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1、课程单元课程单元 各单元授课内容各单元授课内容 9 9月月4 4日日8:30-11:30 AM8:30-11:30 AM国际工程合同管理相关背景知识；国际工程合同管理相关背景知识；FIDICFIDIC及其系列合同条件简介；及其系列合同条件简介；新版新版FIDICFIDIC系列合同条件简介；施工招标与投标程序及案例分析。系列合同条件简介；施工招标与投标程序及案例分析。9 9月月4 4日日 2:00-5:00 PM2:00-5:00 PM基于基于FIDICFIDIC施工合同条件的招标与投标文件及案例分析。施工合同条件的招标与投标文件及案例分析。9 9月月5 5日日8:30-11:30 AM8:30
2、-11:30 AM新版新版FIDICFIDIC施工合同条件详细分析（施工合同条件详细分析（1-101-10条款）。条款）。9 9月月5 5日日 2:00-5:00 PM2:00-5:00 PM新版新版FIDICFIDIC施工合同条件详细分析（施工合同条件详细分析（11-2011-20条款）。条款）。9 9月月6 6日日8:30-11:30 AM8:30-11:30 AM国际工程项目索赔管理及案例分析。国际工程项目索赔管理及案例分析。9 9月月6 6日日 2:00-5:00 PM2:00-5:00 PM国际工程项目合同管理案例分析。国际工程项目合同管理案例分析。培训课程时间安排表第1页/共89页
3、CONTENTS一、国际工程合同管理相关背景知识二、FIDIC及其系列合同条件简介三、新版FIDIC系列合同条件简介四、施工招标与投标程序及案例分析五、基于FIDIC施工合同条件的招标文件分析六、新版FIDIC施工合同条件分析七、国际工程项目索赔管理及案例分析八、国际工程项目合同管理案例分析第2页/共89页Contract Management in IPM国际工程合同与合同管理合同的本质：规定合同双方的权利、义务，以及保证实现此类权利和义务的可靠且可操作的程序。合同管理的本质：以合同为保障机制，保证自己一方达到最佳利益，服务于整个项目管理目标。第3页/共89页Contract Managem
4、ent in IPM国际工程合同与合同管理合同管理的基础：合同知识和管理技能合同管理的前提：内部组织管理井然有序合同管理的行为：合同的签订、执行、补救第4页/共89页Contract Management in IPM国际工程合同与合同管理合同管理三个层次：不读不懂，做事一厢情愿；既读且懂，教条僵化使用；掌握精髓，运用之于无形。第5页/共89页国际工程合同与合同管理合同管理最高境界：“据而不用，就是合同的最大用处。”Contract Management in IPM第6页/共89页Contract Management in IPM国际工程合同与合同管理项 目 管 理合 同 管 理工 程 合
5、 同第7页/共89页美国项目管理学会（PMI）AGuidetotheProject Management Body of Knowledge(PMBOK2000)第8页/共89页美国项目管理学会（PMI）PMI成立于1969年，1976年起开始讨论能否将项目管理中一些共性编制成标准，把项目管理当作一个独特的专业来看待。1987年发布了PMBOK第一版，1996年发布了第二版，现使用的为2000年版。工程项目管理是项目管理的重要领域。第9页/共89页PMBOK 2000 Project Management Areas：ProjectIntegrationManagementProjectSco
6、peManagementProjectTimeManagementProjectCostManagementProjectQualityManagementProjectHuman ResourceManagementProjectCommunicationsManagementProjectRiskManagementProjectProcurementManagement第10页/共89页PMBOK2000项目管理知识领域：1、项目集成化管理2、项目范围管理3、项目时间管理4、项目成本管理5、项目质量管理6、项目人力资源管理7、项目沟通管理8、项目风险管理9、项目采购管理采购管理、合同管理
7、与项目管理的关系是什么?第11页/共89页美国项目管理学会（PMI）项目管理知识领域中的项目采购管理ProjectProcurementManagementincludestheprocessesrequiredtoacquiregoodsand/orservicesfromoutsidetheperformingorganization.(项目采购管理是包含为达到项目范围而从执行组织外部获取货物和/或服务所需的过程。)第12页/共89页ProjectProcurement:ProcurementofWorksProcurementofGoodsProcurementofConsultingS
8、ervicesIT Procurement一般意义上的采购管理与PMBOK中定义的采购管理的区别？货物采购和工程项目采购有何异同？第13页/共89页项目采购管理与项目合同管理的定义:PROJECTPROCUREMENTMANAGEMENTPROJECTCONTRACTMANAGEMENT(PROJECTCONTRACTADMINISTRATION)广义的合同管理与狭义的合同管理？第14页/共89页工程项目采购管理模式1.传统的（通用的）管理模式（Traditional(general)Management Approach）2.建筑工程管理模式(Construction Management
