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1、LOGO中国公司法中的几个争中国公司法中的几个争议问题主主讲讲人：人：顾顾功耘功耘 教授教授 华东华东政法大学政法大学 1.股股东滥用公司人格的情形用公司人格的情形认定定公司章程的公司章程的对外效力外效力公司公司设立无效立无效有限有限责任公司的股任公司的股权转让效力效力主主讲讲内容内容公司司法解散的适用情形公司司法解散的适用情形公司股公司股东的知情的知情权2.一、股一、股东滥东滥用公司人格的情形用公司人格的情形认认定定 规定的情形定的情形过于于笼统 举证责任的配置不明任的配置不明 缺乏缺乏统一的一的认定要件定要件目前目前规规定中的定中的问题问题3.一、股一、股东滥东滥用公司人格的情形用公司人格
2、的情形认认定定滥滥用情形的拓展用情形的拓展用情形的拓展用情形的拓展 公司公司资本不充足本不充足 利用公司回避合同利用公司回避合同义务 公司法人格的形骸化公司法人格的形骸化 利用公司利用公司规避法定避法定义务自愿交易自愿交易:不不单独构成，除非有欺独构成，除非有欺诈等情形等情形非自愿交易非自愿交易:一般构成（一般构成（风险转嫁嫁给了无辜者）了无辜者）4.一、股一、股东滥东滥用公司人格的情形用公司人格的情形认认定定主体要件主体要件结果要件果要件 客客观要件要件主主观要件？要件？明确明确认认定要件定要件（四要件（四要件说说）关于名关于名义股股东、实际股股东、实际控制人的控制人的滥用用问题？兄弟企兄弟
3、企业的的问题？第第2020条：条：严重（如何理解？）侵害公司重（如何理解？）侵害公司债权人利益人利益第第6464条：只有条：只有财产混同即可，无需混同即可，无需损害害 主主观滥用用论 客客观滥用用论因果关系因果关系 5.一、股一、股东滥东滥用公司人格的情形用公司人格的情形认认定定对行行为要件的要件的证明：原告初步明：原告初步证明明 被告被告证明明对因果关系的因果关系的证明：被告承担明：被告承担对主体要件及主体要件及损害后果的害后果的证明：原告承担明：原告承担举证责举证责任的配置任的配置6.二、公司章程的二、公司章程的对外效力外效力v三种三种观观点点:推定知悉效力推定知悉效力（推定通知理（推定通
4、知理论）仅具有具有对内效力，内效力，不得不得对抗善意第三人抗善意第三人一般一般仅在内部有效，在内部有效，但特殊情形下具有但特殊情形下具有对外效力外效力7.二、公司章程的二、公司章程的对对外效力外效力以公司以公司对对外担保外担保为为例例v公司法第公司法第16条条对对公司担保的公司担保的规规定：定：1.公司公司对对外担保，依照公司章程外担保，依照公司章程规规定定进进行。行。2.公司章程公司章程应规应规定公司定公司对对外担保由公司机关外担保由公司机关股股东东会或者董会或者董事会事会决决议议。问题问题：当担保行：当担保行为违为违反章程反章程规规定的程序定的程序时时，是否构成合法担保？，是否构成合法担保
5、？v理理论论上的主流上的主流观观点：点：出于保出于保护护交易安全和第三人利益的目的交易安全和第三人利益的目的公司章程的限制公司章程的限制不能不能对对抗善意第三人，也即外部第三人没有抗善意第三人，也即外部第三人没有对对公司章程的法定注公司章程的法定注意意义务义务。但也有学者持反但也有学者持反对对意意见见，认为认为既然公司法做了既然公司法做了规规定，定，债债权权人人应应当要求担保公司出具股当要求担保公司出具股东东会或者董事会决会或者董事会决议议。8.二、公司章程的二、公司章程的对对外效力外效力以公司以公司对对外担保外担保为为例例v司法司法实实践中的践中的倾倾向：向：1.1.最高法院最高法院终审终审
