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1、水运工程建设项目档案管理江苏省镇江市港口质监站江苏省镇江市港口质监站 陆梅陆梅0511-85317895 主要内容：主要内容：一、加强水运工程档案管理的重要性和必一、加强水运工程档案管理的重要性和必要性要性；二、水运项目档案管理工作要求；二、水运项目档案管理工作要求；三、水运项目法人档案组织、管理工作三、水运项目法人档案组织、管理工作 要求；要求；四、水运项目文件材料收集、整理、归档四、水运项目文件材料收集、整理、归档 要求要求 1、水运工程档案管理现状、水运工程档案管理现状 2、水运工程档案管理的重要性、水运工程档案管理的重要性 3、水运工程档案管理的必要性、水运工程档案管理的必要性 一、加
2、强水运工程档案管理重要性和必要性一、加强水运工程档案管理重要性和必要性交通建设项目档案专项验收办法交通建设项目档案专项验收办法第三第三条条 交通建设项目档案是指在交通建设项交通建设项目档案是指在交通建设项目建设过程中形成的、能够真实反映项目目建设过程中形成的、能够真实反映项目建设全过程、建设全过程、对项目运营和管理具有重要对项目运营和管理具有重要查考价值、查考价值、并经过并经过系统整理系统整理的各类不同载的各类不同载体形式的历史记录。体形式的历史记录。交通建设项目档案的定义交通建设项目档案的定义（一）档案管理方面（一）档案管理方面（1）对现行档案管理规定、标准不清楚，学）对现行档案管理规定、标
3、准不清楚，学习、掌握不够。习、掌握不够。（2）对工程档案管理工作重视不够。档案管）对工程档案管理工作重视不够。档案管理意识不强。理意识不强。（3）档案管理人员配备不足，综合素质参差）档案管理人员配备不足，综合素质参差不齐不齐（4）档案管理制度不健全；）档案管理制度不健全；（5）档案管理基础工作薄弱。）档案管理基础工作薄弱。（6）档案管理投入的资金短缺，档案设备和）档案管理投入的资金短缺，档案设备和技技 术落后。术落后。1、水运水运工程档案工程档案管理管理现状现状（二）档案质量方面（二）档案质量方面（1）项目档案收集不够齐全完整，成套性和）项目档案收集不够齐全完整，成套性和完整性存在缺陷；完整性
4、存在缺陷；（2）表式文件内容、格式不一致；）表式文件内容、格式不一致；（3）工程资料记录不规范，签字不完备，真）工程资料记录不规范，签字不完备，真实性不强，严肃性欠佳；实性不强，严肃性欠佳；（4）竣工图编制不符合规范要求）竣工图编制不符合规范要求；（5）档案整理不规范，系统性不够档案整理不规范，系统性不够；（6）档案资料不能做到同步收集、整理，档档案资料不能做到同步收集、整理，档案验收前再去查找、收集、整理资料情况案验收前再去查找、收集、整理资料情况普遍普遍 1、水运水运工程档案工程档案管理管理现状现状1 1、档案收集整理同步性差，导致竣工文件系统性、档案收集整理同步性差，导致竣工文件系统性、
5、准确性和完整性差。准确性和完整性差。2 2、系统性、成套性差。、系统性、成套性差。3 3、缺乏既懂工程档案管理又懂工程技术的人员、缺乏既懂工程档案管理又懂工程技术的人员 竣工文件编制存在的主要问题竣工文件编制存在的主要问题1)、部分质保资料不完整、规范。、部分质保资料不完整、规范。2)、部分资料不真实，不系统。、部分资料不真实，不系统。3)、分项工程质量检验评定工作滞后，有的甚至、分项工程质量检验评定工作滞后，有的甚至编造分项工程评定数据。编造分项工程评定数据。4)、部分单位竣工图与工程实际不相符，未按有、部分单位竣工图与工程实际不相符，未按有关规定绘制竣工图。关规定绘制竣工图。竣工文件准确性
6、和完整性竣工文件准确性和完整性方面的具体问题方面的具体问题 资料收集、整理工作滞后，错、漏、假等情资料收集、整理工作滞后，错、漏、假等情况较普遍，有的资料前后检表不相对应，有的况较普遍，有的资料前后检表不相对应，有的检测数据不真实；资料编制与现场施工脱节，检测数据不真实；资料编制与现场施工脱节，不能真实地反映施工实际工况。不能真实地反映施工实际工况。部分资料不真实，不系统部分资料不真实，不系统 有的单位分项工程质量评定数据无法追溯到有的单位分项工程质量评定数据无法追溯到来源，有的数据与工序检表数据不一致，外观来源，有的数据与工序检表数据不一致，外观质量描述和扣分与实体质量不一致，使分项评质量描
