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1、P.M&FIDIC（新版教材（新版教材2012.102012.10）讲课人：蔡强华讲课人：蔡强华 工程建设项目经理培训教材编委会工程建设项目经理培训教材编委会I.项目经理（新版教材）项目经理（新版教材）第一章第一章概述概述一、一、工程工程项项目建目建设设程序程序 1.我国对工程建设基本程序（可参见图1-1所示），可分为四大阶段和十个步骤（见下表）：决策阶段建设准备阶段建设实施阶段终结阶段项目建议 书或初步可研可行性研究初步设计及施工图设计施工准备项目实施生产准备试运行考核验收交付使用后评价 2.发达国家工程建设基本程序（可参见图1-2所示），可分为三个周期和十个步骤（见下表）：1-1/1二、工
2、程公司及其特点二、工程公司及其特点 1.1.工程公司的性工程公司的性质质和性能基和性能基础础 （1）性性质质：承担组织实施工程项目建设的专业化的高科技 企业。（2）性能基础：形成了具有自身特点的项目管理体系和运 行机制。2.工程公司的特点企业应以“项目管理为中心，实行项目经理负责制”。项目决策期项目实施期项目终结期投资机会研究初步可研可行性研究评价及批准规划与设计设备材料采购建安施工试运行及验收试运营后评价1-2/2三、工程公司的三、工程公司的功能特性功能特性（可参见下表）（可参见下表）1-3/3四、四、项项目管理目管理组织组织（团队团队）及工作原）及工作原则则1.组织组织形式形式项目管理组织
3、（团队）形式，可有矩阵式、项目式、职能式等几种形式，但针对具体合同项目，往往会合理采用其组合形式。典型的项目管理组织结构见下图1-3所示。项项 目目 经经 理理控制控制经经理理（控制（控制组组）进进度控制工程度控制工程师师费费用估算用估算师师费费用控制工程用控制工程师师设备设备材料控制工程材料控制工程师师质质量工程量工程师师（Q Q）安全工程安全工程师师（HSEHSE）综综合管理主任合管理主任（综综合合组组）合同及文件控制工程合同及文件控制工程师师ITIT工程工程师师财务经财务经理理项项目会目会计计项项目秘目秘书书设计经设计经理理（设计组设计组）工工艺艺系系统统管道管道设备设备仪仪表表电电气气
4、土建土建采采购经购经理理（采（采购组购组）采采买买催交催交检验检验运运输输施工施工经经理理（施工（施工组组）技技术术服服务务进进度控制度控制费费用控制用控制质质量量监监督督分包管理分包管理施工安全施工安全试试运行运行经经理理(试试运行服运行服务组务组)试试运行服运行服务务试试运行安全运行安全操作培操作培训训图1-3 典型的项目管理组织结构1-4/4 2.2.选择组织选择组织形式的制形式的制约约条件条件 主要受到合同（性质、环境和条件）、业主要求和能否获得所需的资源配置条件的制约。3.3.项目管理组织（团队）的工作原则项目管理组织（团队）的工作原则（1）在项目团队中确立以P.M为领导的分工负责制
5、，明确相 关部门及岗位职责，签订合同项目目标管理责任书，并 实行绩效与责任 目标考核。（2）制定并执行工程项目统一规定及相关的规章制度。（3）充分利用有效资源，做好项目整体策划和综合协调，促 使项目管理系统的规范和有序运行。（4）保持信息沟通，采用“动态、连续、合理交叉”的管理 方法，确保工程项目正常进展和目标任务的实现。1-5/52-1/6第二章第二章 项目经理的职责、任务和任职条件项目经理的职责、任务和任职条件一、项目经理的职责一、项目经理的职责项目经理的基本职责可归纳如下：项目经理的基本职责可归纳如下：1.受委派（或任命）负责履行项目合同规定的责任和义务。对内向公司法人代表负责，对外向业
6、主负责。2.组建、管理项目管理组织，领导并协调项目管理组织成员的工作，打造精良的项目团队，创造优良管理绩效。3.全面负责并完成合同约定的目标与任务。使业主受益和满意，确保公司的效益和信誉。二二.项目经理的主要工作任务项目经理的主要工作任务（或按合同约定完成）1.接受并承担履行合同和完成项目目标管理所规定的全部任务。2.负责组建并领导项目管理组织,使项目团队精干高效、目标明确、各负其责和协调有序地工作，并要求项目组织成员要充分利用公司及社会的有效资源（包括人力、装备、软件、技术、标准规范、成功的管理、法律法规、融资与筹资、财税、保险等）推动项目高起点运行和正常进展。3.集中精力，完成项目初始阶段
