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1、环境管理体系策划及文件编写环境管理体系策划及文件编写深圳市环境管理体系认证中心深圳市环境管理体系认证中心地址地址:深圳市滨河大道深圳市滨河大道3002号无线电管理大厦号无线电管理大厦1204室室邮编：邮编：518033电话电话:83248405传真传真:83240107移动：移动：13922837260戴晖毅戴晖毅1内容简介第一章：体系的策划与设计第一章：体系的策划与设计 1、制定环境方针、制定环境方针 2、制定环境目标和指标、制定环境目标和指标 3、制定环境管理实施方案、制定环境管理实施方案 4、明确组织机构与职责、明确组织机构与职责 5、EMS文件编写文件编写第二章：环境管理体系文件编写第
2、二章：环境管理体系文件编写 一、体系文件结构体系文件结构 二、体系文件编写基本要求二、体系文件编写基本要求 三、手册开篇部分的编写三、手册开篇部分的编写 四、各要素文件的编写四、各要素文件的编写 1、环境方针、环境方针 2、环境因素、环境因素 3、法律与其他要求、法律与其他要求 4、组织机构与职责、组织机构与职责 5、培训意识和能力、培训意识和能力 6、环境管理体系审核、环境管理体系审核2第一章：体系的策划与设计第一章：体系的策划与设计策划的依据策划的依据 组组织织初初始始环环境境评评审审的的结结果果，识识别别出出的的环环境境因因素素及及评价出的对环境产生有重大影响的重要环境因素；评价出的对环
3、境产生有重大影响的重要环境因素；组织环境管理工作的现状及存在的问题；组织环境管理工作的现状及存在的问题；我我国国环环境境法法律律、法法规规，国国家家、地地方方的的环环境境标标准准及及其他要求；其他要求；社会相关方关注程度及要求；社会相关方关注程度及要求；组织的价值观及总体战略方针；组织的价值观及总体战略方针；当代环境工程和环境治理技术的发展；当代环境工程和环境治理技术的发展；组织现有的技术水平及经济实力。组织现有的技术水平及经济实力。3一、环境方针一、环境方针什么是环境方针：什么是环境方针：环环境境方方针针是是企企业业在在环环境境管管理理工工作作中中的的宗宗旨旨，是是企企业业总总体体经经营营方
4、方针针的的组组成成部部分分。环环境境方方针针中中应应体体现现企企业业最最高高管管理理者者对对环环境境问问题题的的指指导导思思想想。要要求求企企业业最最高高管管理理者者，对对其其企企业业的的环环境境行行为为的的意意向向和和实实施施原原则则作作出出公公开开的的声声明明和和承承诺诺。一一般般在在环环境境方方针中应确定企业打算实现的宏观奋斗目标。针中应确定企业打算实现的宏观奋斗目标。在标准条款中共包含六个方面要求在标准条款中共包含六个方面要求 41初初始始环环境境评评审审的的结结果果。清清楚楚本本企企业业可可能能造造成成环环境境影影响响的的环境因素及管理中的薄弱环节和问题；环境因素及管理中的薄弱环节和
5、问题；2企企业业的的经经营营战战略略及及战战略略方方针针，环环境境与与资资源源给给企企业业带带来来的的风风险险和和机机遇遇，内内部部及及外外部部的的制制约约条条件件，企企业业的的资资源源与与能能力等；力等；3环境法律、法规及其他要求，企业已作过的承诺；环境法律、法规及其他要求，企业已作过的承诺；4企业活动、产品或服务的类型、规模及现有水平；企业活动、产品或服务的类型、规模及现有水平；5企企业业现现有有的的其其他他方方针针，如如企企业业总总的的经经营营方方针针，质质量量方方针针及职业安全与健康等方针的情况；及职业安全与健康等方针的情况；6利利益益相相关关方方（如如股股东东、员员工工）以以及及其其