7、述和扣分与实体质量不一致，使分项评定成为定成为“空中楼阁空中楼阁”。分项工程质量检验评定工作滞后，有分项工程质量检验评定工作滞后，有的甚至编造分项工程评定数据的甚至编造分项工程评定数据 部部分分项项目目参参建建单单位位竣竣工工档档案案编编制制未未遵遵循循竣竣工工文文件件材材料料的的自自然然形形成成规规律律和和成成套套性性的的原原则则，分分类类组组卷卷不不科科学学。人人为为割割裂裂了了工工程程资资料料的的系系统统性，难以查找使用性，难以查找使用。系统性、成套性差系统性、成套性差 （1）水运工程建设档案是反映水运行业发展的重）水运工程建设档案是反映水运行业发展的重要历史记录，是水运工程管理状况和工
8、程质量的要历史记录，是水运工程管理状况和工程质量的真实反映，是工程质量的反映。重视和加强水运真实反映，是工程质量的反映。重视和加强水运工程档案管理工作，对水运建设事业有着重要的工程档案管理工作，对水运建设事业有着重要的意义。意义。（2）水运工程档案管理工作是水运工程参建单位）水运工程档案管理工作是水运工程参建单位的一项基础性、服务性工作，对促进水运工程参的一项基础性、服务性工作，对促进水运工程参建单位相关工作的全面规范开展，提高水运工程建单位相关工作的全面规范开展，提高水运工程质量管理水平，具有相互促进作用。工程档案与质量管理水平，具有相互促进作用。工程档案与工程质量、工程安全之间有着密切的关
9、系，工程工程质量、工程安全之间有着密切的关系，工程档案是工程质量、安全的依据，工程安全质量与档案是工程质量、安全的依据，工程安全质量与工程档案相互依存。工程档案相互依存。2、水运水运工程档案工程档案管理的重要性管理的重要性2、水运水运工程档案工程档案管理的重要性管理的重要性 （3）工程档案资料是工程竣工后的运营、检测、维）工程档案资料是工程竣工后的运营、检测、维修、改建、扩建、拆除的依据。修、改建、扩建、拆除的依据。工程档案的妥善保存工程档案的妥善保存可以为以后的查找、利用提供有效的保证，为生产建可以为以后的查找、利用提供有效的保证，为生产建设提供强有力的保障。设提供强有力的保障。（4）工程档
10、案可以对其他工程建设具有指导利用、工程档案可以对其他工程建设具有指导利用、借鉴参考作用，对工程科学技术研究以及城市防灾、借鉴参考作用，对工程科学技术研究以及城市防灾、抗灾、减灾和破坏后恢复重建提供重要依据抗灾、减灾和破坏后恢复重建提供重要依据。适应交通建设快速发展的需要 履行行业管理职责的需要 保证项目档案工作质量,为交通建设事业服务 工程竣工验收前专项验收之一的要求。未经档案验收或验收不合格的水运建设项目，不得进行水运工程竣工验收。3、水运水运工程档案工程档案管理的必要性管理的必要性 1、国家、部、省有关项目档案管理规定、国家、部、省有关项目档案管理规定 2、交通建设项目档案管理登记办法、交
11、通建设项目档案管理登记办法 3、交通建设项目档案专项验收办法、交通建设项目档案专项验收办法 4、交通档案进馆办法、交通档案进馆办法 5、加强水运建设项目档案检查指导、加强水运建设项目档案检查指导 二、水运项目档案管理工作要求二、水运项目档案管理工作要求国家、部项目档案管理规定国家档案局有关建设项目档案管理规定 1、重大建设项目档案管理登记办法重大建设项目档案管理登记办法（1997年国家档案局、国家计委）2、重大建设项目档案验收办法重大建设项目档案验收办法（2006年国家档案局 国家发改委）交通运输部有关建设项目档案管理规定1 1、交通档案管理办法、交通档案管理办法2、交通建设项目档案管理登记办
12、法交通建设项目档案管理登记办法3、交通建设项目档案专项验收办法交通建设项目档案专项验收办法4、交通档案进馆办法交通档案进馆办法5 5、交通文件材料立卷归档办法交通文件材料立卷归档办法66、水运建设项目文件材料立卷归档管理办法、水运建设项目文件材料立卷归档管理办法 水运工程文件材料立卷归档办法依据标准及规定国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范（DA/T28-2002）科学技术档案案卷构成的一般要求（GB/T11822-2000）交通文件材料立卷归档办法（交办发1992100号）关于印发交通档案管理和交通文件材料立卷归档统 一表格式样的通知（交办发1992121号）关于实施有关事项的通知（交
