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1、第九章第九章研研 发发 与与 创创 新新l尽管创新曾经尽管创新曾经 是一种经济行为，但也只是一是一种经济行为，但也只是一种非常规的经济行为。现在，创新已经日益成为种非常规的经济行为。现在，创新已经日益成为商业企业的一种全天候的、并且持续的行为，有商业企业的一种全天候的、并且持续的行为，有其自身的规律。其自身的规律。施穆克勒施穆克勒l由创新（由创新（innovation）引起的技术进步已经成为一）引起的技术进步已经成为一国经济增长的重要源泉，而以企业为主体以盈利国经济增长的重要源泉，而以企业为主体以盈利为目的的商业性研究与开发活动（为目的的商业性研究与开发活动（research and deve
2、lopment,缩写为缩写为R&D,简称研发）简称研发）1 1研发与创新研发与创新n第一节第一节 研发与创新的基本概念研发与创新的基本概念n第二节第二节 研发与创新的激励研发与创新的激励n第三节第三节 企业规模、市场结构与研发企业规模、市场结构与研发 2 2一、创新一、创新（一）创新的概念（一）创新的概念n熊彼特把创新界定为一种新的生产函数的建立，熊彼特把创新界定为一种新的生产函数的建立，是企业家对生产要素的是企业家对生产要素的“新组合新组合”p 引进新产品或提供一种产品的新质量；引进新产品或提供一种产品的新质量；p 采用新技术和新生产方法；采用新技术和新生产方法；p 开辟新市场；开辟新市场；
3、p 获得原材料的新来源；获得原材料的新来源；p 实现企业组织的新形式。实现企业组织的新形式。3 3第一节第一节 创新与研发的基本概念创新与研发的基本概念n产业经济学的研究重点是技术创新。产业经济学的研究重点是技术创新。技术创新是市场主体（主要是企业）技术创新是市场主体（主要是企业）以实现长期利润最大化为目标，应用新以实现长期利润最大化为目标，应用新知识和技术发明开发出新产品或新工艺，知识和技术发明开发出新产品或新工艺，并成功实现首次商业化应用，以改善企并成功实现首次商业化应用，以改善企业在产品市场上的供给和需求条件的活业在产品市场上的供给和需求条件的活动。动。4 4这一定义表明：这一定义表明：
4、A、技术创新是市场主体的一种经济行为。、技术创新是市场主体的一种经济行为。B、技术创新是新技术发明与市场相结合的一、技术创新是新技术发明与市场相结合的一个动态过程。个动态过程。C、技术创新主要表现为产品创新和过程创新。、技术创新主要表现为产品创新和过程创新。5 5（二）技术创新的分类（二）技术创新的分类 n分类一：发明、创新与模仿分类一：发明、创新与模仿 技术创新有狭义和广义之分。狭义的技术创新始于研发而技术创新有狭义和广义之分。狭义的技术创新始于研发而终于市场实现，广义的则终于技术扩散。终于市场实现，广义的则终于技术扩散。广义的技术创新是一个动态的过程，可划分为广义的技术创新是一个动态的过程
5、，可划分为3个阶段：个阶段：发明发明(invention)创新创新(innovation)模仿模仿(imitation)分类二（从微观角度的分类）：产品创新与过程创新分类二（从微观角度的分类）：产品创新与过程创新p产品创新产品创新p过程创新过程创新 6 6n 产品创新产品创新p 指在市场中首次引入新产品，或对现有产品指在市场中首次引入新产品，或对现有产品的十分显著的改进，而产品的生产工艺没有发的十分显著的改进，而产品的生产工艺没有发生变化。生变化。p 产品创新通过创造新的市场使企业获得垄断产品创新通过创造新的市场使企业获得垄断力量，或通过产品差异化影响市场的需求。力量，或通过产品差异化影响市场