7、的总体策划，包括项目起动、项目开工、阶段成果等工作（详见第五章内容）4.重点抓好项目实施过程（或阶段）的接口管理和目标控制。接口：过程/阶段之间做到合理搭接，不重复，不漏项。控制：“三大控制”+HSE+HSE的目标/指标控制。5.重视项目的风险识别和应对处理工作。风险应对和处置原则：包括检查计划与实施效果，对企业和业主权益双向保护、依法并按程序处理风险事件（如违约、索赔、裁决/仲裁、变更及其转换、事故等）。2-2/76.按计划（或规定）筹备并主持重要例会，签批项目重要文件和报告。7.重视项目收尾过程管理工作，包括管理收尾和合同收尾。三、项目经理的任职条件三、项目经理的任职条件1.执业资格条件可
8、按建设项目工程总承包管理规范规定，获取一项或多项的“注册师”，即视为具有执业资格。2.专业资质条件可按中国勘察设计协会及其工程项目总承包管理分会的有关文件规定的条件，组织申报获取P.M资质证书。2-3/8第三章第三章 项目管理组织成员的职责范围和工作任务项目管理组织成员的职责范围和工作任务一、一、P.MP.M与项目控制经理的工作协调与项目控制经理的工作协调1.项目控制经理，协助P.M进行综合管理与控制工作。2.组织编制项目控制计划。3.组织、指导设备材料控制工程师编制控制程序和控制计划，并监督其实施效果。4.对业主变更和项目内部变更，实施审批程序。5.组织对项目实施和控制（过程）的文件资料整理
9、并归档。二、二、P.MP.M与工艺经理的工作协调与工艺经理的工作协调 1.工艺经理协助P.M负责完成大型复杂项目的工艺技术转化，以满足工程设计需要的输入条件。2.参加对国内外工艺包或基础设计的审查、评定和技术谈判,并完成工程转化及工艺阶段设计工作。3-1/9 3.组织进行工艺流程方案比较与评审，确定合同要求的工艺流程。4.组织编制工艺技术风险备忘录。5.筹备并完成业主对工艺设计产品的审查。三、三、P.MP.M与项目设计经理的工作协调与项目设计经理的工作协调 1.设计经理协助P.M负责完成合同约定的工程设计工作。2.商定并配置各专业负责人。3.组织确定设计标准规范、设计数据及统一规定，确保设计产
10、品质量。4.编制设计计划，主持召开设计开工会议，明确依据、分工、内外协调原则与要求，并落实到各专业负责人。*5.严格执行费控核发的费用指标，各阶段及各专业实行“限额设计”。方案变更需按审批程序实施受控变更。*6.所有设计产品变更，均应先评估、后送审，并经（业主）批准后方能实施。3-2/10四、四、P.MP.M与与项项目采目采购经购经理的工作理的工作协调协调1.采购经理协助P.M负责组织管理合同项目约定的设备材料的采购任务。2.编制项目采购计划（包括范围、分工、原则、程序和方法）。3.提出合格厂商名单，并报业主认可。4.确定供货厂商并签订订货合同。5.组织好设备材料的催交、检验、运输、交接及库房
11、管理工作。6.组织并做好采购变更及不合格品的处理工作。五、五、P.MP.M与与项项目施工目施工经经理的工作理的工作协调协调1.施工经理协助P.M负责组织管理合同项目的建安施工任务。2.在设计阶段，参加设计方案研究，并对设计提出施工安装条件和要求。3.编制项目施工计划。4.做好施工准备，按时申报并取得开工许可。3-3/11 5.做好施工招标、评标、签约工作，并对施工分包合同进行监督和管理。6.做好竣工验收、完成工程（中间）交接工作，并办理“申请工程交工报告”手续。7.组织对施工文件、资料的整理和归档工作。六、六、P.MP.M与项目试运行经理的工作协调与项目试运行经理的工作协调 1.试运行经理协助
12、P.M负责实施合同项目试运行的指导和服务工作，并最终完成工程项目的目标考核任务。2.组织/协助业主编制项目试运行计划。3.指导检查项目试运行的准备工作，确保安全和正常运行。4.参与处理试运行中发生的问题。5.总结并编写试运行完工报告。3-4/12七、七、P.MP.M与项目财务经理的工作协调与项目财务经理的工作协调1.指派的项目财务经理，协助P.M负责组织合同项目所需的资金（费用）及管理项目的财务和会计业务。2.协助实现公司对项目筹资计划安排和融资活动。3.协助完成向业主催收各种工程款项。4.按程序规定办理各项付款事项(包括资金运作)。5.办理合同约定的担保、保险和依法交纳各项税款。八、八、P.