9、Approach,CM)3.设计建造模式（Design-Build,DB）4.设计采购施工交钥匙模式 （EPC/Turnkey）5.设计管理模式（Design-Management,DM）6.项目管理模式（Project Management,PM）7.更替型合同模式（Novation Contract,Nc）8.BOT模式（Build-Operate-Transfer,BOT）FIDIC各类合同条件都适用于那种项目采购模式？第15页/共89页工程项目合同支付类型：单价合同（Unit Price）总价合同（Lump Sum）单价合同与总价合同的比较：各自适用条件关于工程量清单（BOQ）业主向承
10、包商支付的不同各类FIDIC合同条件属于那种合同支付类型？第16页/共89页CONTENTS一、国际工程合同管理相关背景知识二、FIDIC及其系列合同条件简介三、新版FIDIC系列合同条件简介四、施工招标与投标程序及案例分析五、基于FIDIC施工合同条件的招标文件分析六、新版FIDIC施工合同条件分析七、国际工程项目索赔管理及案例分析八、国际工程项目合同管理案例分析第17页/共89页Federation Internationale Des Ingenieurs ConseilsInternational Federation of Consulting Engineers国际咨询工程师联合国
11、际咨询工程师联合会会F I D I C第18页/共89页FIDICFIDIC19131913年由欧洲三个国家独立的咨询工程师协会创立，年由欧洲三个国家独立的咨询工程师协会创立，19481948年英国加入，年英国加入，19531953年美国、加拿大、澳大利亚等国年美国、加拿大、澳大利亚等国加入。现总部设在瑞士的日内瓦。加入。现总部设在瑞士的日内瓦。目前正式的成员国会员有目前正式的成员国会员有6565个。个。中国工程咨询协会中国工程咨询协会19961996年代表中国参加了年代表中国参加了FIDICFIDIC，成为，成为FIDICFIDIC的正式成员国。的正式成员国。第19页/共89页FIDICFI
12、DIC的宗旨：的宗旨：倡导先进的工程管理理念，从而指导国际承包业的倡导先进的工程管理理念，从而指导国际承包业的良性发展，为其成员国的会员公司提供服务。良性发展，为其成员国的会员公司提供服务。FIDICFIDIC的主要工作：的主要工作：研究国际工程中存在的问题，提出解决问题的策略研究国际工程中存在的问题，提出解决问题的策略 召开工程管理国际专题研讨会召开工程管理国际专题研讨会 编制和推行国际工程中的各类合同范本编制和推行国际工程中的各类合同范本 第20页/共89页FIDIC的各种文献和出版物，包括的各种文献和出版物，包括各种合同、协议标准范本、各项工各种合同、协议标准范本、各项工作指南、以及工作
13、惯例建议等，得作指南、以及工作惯例建议等，得到了世界各有关组织的广泛承认和到了世界各有关组织的广泛承认和实施，是工程咨询行业的重要指导实施，是工程咨询行业的重要指导性文献。性文献。第21页/共89页FIDIC标准系列合同文件范本Standard Forms of Contracts为什么学习FIDIC合同范本?学习国际工程合同管理的理想基础教程 了解国际惯例，丰富合同谈判知识 从合同角度，提高国际工程项目管理水平第22页/共89页标准系列合同文件范本Standard Forms of ContractsFIDIC的权威性主要体现在其高质量的工程合同范本上，世界银行、亚洲开发银行、非洲开发银行等
14、国际金融机构的贷款项目指定使用FIDIC的合同范本，并被国际工程界广泛采纳。FIDIC出版的合同范本主要有哪些？第23页/共89页FIDICStandardFormsofContract1、ConditionsofContractforWorksofCivilEngineering Construction(1957,1965,1977,1987,1992(DAB)2、ConditionsofSubcontractforWorksofCivilEngineeringConstruction(1994)3、ConditionsofContractforElectricalandMechanica
15、lWorks(1963,1980,1987)4、ConditionsofContractforDesign-BuildandTurnkey(1995)5、ConditionsoftheClient/ConsultantModelServicesAgreement(1979,1990,1998)第24页/共89页FIDIC系列标准合同条件1、土木工程施工合同条件(1957,1965,1977,1987,1992(DAB)2、土木工程施工分包合同条件(1994)3、机电设备安装合同条件(1963,1980,1987)4、设计建造与交钥匙合同条件(1995)5、业主与咨询工程师合同协议书(1979,
16、1990,1998)第25页/共89页FIDIC系列标准合同条件土木工程施工合同条件(FIDIC红皮书)的演变：产生的背景57年第一版65年第二版77年第三版87年第四版88年，92年修订（DAB）第26页/共89页FIDIC系列标准合同条件电气与机械合同条件（黄皮书）机电工程（包括设备采购和安装）由监理工程师管理工程的实施公开招标的项目应用法律环境开放（有“不可抗力”术语）其他视情况而定第27页/共89页据调查分析，Design-Build模式发展很快。下表是美国设计建造学会最近的统计和预测数据，表中百分数为各类模式所占市场的份额。由之可以看出，设计建造模式将逐步超过传统发包模式的市场份额。
17、传统模式与传统模式与DB模式市场占有率比较模式市场占有率比较年份1985199019952000200520102015传统模式82%72%65%54%45%40%35%DB模式5%15%25%35%45%50%55%表中数据采自：HBE(2001),Design-Buildcontinencetogroupinpopularity;blueprint.第28页/共89页FIDIC合同条件的发展:90年代初，国际承包市场的发展迫切需要包括设计在内的总承包合同条件范本。FIDIC于1995年出版了设计-建造与交钥匙合同条件，亚洲开发银行总承包招标范本即采用了FIDIC设计-建造与交钥匙合同条件。