6、的需求。产品创新与过程创新产品创新与过程创新 7 7p 过程创新过程创新n 指引进新的生产方法或对现有生产方法的改进，指引进新的生产方法或对现有生产方法的改进，从而使企业生产原有产品的成本明显下降。从而使企业生产原有产品的成本明显下降。n 过程创新使创新企业获得了成本优势，改善了过程创新使创新企业获得了成本优势，改善了产品的市场供给条件，使创新企业在市场竞争产品的市场供给条件，使创新企业在市场竞争中处于有利的地位。中处于有利的地位。8 8过程创新根据创新后生产成本降低的程度可分过程创新根据创新后生产成本降低的程度可分为：为：剧烈创新或重大创新剧烈创新或重大创新(drastic or major
7、 innovations)指创新使企业的生产成本发生了大幅度地降低，创新者在指创新使企业的生产成本发生了大幅度地降低，创新者在新的成本水平下的利润最大化价格为市场垄断价格，也即创新新的成本水平下的利润最大化价格为市场垄断价格，也即创新者成为一个完全垄断者，它所制定的垄断价格低于竞争对手的者成为一个完全垄断者，它所制定的垄断价格低于竞争对手的边际或平均成本边际或平均成本 9 9图图8-1 剧烈创新剧烈创新需求量需求量价格价格O边际收益边际收益需求曲线需求曲线边际成本边际成本MC边际成本边际成本MC 10 10非剧烈创新或微小创新非剧烈创新或微小创新(nondrastic or minor inn
8、ovations)指企业通过创新所获得的成本优势不足以使指企业通过创新所获得的成本优势不足以使其完全垄断市场，在新成本下的完全垄断价格高其完全垄断市场，在新成本下的完全垄断价格高于竞争对手的边际或平均成本。于竞争对手的边际或平均成本。两种过程创新两种过程创新 11 11图图8-2 非剧烈创新非剧烈创新需求曲线需求曲线边际收益边际收益边际成本边际成本MC边际成本边际成本MC需求量需求量价格价格 1212二、研发二、研发（一）研究与开发的概念和类型（一）研究与开发的概念和类型 研发研发(R&D)是是 指为了进行知识创造和知识应用指为了进行知识创造和知识应用而进行的系统的创造性工作，是人们不断探索、
9、发现而进行的系统的创造性工作，是人们不断探索、发现和应用新知识的连续过程。和应用新知识的连续过程。n R&D包括三种类型包括三种类型:p基础研究基础研究(basic research):增加知识总量增加知识总量p应用研究应用研究(applied research):以特定问题为目标，以特定问题为目标，p开发开发(development)。:1313n研发与技术创新的关系：研发与技术创新的关系：区别：区别：研发研发本质上是一个知识的创造过程，本质上是一个知识的创造过程，是为了创新知识、进而应用知识而进行的是为了创新知识、进而应用知识而进行的创造发明活动。创造发明活动。而而技术创新技术创新是企业以
10、获取利润为目的，是企业以获取利润为目的，将有关新工艺、新产品的知识商业化的过将有关新工艺、新产品的知识商业化的过程。程。1414联系：联系：研发是技术创新的基础，为新技术和新产品的研发是技术创新的基础，为新技术和新产品的商业化提供了可能性，而技术创新则把这种可能商业化提供了可能性，而技术创新则把这种可能性变成了现实。因此，研发是创新过程中的一个性变成了现实。因此，研发是创新过程中的一个重要环节，也是技术创新的重要推动力量之一。重要环节，也是技术创新的重要推动力量之一。一般来说，只有存在研发活动，技术创新才能一般来说，只有存在研发活动，技术创新才能实现，研发活动是技术创新起始的必要条件。也实现，
11、研发活动是技术创新起始的必要条件。也是保证创新成功的物质和技术基础。是保证创新成功的物质和技术基础。1515（二）研究与开发的基本特征（二）研究与开发的基本特征市场投资市场投资产品变化产品变化技术变化技术变化物质投资物质投资毛利润毛利润R&D产出产出DSR&D资金资金市场市场R&D黑箱黑箱R&D投入投入作为长期投资的研发过程作为长期投资的研发过程 1616研发较之其他投资决策的重要特征研发较之其他投资决策的重要特征n1、不确定性、不确定性p知识生产过程的不确定性知识生产过程的不确定性p市场实现过程的不确定性市场实现过程的不确定性 n 2、溢出效应溢出效应pR&D活动的主要产品是知识或信息，知识