6、他他相相关关方方对对环环境境问问题的观点。题的观点。制定环境方针的依据制定环境方针的依据 5 1环环境境方方针针应应与与企企业业的的环环境境区区域域相相适适应应；应应反反映映企企业业活活动动、产产品品或或服服务务的的类类型型、规规模模和和特特点点；应应体体现现组织在一定期间（一般在二、三年内）的奋斗目标。组织在一定期间（一般在二、三年内）的奋斗目标。2环环境境方方针针应应明明确确结结合合组组织织的的特特点点，要要有有针针对对性性，不要写成口号式。不要写成口号式。3环环境境方方针针是是动动态态的的，将将随随着着科科学学技技术术的的进进步步，环环境境法法律律、法法规规及及其其他他要要求求的的变变化
7、化。组组织织的的发发展展，市市场场形形势势的的变变化化等等客客观观情情况况的的改改变变来来更更新新环环境境方方针针，不断地提出更高、更新的奋斗目标。不断地提出更高、更新的奋斗目标。4制定环境方针时，文字要简练，易于使组织全制定环境方针时，文字要简练，易于使组织全体员工及相关方理解。体员工及相关方理解。制定环境方针的原则制定环境方针的原则 6n1、环境方针应文件化，可以板报、张贴、广播、环境方针应文件化，可以板报、张贴、广播、有限电视或发放小册子等多种方式传达到全体员有限电视或发放小册子等多种方式传达到全体员工；工；2、环境方针应具有公开性，易于相关方获取，、环境方针应具有公开性，易于相关方获取
8、，所谓公开性，并非指必须向相关方主动分发、传所谓公开性，并非指必须向相关方主动分发、传递或通知，而是指当相关方需要时，能方便地获递或通知，而是指当相关方需要时，能方便地获得；得；3、当组织的重大环境因素变化较大或产品、活、当组织的重大环境因素变化较大或产品、活动和服务对方针的适用性加以评审，并更新、修动和服务对方针的适用性加以评审，并更新、修订之。订之。环境方针的管理环境方针的管理 7(例一例一)松下集团环境宣言松下集团环境宣言n我们人类有着要同宇宙万象共同生存，我们人类有着要同宇宙万象共同生存，n相互协调以实现繁荣的崇高的使命。相互协调以实现繁荣的崇高的使命。n我公司应领悟这人类应尽的使命，
9、我公司应领悟这人类应尽的使命，n完成社会赋予的企业责任。完成社会赋予的企业责任。n为了我们的地球持续均衡的正常的状态，为了我们的地球持续均衡的正常的状态，n要改善和维持地球环境，要改善和维持地球环境，n周全考虑及坚持不懈地努力。周全考虑及坚持不懈地努力。环境方针实例环境方针实例 8(例二例二)河南新飞电器有限公司环境方针河南新飞电器有限公司环境方针n河河南南新新飞飞电电器器有有限限公公司司以以保保护护环环境境，造造福福人人类类为为已已任任，胸胸怀怀蓝蓝色色理理想想，创创造造绿绿色色世世界界。坚坚持持可可持持续续发发展展战战略略，不不断断完完善善自自身身的的环环境境行行为为，一一切活动考虑环境效
10、益。本公司郑重承诺：切活动考虑环境效益。本公司郑重承诺：n（1）遵遵守守环环境境法法律律、法法规规及及适适用用的的其其它它要要求求，努努力力实实现现达达标标排排放放及及污污染染物物总总量量控控制制标标准准，新新、改改、扩扩建建项项目目严严格格执执行行国国家家“三三同同时时”，环环评等环境管理制度。评等环境管理制度。n（2）努力实现环境管理体系和环境行为的持续改进。）努力实现环境管理体系和环境行为的持续改进。n（3）预预防防污污染染，尽尽可可能能避避免免重重大大环环境境和和安安全全责责任任事事故故，以以先先进进的的全全无无氟绿色产品引导市场消费，努力在氟绿色产品引导市场消费，努力在2000年前实
11、现年前实现CFC的完全替代。的完全替代。n（4）节能降耗，加强废弃物的管理，实现资源的充分利用。）节能降耗，加强废弃物的管理，实现资源的充分利用。n（5）每年至少两次由最高管理层对环境管理体系进行评审。）每年至少两次由最高管理层对环境管理体系进行评审。n（6）努力提高全员环境意识和技能，确保环境管理体系持续有效运行。）努力提高全员环境意识和技能，确保环境管理体系持续有效运行。n本方针宣贯到全体员工并付诸实施，本方针可为公众所获取。本方针宣贯到全体员工并付诸实施，本方针可为公众所获取。9(例三例三)上海大众环境方针上海大众环境方针n（1）遵遵守守国国家家和和地地方方有有关关环环境境保保护护的的法