18、设计建造与交钥匙合同条件与99新版 FIDIC合同条件的关系？第29页/共89页FIDIC系列标准合同条件业主与咨询工程师标准服务协议书（白皮书）适用的范围：咨询服务，即：业主（委托人）雇用监理工程师为其进行工程咨询或监理时签定的合同协议书。咨询服务合同与工程项目合同有什么不同？咨询服务合同评标更注重方案的评价,为什么？第30页/共89页FIDIC合同条件的发展：国际承包市场商业项目的增多，使得原来的FIDIC合同条件有必要加以更新。于是FIDIC在调查了全球几百家业主单位、承包商、咨询公司的基础上，于1999年正式出版了四个新合同版本。第31页/共89页CONTENTS一、国际工程合同管理相
19、关背景知识二、FIDIC及其系列合同条件简介三、新版FIDIC系列合同条件简介四、施工招标与投标程序及案例分析五、基于FIDIC施工合同条件的招标文件分析六、新版FIDIC施工合同条件分析七、国际工程项目索赔管理及案例分析八、国际工程项目合同管理案例分析第32页/共89页FIDIC1999EditionsNewStandardFormsofContract1、ConditionsofContractforConstruction2、ConditionsofContractforPlantandDesign-Build3、ConditionsofContractforEPC/TurnkeyPro
20、jects4、ShortFormofContract第33页/共89页FIDIC1999年新版合同条件1、施工合同条件2、工程设备与设计建造合同条件3、EPC交钥匙合同条件4、简明合同条件前三本合同条件的结构基本统一新版FIDIC为什么没有咨询服务合同条件？第34页/共89页新版FIDIC合同条件的编制原则：术语一致，结构统一 适用法律广，措辞精确 变革而不是改良 淡化工程师的独立地位 实践需要简明合同文本 第35页/共89页FIDIC1999EditionsNewStandardFormsofContract新版FIDIC各合同条件的适用条件与比较第36页/共89页施工合同条件的适用条件:各
21、类大型或复杂工程主要工作为施工业主负责大部分设计工作由工程师来监理施工和签发支付证书按工程量表中的单价来支付完成的工程量(即单价合同)风险分担均衡第37页/共89页工程设备和设计建造合同条件的适用条件:机电设备项目、其他基础设施项目以及其他类型的项目业主只负责编制项目纲要（即：“业主的要求”）和工程设备性能要求，承包商负责大部分设计工作和全部施工安装工作工程师来监督设备的制造、安装和施工，签发支付证书在包干价格下实施里程碑支付方式，在个别情况下，也可能采用单价支付风险分担均衡第38页/共89页EPC交钥匙合同条件的适用条件:私人投资项目，如BOT项目（地下工程太多的工程除外）固定总价不变的交钥
22、匙合同，并按里程碑方式支付业主代表直接管理项目实施过程，采用较宽松的管理方式，但严格竣工检验和竣工后检验，以保证完工项目的质量项目风险大部分由承包商承担，但业主愿意为此多付出一定的费用EPC合同条件与DB合同条件的主要区别是什么？第39页/共89页简明合同格式的适用条件:施工合同金额较小（如低于50万美元）、施工工期较短（如少于6个月）既可以是土木工程，也可以是机电工程设计工作既可以是业主负责，也可以是承包商负责合同可以是单价合同，也可以是总价合同，在编制具体合同时，可以在协议书中给出具体规定为什么FIDIC专门出版简明合同格式？简明合同格式是否可以用于分包合同？第40页/共89页FIDIC新
23、红皮书、新黄皮书和银皮书的主要结构差别是什么？Construction3TheEngineer5NominatedSubcontractors12MeasurementandEvaluationPlant&DB3TheEngineer5Design12TestsafterCompletionEPC/Turnkey3TheEmployersAdministration5Design12TestsafterCompletion第41页/共89页FIDIC新版合同条件的支付类型比较：ConstructionUnitPricePlant&DBLumpSumEPC/TurnkeyLumpSumShort
24、 FormUnitPriceorLumpSum第42页/共89页CONTENTS一、国际工程合同管理相关背景知识二、FIDIC及其系列合同条件简介三、新版FIDIC系列合同条件简介四、施工招标与投标程序及案例分析五、基于FIDIC施工合同条件的招标文件分析六、新版FIDIC施工合同条件分析七、国际工程项目索赔管理及案例分析八、国际工程项目合同管理案例分析第43页/共89页 国际通用的招标方式是什么？合同文件的形成过程，合同文件都包括什么？什么是资格预审，资格预审的目的是什么？招标文件、投标文件与合同文件的区别和关系是什么？合同条件在合同文件中的地位 和作用是什么？招标程序中的关键环节有哪些？投
25、标者在投标时应注意哪些问题？单价合同文件与总价合同文件的组成有什么异同？FIDIC Tendering ProcedureFIDIC Tendering Procedure第44页/共89页CONTENTS一、国际工程合同管理相关背景知识二、FIDIC及其系列合同条件简介三、新版FIDIC系列合同条件简介四、施工招标与投标程序及案例分析五、基于FIDIC施工合同条件的招标文件分析六、新版FIDIC施工合同条件分析七、国际工程项目索赔管理及案例分析八、国际工程项目合同管理案例分析第45页/共89页下面的案例是以基于 FIDIC施工合同条件的世界银行工程招标文件为背景展开分析的。这种类型的项目主要