13、水发2005470号）水运工程质量检验标准（JTS257-2008）交通建设项目档案管理登记办法交通建设项目档案管理登记办法登记组织：登记组织：1、交通建设项目档案登记管理工作实行统一管理、分级负责的原则；2、交通部档案馆负责交通建设项目档案管理登记工作的统一部署和组织领导；3、项目所在地省级人民政府交通主管部门负责本地区、本系统交通建设项目档案管理登记工作的组织、监督和指导。4、水运所在地水运行政管理部门逐级组织报送。登记范围：登记范围：1 1、国家发改委审批或核准项目，交通部审批初步设计的水运建设项目；2、省发改委审批或核准项目，省交通厅审批初步设计的水运建设项目；3、其他水运建设项目。填
14、报方式由项目法人（建设单位）定期向项目主管单位填报交通建设项目档案管理登记表；项目主管单位定期将登记表汇总上报水运管理局，并逐级转报省交通厅、交通部档案馆；登记表分表一、表二、表三。登记表一项目名称、项目立项审批单位、项目主管部门、建设单位（项目法人）、建设工期、技术等级及建设规模、主要参建单位、主要单位工程名称、项目档案管理部门、项目档案管理执行的标准规范项目名称-以国家批准的项目名称为准上级主管部门-项目主管部门技术等级及建设规模 登记表二主要反映各合同段交工验收阶段项目档案收集整理的情况。包括合同段的名称、负责该合同段施工的施工、监理单位、文件材料收集整理情况 -合同段名称特指合同段所对
15、应单位工程名称登记表三反映建设项目通过档案专项验收的情况填报时间和要求填报时间和要求；表一于开工六个月填报表二于合同段通过交工验收后1个月内填报；表三于项目档案通过档案专项验收后1个月内填报；交通建设项目档案专项验收办法交通建设项目档案专项验收办法验收组织及权限：验收组织及权限：1、国家发改委审批或核准项目，交通部审批初步设计的水运建设项目，由交通部档案馆组织或委托省交通交通主管部门组织；2、省发改委审批或核准项目，省交通厅审批初步设计的水运建设项目，由省交通厅组织；3、市和市以下各级投资主管部门审批、核准的水运建设项目，由水运所在地水运行政管理部门组织。验收组的组成1、国家发改委审批或核准立
16、项、交通部审批初步设计 交通部档案馆、项目所在地省级档案行政管理部门、项目主管单位、项目质量监督机构组成；2、交通部负责审批立项和初步设计 交通部档案馆、项目主管单位、项目质量监督机构组成。3、省发改委审批或核准项目 省交通厅、省档案局、项目所在市及所在地水运管理局、项目质量监督机构组成4、市和市以下各级投资主管部门审批、核准的水运建设项目 市水运局及所在地水运管理局、市档案局、项目质量监督机构组成 验收申请验收申请条件1、已按规定进行了项目档案管理登记工作；2、完成了自查并形成自查报告；3、竣工文件已按交通运输部有关规定编制完成；4、竣工文件分类、组卷及编目工作已按规范要求完成。验收申请验收
17、申请程序项目法人（建设单位）按照项目管理权限向项目主管部门提出档案专项验收申请，提交验收申请材料；经项目主管部门审核同意后，逐级转报至市级、省级交通（水运行政管理）部门，并由省交通厅转报交通部档案馆；验收申请验收申请材料；1、验收申请报告；2、交通建设项目档案专项验收申请表；3、建设项目档案自查报告；4、建设项目档案案卷目录。验收申请自查报告内容要求1、项目建设及项目档案管理基本情况；2、保证项目档案完整、准确、系统所采取的控制措施，包括纳入领导责任制、部门岗位责任制、合同制、监理工作程序及与工程同步进行的情况；3、项目文件材料收集、整理所依据的标准；4、项目文件材料形成、收集、整理、编目与归
18、档情况，竣工图编制情况及质量状况，案卷数量；5、项目档案在项目建设、管理、试运行中的作用；6、存在的问题及解决措施。验收工作验收工作议程 以召开验收会形式进行，验收组全体成员、项目法人（建设单位）、设计、施工、监理单位代表和生产运行管理或使用单位的有关人员参加验收会议。1、听取汇报2、抽查竣工档案3、综合评价并形成验收意见4、宣布验收意见交通档案进馆办法交通档案进馆办法 水运工程进馆项目范围：交通部批准初步设计项目 1、沿海主枢纽港 2、地区性重要水运。进馆项目相应需移交的档案范围1、项目建议书及批准文件、工程可行性研究报告及批准文件、初步设计批准文件；2、用地申报及批文、占地红线图；3、总体
19、设计及设计说明书 4、施工组织设计、方案、新技术、新工艺的运用、重大事故处理、竣工图5、竣工验收阶段形成的竣工验收报告、各类工程总结、工程质量评定报告。进馆档案编制要求整理编号移交目录项目简介版本进馆工作的组织组织原则。统一管理，分级负责申请汇总申请移交移交交通部档案馆 加强水运建设项目档案检查指导工作加强水运建设项目档案检查指导工作 1、水运行政管理部门应学习、宣传、贯彻水运工程建设项目档案管理规定和规范标准，以便更好地加强管理和业务指导。2、水运项目开工后开工后6个月内个月内，项目所在地水运行政管理部门应督促项目法人单位填报交通建设项目交通建设项目档案管理登记表一档案管理登记表一，并转报相