12、法律律、法法规规及及其其他他要要求；求；n（2）建建立立、实实施施环环境境管管理理体体系系，对对可可能能产产生生环环境境影影响响的的活活动进行控制；动进行控制；n（3）在在产产品品、工工艺艺、包包装装材材料料和和废废物物处处置置的的设设计计上上，按按照照能促使环境影响减至最小的万式进行；能促使环境影响减至最小的万式进行；n（4）逐逐步步减减少少氟氟利利昂昂的的使使用用，到到2000年年停停止止在在产产品品车车上上使用氟利昂；使用氟利昂；n（5）尽尽可可能能地地降降低低能能源源、原原材材料料的的消消耗耗，努努力力实实现现资资源源消消耗最少化；耗最少化；n（6）逐步减少有害物质的使用；）逐步减少有
13、害物质的使用；n（7）尽可能对供货方和合同方的环境行为施加影响；）尽可能对供货方和合同方的环境行为施加影响；n（8）逐逐步步减减少少单单位位产产品品污污染染物物的的排排放放，最最大大限限度度地地减减少少污污染物的不正常排放；染物的不正常排放；n（9）逐步提高全体员工的环境保护意识与能力。）逐步提高全体员工的环境保护意识与能力。10二、环境目标和指标二、环境目标和指标 环境目标是企业依据环境方针制定的框架具体体现环境目标是企业依据环境方针制定的框架具体体现n 有的环境因素可以加强环境意识、环境技能培训，有的环境因素可以加强环境意识、环境技能培训，健全制度，明确职责，加强环境管理来实施；健全制度，
14、明确职责，加强环境管理来实施；n有的重要环境因素可以通过制定程序文件，明确有的重要环境因素可以通过制定程序文件，明确职责，重点控制，定期监测，防止事故的发生；职责，重点控制，定期监测，防止事故的发生；n对其中有的重要环境因素，特别是短期内难以实对其中有的重要环境因素，特别是短期内难以实现，需立项解决，则需制定目标、指标，落实环现，需立项解决，则需制定目标、指标，落实环境管理实施方案，加强监督检查。境管理实施方案，加强监督检查。111、考虑环境方针、考虑环境方针2、考虑法律、法规及其他要求、考虑法律、法规及其他要求3、考虑商业机会、考虑商业机会4、考虑技术的、财务的及实施的可行性、考虑技术的、财
15、务的及实施的可行性5、考虑相关方的观点、考虑相关方的观点制定目标和指标的准则制定目标和指标的准则121依依据据企企业业需需立立项项解解决决的的重重要要环环境境因因素素的的需需求求，列列出出环环境境目目标标和和指指标标的的要要求求，目目标标任任务务要要明明确确、具体，要有针对性；目标分解，指标一定要量化。具体，要有针对性；目标分解，指标一定要量化。2实实现现环环境境目目标标和和指指标标的的技技术术措措施施及及可可选选技技术术方方案。案。3实施环境目标和指标的责任部门及责任人。实施环境目标和指标的责任部门及责任人。4实施环境目标和指标所需经费预算。实施环境目标和指标所需经费预算。5实现环境目标和指
16、标的完成期限。实现环境目标和指标的完成期限。6其他有关经营和运行要求。其他有关经营和运行要求。制定目标和指标的要求制定目标和指标的要求13 目标和指标是依据企业的环境问题，为目标和指标是依据企业的环境问题，为了便于监督检查：了便于监督检查：n目标要具体，一定要有针对性，明确要解目标要具体，一定要有针对性，明确要解决的环境问题，能量化尽可能量化：决的环境问题，能量化尽可能量化：n指标是目标的分解，必须是可测量的，量指标是目标的分解，必须是可测量的，量化的目标。化的目标。制定目标和指标注意：14目标和指标实例15三、环境管理方案三、环境管理方案 环环境境管管理理方方案案实实际际上上是是环环境境管管