26、由业主负责项目的设计，承包商负责按设计方案施工，此类合同一般是单价合同。World Bank:Procurement of Works第46页/共89页STANDARD BIDDING DOCUMENTSProcurement of WorksThe World BankWashington,D.C.May 2000Procurement of Works第47页/共89页PROCUREMENTOFWORKSVolumeISection1.InvitationforBidsSection2.InstructionstoBiddersSection3.BiddingDataSection4.Pa
27、rtIGeneralConditionsofContractSection5.PartIISpecialConditionsofContractVolumeIISection6.TechnicalSpecificationsVolumeIIISection7.FormofBid,AppendixtoBid,andFormofBidSecuritySection8.BillofQuantitiesSection9.FormofAgreement,FormsofPerformanceSecurity,andBankGuaranteeforAdvancePaymentVolumeIVSection1
28、0.DrawingsProcurement of Works第48页/共89页工程项目采购招标文件结构第一卷第1节招标邀请书第2节投标者须知第3节招标资料表第4节第一部分：通用合同条件第5节第二部分：专用合同条件第二卷第6节技术规范第三卷第7节投标书格式、投标书附录与投标保证格式第8节工程量清单第9节合同协议书格式、履约保证格式与动员预付款银行保函格式第四卷第10节图纸招标文件各部分之间的关系是什么？施工类型招标文件、投标文件、合同文件之间的关系？Procurement of Works第49页/共89页Form of Invitation for Bidsletterhead paper o
29、f the EmployerTo:name of Contractor date addressReference:Insert IBRD Loan No.or IDA Credit No.Contract Name,and Identification No._/_ Dear Sirs:We hereby inform you that you are prequalified for bidding for the above cited contract.A list of prequalified and conditionally prequalified Applicants is
30、 attached to this invitation.On the basis of information submitted in your application,you would not(insert if appropriate)appear eligible for application of the domestic bidder price preference in bid evaluation.Eligibility is subject to confirmation at bid evaluation.We now invite you and other pr
31、equalified Applicants to submit sealed bids for the execution and completion of the cited contract.You may obtain further information from,and inspect and acquire the bidding documents at,our offices at mailing address,street address,and cable/telex/facsimile numbers.A complete set of bidding docume
32、nts may be purchased by you at the above office,on or after time and date and upon payment of a nonrefundable fee of insert amount and currency.All bids must be accompanied by a security in the form and amount specified in the bidding documents,and must be delivered to address and exact location at
33、or before time and date.Bids will be opened immediately thereafter in the presence of bidders representatives who choose to attend.Please confirm receipt of this letter immediately in writing by cable,fax,or telex.If you do not intend to bid,we would appreciate being so notified also in writing at y