20、关部门。加强水运建设项目档案检查指导工作加强水运建设项目档案检查指导工作 3、水运项目开工备案后，项目所在地水运行政管理部门应指导和检查项目法人制定包括项目文件材料归档范围、档案分类方案的项目竣工文件编制办法项目竣工文件编制办法，使项目档案工作有章可循。其中，省交通厅负责对交通运输部批准初步设计的水运建设项目进行检查指导。4、水运行政管理部门应加强对水运项目档案工作的中间检查和培训工作，指导项目法人单位做好项目文件材料的收集、整理工作。所在地水运行政管理部门应督促项目法人单位填报交通建设项目档案管理登记交通建设项目档案管理登记表二表二，并转报相关部门。加强水运建设项目档案检查指导工作加强水运建
21、设项目档案检查指导工作 5、水运项目完工后，项目法人单位应做好项目档案验收相关工作，水运行政管理部门和项目质量监督机构应对项目档案材料进行审查项目档案材料进行审查，对项目档案的完整性、对项目档案的完整性、准确性、系统性、规范性进行审查准确性、系统性、规范性进行审查，严格保证重点工程竣工档案的归档质量。6、项目档案通过专项验收后项目档案通过专项验收后1个月内，个月内，所在地水运行政管理部门应督促项目法人单位填报交通建设项目档交通建设项目档案管理登记表三案管理登记表三，并转报相关部门。坚持水运建设项目档案全过程管理，做到项目坚持水运建设项目档案全过程管理，做到项目档案工作与项目建设同步进行。档案工
22、作与项目建设同步进行。1、事先介入、事先介入 2、事中控制、事中控制 3、事后核查、事后核查 4、验收把关、验收把关三、水运项目法人档案组织、管理工作要求三、水运项目法人档案组织、管理工作要求事先介入 1、学习水运建设项目档案管理规定和规范，全面了解管理要求。项目建设单位负责组织、协调、指导设计、施工、监理等单位编制和整理项目文件。2、纳入合同管理。即：在进行项目招标和签订勘察设计、施工、监理、设备供应合同时，要将档案管理要求设立专门条款，明确有关各方对项目文件收集、整理、归档责任，纳入到招标文件和合同协议中。事中控制1、建立档案工作管理体制，明确档案管理职责。建立工程档案管理领导责任制，明确
23、分管领导，建立相应的管理网络机构，配备专、兼职档案人员。2、制定档案工作规章制度。特别是要制定项目竣项目竣工文件编制办法工文件编制办法。明确参建单位文件材料收集、整理、归档的责任；建设单位应组织施工单位、监理单位对单位工程、分部工程和分项工程进行划分，明确项目文件材料归档范围、档案分类方案；明确项目档案分类号、档号、卷内目录、案卷目录、备考表等组卷编制要求。3、加强档案人员教育培训。加强对现行档案管理规范，标准的宣贯和培训工作，提高工程管理和档案工作人员档案业务知识。事中控制4、做好档案基础工作。重视档案的完整性、原始性积累控制；做好建设工程质量的签署记录；加强隐蔽工程质保资料的质量控制。5、
24、实施监理责任制和经济责任制经济责任制。项目法人单位 应会同监理单位同步审核合同段交工档案，检查审核文件材料的真实性、签署完备和系统整理情况。对归档不齐、整理不规范的，不予计量支付，直至整改到位。6、加强档案的安全保护。事后核查审核文件内在质量审核文件内在质量（1）归档的文件应为原件，原则上不得出现复制件；）归档的文件应为原件，原则上不得出现复制件；（2）文件内容应真实、准确且填写完整；）文件内容应真实、准确且填写完整；（3）竣工图应真实地反映工程建设实际情况；）竣工图应真实地反映工程建设实际情况；（4）文件中数据不得随意涂改；）文件中数据不得随意涂改；（5）签字盖章手续完备；）签字盖章手续完备
25、；（6）字迹清楚，图样清晰，图表整洁。）字迹清楚，图样清晰，图表整洁。系统整理和排列档案。系统整理和排列档案。根据根据项目竣工文件编制办法项目竣工文件编制办法中档案分类方案对档案资中档案分类方案对档案资料进行系统排序，并题写档案案卷目录。料进行系统排序，并题写档案案卷目录。加强档案信息化建设加强档案信息化建设验收把关把档案工作纳入工程交工验收范围。把档案工作纳入工程交工验收范围。在进行单项、单位、分部、在进行单项、单位、分部、分项工程验收时，应同步检查、验收档案工作情况。分项工程验收时，应同步检查、验收档案工作情况。竣工验收前档案专项验收。竣工验收阶段，工程项目档案各级管竣工验收阶段，工程项目