12、具有公共物品活动的主要产品是知识或信息，知识具有公共物品的特性的特性 pR&D活动具有显著的外部性活动具有显著的外部性 p 溢出效应的表现之一：溢出效应的表现之一：R&D活动的收益由研究者向模仿活动的收益由研究者向模仿者转移者转移通过企业之间的经济技术联系通过企业之间的经济技术联系 通过通过R&D研究人员的流动研究人员的流动 1717第二节第二节 研发与创新激励研发与创新激励n 一、专利一、专利n 二、政府奖励与二、政府奖励与R&D补贴补贴n 三、合作研发三、合作研发 1818一、专利一、专利n （一）专利是一项所有权证明，是政府依法向发明（一）专利是一项所有权证明，是政府依法向发明者（创新者
13、）授予的者（创新者）授予的,在一定期限内对某项实用新型产在一定期限内对某项实用新型产品、工艺、物质或设计的独占权利品、工艺、物质或设计的独占权利 n （二）专利制度的效应（二）专利制度的效应 p专利制度是一种有效的制约机制，提高了模仿成专利制度是一种有效的制约机制，提高了模仿成本本，从而限制了模仿，从而限制了模仿p专利制度鼓励企业投资于研发专利制度鼓励企业投资于研发p专利制度鼓励发明信息的披露，提高了发明的速专利制度鼓励发明信息的披露，提高了发明的速度，实现研发投入的有效配置度，实现研发投入的有效配置 p专利限制了技术扩散专利限制了技术扩散，专利期限不同，对发明的刺激也，专利期限不同，对发明的
14、刺激也就不同就不同 1919n（三）专利期限（三）专利期限 专利期限的变动与社会福利的关系：专利期限的变动与社会福利的关系：专利期限越长，引致的研发和创新越多，这会增加社专利期限越长，引致的研发和创新越多，这会增加社会的福利；但另一方面，专利期限越长，企业预期获得专会的福利；但另一方面，专利期限越长，企业预期获得专利后的收益也越高，这会刺激更多的企业来进行获取专利利后的收益也越高，这会刺激更多的企业来进行获取专利的竞赛，超过了社会最优的数量，从而提高了创新成本，的竞赛，超过了社会最优的数量，从而提高了创新成本，降低社会福利，同时企业垄断市场的时间越长，垄断造成降低社会福利，同时企业垄断市场的时
15、间越长，垄断造成的损失也越大。的损失也越大。因此，社会从发明中获得的净收益随着专利期限的变因此，社会从发明中获得的净收益随着专利期限的变化而变动：一开始，社会净收益随着专利期限的增加而增化而变动：一开始，社会净收益随着专利期限的增加而增大，但到一定限度后，专利期限的增加使社会净收益下降，大，但到一定限度后，专利期限的增加使社会净收益下降，最优的专利期使社会净收益最大化。最优的专利期使社会净收益最大化。2020专利专利年限年限社会净社会净收益收益T*O 2121二、政府奖励和二、政府奖励和R&D补贴补贴 n 政府奖励政府奖励 p 政府可以设立资金，以奖励那些成功的发明者。政府可以设立资金，以奖励
16、那些成功的发明者。p 政府设立的奖金金额越高，企业投资研发的激励就越大政府设立的奖金金额越高，企业投资研发的激励就越大p如果政府恰当地设定奖金数，则会吸引最优数目的企业如果政府恰当地设定奖金数，则会吸引最优数目的企业进行竞赛来赢得奖金。进行竞赛来赢得奖金。n R&D补贴补贴 p 政府可通过补贴研发成本鼓励更多的创新。政府可通过补贴研发成本鼓励更多的创新。可给予研发可给予研发一定税收减免，也可直接付款给企业以资助其进行研发。一定税收减免，也可直接付款给企业以资助其进行研发。p 政府可以建立专利制度作为创新激励机制。政府可以建立专利制度作为创新激励机制。2222三、合作研发三、合作研发 n 合作研
