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1、TV SD GroupTV 南德意志集团 环境和职业健康安全管理体系环境和职业健康安全管理体系内审员培训课程内审员培训课程TV SD Group一一总体结构总体结构二二要素理解要素理解标准条文的理解标准条文的理解标准条文的理解标准条文的理解课程课程4TV SD GroupPDCAPDCA循环循环 PLANPLANDODOCHECKCHECK ACTACT 持续改进持续改进4.24.2 方针方针4.3.14.3.1 环境因素环境因素/危危险源险源4.3.24.3.2 法律与其他要法律与其他要求求4.3.34.3.3 目标、指标与目标、指标与管理方案管理方案4.4.14.4.1 组织结构和职责组织
2、结构和职责4.4.24.4.2 培训、意识与能力培训、意识与能力4.4.34.4.3 信息交流信息交流4.4.44.4.4 管理体系文件管理体系文件4.4.54.4.5 文件控制文件控制4.4.64.4.6 运行控制运行控制4.4.74.4.7 应急准备和响应应急准备和响应4.5.1监测与测量监测与测量4.5.2合规性评价合规性评价4.5.3不符合、纠正与不符合、纠正与预防措施预防措施4.5.4记录记录4.5.5内部管理体系审核内部管理体系审核4.64.6 管理评审管理评审2023/3/263Abteilung:TV SD Group注：本标准以众所周知的策划注：本标准以众所周知的策划-实施实
3、施-检查检查-改进改进（PDCA）方法为）方法为基础。基础。PDCA可以简述如下：可以简述如下：P-策划：根据组织的策划：根据组织的EHS方针，确定为实现结果所需方针，确定为实现结果所需要的目标和过程。要的目标和过程。D-实施：实施过程。实施：实施过程。C-检查：根据检查：根据EHS方针、目标、指标、法律法规和其方针、目标、指标、法律法规和其他要求，监视和测量过程并报告结果。他要求，监视和测量过程并报告结果。A-改进：采取措施，以持续改进改进：采取措施，以持续改进EHS管理体系的绩效。管理体系的绩效。2023/3/264Abteilung:TV SD GroupOHSAS 18001:2007
4、ISO 14001:2004前言前言1适用范围1适用范围2参考资料2引用标准3名词与定义(23项项)3名词与定义(20项)4职业健康安全管理系统要求要求条款条款4环境管理体系要求条款4.1一般要求条款4.1一般要求条款4.2职业健康安全方针4.2环境方针4.3策划4.3策划4.3.1危险辨识、风险评估和确定控制措施 4.3.1环境因素识别与评价4.3.2法律法规与其它要求4.3.2法律法规与其它要求4.3.3目标与方案4.3.3目标、指标与环境管理方案EMS14001:2004与与OHSAS18001:2007标准架构比较标准架构比较5TV SD GroupOHSAS 18001:2007IS
5、O 14001:20044.4实施与运行4.4实施与运行4.4.1资源、作用、职责和权限 4.4.1资源、作用、职责和权限4.4.2能力能力、培训和意识 4.4.2能力、培训和意识 4.4.3信息交流、与与及协商4.4.3信息交流 4.4.3.1信息交流-4.4.3.2参与及协商参与及协商-4.4.4文件4.4.4文件4.4.5文件控制4.4.5文件控制4.4.6运行控制 4.4.6运行控制 4.4.7应急准备和响应 4.4.7应急准备和响应 EMS14001:2004与与OHSAS18001:2007标准架构比较标准架构比较6TV SD GroupEMS14001:2004与与OHSAS18
6、001:2007标准架构比较标准架构比较OHSAS 18001:2007ISO 14001:20044.5检查4.5检查4.5.1绩效测量和监视4.5.1监测和测量 4.5.2合规性评价合规性评价 4.5.2合规性评价 4.5.3事事件件调查调查、符合、纠正措措施施及预防措施4.5.3不符合、纠正措施和预防措施4.5.3.1事件调查事件调查(Incident investigation)-4.5.3.2符合、纠正符合、纠正措施措施及预防措及预防措施施-4.5.4纪录控制4.5.4纪录控制4.5.5内部审核4.5.5内部审核4.6管理评审4.6管理评审7TV SD GroupISO14001:2
