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1、ISO 14001:1996内审员培训课程内审员培训课程 第一章：环境审核概论第一章：环境审核概论n n审核定义审核定义n n审核类型审核类型n n审核的特点审核的特点n n审核目的审核目的n n审核的一般程序审核的一般程序审核审核(ISO9000)为获得审核证据并对其进行客观地评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。审核准则审核准则n n用作依据的一组方针、程序或要求。（ISO9000)n n审核员用来同所收集的关于主题事项的审核证据进行比较的方针、惯例、程序和要求(ISO14010)审核证据审核证据(ISO14010)关于事实的可验证的信息、记录或陈述。注：注
2、：1.1.审核证据可以是定性的或定量的，供审核证据可以是定性的或定量的，供审核员用来判断是否符合审核准则。审核员用来判断是否符合审核准则。2.2.审核证据通常来自面谈、文件审阅、审核证据通常来自面谈、文件审阅、对活动与情况的观察、现有的测量与试验结对活动与情况的观察、现有的测量与试验结果或果或 审核范围内的其它方法。审核范围内的其它方法。”审核证据审核证据(ISO9000)与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。注：审核证据可以是定性的或定量的审核发现审核发现(ISO9000)将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。审核结论审核结论n n审核员关于审核主题事项的专业判断或
3、 意见，它应基于并仅限于审核员根据审 核发现所做的论证(ISO14010)n n审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终审核结果(ISO9000)委托方委托方n n委托方(ISO14010)委托进行审核的组织n n审核委托方(ISO9000)要求审核的组织或人员 受审核方受审核方 被审核的组织。相关方相关方n n与组织的业绩或成就有利益关系的个人或团体（ISO9000)n n关注组织的环境绩效或受环境绩效影响的个人或团体（ISO14004)环境审核环境审核客观地获取审核证据并予以评价，以判断特定客观地获取审核证据并予以评价，以判断特定的环境活动、事件、状况、管理体系，或有关的环境活动、事
4、件、状况、管理体系，或有关上述事项的信息是否符合审核准则的一个系统上述事项的信息是否符合审核准则的一个系统化并形成文件的验证过程，包括将这一过程的化并形成文件的验证过程，包括将这一过程的结果呈报委托方结果呈报委托方环境审核环境审核n n环境审核的对象很广泛n n环境审核强调客观n n环境审核是一个系统化、文件化的验证过程n n环境审核的结果要在规定的时限内呈报给委托方环境审核分类环境审核分类n n环境管理体系审核n n环境标志审核n n清洁生产审核n n环境行为符合性审核n n应负责任审核环境标志审核环境标志审核对产品在生产、使用和处理处置过程是否符合特定的环境保护要求进行分析、评价的活动。产
5、品生命周期分析将成为环境标志审核的主要支撑工具清洁生产审核清洁生产审核 对正在运行的和计划的企业生产过程等实行的分析和评估活动,目的是n n发现高物耗、高能耗、高污染的原因n n提出对策和方案n n节能降耗减污染环境行为符合性审核环境行为符合性审核 对照国家的环境法律法规及其他要求评价组织环境行为符合性的活动。审核的结果可以为组织制定和实施环境改进提供依据应负责任审核应负责任审核对组织的环境责任进行的评审，目的是n n确定污染的最终责任者n n为银行业、保险业提供环境污染与风险的依据，确定交易活动中的环境风险和责任环境管理体系审核环境管理体系审核客观地获取审核证据并予以评价，以判断一个客观地获
6、取审核证据并予以评价，以判断一个组织的环境管理体系是否符合环境管理体系审组织的环境管理体系是否符合环境管理体系审核准则的一个以文件支持的系统化、验证过程，核准则的一个以文件支持的系统化、验证过程，包括将这一过程的结果呈报管理者包括将这一过程的结果呈报管理者环境管理体系审核的目的环境管理体系审核的目的n n通过审核确定受审核方环境管理体系与审核准则的符合性n n判断受审核方的环境管理体系是否得到了实施与保持n n发现受审核方环境管理体系中可予改进的领域n n评估内部管理评审是否能够确保环境管理体系持续适用和有效环境管理体系审核准则环境管理体系审核准则n nISO14001标准n n受审核方的环境