17、理理体体系系规规划划（策策划划）阶阶段段的的最最后后结结果果，是是环环境境目目标标和和指指标标的的实实施施方方案案，是是需需立立项项解解决决组组织织在在初初始始环环境境评评审审当当中中识识别别和和评评价价出出的的重重要要环环境境因因素素，是是有有效效实实施施环环境境管管理理体体系系，改改善善组组织环境绩效的关键管理要素。织环境绩效的关键管理要素。161依依据据组组织织所所制制定定的的环环境境目目标标和和指指标标的的要要求求及及技技术术措措施施，编编制制环环境境管管理理实实施施方方案案，根根据据任任务务的的需需要要制制定定目目标标和和指指标标的的实实施施计计划划设设计计书书，以以指指导导环环境管
18、理方案的实施；境管理方案的实施；2配配备备实实施施环环境境管管理理方方案案的的人人力力、物物力力及及财财力力资资源；源；3确确定定实实施施环环境境管管理理方方案案的的责责任任人人及及其其职职责责和和权权限；限；4落落实实实实施施环环境境管管理理方方案案的的财财务务预预算算，确确保保资资金金按计划到位；按计划到位；5确定实施环境管理方案的时间进度表；确定实施环境管理方案的时间进度表；6建立环境管理方案实施的监督与管理制度。建立环境管理方案实施的监督与管理制度。环境管理方案的基本要求环境管理方案的基本要求 171实实施施计计划划设设计计书书，这这是是实实施施环环境境管管理理方方案案的的基基础础，其
19、其中中应应包包括括方方案案的的内内容容，技技术术要要求求，检检测测手手段和方法，竣工验收的标准以及运行要求等；段和方法，竣工验收的标准以及运行要求等；2所所需需投投人人的的人人力力资资源源，主主要要设设备备、材材料料清清单单及及方案的预算表；方案的预算表；3环境管理方案实施的进度计划表；环境管理方案实施的进度计划表；4环境管理方案的监督机制和管理制度。环境管理方案的监督机制和管理制度。对于规模不是很大或投资不多，需立项解决的对于规模不是很大或投资不多，需立项解决的环境管理方案，可以适当简化。环境管理方案，可以适当简化。环境管理方案的编制环境管理方案的编制18环境管理方案编制实例环境管理方案编制
20、实例19四、组织结构和职责四、组织结构和职责一一个个组组织织为为有有效效实实施施环环境境管管理理体体系系，规规范范组组织织的的环环境境行行为为，改改善善组组织织的的环环境境绩绩效效，必必须须通通过过一一定定的的并并赋赋予予相相应应的的权权限限的的组组织织机机构构来来实实现现，组组织织机机构构也也是是实实施施环环境境管管理理体系的基础和组织保证。体系的基础和组织保证。20 1合理分工，合理分工，2加强协作，加强协作，3明确定位，明确定位，4赋予权限。赋予权限。建立组织结构的主要内容建立组织结构的主要内容 211调整组织原有管理体系的组织结构以适调整组织原有管理体系的组织结构以适应环境管理体系标准
21、中的管理需求。应环境管理体系标准中的管理需求。2结合组织的类型、规模及特点，为使环结合组织的类型、规模及特点，为使环境管理体系有效实施，应设置管理体系运境管理体系有效实施，应设置管理体系运行的管理部门行的管理部门。建立组织结构的基本要求建立组织结构的基本要求 223落落实实和和完完善善实实施施环环境境管管理理的的组组织织结结构构关关系，其中：系，其中：1）明明确确各各职职能能部部门门的的环环境境管管理理功功能能，所所涉涉及到的管理要素；及到的管理要素；2）明明确确环环境境管管理理体体系系中中各各管管理理要要素素的的主主管管部门及相关部门；部门及相关部门；3）指指明明各各职职能能部部门门在在实实
22、施施相相关关管管理理要要素素中中的主要职责和权限；的主要职责和权限；4）在环境管理体系的管理要素职责分配表）在环境管理体系的管理要素职责分配表中应包含有监督机制。中应包含有监督机制。23 4文件要求文件要求 依依据据ISO 14001环环境境管管理理体体系系标标准准中中4.4.1条条款款的的要要求求规规定定要要形形成成文文件件，但但形形成成什什么么样样文文件件，标标准准条条款款中中没没有有具具体体规规定定，作作为为拟拟实实施施环环境境管管理理体体系系的的组组织织可可以以结结合合自自身身的的特特点点以以及及管管理理惯惯例例编编制制组组织织结结构构的的管管理理文文件件，从从实实施施ISO14001
