消费者偏好等诸多方面假设都完全相素禀赋以及消费者偏好等诸多方面假设都完全相同；同；v开放后的情形开放后的情形v国际分工格局国际分工格局：同一行业里，一国只生产某些：同一行业里，一国只生产某些种类的产品，另一国则生产其他类型的产品种类的产品，另一国则生产其他类型的产品，但不能肯定每个国家生产产品的种类但不能肯定每个国家生产产品的种类。v贸易形态：贸易形态：产业内贸易产业内贸易。v市场扩大产生两种市场扩大产生两种积极效应积极效
19、应：一是通过厂商产量：一是通过厂商产量的提高实现规模经济利益的提高实现规模经济利益；二是增加产品的品；二是增加产品的品种数量。种数量。v贸易的贸易的福利效果福利效果：一是生产成本的降低，使消费：一是生产成本的降低，使消费者可以更低的价格购买消费品；二是产品品种的者可以更低的价格购买消费品；二是产品品种的增加，使得消费者可有更多的选择，带来更多的增加，使得消费者可有更多的选择，带来更多的满足。满足。三、规模经济、要素禀赋与国际贸易三、规模经济、要素禀赋与国际贸易v分析框架：垄断竞争贸易模型分析框架：垄断竞争贸易模型 除了规模经济外，再引入要素禀赋差异这一因素除了规模经济外，再引入要素禀赋差异这一
20、因素 v分析方法：一般均衡分析（针对两个部门）分析方法：一般均衡分析（针对两个部门）v假设现有两个部门假设现有两个部门X与与Y，其中，其中X是资本密集是资本密集型部门，属于垄断竞争市场结构，型部门，属于垄断竞争市场结构，Y是劳动密集是劳动密集型部门，属于完全竞争市场结构；要素市场仍假型部门，属于完全竞争市场结构；要素市场仍假设为完全竞争结构。设为完全竞争结构。v假设假设A、B两国除了要素禀赋存在差异外，其他一两国除了要素禀赋存在差异外，其他一切条件都相同，其中切条件都相同，其中A国为资本丰富的国家，国为资本丰富的国家，B国国为劳动丰富的国家。为劳动丰富的国家。v开放后开放后vA国的消费者会从国
21、购买产品，国的消费者会从国购买产品，v但在但在X部门，两国的厂商各自生产不同的差部门，两国的厂商各自生产不同的差异产品，两国消费者所消费的异产品，两国消费者所消费的X部门产品既部门产品既有本国的，也有外国的，即在有本国的，也有外国的，即在X部门，每个部门，每个国家都既有出口，又有进口。国家都既有出口，又有进口。v贸易格局：贸易格局：产业间贸易与产业内贸易同时存产业间贸易与产业内贸易同时存在在；v贸易起因：产业间贸易的发生取决于两国的贸易起因：产业间贸易的发生取决于两国的要素禀赋的差异，而产业内贸易则完全由规要素禀赋的差异，而产业内贸易则完全由规模经济引起。模经济引起。v两种贸易形式在整个贸易中的相对重要性，两种贸易形式在整个贸易中的相对重要性，取决于要素禀赋差异与规模经济的对比，两取决于要素禀赋差异与规模经济的对比，两国间的国间的差异越小差异越小，贸易应主要由规模经济引，贸易应主要由规模经济引起，贸易形式应以产业内贸易为主，反之，起，贸易形式应以产业内贸易为主，反之，两国的两国的差异性越大差异性越大，产业间贸易就会越显著。，产业间贸易就会越显著。