7、管理体系文件n n适用于受审核方的环境保护法律、法规及其它要求审核类型审核类型 内部审核内部审核内部审核内部审核 第一方审核第一方审核第一方审核第一方审核环境管理环境管理环境管理环境管理体系审核体系审核体系审核体系审核 第二方审核第二方审核第二方审核第二方审核 外部审核外部审核外部审核外部审核 第三方审核第三方审核第三方审核第三方审核内部环境管理体系审核的目的内部环境管理体系审核的目的n n管理体系正常运行和持续改进的需要n n为第二和第三方审核做准备n n一种管理手段第二方审核的目的第二方审核的目的n n选择合适的合作伙伴n n证实合作方持续满足规定要求n n促进合作方改进环境管理体系第三方
8、审核的目的第三方审核的目的n n向外界展示组织环境管理体系是符合要求的n n实施、保持和改进组织的环境管理体系n n满足顾客的要求审核的特点审核的特点n n体系的正规性体系的正规性n n正式的活动正式的活动n n客观性、系统性、独立性客观性、系统性、独立性n n审核是采用抽样方法审核是采用抽样方法审核是正式的活动审核是正式的活动n体系审核需经过管理者的授权才能进行n体系审核有正式的程序和做法n审核工作必须由经过培训且经资格认可的人员进行n审核必须形成书面的文件审核的客观性审核的客观性 客观性是指审核员要以充分的证据为基础，公正的、客观的评价审核对象，不能有偏见的、主观的给出审核结论。审核的独立
9、性审核的独立性 独立性是指审核员要与被审核的领域无直接责任关系，在外部审核中，审核员应与受审核方无利益关系，在内部审核中，本部门人员不能审核本部门。审核的系统性审核的系统性 系统性是指审核员要按规定的程序全面的审核和评价与审核对象有关的各个方面。审核的策划与准备审核的策划与准备n制定审核计划n审核任务分配n编制审核文件纠正措施的跟踪和批准注册纠正措施的跟踪和批准注册n纠正措施的跟踪n审核报告第二章第二章:审核的策划与准备审核的策划与准备n n确定审核范围确定审核范围n n组成审核组组成审核组n n编制审核计划编制审核计划n n编制检查表编制检查表n n审核前沟通审核前沟通确定审核范围确定审核范
10、围n n确定审核范围的重要性n n确定审核范围考虑的因素n n审核范围的确定确定审核范围的重要性确定审核范围的重要性n n是审核准备和实施审核的依据n n是认证证书和宣传材料的重要内容n n是向相关方证明体系符合性的证据确定审核范围考虑的因素确定审核范围考虑的因素n n申请认证所涉及的产品、活动和服务的类别和性质申请认证所涉及的产品、活动和服务的类别和性质n n与产品、活动和服务有关的场所及场所的分布状况和与产品、活动和服务有关的场所及场所的分布状况和地理位置地理位置n n受审核方的组织机构的设置及其管理权限所覆盖的范受审核方的组织机构的设置及其管理权限所覆盖的范围围n n环境因素及其影响的独
11、立性和关联性环境因素及其影响的独立性和关联性n n有关产品、活动和服务所需的法规要求、标准和其它有关产品、活动和服务所需的法规要求、标准和其它引用文件；引用文件；n n受审核方的特殊要求，既是否有排除在审核范围之外受审核方的特殊要求，既是否有排除在审核范围之外的场所和地点的场所和地点审核范围的确定审核范围的确定n组织的管理权限n组织的产品范围n组织的活动范围n组织的现场区域审核范围的确定审核范围的确定 组织的管理权限组织的管理权限n n管理者能够对组织内与环境管理体系有关的所有环境管理者能够对组织内与环境管理体系有关的所有环境因素及相关的影响承担责任。对不能承担责任的区域，因素及相关的影响承担
12、责任。对不能承担责任的区域，不能界定在审核范围内不能界定在审核范围内n n管理者有权决定如何通过建立环境目标、指标和管理管理者有权决定如何通过建立环境目标、指标和管理方案来实现其环境方针，并有权配置环境管理体系建方案来实现其环境方针，并有权配置环境管理体系建立实施中所需的人、财、物等资源立实施中所需的人、财、物等资源n n管理者对其管理范围内的投入（如原材料、合同方的管理者对其管理范围内的投入（如原材料、合同方的劳动、服务）和产出（如产品、服务、废弃物、污染劳动、服务）和产出（如产品、服务、废弃物、污染物）承担责任物）承担责任审核范围的确定审核范围的确定 组织的产品范围n n以某一种产品申请认