23、企企业业经经验验来来分分析析，有有以以下下三三种种模模式式供参考：供参考：1）环境管理体系职责分配）环境管理体系职责分配 2）环境管理体系组织结构图）环境管理体系组织结构图 3）环境管理体系部门职能分配表）环境管理体系部门职能分配表 24五、程序文件的策划五、程序文件的策划 环环境境管管理理手手册册、环环境境管管理理程程序序文文作作及及作作业业指指导导书书共共同同构构成成环环境境管管理理体体系系文文件件，形形成成一一套套以以文文件件支支持持的的环环境境管管理理制制度度，环环境境管管理理体体系系文文件件就就是是组组织织实实施施环环境境管管理理工工作作中中，具具有有法法规规性性的的文文件件，必必须
24、须严严格格遵遵照照执执行行，同同时时也也是是组组织织申申请请第第三三方方审审核核认认证证的重要依据。的重要依据。251将将一一个个管管理理要要素素的的基基本本要要求求写写在在一一个个程程序序文文件件中中，这这种种程程序序文文件件一一般般有有一一个个主主管管部部门门，其其他他为为相相关关部部门门，职职责责明确。明确。2将将各各个个管管理理要要素素中中相相关关要要求求写写在在一一个个程程序序文文件件中中，这这较较多多的的适适用用于于中中、小小型型企企业业，组组织织机机构构比比较较简简单单，主主要要是是为为了了便便于于管管理理，为为了了明明确确职职责责，但但多多数数有有一一定定规规模模的的组组织较少
25、采用多个管理要素写在一个程序文件中。织较少采用多个管理要素写在一个程序文件中。3依据企业的特点及管理工作的需要有时一个管理要素写依据企业的特点及管理工作的需要有时一个管理要素写成多个程序文件，如环境因素管理要素，由于企业规模成多个程序文件，如环境因素管理要素，由于企业规模比较大，生产工艺流程也比较复杂。按管理要素的基本比较大，生产工艺流程也比较复杂。按管理要素的基本要求，往往将其写成二个程序文件，如要求，往往将其写成二个程序文件，如“识别和更新环识别和更新环境因素境因素”程序文件和程序文件和“评价环境因素评价环境因素”程序文件。程序文件。程序文件的策划程序文件的策划 26 程序文件的策划和组成
26、，标准条款程序文件的策划和组成，标准条款中没有具体的规定，标准所列的管理要中没有具体的规定，标准所列的管理要素中只明确规定了管理要素的基本要求，素中只明确规定了管理要素的基本要求，只要严格按照只要严格按照“标准要求的，文件要写标准要求的，文件要写到到”的原则就达到了要求。的原则就达到了要求。27组织的程序文件有二类：组织的程序文件有二类：1针对组织在活动、产品或服务过程中滩够控邮针对组织在活动、产品或服务过程中滩够控邮环境因素，特别是对环境具有重大影响的重要环环境因素，特别是对环境具有重大影响的重要环境因素，建立并保持运行控励留导这类运行控制境因素，建立并保持运行控励留导这类运行控制程序主要是
27、取决于组织自身的活动、产品或服务程序主要是取决于组织自身的活动、产品或服务造成的环境影响的环境因素。造成的环境影响的环境因素。2针对组织所使用的产品和服务中可标识的重要针对组织所使用的产品和服务中可标识的重要环境因素，也就是可以期望它施加影响的环境因环境因素，也就是可以期望它施加影响的环境因素，建立并保持管理程序。素，建立并保持管理程序。程序文件的分类 28ISO 14001环环境境管管理理体体系系 4.4.6条条款款的的运运行行控控制制管管理理要要素素实实际际上上覆覆盖盖了了 ISO 9001质质量量保保证与质量管理体系中的下列管理要素的活动。证与质量管理体系中的下列管理要素的活动。质质量量
