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1、国家创新指数指标体系与测算方法中国科技发展战略研究院 宋卫国 2013.6.261主要内容主要内容一一、创新评价创新评价的的目的目的二二、（国家国家、地区地区、行业）、行业）创新评价的创新评价的方法方法 三三、国家创新指数、国家创新指数评价评价四四、数据来源与权重选择数据来源与权重选择五五、体会建议、体会建议六六、问题讨论问题讨论2一一、创新评价创新评价的的目的目的通过构造能够测度国家（地区、城市或产业、企业）创新能力或创新绩效的指标体系，揭示国家（地区、城市或产业、企业）的创新能力（绩效）表现特点、发展趋势以及横向差距，为制定国家（地区、城市或产业、企业）创新发展战略、规划和开展创新活动提供
2、决策支持信息。二二、（国家国家、地区地区、行业）、行业）创新评价的创新评价的方法方法 创新评价属于多目标综合评价，通常采用：创新评价属于多目标综合评价，通常采用：标杆分析法（标杆分析法（BenchmarkingBenchmarking）指数评价法指数评价法指标体系评价法指标体系评价法标杆分析法标杆分析法标杆分析法是目前国际上广泛应用的一种标杆分析法是目前国际上广泛应用的一种评价方法。其原理就是对被评价的对象给评价方法。其原理就是对被评价的对象给出一个基准值，并以此标准去衡量所有被出一个基准值，并以此标准去衡量所有被评价的对象，从而发现彼此之间的差距，评价的对象，从而发现彼此之间的差距，给出排序
3、结果。给出排序结果。标杆分析法的一般步骤标杆分析法的一般步骤确定评价目的确定评价目的确定评价对象和分析范围确定评价对象和分析范围选择指标体系框架和层级选择指标体系框架和层级确定指标选择原则确定指标选择原则选择指标和收集数据选择指标和收集数据确定指标权重确定指标权重指标归一化处理指标归一化处理测算指数测算指数创新评价方法创新评价方法 根据归一化处理方法的不同，又分为：根据归一化处理方法的不同，又分为：目标值法目标值法 最大值法最大值法三三、国家创新指数、国家创新指数评价评价三三、国家创新指数、国家创新指数评价评价按照国际学者观点，创新型国家是指创新按照国际学者观点，创新型国家是指创新能力排在前能
4、力排在前20位的国家。为全面、客观和位的国家。为全面、客观和综合地评价我国科技发展对经济社会发展综合地评价我国科技发展对经济社会发展的作用，根据规划纲要提出的建设创新型的作用，根据规划纲要提出的建设创新型国家目标，自国家目标，自2006年开始我们借鉴国内外年开始我们借鉴国内外相关成果，开展了持续的研究，提出了相关成果，开展了持续的研究，提出了国国家创新指数家创新指数指标体系和计算方法，对指标体系和计算方法，对40个个国家的创新指数进行了测算。国家的创新指数进行了测算。三三、国家创新指数、国家创新指数评价评价1、评价目的与范围2、指标体系框架选择思路3、指标选择原则4、指标体系5、计算方法6、测
5、算结果7、结果分析1、评价目的与范围（1 1）评价目的）评价目的监测或评价国家创新能力、创新水平和创新绩效监测或评价国家创新能力、创新水平和创新绩效评价国家创新（能力、水平、绩效）在国际上的地位和差评价国家创新（能力、水平、绩效）在国际上的地位和差距距（2）评价范围 空间范围（国家范围)世界主要开展研发活动国家包括在内，最终确定世界主要开展研发活动国家包括在内，最终确定40个国个国家家 时间范围 2000年以来年以来 既要历史纵向比较，也要国际横向比较。按年收集数据既要历史纵向比较，也要国际横向比较。按年收集数据2、指标体系框架选择思路（1）考虑中国当前发展的时代背景）考虑中国当前发展的时代背
6、景（2）参考世界经济论坛的观点）参考世界经济论坛的观点（3）参考欧盟创新绩效评价指标体系）参考欧盟创新绩效评价指标体系（4）参考领导与专家意见）参考领导与专家意见（5）抓住创新型国家的主要特征）抓住创新型国家的主要特征世界经济论坛的观点世界经济论坛的观点三种驱动创新型国家的主要特征创新型国家的主要特征 “创新型国家创新型国家”应该具有特定的政治、经济、应该具有特定的政治、经济、社会和文化上的特征，但我们进行国家创新指社会和文化上的特征，但我们进行国家创新指数评价主要抓住数评价主要抓住“创新驱动经济发展创新驱动经济发展”这个最这个最本质的特征。本质的特征。创新型国家应具备五个方面的能力：（1）具