6、(2002)(2002)民二民二终终字第字第4545号案号案认为认为，公司不能以董事，公司不能以董事违违反反章程越章程越权签订权签订合同的理由合同的理由对对抗其他第三人。抗其他第三人。审审判判实实践中践中对对于于该问题该问题仍存在不同仍存在不同认识认识。结结合章程作合章程作为为公司自治公司自治规则规则的特征和我国尚未建的特征和我国尚未建立有限立有限责责任公司章程开放任公司章程开放查阅查阅的的现现状等因素，状等因素，认为债权认为债权人不人不负负有有审审查查公司章程真公司章程真实实性的性的义务义务的的观观点，有相点，有相应应的依据。的依据。2.2.金融金融债权债权人要人要给给予特殊保予特殊保护护？
7、实实践中践中倾倾向向对对金融金融债权债权人人给给予特殊予特殊保保护护，不随意否定担保的效力。，不随意否定担保的效力。问题问题：金融：金融债权债权人人处处于于优优越地位，在越地位，在债权债权形成形成过过程中，有充分能力程中，有充分能力完成章程完成章程审查审查或者令或者令对对方提交方提交经过经过公公证证的章程。的章程。银银行行业业内部的内部的规规章章指引指引对对其从事其从事贷贷款款业务业务的注意的注意义务设义务设定了更多要求。此定了更多要求。此时时，完全免，完全免除其注意除其注意义务义务是否合理？是否合理？9.二、公司章程的二、公司章程的对对外效力外效力以公司以公司对对外担保外担保为为例例1.各主
8、体各主体间的利益衡量的利益衡量2.注意注意义务要分配要分配给有能力的有能力的人人问题问题的解决的解决的解决的解决1.股股东（又分（又分为大股大股东、小股小股东）2.董事、董事、经理、高管理、高管3.公司公司债权人人4.社会整体交易安全、效率社会整体交易安全、效率10.二、公司章程的二、公司章程的对对外效力外效力以公司以公司对对外担保外担保为为例例v案例：案例：远东公司公司 青禾公司青禾公司嘉禾公司嘉禾公司 借款合同，金借款合同，金额177万万 连带保保证但未但未经股股东会表决通会表决通过投投资，股股东逾期，青禾公司未按期逾期，青禾公司未按期还款，被告嘉禾公司也未履行保款，被告嘉禾公司也未履行保
9、证义务，远东公司起公司起诉。争争议焦点焦点：担保合同是否因未担保合同是否因未经被告嘉禾公司股被告嘉禾公司股东会决会决议而无效而无效?11.三、公司三、公司设设立的无效立的无效绝对无效无效 相相对无效无效发起人不符合法律法起人不符合法律法规规定的条件定的条件 公司公司资本未达到法定最低限本未达到法定最低限额从事特定事从事特定事业的公司未的公司未经主管部主管部门批准批准 发起人未召集起人未召集创立大会立大会 或或创立大会决立大会决议公司公司设立无效立无效 公司登公司登记无效无效 违反法律法反法律法规强制性制性规定或定或损害社会公共利益害社会公共利益 以合法形式掩盖非法目的以合法形式掩盖非法目的 公
10、司章程公司章程绝对记载事事项欠缺或欠缺或记载违法法情形情形情形情形 ：12.三、公司三、公司设设立的无效立的无效2.2.对第三人第三人 对世性？世性？溯及力？溯及力？3.3.对股股东 认缴范范围内的有内的有限限责任？无限任？无限责任？任？1.1.对公司公司 无效清算无效清算 4.4.对有有过错的的发起人起人 其他其他发起人有起人有权向其追向其追偿 向其他向其他发起人承担起人承担违约责任任法律后果法律后果法律后果法律后果 ：13.三、公司三、公司设立的无效立的无效v案例：案例：未履行出未履行出资义务、存在出、存在出资不不实现象象借款借款200万，逾期无法清万，逾期无法清偿汇川公司川公司中国建行上
11、海第三支行中国建行上海第三支行健立达公司健立达公司 华云公司云公司 太平洋公司太平洋公司工商局工商局未未补缴出出资前，被吊前，被吊销营业执照照诉讼：要求承担：要求承担赔偿责任任法院法院认定定1.汇川公司川公司设立无效；立无效；2.但但汇川公司在存川公司在存续期的合同有效；期的合同有效；3.被告在出被告在出资范范围内承担内承担赔偿责任。任。14.四、股四、股东东知情知情权权制度制度制度制度设计设计的的的的问题问题及完善及完善及完善及完善 知情知情权的主体的主体扩展展 知情知情权行使中的主行使中的主观目的判断目的判断 知情知情权查阅范范围的的边界界股股东转让股股权后的知情后的知情权问题收益所有人的