26、档案各级管理部门和相关人员要严格把好档案审查验收关。理部门和相关人员要严格把好档案审查验收关。1、相关验收材料齐全（申请报告；档案专项验收申请表；档案自查报告；档案案卷目录）2、验收时提供全套原始件档案 3、验收组专项验收意见4、未经档案验收或验收不合格，不得进行水运工程竣工验收。档案移交 项目法人不得在水运工程竣工验收前向任何单位、部门移交档案。竣工验收后三个月内，项目法人按有关规定向有关单位（如水运接收单位、交通部档案馆、城建档案馆等）办理档案移交。档案原件保留在法人单位，其他单位保存复制件。项目文件材料立卷归档工作应与工程建设项目文件材料立卷归档工作应与工程建设同步进行、同步管理同步进行
27、、同步管理 （一）归档范围（一）归档范围 （二）责任分工和质量要求（二）责任分工和质量要求 （三）收集要求（三）收集要求 （四）整理要求（四）整理要求 （五）归档和移交（五）归档和移交四、水运项目文件材料收集、整理、归档要求四、水运项目文件材料收集、整理、归档要求水运建设项目文件材料归档管理办法水运建设项目文件材料归档管理办法（一）归档范围（一）归档范围在水运工程建设过程中，围绕项目立项审批、设计、工程准备、施工管理、竣工验收活动产生的、对建成后的码头、航道等的维护管理及明确责任，具有查考利用价值的各类不同载体文件材料，都应收集齐全，归入水运建设项目成套档案。立项阶段可行性研究报告的审批（包括
28、可研报告形成过程的相关文件）及相关专家、行业审查意见环境影响报告书审批文件及相关专家、行业审查意见项目用地预审意见岸线审批文件有关部门审查意见（通航安全、劳动安全、卫生防疫、防洪等部门）设计阶段 初步设计及施工图设计，以及围绕设计活动产生的相关勘察、测量和相关审批文件、专家审查意见等。（在施工过程中经常会发生设计变更的情况，应特别注意这方面文件的收集）工程准备阶段建设用地规划许可、用地申请及批准文件、红线图海域使用权证书征地拆迁、相关补偿及移民文件供水、电、通讯、排水协议开工备案及质量监督申请水上水下施工许可证建设前原始地形、地貌状况图、照片工程招投标文件及合同文件（招标文件及招标公告、投标文
29、件、中标通知书、工程合同）施工阶段l工程管理文件l施工管理文件l原材料（产品）质量保证文件l施工原始文件l资金管理（支付报表、决算及决算审计）竣工验收阶段 竣工验收工作文件及竣工验收鉴定书 水运初步验收意见 设计、施工、监理工作总结 项目质量评定文件 各类专项验收文件 试运行记录、水运工程施工水域扫测报告、实 船实航试验记录 项目评优报奖申报材料、批准文件及证书（二）责任分工和质量要求（二）责任分工和质量要求责任分工。责任分工。按照“谁形成谁负责”的原则分清责任项目法人单位项目法人单位：负责立项目审批阶段、工程准备阶段及竣工验收阶段以及在工程施工管理过程中项目法人单位就工程质量、进度、费用控制
30、方面召集有关会议、印发的有关管理性文件材料的收集和整理归档工作；招投标及合同管理文件、计量支付文件和计划进度文件一般由项目法人收集归档。设计单位设计单位负责设计阶段（包括初步设计及施工图设计）形成的工程勘察设计文件材料的收集和整理归档工作；施工和监理单位施工和监理单位负责施工阶段各自承包内容施工过程中形成竣工文件材料的收集整理和归档工作负水运工程文件材料归档质量要求水运工程文件材料归档质量要求原始性原始性。项目法人单位在工程竣工的时候应收集一套完整的反映工程建设过程的原始记录文件，一般情况下应是原件。完整性完整性。收集齐全，记录全面，记录内容和数据应能反映抽查频率和质量指标真实性真实性。现场记
31、录，同步进行。准确性准确性。施工原始记录数据准确，竣工图编制规范，图物相符。规范性规范性。实验检测表格填写应按规范进行，自检意见、监理意见应明确，签署手续完备，字迹清晰，复印清楚，字迹材料应能满足长期保存需要。高度重视竣工图的质量。高度重视竣工图的质量。竣工图是工程项目建设的实际反映，是水运项目档竣工图是工程项目建设的实际反映，是水运项目档案的重要内容，竣工图的质量是档案验收的重点核案的重要内容，竣工图的质量是档案验收的重点核心部分。心部分。施工单位应按时提交合格竣工图。施工单位应按时提交合格竣工图。工程项目竣工验收前，对竣工图进行工程项目竣工验收前，对竣工图进行四方会审四方会审：由：由建设、