13、MP.M与质量经理与质量经理/质量工程师的工作协调质量工程师的工作协调1.质量经理/质量工程师协助P.M组织合同项目的质量体系管理工作。2.编制项目质量计划。协助建立项目质量管理系统，明确各岗级的质量责任。3.检查分包合同的质量保证条款，审查分包单位的质量管理体系。4.参与解决/处理质量事故。必要时，可在授权范围内行使质量否决权。3-5/135.负责受理和解释有关的质量咨询及质量投诉。6.组织对质量文件、记录、事故及处理结果等资料整理并归档。九、九、P.MP.M与进度控制工程师的工作协调与进度控制工程师的工作协调1.进度控制工程师协助P.M负责编制项目进度计划文件，协调和解决进度计划中的问题，
14、对工程进度进行控制。2.按合同约定工期，组织编制总进度和不同层级的相关进度计划，并检查计划的执行情况。3.协助P.M编制工程项目的工作分解结构（WBS）体系，并落实相应的组织分解结构（OBS）。4.对进度执行情况进行跟踪、分析、预测，提出解决办法和措施，并按月提交进展报告（月报）。*5.对业主和项目内部重大变更进行研究和评估，报P.M决策，必要时更新项目进度计划。3-6/14十、十、P.MP.M与费用估算师的工作协调与费用估算师的工作协调1.费用估算师协助P.M负责完成项目费用的估算，经报批成为项目预算后，即作为项目费用控制的基准。2.根据合同类型，采用适当的估算方法，并最终形成项目（可执行）
15、预算。进行风险分析，为确定未可预见费提供基础。3.当出现重大变更时，配合进行费用估算的整调工作。4.对费控原始资料进行积累和分析，不断更新费用估算的资源数据（库）。十一、十一、P.MP.M与费用控制工程师的工作协调与费用控制工程师的工作协调 1.费用控制工程师协助P.M负责工程费用的分解、编制费用控制计划，并对执行情况进行跟踪和监控。2.协助P.M编制并细化WBS及编码系统，为费用/进度综合检测与控制奠定基础。3-7/153.协助P.M完成分项工程预算指标分解，下达给设计、采购、施工及试运行经理，作为费用控制指标的依据。4.审查分包合同(单位)的费用计划，对偏离原定指标进行分析、预测并提出解决
16、措施(按月进行)。5.负责项目变更的费用估算工作，严格控制并按程序上报P.M审批。十二、十二、P.MP.M与设备材料控制工程师的工作协调与设备材料控制工程师的工作协调*1.设备材料控制工程师协助项目控制经理/P.M负责合同项目的设备材料控制工作。包括对设计文件的标准规范、规格化、数量、供货进度和费用支付，以及现场材料的核查和监控。2.对设计提出的设备材料请购文件进行标准规范和规格化的审查，以及必要的协调、汇总工作。3.参与设备材料变更管理。4.向采购经理提出设备材料运输控制要求或建议。*5.提出现场剩余材料处理方案，提交P.M决策。3-8/16十三、十三、P.MP.M与安全工程师的工作协调与安
17、全工程师的工作协调 1.安全工程师协助P.M负责合同项目HSE的全面管理工作。2.编制工程项目的HSE管理计划，并监督实施。3.负责监控已识别的危险源，并负责监督工程现场的消防、急救设施的建立和使用。4.负责编写项目安全报告。参加/主持安全例会或专项安全会议。5.必要时，经授权且具有相应资质，可担任项目安全总监。十四、十四、P.MP.M与与ITIT工程师的工作协调工程师的工作协调 1.派送合同项目的IT（Information Technology）工程师，协助P.M负责合同约定范围所需要的全部IT工作和相关事务。2.按项目计划要求，制订项目IT执行计划（包括人力及岗位职责划分策划、IT资源设
18、置方案及使用计划、电子文件管理计划、建立项目局域网和信息平台的执行计划、项目通讯系统管理执行计划、ITIT应用开发和人员培训计划，以及预算费3-9/17用控制等）。3.建立IT管理工作程序和必要的规章制度（包括人员管理、工作目标管理、信息管理、网络及软硬件维护，以及故障处理原则等）。十五、十五、P.MP.M与项目秘书的工作协调与项目秘书的工作协调1.项目秘书协助P.M办理合同项目的行政事务和文书管理等工作。2.对项目秘书的素质要求（针对大型、复杂/涉外项目），宜具有：一定的工程项目经历。一般行政管理和接待安排能力。较强的文秘和文档管理能力。一定的语言能力。使用计算机的能力。吃苦耐劳的精神和文明