34、our earliest opportunity.Yours truly,Authorized signature Name and title Employer Procurement of Works第50页/共89页INSTRUCTIONS TO BIDDERS A.GENERALB.BIDDING DOCUMENTS C.PREPARATION OF BIDSD.SUBMISSION OF BIDS E.BID OPENING AND EVALUATIONF.AWARD OF CONTRACTProcurement of Works第51页/共89页A.GENERAL1.Scope o
35、f Bid2.Source of Funds3.Eligible Bidders4.Eligible Materials,Plant,Supplies,Equipment,and Services5.Qualification of the Bidder6.One Bid per Bidder7.Cost of Bidding8.Site VisitProcurement of Works第52页/共89页 B.BIDDING DOCUMENTS9.Content of Bidding Documents10.Clarification of Bidding Documents11.Amend
36、ment of Bidding Documents Procurement of Works第53页/共89页 C.PREPARATION OF BIDS12.Language of Bid13.Documents Comprising the Bid14.Bid Prices15.Currencies of Bid and Payment16.Bid Validity17.Bid Security18.Alternative Proposals by Bidders19.Pre-Bid Meeting20.Format and Signing of Bid Procurement of Wo
37、rks第54页/共89页 D.SUBMISSION OF BIDS21.Sealing and Marking of Bids22.Deadline for Submission of Bids23.Late Bids24.Modification and Withdrawal of Bids Procurement of Works第55页/共89页 E.BID OPENING AND EVALUATION25.Bid Opening26.Process to Be Confidential27.Clarification of Bids and Contacting the Employe
38、r28.Examination of Bids and Determination of Responsiveness29.Correction of Errors30.Conversion to Single Currency for Comparison of Bids31.Evaluation and Comparison of Bids32.Preference for Domestic Bidders Procurement of Works第56页/共89页 F.AWARD OF CONTRACT33.Award34.Employers Right to Accept Any Bi
39、d and to Reject Any or All Bids35.Notification of Award36.Signing of Agreement37.Performance Security38.Disputes Review Method39.Corrupt or Fraudulent Practices Procurement of Works第57页/共89页 Bidding Data 的作用是什么？Bidding Data 与 Instructions to Bidders是什么关系?Procurement of Works第58页/共89页lGeneralConditio
40、nsofContractlSpecialConditionsofContractlAppendixtoTender这三个文件之间的关系是什么?Procurement of Works第59页/共89页通用合同条件是针对某一类项目所设计的，是对应类型项目的公共合同平台；专用合同条件是根据项目的具体特点和业主的不同要求，对通用合同条件的补充、修改和具体化；投标书附录与通用合同条件是对应的，其中列出了合同条件中关键的、根据项目特点可变的数据和信息。将合同条件分为通用和专用两个部分可提高合同文件的标准化程度，有利与项目相关各方对合同的理解，也便于合同管理人员的使用，减少管理人员的合同学习时间。并不是所
41、有项目的合同条件都分为通用和专用两部分。当业主同时管理多个类似项目时，或总承包商同时管理多个分包商时，应考虑将合同条件分为通用和专用两部分。Procurement of Works第60页/共89页Form of Bid/Letter of BidName of Contract:*To:*insert name of EmployerGentlemen:1.In accordance with the Conditions of Contract,Specification,Drawings,and Bill of Quantities and Addenda Nos.insert Adde
42、nda Nos.for the execution of the above-named Works we,the undersigned,offer to construct and install such Works and remedy any defects therein in conformity with the Conditions of Contract,Specifications,Drawings,Bill of Quantities,and Addenda for the sum of insert amounts in numbers and words as sp