12、知情收益所有人的知情权问题 15.四、股四、股东知情知情权v关于原股关于原股东的知情的知情权 李李 某某大堤会大堤会计师事事务所有限公司所有限公司 成成 某某2000.6.16.5%的股的股权转让以以349万元利万元利润总额取得了取得了1999年的分年的分红 5%股股权支付支付对价价 转让后，李某后，李某发现大堤公司少列收入，多列支出，侵害原始股大堤公司少列收入，多列支出，侵害原始股东利益，利益，诉请 ：查阅该公司公司19991999年年财务帐目、收目、收费发票存根和票存根和业务报告登告登记簿。簿。16.四、股四、股东东知情知情权权v关于主关于主观观目的司法目的司法实实践践熊猫集熊猫集团恒盛公
13、司恒盛公司设立分公司，与恒盛立分公司，与恒盛竞业50%股股权要求行使知情要求行使知情权，遭拒，后起，遭拒，后起诉 理由：熊猫集理由：熊猫集团有不正当目的有不正当目的 1.熊猫集熊猫集团设分公司，与恒盛分公司，与恒盛 公司形成同公司形成同业竞争；争；2.双方存在大量关双方存在大量关联交易和交易和结算，算，并存在价格与并存在价格与结算争算争议。一一审法院法院二二审法院法院判决熊猫集判决熊猫集团的主的主观目的合法，目的合法，可以可以查阅。（因。（因为股股东无无竞业禁止禁止义务）判决熊猫集判决熊猫集团的主的主观目的非法，目的非法，不得不得查阅。（保。（保护公司及其他股公司及其他股东利益）利益）17.五
14、、有限五、有限责任公司股任公司股权转让效力效力公法第公法第7272条条规规定：定：v有限有限责责任公司的股任公司的股东东之之间间可以相互可以相互转让转让其全部或者部分股其全部或者部分股权权。v股股东东向股向股东东以外的人以外的人转让转让股股权权，应应当当经经其他股其他股东过东过半数同意。半数同意。v股股东应东应就其股就其股权转让权转让事事项书项书面通知其他股面通知其他股东东征求同意，其他股征求同意，其他股东东自接到自接到书书面通知之日起面通知之日起满满三十日未答复的，三十日未答复的，视为视为同意同意转让转让。其他股其他股东东半数以上不同意半数以上不同意转让转让的，不同意的股的，不同意的股东应东
15、应当当购买该转购买该转让让的股的股权权；不；不购买购买的，的，视为视为同意同意转让转让。v经经股股东东同意同意转让转让的股的股权权，在同等条件下，其他股，在同等条件下，其他股东东有有优优先先购买购买权权。两个以上股。两个以上股东东主主张张行使行使优优先先购买权购买权的，的，协协商确定各自的商确定各自的购购买买比例；比例；协协商不成的，按照商不成的，按照转让时转让时各自的出各自的出资资比例行使比例行使优优先先购购买权买权。v公司章程公司章程对对股股权转让权转让另有另有规规定的，从其定的，从其规规定定。18.五、有限五、有限责责任公司的股任公司的股权转让权转让效力效力1.有效有效说2.无效无效说问
16、题问题：违违反反反反公公公公司法司法司法司法第第第第72727272条条条条规规定定定定转让转让股股股股权权，效，效，效，效力如何力如何力如何力如何认认定？定？定？定？（1 1）第）第7272条的条的规定定为管理性管理性规定，而非效力性定，而非效力性规定；定；（2 2）依据合同法司法解）依据合同法司法解释二的二的规定定违反法律、行政法反法律、行政法规管理管理性性规定的行定的行为并非无效。并非无效。3.效力待定效力待定说公司法公司法第第7272条条规定定为效力效力性性强制制规定，定，违反反时，转让协议无效。无效。问题的核心：的核心：如何如何认识72条条规定的性定的性质：管理性管理性规定？效力性定