28、体体系系程程序序；合合同评审；同评审；设设计计控控制制；采购；采购；顾顾客客提提供供产产品品的的控控制制；过过程程控制；控制；搬运、贮存、包装、防护和支付；搬运、贮存、包装、防护和支付；服务；服务；产品标识和可追溯性。产品标识和可追溯性。“运行控制”程序的组成 29 对对于于以以产产品品生生产产为为主主的的企企业业，依依据据试试点点企企业业的的经经验验，其其“运运行行控控制制”程程序序的的组组成成也也有有其其共共性性，一般情况，以下几方面是不可缺少的控制内容：一般情况，以下几方面是不可缺少的控制内容：分供方、分承包方的管理；分供方、分承包方的管理；有毒、有害物资采购、保管及使用的运行控制；有毒
29、、有害物资采购、保管及使用的运行控制；化学品仓库的管理；化学品仓库的管理；各类污染物排放的控制；各类污染物排放的控制；固体废物处置管理；固体废物处置管理；包装、运输控制。包装、运输控制。其他其他“运行控制运行控制”程序则依据组织活动、产品或程序则依据组织活动、产品或服务过程的需求而定。服务过程的需求而定。30第二章第二章:环境管理体系文件编制环境管理体系文件编制31一、体系文件结构一、体系文件结构32（一）、体系文件结构（一）、体系文件结构环环境境管管理理体体系系文文件件（简简称称：“体体系系文文件件”）的的结结构构在在ISO14001标标准准（简简称称“01标标准准”）中中没没有有明明确确规
30、规定定，参参照照ISO9000标标准准的的文文件件结结构构，人人们把体系文件编写成三级：们把体系文件编写成三级：一级文件：环境管理手册（简称：手册）一级文件：环境管理手册（简称：手册）二级文件：环境管理程序文件（简称：程序文件）二级文件：环境管理程序文件（简称：程序文件）三级文件：作业指导书及记录表格三级文件：作业指导书及记录表格也也可可以以把把“记记录录表表格格”从从三三级级文文件件分分出出来来，成成为为四四级级文文件件，有有的的也也把把记记录录表表格格列列入入各各文文件件的的附附件件，不不单作为文件列出。单作为文件列出。33（二）、（二）、环境管理手册环境管理手册1、手册的功能、手册的功能
31、手手册册是是体体系系文文件件的的缩缩写写，描描述述环环境境管管理理体体系系（简简称称：体体系系）的的精精华华，是是实实施施01标标准准的的组组织织在在环环境境管管理理方方面面的的政策性文件。政策性文件。（1）对对体体系系核核心心要要素素及及其其相相互互关关系系进进行行描描述述，反反映映体体系系的的总体框架和思路；总体框架和思路；（2）通通过过对对环环境境方方针针、重重要要环环境境因因素素、目目标标、指指标标、管管理理方案等内容进行描述，展示组织环境管理的总原则意图；方案等内容进行描述，展示组织环境管理的总原则意图；（3）明明确确组组织织中中各各层层次次、部部门门、岗岗位位的的职职责责与与权权限
32、限，为为体体系运行提供组织保障；系运行提供组织保障；（4）提供查询相关文件的路径。提供查询相关文件的路径。342、适用范围、适用范围手手册册主主要要为为组组织织的的高高层层领领导导和和各各部部门门负负责责人所使用，是内审和外审的主要依据。人所使用，是内审和外审的主要依据。353、手册的内容、手册的内容（1）发布篇发布篇包包括括：手手册册颁颁布布令令、手手册册目目录录、手手册册修修改改记记录录表表、环环境境方方针针签签署署发发布布文文、环环境境管管理理者者代代表表任任命令命令（2）企业概况企业概况（3）环境管理体系概述环境管理体系概述（4）按要素描述环境管理体系（正文）按要素描述环境管理体系（正
33、文）（5）附录附录36（三）、程序文件（三）、程序文件1、功能、功能 程程序序文文件件是是实实施施01标标准准的的组组织织在在环环境境管管理理方方面面的的规规章章制制度度，描描述述各各职职能能部部门门对对有有关关环环境境因因素素进进行行控控制制的的活活动动，是是手手册册的的补补充充和和完完善善，同同手手册册一一起起构构成成体体系系文文件件的的主要内容。主要内容。（1）针针对对体体系系要要素素的的要要求求，规规定定具具体体的的实实施施内内容容、职职责责、方法和步骤，保证各要素功能的实现；方法和步骤，保证各要素功能的实现；（2）针针对对重重要要环环境境因因素素明明确确运运行行的的标标准准，控控制制