13、证时，要考虑与申请认证产品有关的所有环境因素n n当环境因素不能够区分时，按这种产品申请认证一般是不能够接受的，除非组织对所有的环境因素都加以控制。审核范围的确定审核范围的确定 组织的活动范围n n与产品直接有关的生产和管理活动n n与产品间接有关的活动n n不在组织现场的相对独立的活动，可以不在审核范围之内n n由相关方协助的活动但需组织对其进行控制或施加影响，应列如审核范围审核范围的确定审核范围的确定 组织的现场区域n n该场所应在组织的管理权限控制范围内n n或按组织的活动领域确定的审核范围中包含的有关活动领域在该场所发生审核范围的确定审核范围的确定组织的现场区域n n不同职能的部门或商
14、业联合体组成的组织，不同职能的部门或商业联合体组成的组织，其现场应进行审核其现场应进行审核n n临时现场只要受控于组织的环境管理体系之临时现场只要受控于组织的环境管理体系之下，就可以进行审核下，就可以进行审核n n当无法确定现场区域时（如服务），认证应当无法确定现场区域时（如服务），认证应考虑组织总部的活动及其服务的传递性。审考虑组织总部的活动及其服务的传递性。审核可在组织提供服务的范围内进行核可在组织提供服务的范围内进行多现场审核多现场审核n n组织有几个相似的现场，可以对有相似的环境因素并在相同的行政管理机构的控制下运行的现场进行抽样审核n n由具备不同职能的部门或商业联合体组成的组织，因
15、其从事的活动和伴随的环境影响不同，应对所有现场和相关的环境影响进行分别审核。多现场审核多现场审核n n在环境管理体系中包含有重要环境因素的每一个现场或部门都要进行审核n n若一个组织的环境管理体系证书覆盖了多个现场，一旦发现了不符合，不论是在总部，还是在一个单一现场，其纠正措施程序都应适用与证书所覆盖的全部现场审核员的要求审核员的要求n n全面、正确理解环境管理体系标准n n掌握审核的程序、方法和技巧n n了解相关的法律法规和其他要求n n具有一定的环境科学和技术的知识，能够识别环境因素及其相关的影响n n具备审核工作所必须的个人素质和能力审核员的职责审核员的职责n n服从审核组长的指导n n
16、支持审核组长开展工作n n编制分工范围内的工作文件n n独立完成分工范围内的现场审核任务n n保管好与审核有关的文件n n验证受审核方所采取的纠正措施的有效性审核计划的内容审核计划的内容n n审核的目的和范围审核的目的和范围审核的目的和范围审核的目的和范围n n审核准则审核准则审核准则审核准则n n审核日期审核日期审核日期审核日期n n审核组成员审核组成员审核组成员审核组成员n n审核日程安排审核日程安排审核日程安排审核日程安排n n保密要求保密要求保密要求保密要求n n审核报告审核报告审核报告审核报告n n其它其它其它其它第一阶段审核计划第一阶段审核计划n n审审核核目目的的：评评价价公公司
17、司的的环环境境管管理理体体系系是是否否具具备备第第二二阶阶段段审审核核条条件件 为第二阶段审核做准备为第二阶段审核做准备n n审核范围：公司名称：康信瓦通纸品有限公司审核范围：公司名称：康信瓦通纸品有限公司 产品范围：瓦通纸包装制品产品范围：瓦通纸包装制品 现场范围：深圳市福田区红叶道现场范围：深圳市福田区红叶道2 2号凯丰工业城号凯丰工业城n n审核准则：审核准则：a.ISO14001a.ISO14001标准标准 b.b.公司的环境管理体系文件公司的环境管理体系文件 c.c.适用的环境法律法规及其它要求适用的环境法律法规及其它要求n n审核组：审核组：审核组长：李审核组长：李 x xx x
18、审核组成员：审核组成员：刘刘 x xx x n n审核日期：审核日期：1999.12.21999.12.2n n审核日程安排：审核日程安排：第一阶段审核计划第一阶段审核计划 日期及时间日期及时间 审核内容审核内容 8:309:30 8:309:30 与管理者代表交谈与管理者代表交谈 （4.2,4.3.1,4.3.2,4.3.3,4.3.4,4.4.1,4.6)4.2,4.3.1,4.3.2,4.3.3,4.3.4,4.4.1,4.6)9:3012:00 9:3012:00 生产现场、动力现场、仓库及厂内区域生产现场、动力现场、仓库及厂内区域 （4.3.1,4.3.2,4.3.3,4.3.4,)
