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1、第一节 垄断和反托拉斯政策一、垄断的含义二、垄断与低效率 垄断厂商的均衡不是帕累托最优状态 帕累托最优状态的实现条件 垄断市场如何实现帕累托产量 市场难于自行实现帕累托最优状态的原因三、对垄断的管制 价格管制 制定反垄断法对垄断企业进行管制第1页/共41页一、垄断的含义1.经济学中垄断的含义经济学中垄断的含义 微观经济学中垄断的含义是：一家厂商控制一个行业的全部生产和销售。如公用事业行业：供电、自来水等。2.现实生活中垄断的含义现实生活中垄断的含义 在现实生活中：垄断是指一个或几个厂商控制一个行业的全部或大部分供给的情况。如中国石油的生产和销售：中石油、中石化。第2页/共41页垄断组织的形式；
2、卡特尔卡特尔：初级形式的垄断组织，由生产同类商品的企业通过签订某种协定而建立起来。企业在法律上是独立的。辛迪加辛迪加：由同一生产部门的少数大企业通过签订关于统一销售、采购的协定而建立起来。企业在生产上有独立性，在商业上没有了独立性。托拉斯托拉斯：是由若干生产同类商品的大企业或生产上有密切关系的大企业联合组成。企业失去了生产上、商业上和法律上的独立性。康采恩：康采恩：是由不同经济部门的许多大企业联合组成的。第3页/共41页二、垄断与低效率1.1.垄断厂商的均衡不是帕累托最优状态垄断厂商的均衡不是帕累托最优状态（1）垄断厂商决策垄断厂商决策 垄断厂商按 MR MC决定均衡产量Qm，均衡产量Qm与需
3、求曲线决定价格 Pm。一般情况下，垄断厂商的均衡价格PmACm。此时，实现了垄断厂商利润最大化。D(AR)MRMCACPmPQQm第4页/共41页（2）是否存在帕累托改进是否存在帕累托改进 垄断厂商满足均衡条件时，PmMCm，此时消费者为多购买一个单位商品所愿意支付的价格高于垄断厂商多生产一个单位产品的增加的成本（MC）；D(AR)MRMCACPmP1PQQm Q1 如果垄断厂商多生产一个单位产品，消费者以低于垄断均衡价格，高于MC购买该单位产品：垄断厂商利润增加；消费者获得更多的消费者剩余，实现了帕累托改进。实现了帕累托改进。垄断厂商均衡状态没有达到帕累托最优状态垄断厂商均衡状态没有达到帕累
4、托最优状态：第5页/共41页D(AR)MRMCACP*PQQ*2.2.帕累托最优状态的实现条件帕累托最优状态的实现条件实现帕累托最优状态的条件是实现帕累托最优状态的条件是:需求曲线与边际成本曲线相交点，d（AR）MC，帕累托最优产量为Q*，价格为P*。此时消费者愿意为多购买一个单位产品支付的价格垄断厂商多生产一个单位所发生的总成本增量（MC）第6页/共41页D(AR)MRMCACP*PQQ*分析是否存在帕累托改进：分析是否存在帕累托改进：（1）增加产量 消费者：增加产量，价格下降，消费者剩余增加；厂商：MCMR，使利润下降 不是帕累托改进。（2）减少产量 厂商：价格升高，可能使利润增加；消费者
5、：消费者剩余减少；不是帕累托改进。增加产量D(AR)MCACP*PQQ*减少产量第7页/共41页D(AR)MRMCACPmP*PQQmQ*3.垄断市场如何实现帕累托产量 MCD（AR）假设垄断厂商同意生产帕累托最优产量Q*，按需求曲线D与MC曲线相交点决定的价格P*出售产品；与垄断厂商利润最大化产量比较，出现：消费者获得的消费者剩余增加:垄断厂商垄断利润减少：第8页/共41页 如果市场上消费者能够集体形成决定，给予垄断厂商以补偿，只要：垄断厂商减少的利润额消费者给垄断厂商补偿额消费者增加的消费者剩余总量垄断厂商减少的利润额消费者给垄断厂商补偿额消费者增加的消费者剩余总量 垄断厂商扩大产量，按帕