19、礼仪的作风。可见，项目秘书岗位不应“兼职”或“代办”。3-10/18第四章第四章 项目实施程序和管理技术项目实施程序和管理技术一、项目实施程序和任务一、项目实施程序和任务(可参见图4-1)要点为：1.实行分阶段、全过程和一体化（总承包）管理。2.按流程和任务顺序,将工作密切衔接并合理交叉。3.对费用、进度、质量管理互相协调并综合控制。二、二、P.MP.M管理系统管理系统（可参见图4-2）要充分理解P.M的管理工作,覆盖项目管理的全过程,是一个完整系统(即是一个系统工程,而不是行政管理)。三、项目管理技术三、项目管理技术 1.先进、适用的项目管理技术，对项目管理系统起着规范管理、有序运作、提高效
20、率和保证质量的支持作用。4-1/19 2.2.主要采用以下项目管理技术：主要采用以下项目管理技术：（1 1）赢得值技术（）赢得值技术（EVTEVT）：）：可对费用/和进度实施综合 检测，并且在测量任一当前值的同时，还可预测 出竣工时可能出现的偏差趋势。附图：费用/进度综合控制（赢得值原理）4-2/20费用/进度综合控制（赢得值原理）A.简历：67年美国国防部确立，74年美能源部进而开发为综合控制程序，79年美能源部 颁布指令，用于工程项目管理，现已国际化。B.原理特性：它是一项简明、有效的项目管理与控制技术。（a）双重效果的关联特性：它将另外两个参数中的“已完工作”（进度）和“预算值”（费 用
21、）兼而容之。（b）无嫌度量特性：它用预算/单价值来衡量实际进展的效绩，与实耗值（人工时/费用)无关，因而可用它作为衡量项目进展的尺度。C.检测结果的判断准则：a、CV、SV、（CPI、SPI）0/(1),表示良好；b、0/(1),表示不良；c、=0/(1),表示理想。4-3/21（2 2）网络计划技术（关键路线法）网络计划技术（关键路线法CPMCPM）：）：该技术可单独 用于进度计划控制，也可通过接口与EVT联合使用。（3 3）价值工程和价值分析（）价值工程和价值分析（VEVE）：）：该技术是对工程项目要素 优化和资源有效利用的一种科学方法。可用于产品和工 程设计功能的优化与提高，以提高实用价
22、值为目的。（4 4）信息技术（）信息技术（ITIT）：）：为实现工程项目管理的系统化和模式 化，通过建立项目的IT网络平台系统，以实现远程通讯 和信息共享。目前IT的实际应用已贯穿项目管理全过 程，包括EPCT&S的全部工作。IT的功能与实效也体现企 业的实力和管理水平。4-4/22第五章第五章 项目初始阶段的主要工作项目初始阶段的主要工作 项目初始阶段是从合同签约生效起，包括对合同履行的各项项目初始阶段是从合同签约生效起，包括对合同履行的各项准备准备，对项目，对项目启动启动、实施所需、实施所需资源资源的筹划的筹划和全和全过程管理项目的总体（或整体）策划过程管理项目的总体（或整体）策划。一般需
23、要。一般需要3 3个月左右的时间来完成如下图个月左右的时间来完成如下图5-15-1所示的程序内容。所示的程序内容。5-1/23审核、确定审核、确定设计计划设计计划（初步）（初步）审核、确定审核、确定采购计划采购计划（初步）（初步）审核、确定审核、确定施工计划施工计划（初步）（初步）审核、确定审核、确定试运行计划试运行计划（初步）（初步）审核、确定审核、确定质量计划质量计划（初步）（初步）审核、确定审核、确定财务计划财务计划（初步）（初步）研究、熟悉合同文件研究、熟悉合同文件建立与业主的联络途径建立与业主的联络途径组织业主开工会议组织业主开工会议编制项目（实施主控）计划编制项目（实施主控）计划（
24、P P）组织项目开工会议组织项目开工会议发表项目协调程序发表项目协调程序发表初步的项目发表初步的项目(进度进度)计划计划（Sch.Sch.）发表项目设计数据发表项目设计数据开展（完成）工艺设计开展（完成）工艺设计确定项目工作分解结构和编码确定项目工作分解结构和编码（WBSWBS）确定项目组织分解结构和编码确定项目组织分解结构和编码（OBSOBS）（最终组成项目组）（最终组成项目组）审核、确定初期控制估算审核、确定初期控制估算或批准的控制估算或批准的控制估算资源策划与履行合同资源策划与履行合同签约后一到两周；全面澄清业主要求并注入签约后一到两周；全面澄清业主要求并注入设计产品（以避免高风险设计产
25、品（以避免高风险/付学费）。付学费）。（建立初步框架体系，不可能一次性完成）（建立初步框架体系，不可能一次性完成）签约后一个月左右签约后一个月左右（KickKickoff Meetingoff Meeting）（P.MP.M自主完成）自主完成）（P.MP.M组织完成）组织完成）图图5-1 项目初始阶段工作流程图项目初始阶段工作流程图一、研读、熟悉合同文件一、研读、熟悉合同文件1.了解合同背景：意在正确理解合同条款及业主要求，更好地履行合同。2.熟悉合同内容：明确承包范围、目标任务、工作要点，以及全过程管理的方式和要求。3.制定执行合同项目的策略，明确管理的重点及注意事项：了解业主并满足其要求。