43、ecified in the Appendix to Bid or such other sums as may be ascertained in accordance with the conditions.2.We acknowledge that the Appendix forms part of our Bid.3.We undertake,if our Bid is accepted,to commence the Works as soon as is reasonably possible after the receipt of the Engineers notice t
44、o commence,and to complete the whole of the Works comprised in the Contract within the time stated in the Appendix to Bid.4.We agree to abide by this Bid until the date specified in ITB Clause 16 insert date,and it shall remain binding upon us and may be accepted at any time before that date.5.Unles
45、s and until a formal Agreement is prepared and executed this Bid,together with your written acceptance thereof,shall constitute a binding Contract between us.6.We understand that you are not bound to accept the lowest or any bid you may receive.7.We certify/confirm that we comply with the eligibilit
46、y requirements as per ITB Clause 3 of the bidding documents.Dated this day of 20 Signature in the capacity of duly authorized to sign bids for and on behalf of in block capitals or typedAddress:Witness:Address:Occupation Procurement of Works第61页/共89页 Form of Bid Security(Bank Guarantee)WHEREAS,name
47、of Bidder(hereinafter called“the Bidder”)has submitted his Bid dated date for the execution of name of Contract(hereinafter called“the Bid”).KNOW ALL PEOPLE by these presents that We name of Bank of name of country having our registered office at address(hereinafter called“the Bank”)are bound unto n
48、ame of Employer(hereinafter called“the Employer”)in the sum of amount for which payment well and truly to be made to the said Employer the Bank binds himself,his successors,and assigns by these presents.SEALED with the Common Seal of the said Bank this day of 20.THE CONDITIONS of this obligation are
49、:(1)if the Bidder withdraws his Bid during the period of Bid validity specified in the Form of Bid;or(2)if the Bidder refuses to accept the correction of errors in his Bid;or(3)if the Bidder,having been notified of the acceptance of his Bid by the Employer during the period of Bid validity;(a)fails
50、or refuses to execute the Form of Agreement in accordance with the Instructions to Bidders,if required;or(b)fails or refuses to furnish the Performance Security,in accordance with the Instruction to Bidders;we undertake to pay to the Employer up to the above amount upon receipt of his first written