6、累托产量进行生产：可以垄断厂商和消费者双方得到好处，实现帕累托产量。第9页/共41页4.4.市场难于自行实现帕累托最优状态的原因市场难于自行实现帕累托最优状态的原因 原因在于：（1）垄断厂商和消费者之间难于就分配增加的消费者剩余达成一致意见垄断厂商和消费者之间难于就分配增加的消费者剩余达成一致意见；（2）消费者内部就如何分摊弥补垄断厂商利润损失难于达成一致意见。消费者内部就如何分摊弥补垄断厂商利润损失难于达成一致意见。所以，垄断市场难于自行实现帕累托最优状态，必须依靠市场外部的措施。垄断市场难于自行实现帕累托最优状态，必须依靠市场外部的措施。第10页/共41页三、对垄断的管制 各国政府都对垄断
7、进行管制，主要包括价格管制和制定反垄断法。1.价格管制价格管制（1 1）什么是价格管制什么是价格管制 是指政府通过法律或行政手段对垄断厂商的价格、产量进行限制和规定。如各国政府对公用事业的价格和产量的管制。需要解决：政府对垄断厂商进行公共管制，如何确定垄断产品的价格水平。需要解决：政府对垄断厂商进行公共管制，如何确定垄断产品的价格水平。第11页/共41页D(AR)MRMCACPmPcPQQmQcPeQe（2）垄断厂商存在三个价格垄断厂商存在三个价格Pm 满足垄断厂商均衡条件，垄断厂商实现利润最大化；Pc 实现帕累托最优状态，垄断厂商有超额利润：超额利润（PCAC）QCPe 垄断厂商没有超额利润
8、，只能获得平均利润。政府需要根据一定原则确定管制价格：效率或公平。政府需要根据一定原则确定管制价格：效率或公平。第12页/共41页（3）政府实施价格管制对垄断厂商产品定政府实施价格管制对垄断厂商产品定价价 确定垄断厂商产品价格遵循二个原则：确定垄断厂商产品价格遵循二个原则：效率效率 遵循效率原则，资源配置应满足帕累托最优条件，产品定价Pc；D(AR)MRMCACPmPcPQQmQcPeQe第13页/共41页 公平公平 从公平角度看：垄断厂商不应该有超额利润，应该与完全竞争厂商一样仅有正常利润，所以通过政府管制价格，使垄断厂商仅获取正常利润，方法：政府将使价格水平再下降到：PAC，价格水平为Pe
9、、产量QeD(AR)MRMCACPmPcPQQmQcPeQe 此时不满足帕累托最优条件：MCPe，对于厂商来说：增加一个单位产品生产出现了亏损。第14页/共41页2.2.制定反垄断法对垄断企业进行管制制定反垄断法对垄断企业进行管制 典型国家美国，称为反托拉斯法。反托拉斯法是美国用以控制那些对自由竞争实行不合理限制，促进垄断或实施违背社会公益行为的大型企业集团的法律的总称。1.1.托拉斯的几种形式托拉斯的几种形式 （1）卡特尔协议 卡特尔是企业之间为了控制其产品的生产、销售和价格而在特定的行业和商品中取得垄断的一种协议，有价格协议、市场范围协议、联合抵制协议等。订立卡特尔，控制企业之间产品的生产
10、、销售和价格，目的在于限制竞争、取消竞争，因此明显地具有反竞争的效果。第15页/共41页（2 2）纵向限制行为）纵向限制行为 纵向是相对于不同经济层次上的企业而言的。处于不同经济层次上的企业之间是不存在竞争的，但纵向合同中可能包含有某些限制竞争的行为，这种行为有些也是反托拉斯法中不允许的。搭售安排；价格歧视；独家交易协议。（3 3）垄断）垄断 是指一个企业在某种产品市场上有控制和独占的权力，没有任何竞争者能与之竞争。第16页/共41页2.2.美国反托拉斯基本法规美国反托拉斯基本法规 （1）谢尔曼反托拉斯法 1890年的谢尔曼法有两个关键的条款：一是“任何以托拉斯或其他方式限制州际贸易或对外贸易