32、设计、施工、监理建设、设计、施工、监理等参建单位对竣工图编制等参建单位对竣工图编制的准确情况进行会审，以保证竣工图能真实地反映的准确情况进行会审，以保证竣工图能真实地反映工程建设实际状况。工程建设实际状况。（二）责任分工和质量要求（二）责任分工和质量要求（1）同步收集（预立卷）同步收集（预立卷）工程开工时，项目法人应督促各参建单位建立预立卷制度，并定期进行检查；预立卷工作应结合收集工作同步开展。水运工程基本建设不同阶段不同阶段形成的文件材料应分别收集归档，进行预立卷。同一阶段形成的文件材料，按工作程序分别收集，进行预立卷。（三）收集要求（三）收集要求（2）立项、设计、工程准备阶段文件材料的收集
33、）立项、设计、工程准备阶段文件材料的收集和预立卷方法和预立卷方法立项和准备阶段:按照审批事项的内在联系和相关手续办理过程分别收集，并进行预立卷;设计阶段按照设计的不同阶段结合设计文件的具体内容分别收集。（3）施工阶段项目法人管理性文件收集及预立卷）施工阶段项目法人管理性文件收集及预立卷可按质量控制、安全管理、进度控制、费用控制、会议文件分别收集，按照问题结合时间进行预立卷。（三）收集要求（三）收集要求（4）合同段施工文件材料收集及预立卷方法）合同段施工文件材料收集及预立卷方法 1、综合性文件：合同段的总体开工报告、施工组织设计、施工方案、图纸会审及技术交底、工程定位（水准点、基准点、控制点）的
34、测量及复核可以合同段为单位集中收集，并按工作程序，结合问题进行预立卷。2、原材料及产品合格证明文件：如是同一单位工程共用的，可按单位工程集中收集，按照产品种类分别进行预立卷；如果是某一分部工程专用的，应归入相应部位，按产品种类分别进行预立卷。3、该合同段单位、分部及分项工程隐蔽报验分项工程报验分项工程质量检验评定可集中收集、预立卷。（三）收集要求（三）收集要求（4）合同段施工文件材料收集及预立卷方法）合同段施工文件材料收集及预立卷方法 4、标准试验及工艺试验可按单位工程集中收集，按试验方法分别预立卷；抽样试验如混凝土、砂浆配合比、混凝土及沥青混凝土的强度试验、及其他填筑施工密实度等，应按分部或
35、分项分别收集、预立卷。5、本合同段变更文件可以合同段为单位集中收集，按变更文件形成过程进行预立卷（如时间、文号）。6、施工日志以合同段为单位，按时间分别收集、预立卷；7、单位工程交工验收文件及工程总结按合同段集中收集，按单位工程分别预立卷。（三）收集要求（三）收集要求施工原始记录文件的收集方法施工原始记录文件的收集方法依据分项（工序）分部、单位工程划分情况(分项工程划分见示例)确定预立卷类目，并依此分别设立预立卷文件夹，将同一类目下施工过程产生的文件材料归入相应文件夹内，进行施工原始文件材料收集和预立卷。同一单位工程先分清分部工程，同一分部工程 再进一步分清分项工程，在同一分项工程中再按检验批
36、、不同工序和专业确定类目。各单位、分部、分项工程的施工原始记录文件应分别收集。不同单位、分部、分项（工序）的施工记录文件不能交叉收集。分项工程质量检验评定有关事宜分项工程质量检验评定有关事宜一、一、“质量检验评定质量检验评定”概念。概念。“质量检验评定质量检验评定”是项目建设质量控制过程的一是项目建设质量控制过程的一项具体工作，项具体工作，“质量检验评定质量检验评定”的过程就是质量的过程就是质量控制的过程控制的过程,同时也是竣工文件收集整理编制的过同时也是竣工文件收集整理编制的过程。目前有些监理机构和承包人片面地为评定而程。目前有些监理机构和承包人片面地为评定而评定，为评定，为“档案档案”而而
37、“档案档案”，工程完工后才集，工程完工后才集中评定，集中编制档案，丧失了质量检验评定的中评定，集中编制档案，丧失了质量检验评定的基本目的，竣工文件的完整性、准确性也受大极基本目的，竣工文件的完整性、准确性也受大极大影响。大影响。质量检验评定有关事宜质量检验评定有关事宜二、质量检验评定的前期工作质量检验评定的前期工作1、施工准备阶段承包人应进行单位工程、分部工程、分、施工准备阶段承包人应进行单位工程、分部工程、分项工程划分，并报监理工程师批准。项目实施过程中，施项工程划分，并报监理工程师批准。项目实施过程中，施工、监理、建设单位应按批准的工程划分结果进行质量监工、监理、建设单位应按批准的工程划分