7、有较高的创新资源综合投入能力。（2）具有较高的知识创造、知识扩散与应用能力。（3）具有较高的企业创新能力。（4）具有较高的创新产出影响表现能力。（5）具有较好的创新环境。2、指标体系框架选择思路根据对根据对“创新型国家创新型国家”的定义和领导专家的定义和领导专家意见，经分析比较，最后形成以创新资源、意见，经分析比较，最后形成以创新资源、知识创造与应用、企业创新、创新绩效和知识创造与应用、企业创新、创新绩效和创新环境创新环境5个方面构成的一级指标体系框个方面构成的一级指标体系框架。架。国家创新指数指标体系一级指标框架国家创新指数指标体系一级指标框架国家创新指数定量指标定量指标定量指标定量指标一、
8、创新资源二、知识创造三、企业创新 四、创新绩效定性指标五、创新环境3、指标选择原则综合反映一个国家在整个创新过程中的体现出综合反映一个国家在整个创新过程中的体现出的优势、能力和绩效；的优势、能力和绩效；突出创新带来的竞争能力（相对指标为主）突出创新带来的竞争能力（相对指标为主）兼顾大国小国的平衡（总量指标为辅）兼顾大国小国的平衡（总量指标为辅）兼顾横向（国际）比较和纵向（国内历史）比兼顾横向（国际）比较和纵向（国内历史）比较较定量指标与定性指标相结合定量指标与定性指标相结合考虑数据可获得性考虑数据可获得性考虑指标国际可比性考虑指标国际可比性4、指标体系 国家创新指数指标体系结构框架为二国家创新
9、指数指标体系结构框架为二级层次结构，由级层次结构，由5个一级指标指标和个一级指标指标和30个个二级指标组成，每个一级定量指标对应二级指标组成，每个一级定量指标对应4个二级指标，定性指标为个二级指标，定性指标为10个。其体系结个。其体系结构图如下：构图如下：国家创新指数1.R&D经费占GDP的比例 4.信息化发展水平2.每万人口中R&D人员数量 5.R&D经费总额3.高等教育毛入学率6.学术部门每百万研发经费的科学论文引证数（SCI）7.每万R&D人员的科技论文总数8.每百人互联网用户数9.每亿美元GDP发明专利申请数 10.发明专利授权数 11.企业研发经费占工业增加值的比例12.每万企业研究
10、人员拥有三方专利数13.高技术产业增加值占GDP的比重14.知识服务业增加值占GDP的比重 15.高技术产业增加值16.综合技术自主率 17.总体生产率水平（人均GDP）18.高技术产业出口占制造业出口的比重19.单位能源消耗的GDP产出 20.高技术产品出口额一、创新资源二、知识创造三、企业创新 四、创新绩效21.知识产权保护力度 26.员工收入与效率挂钩程度22.政府规章对企业负担影响 27.企业创新项目获得风险资 本支持难易程度23.宏观经济环境 28.产业集群发展状况24.当地研究与培训专业服务状况 29.企业与大学研发协作程度25.反垄断政策效果 30.政府采购对技术创新影响五、创新
11、环境国家创新指数指标体系一、创新资源一、创新资源 1.R&D经费与GDP的比值2.每万人口中R&D人员3.高等教育毛入学率4.信息化发展水平5.R&D经费总额二、知识创造二、知识创造6.学术部门每百万研发经费的科学论文 引证数（SCI）7.每万R&D人员的科技论文数8.每百人互联网用户数9.每亿美元GDP发明专利申请数10.发明专利授权数三、企业创新三、企业创新11.企业研发经费占工业增加值的比例12.每万企业研究人员拥有三方专利数13.高技术产业增加值占GDP的比重14.知识服务业增加值占GDP的比重15.高技术产业增加值四、创新绩效四、创新绩效 16.综合技术自主率17.总体生产率水平（人
12、均GDP）18.高技术产业出口占制造业出口的比重19.单位能源消耗的GDP产出20.高技术产业出口额五、创新环境五、创新环境 21.知识产权保护力度22.政府规章对企业负担影响23.宏观经济环境24.当地研究与培训专业服务状况25.反垄断政策效果26.员工收入与效率挂钩程度27.企业创新项目获得风险资本支持的难易程度28.产业集群发展状况29.企业与大学研发协作程度30.政府采购对技术创新影响5、计算方法、计算方法1二级指标数据处理二级指标数据处理对对40个国家的个国家的30个二级指标原始值分别进行指标的无量纲归一个二级指标原始值分别进行指标的无量纲归一化处理。化处理。无量纲化是为了消除多指标