11、的合同、联合或共谋为非法”；二是“任何垄断者或企图垄断者，或与他人联合或共谋垄断州际间或于外国间的贸易或商业之任何一部分者，均被视为刑事犯罪”。（2）联邦贸易委员会法 该法中最主要的第5条经修改后变为：“对于商业中各种不公平的竞争方法和公正或欺骗性的行为或做法，均就此宣布为非法。其他有：克莱顿反托拉斯法；鲁宾逊帕特曼法等。第17页/共41页第二节 外部影响问题提出：很多河流（长江）沿岸有很多工业城市，上游城市为发展经济，需要建立工业企业，工业企业必然产生大量废水污染，治理污染需要大量投资，这些城市当然不愿投入巨资治理污染。但是如果上游城市的废水直接排入长江，对下游城市城市巨大影响。如何处理、控
12、制或治理这种情况？第18页/共41页本节讨论本节讨论一、外部影响及其分类一、外部影响及其分类1.什么是外部影响2.外部性的分类二、外部影响的后果二、外部影响的后果1.私人成本和社会成本2.外部影响使资源配置将偏离帕累托最优状态三、消除外部影响的微观经济政策三、消除外部影响的微观经济政策1.使用税收和津贴2.企业合并3.使用明确规定财产权的办法。第19页/共41页一、外部影响及其分类 微观经济学理论研究微观经济个体（厂商和消费者）的行为对其他个体的经济福利不产生影响；实际上，很多情况下企业或消费者行为对其他个体会产生影响。这种影响可能是好的，也可能是坏的。1.什么是外部影响什么是外部影响 外部影
13、响是指一个经济个体（厂商或居民户）的行为对其他经济个体产生带来利益或造成损失，而又没有支付赔偿或获得报酬，称为外部影响（外部性）。外部影响分为外部经济和外部不经济外部影响分为外部经济和外部不经济。第20页/共41页2.外部性的分类外部性的分类（1）生产的外部性生产的外部性 生产的外部经济：生产的外部经济：一个企业的生产活动对其他企业或个人产生了有利的影响、获得了好处，其他企业和个人没有付出代价；如：工厂绿化环境，使周围居民享受到更优美的环境；放养蜜蜂使果树受粉；生产的外部不经济：生产的外部不经济：一个企业的生产活动对其他企业或个人产生不利影响、蒙受到损失，这些企业或个人没有得到补偿；如：工厂排
14、出废气，污染周围居民环境；河流上游的钢铁厂排污，使下游网箱养鱼遭受损失。第21页/共41页（2）消费的外部性消费的外部性 消费的外部经济：消费的外部经济：消费者的行为对其他消费者产生有利影响。如居民门前种植草坪；消费的外部不经济消费的外部不经济：消费者的行为对其他消费者产生不利影响。如：消费者随手乱扔西瓜皮；公共场合吸烟；第22页/共41页二、外部影响的后果1.私人成本和社会成本私人成本和社会成本私人成本私人成本：个体经济单位的经济活动支付的所有投入的成本，社会成本社会成本：一个经济单位的私人成本该经济单位消费、生产活动对其他个体造成的损失社会获得到收益；存在外部经济时：社会成本私人成本 存在
15、外部不经济时：社会成本私人成本社会成本私人成本其他经济个体的损失其他经济个体的收益第23页/共41页2.外部影响使资源配置偏离帕累托最优状态外部影响使资源配置偏离帕累托最优状态（1）外部经济的情况 某企业的某项生产活动有外部影响，私人成本为Cp，私人收益为Vp，社会成本Cs，社会收益为Vs；由于存在外部经济，有：VsVp，CsCp 如果存在：VpCpVs时，该企业的私人成本私人收益，该企业不会实行这项生产活动；假设生产活动使：(VsVp)（CpVp）（社会由此得到的好处）（该企业所受的损失）第24页/共41页分析是否存在帕累托改进：由于：（VsVp）（CpVp）（社会由此得到的好处）（该企业所