17、发指的是在进行研究开发的企业间，围绕事前的研究合作研发指的是在进行研究开发的企业间，围绕事前的研究开发投资水平、方向、开发成果的利用以及普及的方法等问题，开发投资水平、方向、开发成果的利用以及普及的方法等问题，预先以某种形式缔结契约的行为。预先以某种形式缔结契约的行为。n 合作研发有利于改善创新资源的配置效率合作研发有利于改善创新资源的配置效率 p 实现研究与开发的规模经济性实现研究与开发的规模经济性 p 有效分散研发过程中的风险有效分散研发过程中的风险p 避免研究开发的重复投资避免研究开发的重复投资 p 将研发的外部性部分内部化将研发的外部性部分内部化 n 合作研发中可能存在的一些问题也有可
18、能影响企业之间的合合作研发中可能存在的一些问题也有可能影响企业之间的合作关系。作关系。2323第三节企业规模、市场结构第三节企业规模、市场结构与研发与研发 n熊彼特假说：熊彼特假说：在完全竞争条件下，任何企业都没有利润来支持技术创在完全竞争条件下，任何企业都没有利润来支持技术创新。而垄断企业能够承担创新风险，垄断利润是技术创新资金新。而垄断企业能够承担创新风险，垄断利润是技术创新资金的主要来源，对垄断利润的预期可以成为创新的激励机制，因的主要来源，对垄断利润的预期可以成为创新的激励机制，因此垄断的市场结构有利于技术创新。此垄断的市场结构有利于技术创新。n由此引出两个问题由此引出两个问题p 是否
19、企业规模越大，研发活动越有效率？是否企业规模越大，研发活动越有效率？p 是竞争的市场结构还是垄断的市场结构更有利于创新？是竞争的市场结构还是垄断的市场结构更有利于创新？2424一、企业规模与研发一、企业规模与研发 n 大企业的研发和创新优势大企业的研发和创新优势 p大企业的利润保证了大企业的利润保证了R&D项目投入有充足和稳定的资项目投入有充足和稳定的资金来源金来源 p利用研究与开发具有的专业化和分工的利益，发挥规利用研究与开发具有的专业化和分工的利益，发挥规模经济的作用模经济的作用 p通过同时进行多项研究项目来分散研发风险通过同时进行多项研究项目来分散研发风险 p充分利用研发与企业其他活动之
20、间的互补，有效利用充分利用研发与企业其他活动之间的互补，有效利用研究开发成果研究开发成果 p大企业在过程创新上具有优势大企业在过程创新上具有优势。能够降低平均生产成。能够降低平均生产成本的新生产工艺，在大规模生产过程中节约更多的成本本的新生产工艺，在大规模生产过程中节约更多的成本 2525n 中小企业的研发和创新优势中小企业的研发和创新优势 p有充分的激励和动力来进行研发和创新活动有充分的激励和动力来进行研发和创新活动 p具有很大的灵活性，善于捕捉市场机会具有很大的灵活性，善于捕捉市场机会 p在创新效率和实现创新的时间上小企业较大企在创新效率和实现创新的时间上小企业较大企业更有优势业更有优势
21、2626二、市场结构与研发和创新二、市场结构与研发和创新 n（一）无专利竞赛时的研发、创新激励（一）无专利竞赛时的研发、创新激励 数量需求曲线价格价格ABCEO创新对社会的价值创新对社会的价值边际收益边际收益DF 2727数数量量MC！需需求求曲曲线线格格价价MC2ABCDEO创新对竞争性企业的价值创新对竞争性企业的价值边边 际际收益收益FO数量数量需需求求曲曲线线价格价格ABCHG创创新新对对完完全全垄垄断断者者的的价值价值边边 际际收益收益KLMNEF市场结构与研发和创新市场结构与研发和创新 2828二、市场结构与研发和创新二、市场结构与研发和创新 n（二）专利竞赛与研发、创新激励（二）专
22、利竞赛与研发、创新激励p如果垄断厂商首先实现创新，它就维持了它的如果垄断厂商首先实现创新，它就维持了它的垄断地位。垄断地位。p如果潜在的竞争对手首先实现创新，它就必须如果潜在的竞争对手首先实现创新，它就必须与现有厂商竞争，双寡头的市场结构就产生了。与现有厂商竞争，双寡头的市场结构就产生了。p垄断厂商应该在专利竞赛一开始就遥遥领先，垄断厂商应该在专利竞赛一开始就遥遥领先，使得所有的潜在竞争对手不得不退出竞赛。使得所有的潜在竞争对手不得不退出竞赛。p竞争性市场或潜在竞争给厂商的研发和创新以竞争性市场或潜在竞争给厂商的研发和创新以更大的激励，从而刺激厂商从事更多的研发和创更大的激励，从而刺激厂商从事更多的研发和创新。新。2929