26、研究潜在风险并合理采取预防和应对措施。4.通过研读合同，确认当事人在合同环境下应承担的法律责任。全面澄清业主要求并体现在设计产品中，以避免发生设计和后续过程的潜在风险。二、资源策划与履行合同二、资源策划与履行合同1.1.资源策划：资源策划：在项目初始阶段，P.M及其团队应对项目所需的人力、技术、资金、物资、机具及现场设施等资源进行全面的和总体的策划，并规定资源管理的程序、方法、要求和保证措施。5-2/24 2.2.履行合同：履行合同：包括办理合同交接手续、制定合同管理实施计划和目标保证措施、确认合同性质和各级岗位职责、明确合同相关的法律责任和应尽的履约义务。须知，项目团队及相关人员的活动和行为
27、，均应受合同的约束并承担相应的责任。三、确定项目的三、确定项目的WBSWBS和编码和编码 1.1.确定项目的确定项目的WBSWBS框架系统框架系统，可分为，可分为：（1）项目总体WBS（即PSWBS）：大型复杂项目可分为三级，包括1级总体、2级装置、3级工区（中小型项目可简化）。（2）公司标准的WBS（即CSWBS）：要求具有全面性和完整性。可分为7级，包括：1级总体WBS的末级。2级组码（5类15个组码）。36级标准分类记账码（SCAN），如H1、D1、S1等。5-3/25 7级可变码（由最低级的工作包或工作项组成，如 图纸、设备位号、材料号、厂商号等，并在其前面冠 以项目、装置、记账码的编
28、号以便识别）。2.WBS2.WBS的代码及编码系统的代码及编码系统（1）项目需要制定一套相互协调又符合逻辑关系的代码和 编码系统，以便采用IT管理。（2）每一个代码仅代表一项具体工作或费用，不得重号使用。四、确定项目的四、确定项目的OBSOBS和编码和编码1.1.典型的工程项目组织分解结构（典型的工程项目组织分解结构（OBSOBS）和编码）和编码（1）将项目WBS落实到有关部门和专业（组）。（2）OBS必须与相应的WBS相对应。每项WBS应落实某个部门的 一个专业（组），不能遗漏，也不能重复委托给一个以 上的专业组织（可参见图5-3示例）。2.2.建立项目管理组织（团队）机构建立项目管理组织（
29、团队）机构：根据合同项目的实际需要，可组建公司本部的项目管理机构（可参见图5-4所示）、现5-4/26场施工管理机构（可参见图5-4所示）和现场试运行指导服务组织机构（可参见图5-5所示）。3.当采用矩阵式管理形式：应明确项目管理组织和部门专业组织的责任分工，共同完成WBS中的基本单元任务（记账码）。项目责任分工矩阵示例，可参见图5-7所示。五、组织业主项目启动会议五、组织业主项目启动会议（又称项目开球会，Kick-off Meeting）1.开球会应是合同签约生效后的首次重要例会，标志合同双方共同确认项目正式启动并按计划开展实施。2.可作为“典型例会”予以介绍，其要点为：（1）时间：合同签约
30、生效后四周内（一个月）召开。（2）地点：承包商本部会议室。（3）人员：双方高层团队（展示）。5-5/27（4）举办条件：业主正式收到承包商“两函”（履约和预付款 保函）后，才会接受邀请组团参会。（5）会议议题：研讨、澄清并确认双方关注合同目标、重 大事项、业主要求和关心的内容（如工艺技术、总体 布置、项目总进度及控制、主要装备和关键设备性能、数据、项目采用的标准规范、承包商人力及其他资源 保证等，以及业主方应提交的现场基础资料、资金支 付保证和合同项目管理团队配置等情况）。（6）会议主持及纪要：会议由P.M筹备和主持，最终形成“会 议纪要”，双方按纪要逐条落实并执行。六、编制（或修订）项目计划
31、六、编制（或修订）项目计划1.项目计划（Plan）是P.M对项目实施的总体的构思、策划和安排，包括确定项目管理目标、工作原则、工作程序和方法、工作重点和保证措施等内容。2.大型、复杂项目可编制项目管理计划和项目实施计划。一般项目可直接编制项目实施计划。5-6/28七、组织项目开工会议七、组织项目开工会议1.1.筹备及条件：筹备及条件：已组建项目管理组织、已明确合同项目范围及目标任务、已拟定项目计划并经批准后，P.M应及时主持召开项目开工会议（亦可包含设计开工）。2.2.主要程序和内容：主要程序和内容：由P.M做开工报告（发表实施演说），进行项目开工动员，发布指导和支持文件，并在会后形式会议纪要