16、受的损失）如果社会在得到的收益(VsVp)中拿出（CpVp）补偿给企业，则在企业状况没有变坏，而使其他人状况变企业状况没有变坏，而使其他人状况变好，实现帕累托改进好，实现帕累托改进。企业不生产存在帕累托改进，即没有满足帕累托最优企业不生产存在帕累托改进，即没有满足帕累托最优状态。状态。第25页/共41页例：A居民户在城市中心住宅可建一花园，建花园成本5000元，该居民户自己获得收益2000元，但城市居民可获得收益10万元。该居民户的私人成本Pc私人收益Vc，不会去建花园；假若城市居民把获得的10万元收益中拿出部分补偿给A居民户。只要：50002000厂商居民补偿给厂商居民补偿给A A居民户居民
17、户10万元 A居民户建花园，该居民户和城市居民都获得好处，即帕累托改进。第26页/共41页（2）外部不经济的情况 某企业采取某项生产项目的私人成本Cp，私人收益Vp，社会成本Cs，社会收益Vs；由于存在外部不经济，所以有：CpCs如果该项生产活动:CpVpCs 即：私人收益Vp私人成本Cp，但是私人收益Vp社会成本Cs：企业从本身利益出发，肯定会采取该生产活动；但是，由于VpCs，从社会观点看，该生产活动是不利的。第27页/共41页分析是否存在帕累托改进：分析是否存在帕累托改进：如果：（VpCp）（CsCp）企业放弃的利益（即损失）社会上其他人由此而避免的损失 社会上其他人从避免的损失中（Cs
18、Cp），补偿给企业（VpCp）；在企业利益不变的情况下，其他人可增加利益:（CsCp）（VPCp）0 实现了帕累托改进，即此前不满足帕累托最优状态。第28页/共41页例：B企业在河流上游建一钢铁厂，企业私人成本Cp 500万元，私人收益Vp1000万元，Vp Cp，B企业会建钢铁厂。该钢铁厂污染下游城市居民饮用水，造成社会成本Cs=1亿元。假若城市居民同意给B企业补贴，只要 1000万元500万元城市居民给城市居民给B B企业补贴企业补贴1亿元 B企业不建钢铁厂，企业和城市居民都获得好处，即实现帕累托改进。第29页/共41页（3）市场难于自行实现帕累托最优状态 在存在外部影响的情况下，市场难于
19、自行实现帕累托最优状态市场难于自行实现帕累托最优状态。其原因在于受到外部影响的社会个体，难于对产生外部经济的企业形成补偿的一致意见。依靠市场机制无法对外部影响获得报酬或赔偿。第30页/共41页三、消除外部影响的微观经济政策1.使用税收和津贴使用税收和津贴 政府对造成外部不经济的企业征税，其数额等于该企业对社会其他成员造成的损失，从而使该企业 私人成本社会成本 如污染企业征税，其数额治理污染所需费用；对造成外部经济的企业，政府给予津贴，使 私人收益社会收益；只要政府采用征税和补贴，使私人成本社会成本，私人收益社会收益，资源采用征税和补贴，使私人成本社会成本，私人收益社会收益，资源配置可实现帕累托
20、最优状态配置可实现帕累托最优状态；2.企业合并 将企业与它所影响的外部企业合并，外部性就“内部化”，就消失了。第31页/共41页第三节 公共物品和公共选择问题提出：某一小镇上一条街道居住100户居民，晚上出行需要路灯照明。如果谁也不安装，所有居民生活将极为不便。若某一户居民出资按照路灯，其他居民可以免费使用。一户居民出资按照显然认为是吃亏的。问题：谁会去安装？如果都不去安装怎么办？第32页/共41页公共物品是否存在帕累托改进？公地的悲剧例子分析公地的悲剧例子分析 哈丁在分析草原毁灭的原因时指出：在畜群中增加一头牲口的效用有一正一负两个部分：正的部分是最后一个牧人获得的增加一头牛羊的收益，效用接