19、4.3.1,4.3.2,4.3.3,4.3.4,)12:0013:00 12:0013:00 午餐午餐 13:0014:00 13:0014:00 污水处理站污水处理站 （4.3.1,4.3.2,4.3.3,4.3.4,)4.3.1,4.3.2,4.3.3,4.3.4,)14:0017:00 14:0017:00 环境管理办公室环境管理办公室 （4.3.1,4.3.2,4.3.3,4.3.4,4.4.4,4.4.5,4.3.1,4.3.2,4.3.3,4.3.4,4.4.4,4.4.5,4.5.1,4.5.4)4.5.1,4.5.4)17:0018:00 17:0018:00 与公司有关人员交
20、流与公司有关人员交流审核工作量审核工作量n n企业的类型n n企业的规模n n现场编写检查表编写检查表n n检查表的作用检查表的作用n n检查表的内容检查表的内容n n检查表的编制方法检查表的编制方法n n检查表示例检查表示例检查表的作用检查表的作用n n指导审核整个过程的路线图指导审核整个过程的路线图n n明确审核要点和方法明确审核要点和方法n n确保审核的系统和完整确保审核的系统和完整n n减少组员之间不必要的重复减少组员之间不必要的重复n n保持审核的方向和节奏保持审核的方向和节奏n n体现审核的正规化和专业性体现审核的正规化和专业性n n作为审核的记录档案作为审核的记录档案编制的准备编
21、制的准备n n了解审核的范围了解审核的范围n n确定审核的重点确定审核的重点n n确定审核的策略确定审核的策略n n文件收集和审查文件收集和审查设计检查表应注意：设计检查表应注意：1.以以ISO14001及环境管理体系文件为依据及环境管理体系文件为依据2.以部门审核为主时以部门审核为主时,应列出有关的主要要素的审应列出有关的主要要素的审 核内容和审核方法核内容和审核方法3.以要素审核为主时以要素审核为主时,要说明到哪些部门去查要说明到哪些部门去查4.注意要素的逻辑顺序注意要素的逻辑顺序,明确审核步骤明确审核步骤5.抓住重点抓住重点,抽样应有代表性抽样应有代表性6.注意可操作性注意可操作性检查表
22、的基本内容检查表的基本内容n n审核的依据审核的依据n n审核区域审核区域/部门部门n n检查要点检查要点n n验证方法验证方法n n抽样数抽样数n n验证结果验证结果(记录记录)检查表的四要素检查表的四要素n n去哪里去哪里 地点地点n n找找 谁谁 被审核人被审核人n n查什么查什么 检查要点检查要点n n如何检查如何检查 验证方法验证方法审核前沟通审核前沟通 提前通知受审核部门提前通知受审核部门 审核组内部会议审核组内部会议(必要时必要时)1)审核准备情况审核准备情况 2)讨论疑难问题讨论疑难问题 3)提出注意事项提出注意事项第四章第四章:审核的实施审核的实施n n首次会议首次会议n n
23、现场审核现场审核n n不合格报告不合格报告n n审核组会议审核组会议n n末次会议末次会议首次会议首次会议n n介绍审核组成员介绍审核组成员n n介绍审核目的和范围介绍审核目的和范围n n审核计划安排的确认审核计划安排的确认n n介绍审核的方法和程序介绍审核的方法和程序n n问题澄清问题澄清n n确认末次会议时间确认末次会议时间n n审查审核组的现场安全条件和应急程序审查审核组的现场安全条件和应急程序现场审核现场审核n n审核组长要控制审核的全过程审核组长要控制审核的全过程n n要科学地选择样本要科学地选择样本n n充分利用检查表充分利用检查表n n当发现不符合时当发现不符合时,应追根溯源应追
24、根溯源n n与受审核方共同确认事实与受审核方共同确认事实n n始终保持审核员应遵守的诫律始终保持审核员应遵守的诫律审核过程的控制审核过程的控制n n控制审核进度n n控制审核计划n n控制气氛n n控制纪律n n控制客观性n n控制审核结果审核路线的展开审核路线的展开 记录记录 实施情况实施情况 记录记录 相关文件相关文件 实施情况实施情况 记录记录 相关活动相关活动 相关文件相关文件 实施情况实施情况 记录记录部门职责部门职责 相关活动相关活动 相关文件相关文件 实施情况实施情况 记录记录 相关活动相关活动 相关文件相关文件 实施情况实施情况 记录记录 相关文件相关文件 实施情况实施情况 记