34、的的职职责责、方方法和步骤，以达到对环境因素的有效控制；法和步骤，以达到对环境因素的有效控制；（3）对对手手册册的的具具体体支支持持，为为各各部部门门、岗岗位位、人人员员提提供供环环境境管理和运行控制的有效指导。管理和运行控制的有效指导。372、适用范围、适用范围程程序序文文件件适适用用于于各各部部门门管管理理人人员员、相相关岗位的负责人和相关执行人员。关岗位的负责人和相关执行人员。383、主要内容、主要内容按按01标准的要求，至少要编写标准的要求，至少要编写11个程序文件，包括：个程序文件，包括：（1）环境因素识别与评价程序环境因素识别与评价程序（2）法律法规获取与识别程序法律法规获取与识别
35、程序（3）环境意识、能力与培训程序环境意识、能力与培训程序（4）信息交流管理程序信息交流管理程序（5）文件管理程序文件管理程序（6）体系运行控制程序体系运行控制程序（7）应急准备与响应程序应急准备与响应程序（8）监测与测量程序监测与测量程序（9）记录管理程序记录管理程序（10）不符合纠正与预防程序）不符合纠正与预防程序（11）环境管理体系审核程序）环境管理体系审核程序39（四）、（四）、作业指导书作业指导书1、功能功能作作业业指指导导书书是是组组织织实实施施各各种种环环境境管管理理的的操操作作规规范范，或或者者说说是是组组织织规规范范某某些些环环境境行行为为的的可可操操作作性性规规章章制制度度
36、，是是体体系系运运行行的的保保障障与与基础。基础。402、适用范围、适用范围作作业业指指导导书书适适用用于于相相关关岗岗位位的的操操作作人人员、责任者及他们的直接领导或管理者。员、责任者及他们的直接领导或管理者。413、主要内容、主要内容作业指导书的名称、内容、数量完全作业指导书的名称、内容、数量完全依组织的环境行为而定，包括：作业操作依组织的环境行为而定，包括：作业操作规范、工艺工程图表、技术说明、规章制规范、工艺工程图表、技术说明、规章制度、规定、办法等。其编写内容要使环境度、规定、办法等。其编写内容要使环境行为的操作者有章可循、有据可依，能达行为的操作者有章可循、有据可依，能达到只要按作
37、业指导书操作，就不会出现人到只要按作业指导书操作，就不会出现人为因素造成的体系运行失误。为因素造成的体系运行失误。42（1）固体废物管理作业指导书）固体废物管理作业指导书（2）废水处理作业指导书）废水处理作业指导书（3）化学品管理作业指导书）化学品管理作业指导书（4）危险废弃物管理作业指导书）危险废弃物管理作业指导书（5）节约资源作业指导书）节约资源作业指导书（6）噪声管理作业指导书）噪声管理作业指导书（7）废气处理、排放作业）废气处理、排放作业 指导书指导书（8）锅炉使用与管理作业指导书）锅炉使用与管理作业指导书常见的作业指导书有：常见的作业指导书有：43（五）、记录和表格（五）、记录和表格
38、 记记录录表表格格是是运运行行体体系系的的真真实实写写照照，是是审审核核体体系系运运行行绩绩效效的的依依据据，是是内内审审、外外审审需需查查阅阅的的主主要要资资料料。记记录录是是配配合合体体系系文文件件的的执执行行，对对执执行行结结果果的的文文件件化化，是是体体系系运运行行的的产产物物，为为体体系系运运行行提提供供支持和见证，记录通常以表格形式出现。支持和见证，记录通常以表格形式出现。记记录录（表表格格）的的内内容容设设计计要要能能描描述述相相关关文文件件运运行行或或环环境境行行为为实实施施的的真真实实性性、全全面面性性，且且能能便便于于记记录录者者理理解解其其内内容容和和恰恰当当填填写写，使