21、近于1；增加牛羊形成过度放牧造成的损失，所有牧人的负效用为1，社会的负效用为N。假设其他牧人同意付给最后一名牧人的效用1MN，则所有牧人变得更好。存在帕累托改进。第33页/共41页搭便车（free ride）搭便车理论由美国经济学家曼柯奥尔逊于1965年发表的集体行动的逻辑：公共利益和团体理论一书中提出的。其基本含义是不付成本而坐享他人之利。公共物品存在搭便车现象。第34页/共41页一、私人物品和公共物品1.私人物品和公共物品的含义私人物品和公共物品的含义私人物品：私人物品：私人物品在消费上有两个特点：竞争性，某人消费了该商品，其他人就不能再消费该商品；排他性，只有支付商品价格的人才能消费商品
22、。公共物品：公共物品：是私人不愿生产或无法生产，而由政府提供的产品或劳务，如国防。第35页/共41页2.公共物品的特性公共物品的特性（1）非排他性。某人消费该物品，不能排除其他人消费，即无法排除其他人从公共物品中获得收益。如国防、路灯、公园绿地等。非排他性导致搭便车。（2）非竞争性。某人消费该物品，不影响其他人消费。公共物品的非竞争性意味着增加消费的社会边际成本为0。如不拥挤的桥梁，多一个人通过既不影响桥梁的牢固，也不影响别人通行。同时具有这两个性质的物品被称为纯公共物品。具有两者之一的物品就可以被称为公共物品。第36页/共41页 二、公共物品配置市场失灵1.私人物品可以通过市场机制配置资源。
23、2.公共物品无法通过市场机制进行配置（1）搭便车（2）公地悲剧 公共江河湖海中的鱼被过度捕捞、公共山林被过度砍伐、公共矿源被掠夺性开采、公共草地被过度放牧、野生动物被灭绝性猎杀。第37页/共41页 如：路灯：由于谁都不愿意准确说自己对路灯愿意支付的价格；不支付价格，别人安装了路灯，谁都可以使用。所以谁也不愿对安装路灯付费；公共物品的生产和消费是资源配置的一个特殊问题，不能用微观经济学的办法：利润最大化、边际分析等办法解决。第38页/共41页三、私人物品和公共物品的最优数量1.1.私人物品最优数量的确定私人物品最优数量的确定 设有二个消费者，其需求曲线为DA、DB，市场需求曲线为在各价格水平上，
24、二个消费者的需求量相加，即水平相加，DDADB，市场均衡价格和均衡数量为市场需求曲线与供给曲线的交点决定。DADBD=DA+DBS私人物品可以通过市场机制进行配置私人物品可以通过市场机制进行配置。QAQBQPQ第39页/共41页2.公共物品最优数量的决定公共物品最优数量的决定 公共物品消费的特点：公共物品消费的特点：具有非排他性和非竞争性;消费者消费公共物品的全部数消费者消费公共物品的全部数量。量。如路灯、国防；消费者对公共物品的需求不同，愿意支付的价格不同，所以有不同的需求曲线。DADBDS 设有二个消费者，各自需求曲线为DA、DB，市场需求曲线为DA、DB的垂直相加垂直相加：在给定的公共物品数量上，每个消费者都全部消费；A愿意支付的价格PA，B愿意支付的价格PB，全社会愿意支付的价格PPAPB 公共物品的最优数量为市场需求曲线与供给曲线决定的公共物品的最优数量为市场需求曲线与供给曲线决定的均衡数量。均衡数量。PQPAPBP第40页/共41页感谢您的欣赏！第41页/共41页