7、004&OHSAS 18001:2007 环境管理及境管理及职业健康安全管理体系健康安全管理体系第一部分：第一部分：标准要点解析准要点解析8TV SD Group 组织应建立并保持建立并保持环境和境和职业健康安全健康安全（EMS&OHSEMS&OHS）管理体系。管理体系。方方针 策划策划 实施与施与运行运行 检查与与纠正措施正措施 管理管理评审持持续改改进4.4.l l 总要求总要求9TV SD Group4.1总要求（总要求（E）组织应按照本标准的要求，组织应按照本标准的要求，建立环境管理体系，形成建立环境管理体系，形成文件，予以实施、保持和文件，予以实施、保持和持续改进。并确定如何满持续改
8、进。并确定如何满足这些要求。足这些要求。组织应确定其环境管理组织应确定其环境管理体系的范围并形成文件。体系的范围并形成文件。4.1总要求（要求（OHS）组织应根据本根据本标准的要求建准的要求建立，立，实施，保持和持施，保持和持续改改进职业健康安全管理体系，确健康安全管理体系，确定如何定如何实现这些要求，并形些要求，并形成成这些文件。些文件。组织应界定界定职业健康安全管健康安全管理体系的范理体系的范围，并形成文件。，并形成文件。2023/3/2610Abteilung:TV SD Group4 4.2.2 环境及职业健康安全方针环境及职业健康安全方针包括持续改进的承诺；包括持续改进的承诺；包包括
9、括遵遵守守相相关关法法规规和和组组织织接受的其他要求的承诺；接受的其他要求的承诺；适合组织风险的性质和规适合组织风险的性质和规模模形成文件，形成文件，实施并保施并保持持.与所有与所有员工交流工交流可可为相关方相关方获取取定期定期评审经经最高管理者批准最高管理者批准11TV SD Group4.2 4.2 方针方针EMS&OHS方方针管理管理评审策策 划划审 核核绩效效测量量的反的反馈12TV SD Group4.2 4.2 方针方针EMS环境因素境因素OHS危危险源源方方针法法规和和相关方要求相关方要求以往和当前以往和当前的管理的管理绩效效持持续改改进的的机会和需要机会和需要组织业务方方针和目
10、和目标所需的所需的资源源13TV SD Group4.2环境方针环境方针最高管理者应确定组织的环境方针并在最高管理者应确定组织的环境方针并在所确定的环境管理体系范围内所确定的环境管理体系范围内确保其：确保其：a).适合于组织适合于组织活动、产品或服务的性质、活动、产品或服务的性质、规模与环境影响规模与环境影响；b).包括对持续改进和污染预防的承诺；包括对持续改进和污染预防的承诺；c).包括对遵守适用的环境法律法规要求包括对遵守适用的环境法律法规要求和组织应遵守的其他环境要求的承诺；和组织应遵守的其他环境要求的承诺；d).提供制定和评审环境目标和指标的框提供制定和评审环境目标和指标的框架；架；e
11、).形成文件，付诸实施，并予以保持。形成文件，付诸实施，并予以保持。f).传达到为组织工作传达到为组织工作或以其名义工作或以其名义工作的的所有人员；所有人员；g).可为公众所获取。可为公众所获取。4.2职业健康安全方健康安全方针最高管理者最高管理者应确定并批准确定并批准组织的的OH&S方方针，并确保在界定的，并确保在界定的职业健康安全管理体系范健康安全管理体系范围内，内，确保其：确保其：a)适合适合组织的的职业健康安全健康安全风险的性的性质和和规模；模；b)包括包括预防防伤害和疾病以及持害和疾病以及持续改改进职业健康安全管理和健康安全管理和绩效效的承的承诺；c)包括至少符合包括至少符合组织应遵
12、守的与遵守的与职业健康安全危健康安全危险相关的适用相关的适用的的职业健康法律法健康法律法规和其他要和其他要求的承求的承诺；d)提供建立和提供建立和评审职业健康安全健康安全目目标的框架；的框架；e)形成文件，付形成文件，付诸实施，并予以施，并予以保持；保持；f)与与组织控制之下工作的所有人控制之下工作的所有人员沟通以使他沟通以使他们认识到各自的到各自的职业健康安全的健康安全的义务；g)可可为相关方所相关方所获取；取；h)定期定期进行行评审，以确保其与，以确保其与组织保持相关和适宜。保持相关和适宜。2023/3/2614Abteilung:TV SD Group策划策划EHS方方针实施与运行施与运