39、使体体系系运运行行有可追朔性。有可追朔性。记录表格的数量和格式完全依需要设计，没记录表格的数量和格式完全依需要设计，没有固定的要求。有固定的要求。44二、体系文件编写的基本要求二、体系文件编写的基本要求 45（一）、写所做的，做所写的（一）、写所做的，做所写的 体体系系文文件件是是组组织织在在环环境境管管理理方方面面的的规规章章制制度度，是是组组织织制制定定的的自自我我约约束束机机制制，通通常常要依组织的实际情况编写要依组织的实际情况编写 46（二）（二）、前后一致，相互呼应前后一致，相互呼应体系文件是一个有机的整体，每份文件都与体系文件是一个有机的整体，每份文件都与其它文件相关联，因此必须前
40、后一致，相互其它文件相关联，因此必须前后一致，相互呼应。呼应。1、称要绐终一致、称要绐终一致2、手册中已有的讲法、规定，如时间、频率、手册中已有的讲法、规定，如时间、频率、职责等，在程序文件和作业指导书中必须与职责等，在程序文件和作业指导书中必须与其相一致，不能出现矛盾。其相一致，不能出现矛盾。47（三）手册、程序、作业指导书各有侧重，（三）手册、程序、作业指导书各有侧重，不宜重复不宜重复1、手手册册注注重重写写原原则则规规定定，不不写写具具体体作作法法，对对具具体体规规定定采采取取引引用用程程序序文文件件办办法法处处理理。对对没没有有编编写写程程序序文文件件的的要要素素，在在手册中应适当详细
41、论述。手册中应适当详细论述。2、程程序序文文件件注注重重写写体体系系运运行行规规定定，写写主主要要要要素素的的实实施施过过程程，不不写写环环境境行行为为的的操操作作过过程程，但但要要与与手手册册相相一一致致，涉涉及及到到的的某某种种环环境境管管理理活活动动或或环环境境行行为为的的具具体体操操作作办办法法，采采取取引引用用作业指导书的办法处理。作业指导书的办法处理。3、作作业业指指导导书书则则应应依依特特定定的的环环境境管管理理活活动动或或环环境境行行为为，写写详详细细的的操操作作过过程程具具体体做做法法、注注意意的的问问题题等等规规定定。且且与与程程序序文件相一致。文件相一致。4、表表格格设设
42、计计要要清清晰晰醒醒目目，容容易易理理解解，方方便便填填写写。但但不不能能过过于简单或万事格式化。于简单或万事格式化。5、三级文件各有所侧重，不宜过分重复。、三级文件各有所侧重，不宜过分重复。48（四）、编写策划（四）、编写策划 环环境境管管理理体体系系文文件件内内容容较较多多，一一般般组组织织都都需需组组成成一一个个临临时时编编写写小小组组，分分工工编编写写。对对此此必必须须有有人人先先进进行行统统一一策策划划，策策划划的的主主要要内内容如下：容如下：1、确定体系文件结构分三级还是四级，每、确定体系文件结构分三级还是四级，每级文件有那几篇文件。并初步确定文件标题级文件有那几篇文件。并初步确定
43、文件标题和编写者；和编写者；492、优优先先确确定定组组织织机机构构框框图图及及各各部部门门的的职职责责与与权权限限，必必要要时时同同最最高高管管理理者者商商定定。每每位位编编写写者者，以以此此为为基础，以避免差异和矛盾；基础，以避免差异和矛盾；3、优优先先编编写写“文文件件管管理理”的的部部分分内内容容，包包括括文文件件编编写写、文文件件名名称称、文文件件结结构构、书书写写格格式式，页页眉眉规规定定等。每位编写者均应按规定编写，以免过多修改；等。每位编写者均应按规定编写，以免过多修改；4、手册某一要素和对应的程序文件应由同一人编写；、手册某一要素和对应的程序文件应由同一人编写；5、每每份份文文件件初初稿稿编编写写后后，应应由由其其他他编编写写者者修修改改、校校对；对；6、所所有有文文件件编编写写后后，应应由由一一人人统统稿稿，检检查查有有无无矛矛盾盾和前后不一致之处。和前后不一致之处。50三、文件编写实例三、文件编写实例环境管理体系文件编写实例环境管理体系文件编写实例51