38、结果进行质量监控和管理。控和管理。每个单位工程、分部工程和分项工程均给予一个独立的编每个单位工程、分部工程和分项工程均给予一个独立的编号，相互之间不重号，其目的是便于进行质量管理与控制，号，相互之间不重号，其目的是便于进行质量管理与控制，质量检验评定工作清晰，不致遗漏或重评。质量检验评定工作清晰，不致遗漏或重评。2、分项、分部工程划分应注意的事项、分项、分部工程划分应注意的事项“单位、分部及分项工程的划分单位、分部及分项工程的划分”仅为工程划分的原则和仅为工程划分的原则和思路，分项工程栏目中最后都有一个思路，分项工程栏目中最后都有一个“等等”字，说明该栏字，说明该栏目中还有其它分项工程未包括进
39、来。如：每片梁为一个分目中还有其它分项工程未包括进来。如：每片梁为一个分项工程，但每片梁的预制应包括项工程，但每片梁的预制应包括“钢筋制安钢筋制安”、“砼浇筑砼浇筑”和和“预应力施工预应力施工”（若为预应力梁的话）三个子分项工（若为预应力梁的话）三个子分项工程。桩基、墩柱亦同理。程。桩基、墩柱亦同理。质量检验评定有关事宜质量检验评定有关事宜三、质量检验评定应注重的基本原则三、质量检验评定应注重的基本原则质量检验评定数据应真实可靠，以施工过程采集的数质量检验评定数据应真实可靠，以施工过程采集的数据为依据，与工序检表等质保资料数据前后相符。据为依据，与工序检表等质保资料数据前后相符。有的承包人和监
40、理质量评定时有的承包人和监理质量评定时“闭门造车闭门造车”，将施工，将施工过程采集的数据搁置一边，另起炉灶，为评定而评定，过程采集的数据搁置一边，另起炉灶，为评定而评定，编造虚假评定资料。有的质量评定资料与实际工程质编造虚假评定资料。有的质量评定资料与实际工程质量状况完全不符，有的存在严重质量缺陷的分项工程量状况完全不符，有的存在严重质量缺陷的分项工程外观质量评价很好，检测数据合格率外观质量评价很好，检测数据合格率100%。各分项工程质量检验评定应与施工准备阶段工程划分各分项工程质量检验评定应与施工准备阶段工程划分相一致。相一致。交工验收前应按监理工程师批准的分项、分部工程重交工验收前应按监理
41、工程师批准的分项、分部工程重新进行质量保证资料的归档和质量检验评定工作，以新进行质量保证资料的归档和质量检验评定工作，以确保竣工档案的完整、系统性。确保竣工档案的完整、系统性。（4）合同段施工文件材料收集及预立卷方法）合同段施工文件材料收集及预立卷方法做好声像档案的拍摄整理工作做好声像档案的拍摄整理工作 声像档案是工程档案的重要组成部分，它是视听声像档案是工程档案的重要组成部分，它是视听结合的特殊档案，真实、准确、系统的记录了工结合的特殊档案，真实、准确、系统的记录了工程建设的历史过程。程建设的历史过程。为了使工程档案更加完整、齐全、直观，施工单位为了使工程档案更加完整、齐全、直观，施工单位还
42、应注重声像档案的收集和整理，尤其是对地下还应注重声像档案的收集和整理，尤其是对地下工程、隐蔽工程要留痕迹，整理出一套完整的声工程、隐蔽工程要留痕迹，整理出一套完整的声像档案。像档案。（5）施工单位与业主、监理往来文件收集及预立卷方）施工单位与业主、监理往来文件收集及预立卷方法法 1、如属质量控制问题则应按问题所针对的相关单位、分部和分项工程分别收集、预立卷。2、如监理就某一工序施工质量问题下达的整改指令，以及施工单位就整改要求落实情况的回复，应归入相关工序，连同该工序其他施工过程原始记录文件一并收集、预立卷，不可将该合同段所有往来文件集中整理，形成往来文件专卷，不利于今后的查找和利用。3、如属
43、计划进度、费用和安全管理问题，则以合同段为单位，按照其工作属性分别收集、并结合时间、问题分别预立卷。（三）收集要求（三）收集要求（6）竣工验收阶段文件材料收集和预立卷方法）竣工验收阶段文件材料收集和预立卷方法 工程试运行 专项验收 竣工验收（三）收集要求（三）收集要求说明：说明：收集一般行政文件与工程管理文件收集一般行政文件与工程管理文件 的区分的区分水运工程管理文件水运工程管理文件材料是需由有关参建单位按要求进行收集和整理，并归入项目成套档案中。一般行政文件一般行政文件是指在工程建设过程中反映各参建单位在日常行政和党务活动中产生的文件材料，这些文件按文书档案整理要求进行整理，不需要向建设单位
44、及运营管理单位移交。如建设单位是临时机构，机构撤销后，这部分档案需向上级主管部门移交。说明：说明：重复收集归档问题重复收集归档问题监理与施工单位同时形成的同一内容的重份文件，以施工单位归档为主。（开工批准、施工单位就监理下达的有关指令作出的具体答复及整改情况报告、申请检验报批文件等)建设单位围绕质量控制、进度控制、费用控制和安全生产管理印发的普发性文件（即主送单位为各有关单位），以业主自己归档为主，其他单位不需向建设单位移交此类文件。（四）整理要求（四）整理要求整理的基本原则：遵循水运工程文件材料的自然形成过程和成套性的原则，分类科学，组卷系统，编目规范，便于保管和利用。在合同段交工验收时，应