17、？效力性规定？定？（1）在本）在本质上属于无上属于无权处分分 行行为。（2）需）需经其他股其他股东事后事后补正正（即半数以上同意）否（即半数以上同意）否则无效。无效。19.五、有限五、有限责任公司的股任公司的股权转让效力效力v判决无效的案例：判决无效的案例：陈蓉蓉军 夏夏军 成都奥斯卡叔叔成都奥斯卡叔叔 餐餐饮有限公司有限公司投资已付已付60000元元对价价1.其其转让行行为未未经股股东会表决同意会表决同意2.未未办理股理股权变更手更手续因公司因公司现已停已停业，夏，夏军主主张：1.解除双方解除双方签订的的股份股份转让协议书2.陈蓉蓉军返返还60000元及按元及按照照银行同期存款利率行同期存款
18、利率计算的算的利息利息 法院法院认定定股份股份转让协议因因违法公司法公司法法72条条规定定无效无效20.五、有限五、有限责任公司的股任公司的股权转让效力效力v判决有效的案例：判决有效的案例：骏骏平公司平公司 周周卫卫忠忠 张张立平立平（15%）陈陈慧蒙慧蒙 胡家胡家华华 （15%）（70%）10%90%5%70%10%非本人非本人签字字 主主张：所有所有转让行行为无效无效1.自己自己10%，非真意表，非真意表达；达；2.张转让的的75%，违反反法定程序，侵犯其法定程序，侵犯其优先先购买权。法院法院认定定1.周周卫忠忠10%部分的股部分的股权转让无效；无效；2.张立平立平75%的股的股权转让有效
19、。有效。21.六、公司司法解散的适用情形六、公司司法解散的适用情形1.公司法公司法第第183条条2.公司法公司法的的司法解司法解释相关相关相关相关规规定定定定 公司公司经营管理管理发生生严重困重困难，继续存存续会使股会使股东利益受到利益受到重大重大损失，通失，通过其他途径不其他途径不能解决的，持有公司全部股能解决的，持有公司全部股东表决表决权百分之十以上的股百分之十以上的股东，可以，可以请求人民法院解散求人民法院解散公司。公司。（1 1）明确了具体的三种情形，）明确了具体的三种情形，增加了判断的可操作性和增加了判断的可操作性和统一一性。性。（2 2）但仍有）但仍有进一步一步细化之必化之必要要2
20、2.六、公司司法解散的适用情形六、公司司法解散的适用情形形式形式形式形式标标准准准准（1 1）公司持公司持续两年以上无法两年以上无法召开股召开股东会或者股会或者股东大会大会；（2 2）股股东表决表决时无法达到法无法达到法定或者公司章程定或者公司章程规定的比例，定的比例，持持续两年以上不能做出有效两年以上不能做出有效的股的股东会或者股会或者股东大会决大会决议；（3）公司董事）公司董事长期冲突，且期冲突，且无法通无法通过股股东会或者股会或者股东大大会解决。会解决。23.六、公司司法解散的适用情形六、公司司法解散的适用情形实质标实质标准准准准公司公司经营管理管理发生生严重困重困难 继续存存续会使股会
21、使股东利益受到重大利益受到重大损失失“人合性人合性”基基础丧失，失，“资合性合性”受到受到损害害“经营困困难”与与“管理困管理困难”并存并存说“管理困管理困难说”24.六、公司司法解散的适用情形六、公司司法解散的适用情形消极消极标准准 争争议问题：1.在性在性质上，是受理案件的前置条件？上，是受理案件的前置条件？还是判决解散公司的前置条件是判决解散公司的前置条件？2.如何理解如何理解“通通过其他途径不能解其他途径不能解决决”（1）“穷尽内部救尽内部救济”原原则；（2）“其他途径其他途径”包括包括“其他法律其他法律救救济方式方式”。25.六、公司司法解散的适用情形六、公司司法解散的适用情形v案例案例 常静常静（公司（公司监事）事）魏和平魏和平（公司（公司经理）理）产生冲突生冲突1.常静、魏和平无法参与管理常静、魏和平无法参与管理2.至今未开股至今未开股东会会常常义群群（公司法定（公司法定代表人）代表人）隆隆华有限公司有限公司（2004.5.28）日月公司日月公司（2006.3）（经营项目同隆目同隆华公司）公司）诉请：司法解散隆：司法解散隆华公司公司（2008.5）26.LOGO27.