32、。会议主要内容包括合同背景情况介绍、说明项目范围、基本内容、目标任务、实施原则和规划、初期工作安排以及阐明如何满足业主要求等相关事项。八、发表项目设计数据八、发表项目设计数据1.1.设计数据编制：设计数据编制：通常由设计经理根据业主提供的项目基础资料，组织各专业/岗位负责人审查和确认，报P.M审批并送业主认可后发表，作为设计工作的基础和重要依据（一经批准发表，各专业均应遵照执行）。5-7/292.2.设计数据内容，包括：设计数据内容，包括：（1）设计基础数据：包括原材料、燃料、气象、水文地质、工程勘察、公用工程、区域和城市规划、人文地理资 料等。（2）设计技术及性能要求：包括产品性能指标、可操
33、作性 要求、备品备件、三废处理要求、包装和储运要求、能源综合利用指标和要求等。（3）设计采用的标准规范和统一规定：按合同约定的范围、等级和版本执行。九、开展工艺设计（或称概念设计）九、开展工艺设计（或称概念设计）1.工艺设计工艺设计/概念设计：概念设计：是对采用的工艺技术进行工程转化，满足工程设计和项目采购需要的输入条件与要求，也是决定工程总进度的重要因素，因此，已被市场和业主认为是“高端设计”。5-8/30 2.2.主要内容，一般包括：主要内容，一般包括：（1）工艺流程、数据表及说明书。（2）工艺物料平衡、设备能力和性能平衡、公用工程系 统平衡、环保及三废治理平衡等（可用图、表形式）。（3）
34、总体（概略）布置图（可含建筑图）及危险区域标示图。（4）技术风险、安全备忘录，以及操作（或使用）原则等。3.3.程序与审查会：程序与审查会：（1）按合同约定和业主要求，尽早完成工艺设计并送业主 审查。（2）工艺经理/设计经理应筹备、完成业主对工艺设计的 审查会，并按会议纪要修改后再提交业主存档。5-9/31十、审核、确定项目初期控制估算或批准的控制估算十、审核、确定项目初期控制估算或批准的控制估算 1.1.在项目初始阶段：在项目初始阶段：由P.M组织估算师编制项目初期控制估算或批准的控制估算。邀请有关部门负责人和项目负责人对控制估算进行审核和确定。P.M将其结果组织上报企业主管领导审查批准（批
35、准后即成为项目费用的预算）。2.2.估算的内容：估算的内容：一般包括公司本部费用、设备材料费用、设计费用、施工管理费用、试运用费用、分包费用、风险预备费用以及项目所需的其他费用（如专利、代理、银行保证金、关税与税金、保险费以及现场雇员酬金等）。3.附：估算与费用控制概略图5-10/325-11/33十一、编制项目协调程序十一、编制项目协调程序1.1.协调程序的性质：协调程序的性质：项目协调程序被有经验的业主视为项目管理过程中非常重要的管理文本，具有比合同条款更易理解和操控的管理指南，但不属于合同文件范畴。2.2.目的和意义：目的和意义：有经验的业主会充分使用协调程序履行合同并监督管理承包商，同
36、时也有利于双方沟通和协调，以减少认识上差异和争端事项。3.3.编制要求：编制要求：（1）项目协调程序的基本内容是对合同条款中重要内容和 业主要求进行全过程的深化和细化，做到进一步的澄 清、明确和具体规定。但要求规定内容不得违背合同 条件和要求。（2）在项目初始阶段由P.M组织编制，送业主审查认可后 发布并共同执行。5-12/34十二、发表初步的项目进度计划十二、发表初步的项目进度计划1.1.初步的项目总进度计划初步的项目总进度计划（1）所谓“初步”是指首先确定项目各装置之间的进度衔接，并明确每个装置的各阶段（过程）的进度目标日期。（2）待完成工艺设备、关键设备材料订货并确定交货日期 时，将作进
37、一步的完善后再次发表为正式版。2.2.项目初期工作进度计划项目初期工作进度计划：通常是将项目启动后23个月内的工作予以安排，使项目工作尽快进入良好地有序进展状态（计划内容可参见图5-8所示）。十三十八十三十八.审核、确定设计审核、确定设计/采购采购/施工施工/试运行试运行/QHSE/QHSE/财务计划（初步）财务计划（初步）1.这些分类进度计划（初步的）应受项目进度计划的指导和约束（保持一致和协调）。2.这些计划必须对项目进度计划形成支持。他们都是对项目计划有关自身相关工作的管理、控制的深化和补充。随项目进展可作必要的调整并保持与项目计划的沟通和协调一致。5-13/35第六章第六章 项目实施阶