13、综合评价中，计量单位上的差异和无量纲化是为了消除多指标综合评价中，计量单位上的差异和指标数值的数量级、相对数形式的差别，解决指标的可综合性指标数值的数量级、相对数形式的差别，解决指标的可综合性问题。问题。二级指标采用直线型无量纲化方法，即二级指标采用直线型无量纲化方法，即 式中式中i1-40；j=1-30。5、计算方法、计算方法2、一级指标计算、一级指标计算采用等权重计算出一级指标得分采用等权重计算出一级指标得分 式中i为权重，i1-40；k=1-4；j=1-55、计算方法、计算方法3、国家创新指数计算采用等权重计算出国家创新指数，并据此给出40个国家的排序。式中 j 为权重，i1-40。中国
14、创新指数的增长计算方法中国创新指数的增长计算方法 利用利用2005-2011年指标数据，以年指标数据，以2005年为基年（得分年为基年（得分为为100）,分别计算以后各年的创新指数与一级指标得分别计算以后各年的创新指数与一级指标得分，与基年比较即可看出中国创新指数增长情况。分，与基年比较即可看出中国创新指数增长情况。（1）、一级指标计算）、一级指标计算采用等权重计算出一级指标得分采用等权重计算出一级指标得分 式中式中j=1-30为指标序号，为指标序号，i17为为20052011年编号年编号 式中式中j为权重（定量指标等权重为为权重（定量指标等权重为0.2，定性指标等权，定性指标等权重为重为1/
15、10），），i1-7；k=1-4;j=1-30中国创新指数的增长计算方法中国创新指数的增长计算方法（2）、国家创新能力增长指数计算采用等权重计算出国家创新指数 ，并据此得出历年指数值。式中 k为权重（等权重为0.2），i1-7。6、测算结果中国国家创新指数排名变化图 6、测算结果各国人均GDP与国家创新指数中国国家创新指数一级指标排名中国国家创新指数一级指标排名 国家创新指数（国家创新指数（2011，2008）中国国家创新指数一级指标创新资源（2011，2008）排名 中国国家创新指数一级指标知识创造（2011，2008）排名中国国家创新指数一级指标企业创新（2011，2008）排名中国国家创
16、新指数一级指标创新绩效（2011，2008）排名中国国家创新指数一级指标创新环境（2011，2008）排名中国国家创新指数历史变化7、结果分析横向对比分析 总量指标分析总量指标分析 综合指数分析综合指数分析 一级指标分析一级指标分析 二级指标分析二级指标分析 专题分析专题分析历史对比分析 各级指标历史曲线比各级指标历史曲线比较较四四、数据来源与权重选择数据来源与权重选择数据来源数据来源权威权威 公开公开 可比可比 调查调查国家创新指数测算所用数据均来自各国政府或国家创新指数测算所用数据均来自各国政府或国际组织的数据库和出版物，具有国际可比性国际组织的数据库和出版物，具有国际可比性和权威性。和权
17、威性。权重选择权重选择等权重（结合指标选择）等权重（结合指标选择）专家打分法（按重要性）专家打分法（按重要性）客观测算法（按贡献大小）客观测算法（按贡献大小）五、体会建议五、体会建议 l创创新新指指数数是是一一种种综综合合评评价价工工具具，对对测测算算结结果果的的分分析析更更重要。重要。l构构造造评评价价指指标标体体系系不不是是指指标标越越多多越越好好，体体系系框框架架结结构构选择比指标个数选择更重要选择比指标个数选择更重要l指标的选择比权重的选择更重要指标的选择比权重的选择更重要l相对指标在创新评价中更重要相对指标在创新评价中更重要l指标数据范围和好坏价值取向要一致指标数据范围和好坏价值取向
18、要一致l趋势与过程的分析比一次测算结果的排序更重要趋势与过程的分析比一次测算结果的排序更重要43六六、问题讨论问题讨论测算结果好坏判断标准测算结果好坏判断标准 指标规范指标规范 指标体系完整性指标体系完整性 数据质量数据质量 多数人直感多数人直感评价目的与领导需求评价目的与领导需求 理论目标理论目标 现实需要现实需要 真实需求真实需求 表面需求表面需求指标定义与实际数据指标定义与实际数据 理论标准与实际差异理论标准与实际差异 数据有与无数据有与无 可比与非可比可比与非可比 实测结果与专家意见实测结果与专家意见 结果与预想不一致结果与预想不一致 专家意见不一致专家意见不一致 指标个数与工作量指标个数与工作量 演讲完毕，谢谢观看！