13、行审 核核绩效效测量量的反的反馈4.3 4.3 策划策划15TV SD Group4.3 4.3 EHSEHS策划策划4.3.1 4.3.1 环境环境因素（因素（危险源辨识、风险评价和控制措施）危险源辨识、风险评价和控制措施）（另见环境因素识别及危险源辨识和评价教材）（另见环境因素识别及危险源辨识和评价教材）4.3.2 4.3.2 法律法规和其他要求法律法规和其他要求4.3.3 4.3.3 目标、指标和方案目标、指标和方案16TV SD Group4.3.1 4.3.1 环境因素环境因素组织应建立、实施并保持程序，以便：组织应建立、实施并保持程序，以便：a).a).识别在识别在所确定的环境管理
14、体系范所确定的环境管理体系范围内围内的活动、产品和服务中能够的活动、产品和服务中能够控制和能够施加影响的环境因素控制和能够施加影响的环境因素,并考虑那些已完成策划或新开发并考虑那些已完成策划或新开发的或新的或更改的活动、产品和的或新的或更改的活动、产品和服务服务。b).b).确定对那些环境具有或可能具有确定对那些环境具有或可能具有重大影响的因素（即重要环境因重大影响的因素（即重要环境因素）。素）。组织应将这些信息组织应将这些信息形成文件形成文件并并保持更保持更新新。在建立、实施和保持环境管理体系时，在建立、实施和保持环境管理体系时，组织应确保考虑重要环境因素。组织应确保考虑重要环境因素。4.3
15、.1危危险险源源辨辨识识、风风险险评评价价和和确确定定控控制制措施措施组织应建立，实施及保持一个或多个程序，以持续进行危险源辨识，风险评价和确定必要的控制措施。危险源辨识与风险评价的程序应考虑：常规和非常规活动；所有进入工作场所的人员（包括合同方人员和访问者）的活动；人的行为，能力和其他的人的因素；源于工作场所之外但对工作场所内组织控制下的人员的健康与安全产生有害影响的已识别的危险；在工作场所附近，由组织控制下的工作相关的活动所造成的危险；注1：此类危险作为环境因素来评价可能更适当。17TV SD Group4.3.2法规和其他要求法规和其他要求组组织织应应建建立立并并保保持持程程序序，识识别
16、别和和获获得得适适用用法法规规和和其其他他职职业业健康安全要求。健康安全要求。组织应组织应及及时时更新更新有关法有关法规规和其他要求的信息和其他要求的信息。组织组织将将这这些信息些信息传传达达给员给员工和其他有关的相关方。工和其他有关的相关方。法法规和其他要求是和其他要求是组织的的职业健康安全行健康安全行为准准则和和应当遵守当遵守的基本行的基本行为规范，也是体系建立和范，也是体系建立和实施的基本信息施的基本信息输入。入。18TV SD Group4.3.2法律和其他环境要求法律和其他环境要求组织应建立、实施并保持程序，组织应建立、实施并保持程序，以便：以便：a).识别并获取有关组织的环境因素识
17、别并获取有关组织的环境因素所适用的法律法规要求及组织所所适用的法律法规要求及组织所要遵守的其他环境要求；要遵守的其他环境要求；b).确定如何将这些要求应用于环境确定如何将这些要求应用于环境因素因素。在建立、实施和保持环境管理体系在建立、实施和保持环境管理体系时，组织应确保考虑适用的法律时，组织应确保考虑适用的法律法规要求和组织应遵守的其他要法规要求和组织应遵守的其他要求。求。4.3.2法律法法律法规及其他要求及其他要求 组织应建立和保持一个或多个程序，以识别和获得适用于组织的法律法规与其他职业健康安全要求。组织应确保在建立，实施和保持其职业健康安全管理体系时考虑这些组织应遵守的适用的法规和其他
18、要求。TV SD Group“法法规和其他要求和其他要求”收集的渠道有收集的渠道有哪些？哪些？探探讨课题20TV SD Group4.3.3目标、指标和方案目标、指标和方案(E)组织应在其内部有关职能和层次，建立、组织应在其内部有关职能和层次，建立、实施并保持文件化的环境目标和指实施并保持文件化的环境目标和指标。标。可行时，目标和指标应是可行时，目标和指标应是可测量可测量的并与的并与环境方针保持一致，包括对污染预环境方针保持一致，包括对污染预防的承诺、遵守法律法规和组织应防的承诺、遵守法律法规和组织应遵守的其他要求，以及遵守的其他要求，以及持续改进持续改进的的承诺。承诺。在建立和评审目标和指标