38、段的主要工作项目实施阶段的主要工作项目实施阶段通常是指从项目初始段结束到项目机械竣工考核验收这一阶段。该阶段的工作展现出资源投入多、过程跨度大、工作负荷高，成为项目实施管理和控制的主体阶段。P.M及其团队应按项目计划要求，全面掌握项目进展，连续、合理交叉、有序完成合同约定的阶段成果和目标任务。一、项目合同管理一、项目合同管理1.1.合同双方的当事人及其团队需明白合同双方的当事人及其团队需明白：合同签约生效后，即成为项目执行的依据、规范双方行为的准则并具有法律效力的第一要约。2.2.合同的类型及性质合同的类型及性质（1 1）总承包合同的管理）总承包合同的管理：典型的为EPC及其组合方式的总 额价
39、格承包合同，承包商的合同管理将贯穿于项目的6-1/36 全过程，并按合同约定承担管理过程中的主要风险。因此，P.M及项目团队应关注并做好如下方面的工作：组织研读合同，熟悉合同内容和业主要求。根据总承包合同内容和业主要求，研究确定项目管理方式。积极、慎重、合理并依法处理争端和违约事件。认真对待并依法办理合同的修改、补充和变更事项。对承 包商而言，上述内容均涉及到管理过程中的风险因素。（2 2）分包合同管理）分包合同管理：在总承包合同项下，实施某种分包合同属 正常之举，只是需要征得业主同意或认可。做好分包招标准备：一般包括编制招标文件、资格预审和 标底的编制。研究确定重大分包合同，尽量采用总价分包
40、或固定单价合 同，以减少对总承包合同的风险和压力。6-2/37 P.M及其团队需知：管理分包合同在某种意义上讲，有 时比管理总包合同还要困难，不得调以轻心！特别对 争端和违约处理、分包合同补充、修改和变更处理均 要整体考虑、及时处理，尽量减少风险影响。二、项目变更管理二、项目变更管理项目变更管理，包括业主变更和项目内部（即承包商/分包商）变更。1.1.业主变更管理：业主变更管理：是指由于业主要求（或同意）修改合同范围或任务内容而导致合同已约定费用和进度计划发生变动，则称为业主变更，业主则应承担变更责任和风险补偿。（1）业主变更审批程序，包括常规审批、提前审批和非常 规审批。*（2）P.M对业主
41、变更审批和实施的基本原则（普遍适用）如下：6-3/38 *坚持“先评估，后送审”的原则。任何变更都要先行对 费用、进度及相关影响作出定量评估后再送P.M审批。*坚持“业主（或任何）变更都宜征得业主认可后再行 实施”。*经业主签批的变更文件应成为合同的组成部分。2.2.项目内部变更管理项目内部变更管理：是指不是由业主提出（或接受同意）的变更。（1）P.M对掌控项目内部变更的处理，也应采用上述业主变 更中两个“坚持”的原则。（2）强制性变更，通常是由法律法规变更或符合了规范、规程以及必须保证生产和操作安全可靠所作的修改或 变更。*（3）P.M对审批和处理“强制性变更”时，需要经过原建议部 门的负责
42、人和项目职能经理认可后，则（再予签批）成 为强制性变更（体现了矩阵管理形式中的职责保护）。6-4/39三、项目进度计划的审定与进度控制三、项目进度计划的审定与进度控制1.1.项目总进度计划项目总进度计划：是对整个项目总体进度安排和目标控制的指令性文件，属于项目的一级进度计划。*(1)功能和作用：按项目合同约定的要求，对项目内各整体、装置、分类组码分别规定开工、竣工和投入运行的时 间，以及装置内各过程（EPCT）的进度关系。总进度计 划是编制项目资金计划、物资供应计划和制定人力、费 用等资源配置的基础，并约束下层各级计划。（2）编制和审批：由进度控制工程师编制，项目职能经理参 加和审核，PM批准
43、。（3）发布时间：在项目初始阶段中（如合同生效后57周）初步发布项目总进度计划。在完成工艺设计和关键设备 订货，进一步深化完善后再正式发布。2.2.装置主进度计划装置主进度计划:根据项目总进度计划,编制装置的总进度，6-5/40并对装置内各分类组码和记账码规定进度的起、止时间，属于项目的二级进度计划。（1）功能和作用：其功能是协调装置各过程（EPCT）和各 专业与设备材料采购的进度（接口）关系。该进度计 划是编制装置资金计划、物资供应计划和制定人员、费用等资源配置的基础，并约束其下属各级计划。（2）编制和审批：由进度控制工程师编制，项目职能经理 参加和审核，P.M批准。（3）发布时间：在项目初
44、始阶段中的第6周预发布，第8周 正式发布。3.3.项目总体施工进度计划项目总体施工进度计划（可参见进度管理和费用/进度综合控制分册）。4.4.项目（装置）试运行总体进度计划项目（装置）试运行总体进度计划（可参见进度管理和费用/进度综合控制分册）。6-6/41四、项目质量管理与控制四、项目质量管理与控制P.M对项目质量管控工作的主要内容包括：批准发布项目质量计划，通过项目质量审核进行项目质量目标控制并改进管理系统，研究处理重大的质量不合格及事故。1.1.批准发布项目质量计划批准发布项目质量计划（1 1）功能和作用）功能和作用：制定项目质量计划是为实现项目合同目标 任务和展示企业贯彻质量管理体系的