25、录记录 实施情况实施情况 记录记录 记录记录客观证据客观证据n n实际实际(客观客观)存在的存在的n n不受情绪或偏见左右的不受情绪或偏见左右的n n可以阐述的可以阐述的n n可以形成文件可以形成文件(书面表达书面表达)的的n n可以是定量的可以是定量的n n可以是定性的可以是定性的n n可验证的可验证的不符合的定义不符合的定义没有满足某个规定的要求没有满足某个规定的要求严重不符合项严重不符合项n n体系运行出现系统性失效体系运行出现系统性失效n n体系运行出现区域性失效体系运行出现区域性失效n n造成严重的环境危害造成严重的环境危害轻微不符合项轻微不符合项1）对要素和体系文件而言，是个别、对
26、要素和体系文件而言，是个别、偶然的、孤立的性质轻微的问题偶然的、孤立的性质轻微的问题2）对所审区域的体系有效性而言，是）对所审区域的体系有效性而言，是 个次要的问题个次要的问题不符合报告的内容n n受审核部门及负责人姓名受审核部门及负责人姓名n n审核员姓名审核员姓名n n审核准则审核准则n n不符合事实的描述不符合事实的描述n n不符合类型不符合类型n n建议采取的纠正措施计划及完成日期建议采取的纠正措施计划及完成日期n n纠正措施完成情况及验证纠正措施完成情况及验证不合格的描述不合格的描述n n事实的准确观察事实的准确观察（判断）（判断）n n在哪里发现在哪里发现 （地点）（地点）n n发
27、现了什么发现了什么 （事实）（事实）n n为什么不合格为什么不合格 （原因）（原因）n n谁在场谁在场 （职位）（职位）n n采用专业术语采用专业术语 （正规）（正规）n n利于的改进利于的改进 （帮助）（帮助）审核结果的汇总分析审核结果的汇总分析n n从发现的不符合项入手从发现的不符合项入手n n从发展的历史和趋势来入手从发展的历史和趋势来入手审核组沟通会议审核组沟通会议n n同审核组成员参加同审核组成员参加n n讨论审核结果讨论审核结果n n沟通审核信息、线索沟通审核信息、线索n n审核组长作审核总结准备审核组长作审核总结准备末次会议末次会议n n致谢致谢n n重早审核目的和范围重早审核目
28、的和范围n n确认审核计划的实施情况确认审核计划的实施情况n n正式提出不合格项正式提出不合格项n n澄清澄清n n宣布审核结论宣布审核结论n n提出纠正要求提出纠正要求第五章第五章：审核报告：审核报告n n审核目的、范围和计划审核目的、范围和计划n n审核准则审核准则n n审核组成员身份审核组成员身份n n审核过程的简介审核过程的简介n n审核结论审核结论审核结论审核结论n n环境管理体系对审核准则的符合情况n n体系是否得到了正确的实施与保持n n管理评审是否确保EMS的持续适用有效第五章：纠正措施第五章：纠正措施n n审核员协调受审核部门提出纠正措施审核员协调受审核部门提出纠正措施n n
29、采取必要的补救措施采取必要的补救措施n n发现不合格的根源发现不合格的根源n n针对根源采取纠正措施针对根源采取纠正措施n n纠正措施的描述要具体纠正措施的描述要具体纠正措施的方法纠正措施的方法n n修改现有文件修改现有文件n n对现有人员进行培训对现有人员进行培训n n增加资源增加资源n n其它其它第六章：审核的跟踪第六章：审核的跟踪n n审核组提交审核报告审核组提交审核报告n n受审核部门采取纠正措施受审核部门采取纠正措施n n受审核部门记录已采取的纠正措施受审核部门记录已采取的纠正措施n n审核员在规定的时间内验证审核员在规定的时间内验证n n根据验证结果判断纠正措施的有效性根据验证结果
30、判断纠正措施的有效性n n所有纠正措施完成，审核关闭所有纠正措施完成，审核关闭案例练习一案例练习一分组练习 你作为审核组长,审查石创公司的环境管理手册,试说明手册的符合性.指出不符合之处.并给出审核结论.案例练习二案例练习二根据石创公司的申请资料根据石创公司的申请资料,编制审核计划编制审核计划n n一一,三两组编制第一阶段审核计划三两组编制第一阶段审核计划n n二二,四两组编制第二阶段审核计划四两组编制第二阶段审核计划石创公司组织机构如下石创公司组织机构如下:总经理总经理 副总经理副总经理 管理者代表管理者代表 人人 后后 供供 制制 加加 质质 办办 市市 技技资资 勤勤 应应 造造 工工 量量 公公 场场 术术部部 部部 部部 部部 部部 部部 室室 部部 部部案例练习三案例练习三根据提供的资料,分组编制检查表n n第一组针对化学品库编制检查表n n第二组根据监测监控管理程序编制检查表n n第三组针对目标和指标要素编制检查表n n第四组根据内审程序编制检查表