45、同步完成该合同段所有竣工档案的收集整理工作（四）整理要求（四）整理要求水运工程档案整理基本方法水运工程档案整理基本方法1、同步收集、同步收集 满足项目基本建设程序 符合工程施工流程 2、分类科学、分类科学 按照项目基本建设程序的不同阶段 按照工程的自然进展过程 符合文件材料自身的实际情况3、组卷系统、组卷系统 保持归入同一案卷的文件材料间的有机联系 卷内文件材料的排列要系统 案卷排列要系统4、编目规范、编目规范 卷内文件标题拟写及编目 案卷题名拟写及编目5、方便保管和利用、方便保管和利用（四）整理要求（四）整理要求系统化整理系统化整理在预立卷基础上，按项目档案整理有关规范要求，对同一类目文件夹
46、中相关文件，进行系统化整理，以保持该文件夹中相关文件的有机联系。卷内文件系统化排列卷内文件系统化排列根据水运建设项目不同建设阶段工作特性，依据卷内文件之间的有机联系和文件本身内在属性，并结合问题的重要程度进行排列。竣工图可按设计图纸目录确定的顺序进行排列。页号：在右下脚用阿拉伯数字依次编写；如成本、成册的资料，且已编页号，不需再逐页编写。组卷要遵循档案材料的自然形成规律和成组卷要遵循档案材料的自然形成规律和成套性的特点套性的特点,组卷要按科学分类，编排有序，组卷要按科学分类，编排有序，便于保管和利用便于保管和利用的原则，如招、投标和合同管的原则，如招、投标和合同管理文件按照招投标工作程序及合同
47、内容，分别理文件按照招投标工作程序及合同内容，分别整理组卷；变更文件按变更令的整理组卷；变更文件按变更令的顺序顺序排列，计排列，计量支付文件量支付文件按时间按时间进行排列；施工资料进行排列；施工资料按各单按各单位、分部和分项工程的划分和工序，由小桩号位、分部和分项工程的划分和工序，由小桩号至大桩号排序进行整理，每卷可由多个分项工至大桩号排序进行整理，每卷可由多个分项工程的资料组成和不跨分部工程组卷为原则，程的资料组成和不跨分部工程组卷为原则，便便于查找利用。于查找利用。自然形成规律和成套性原则自然形成规律和成套性原则项目管理文件项目管理文件项目法人单位在施工管理过程中产生、需项目法人单位在施工
48、管理过程中产生、需归档的质量控制、安全管理、计划进度管归档的质量控制、安全管理、计划进度管理及费用控制方面的文件材料，能区分合理及费用控制方面的文件材料，能区分合同段的，则以合同段为单位，结合问题，同段的，则以合同段为单位，结合问题，分别进行整理，不能区分合同段的，则按分别进行整理，不能区分合同段的，则按问题分别进行整理；工地例会会议纪要按问题分别进行整理；工地例会会议纪要按形成时间进行整理，专题会议按专题进行形成时间进行整理，专题会议按专题进行整理；整理；施工文件的组卷施工文件的组卷以合同段为单位，由各承包单位分别收集、整理和组卷。以合同段为单位，由各承包单位分别收集、整理和组卷。（1）合同
49、段开工报告、施工组织设计、施工计划、技术交底、图纸）合同段开工报告、施工组织设计、施工计划、技术交底、图纸会审、施工定位、复测、施工日志等资料分别按合同段结合问题集中会审、施工定位、复测、施工日志等资料分别按合同段结合问题集中整理组卷；整理组卷；（2）各种原材料、成品及半成品合格证书、检验、试验报告等质量）各种原材料、成品及半成品合格证书、检验、试验报告等质量保证文件如单位工程共用的，按单位工程，以产品种类结合批次分别保证文件如单位工程共用的，按单位工程，以产品种类结合批次分别进行整理；如分部工程专用，则按分部工程分别组卷；进行整理；如分部工程专用，则按分部工程分别组卷；（3）合同段各单位、分
50、部、分项工程质量检验评定表及汇总文件按）合同段各单位、分部、分项工程质量检验评定表及汇总文件按合同段集中整理组卷；水运工程不建议按此方法。合同段集中整理组卷；水运工程不建议按此方法。（4）各单位、分部、分项开工审批文件、质量保证资料，中间交工）各单位、分部、分项开工审批文件、质量保证资料，中间交工资料，以及就本单位、分部、分项工程资料，以及就本单位、分部、分项工程质量控制问题质量控制问题的有关往来文件，的有关往来文件，应按单位、分部、分项分别整理组卷。应按单位、分部、分项分别整理组卷。监理文件组卷监理文件组卷（1）监理文件包括监理通知、开（停、复）工令、）监理文件包括监理通知、开（停、复）工令