45、专项文件，规定了 所需的资源投入、执行程序、方法和质量保证措施。（2 2）编制和审批）编制和审批：由项目质量经理/质量工程师编制，质保 部门（负责人）审核，P.M批准发布（必要时送业主认 可）。2.2.组织质量审核，进行质量控制。组织质量审核，进行质量控制。（1 1）P.MP.M按规定检查质量计划执行情况按规定检查质量计划执行情况：包括对质量文件、报告、记录的检查和管理过程中的实际检查。对检查 过程和结果应形成文件或报告。6-7/42 （2 2）进行项目质量审核，改进项目质量管理系统：）进行项目质量审核，改进项目质量管理系统：P.M按规 定组织项目质量审核，以验证项目质量计划的执行效 果，对发
46、现的问题采取应对措施并改进质量管理体系。3.3.研究处理重大的质量不合格及事故：研究处理重大的质量不合格及事故：P.M对发生的重大的不合格品及事故应及时、慎重处理。（1）根据实际情况，采取应急措施，防止乱中添错。（2）主持召开专门会议，分析原因、制定处理方案和补救 措施。（3）对处理过程和结果提出专题报告，依照程序和法规上 报。（4）总结教训，提出改进和预防措施，防止再次发生。6-8/43五、项目费用估算的审定与费用控制五、项目费用估算的审定与费用控制PM对项目费用的管控是项目管理和控制的核心内容。由于EPC总价合同项目实施的主要风险由承包商（工程公司）承担，要求采用准确性高的设备估算法以上的
47、方法编制项目的费用估算，经评审、上报批准形成项目预算，依此作为项目费用分解指标和费用目标控制的基准。1.PM组织对项目费用估算进行审定并上报批准形成项目预算。（1）审定、发表项目估算基础资料，包括：项目原始重要文件（参见图6-1所示内容和说明）。项目控制估算基础资料表（参见图6-2所示内容和说 明）。设计人工时及费用基础表（参见图6-3所示内容和说 明）。6-9/44 上述表列内容与格式，一般应是工程公司通用的规定 模板，工程项目可合理采纳或部分修改。（2）将估算审定结果上报企业主管领导批准后，即形成项 目的执行预算。2.审查或批准各阶段费用估算和预算费用分解指标。（1）不同性质的合同项目（如
48、偿付价合同、总价合同）要 求工程进展到不同的设计阶段，并采用不同准确度的 估算方法进行费用估算，以及对批准的预算费用进行 分解指标和限额发送。（2）审查费用计划执行情况，实行费用控制（即限额受 控）。（3）必要时，决定调整费用计划及费用分解指标，进行新 的有效控制。6-10/45六、项目设备材料的管理与控制六、项目设备材料的管理与控制*P.M对设备材料管控工作，主要通过对设备材料控制工程师的沟通、检查、协调和确认，保证供货的进度、质量、数量、规格、等级符合设计要求，并取得更好的经济效益。1.1.审查批准项目设备材料控制程序审查批准项目设备材料控制程序 一般包括进度控制、数量控制、现场管理和变更
49、控制程序。2.2.审查批准项目设备材料控制计划审查批准项目设备材料控制计划 一般包括进度计划（订货、交货、保管周期等）和对设备材料数量计算（统计汇总、合理裕量、备品备件等）的审查确认。3.3.监督、检查项目设备材料控制的实施状况监督、检查项目设备材料控制的实施状况 重点对控制计划中有关进度和数量的实施效果进行跟踪检查、分析偏差原因、提出应对措施，保证工程正常进展。4.4.审查、批准项目剩余设备材料处理方案审查、批准项目剩余设备材料处理方案6-11/46 P.M审批由材料控制工程师提出的处理方案，并将有关信息反馈到项目管理系统中（包括部门、岗位、资源库等方面）。七、项目财务管理与控制七、项目财务
50、管理与控制 1.P.M1.P.M管控项目财务的原则如下：管控项目财务的原则如下：（1）依法、合理筹集资金，确保项目资金供应并减少资金 流占用。（2）合理使用资金，提高资金利用率，降低资金成本。*（3）正确理解和执行工程所在国/地区的法规、政策，依 法办理纳税、保险、担保、索赔、仲裁等事宜。*（4）贯彻执行财务制度与会计程序，并接受必要的财务监 督。2.2.按规定审查、上报项目财务按规定审查、上报项目财务资金计划资金计划。（1）按要求编报项目总体/年度/季度/每月的财务资金计 划(包括投入、筹集、回收和资金流动计划)。6-12/47（2）列明编制各类资金计划的依据和内容。（3）编制及审批：由项目