19、时，组织应考在建立和评审目标和指标时，组织应考虑法律法规和组织应遵守的其他要虑法律法规和组织应遵守的其他要求，重要环境因素，可选择的技术求，重要环境因素，可选择的技术方案、财务、运行和商业要求，以方案、财务、运行和商业要求，以及相关方的观点。及相关方的观点。为了实现环境目标和指标，组织应建立、为了实现环境目标和指标，组织应建立、实施并保持一个或多个方案，它应实施并保持一个或多个方案，它应包括：包括：a).规定组织在相关职能和层次上实现目规定组织在相关职能和层次上实现目标和指标的职责。标和指标的职责。b).确定实现目标和指标的方法和时间表。确定实现目标和指标的方法和时间表。4.3.3目目标和方案
20、和方案(OHS)组织应建立，建立，实施和保持一个或施和保持一个或多个方案以达到其目多个方案以达到其目标。方案方案应至少包括：至少包括：组织相关相关职能与能与层次次为达到达到目目标所所规定的定的职责与与权限；限；达到目达到目标的方法与的方法与时间表。表。应定期和在定期和在计划的划的时间间隔隔内内对方案方案进行行评审，必要，必要时进行行调整整，以确保达到目，以确保达到目标。21TV SD Group4.3.3目标和方案目标和方案目标应符合环境和职业健康安全方针；目标应符合环境和职业健康安全方针；体现对持续改进的承诺。体现对持续改进的承诺。如可行，目如可行，目标标宜予以量化。宜予以量化。形成文件形成
21、文件22TV SD Group4.3.3目标和方案目标和方案针针对对其其内内部部各各有有关关职职能能和和层层次次，建建立立并并保保持持E EHSHS目目标标。建立建立和和评审评审EHSEHS目目标时标时，应应考考虑虑法规和其他要求；法规和其他要求；环境和职业健康安全风险；环境和职业健康安全风险；相关方的意见；相关方的意见；可选择的技术方案；可选择的技术方案；财务、运行和经营要求。财务、运行和经营要求。23TV SD Group4.3.3目标和方案目标和方案目目标降低降低环境境污染和染和职业健健康安全康安全风险级别(改善性目改善性目标)环境境污染，工染，工伤事故、事故、职业病病伤害事故减少害事故
22、减少（统计性目性目标）针对特定的特定的环保保项目目职业健康安全健康安全问题广泛共同的广泛共同的环境保境保护职业健康安全健康安全问题24TV SD Group目目标指指标和管理方案和管理方案方方针时间表表目目标1目目标2目目标3水平控制水平控制线水平控制水平控制线水平控制水平控制线持持续改改进满足法足法规和其它要求和其它要求绩效效阶段段1阶段段2阶段段325TV SD Group4.3.3目标和方案目标和方案Specific目目标应具具针对性，并用性，并用简明扼要的明扼要的语言描述言描述Measurable 确定目确定目标的考核方式的考核方式Attainable目目标可达成可达成Relevant
23、目目标与与OHS相关相关Time 设置置阶段目段目标和最和最终目目标的完成日期的完成日期SMART26TV SD Group4.3.3目标和方案目标和方案管理管理方案应形成文件方案应形成文件制定制定方案的方案的目的目的：实现实现其目其目标标方案方案内容：内容：a a）职责和权限职责和权限 b b）方法和时间表方法和时间表定期评审（在计划的时间间隔内）定期评审（在计划的时间间隔内）必必要要时时应应针针对对组组织织的的活活动动、产产品品、服服务务或或运运行行条件的变化对管理方案进行修订。条件的变化对管理方案进行修订。27TV SD Group4.3.3目标和方案目标和方案OHS方方针不可接受不可接
24、受风险适用的法律法适用的法律法规和其他要求。和其他要求。目目标可可选的技的技术方案方案财务、运行、运行和和经营要求要求相关方的意相关方的意见运行控制运行控制需要增加硬件需要增加硬件设施施现有控制措施充分，有控制措施充分，但却未能做到。但却未能做到。需要制定或修改程序需要制定或修改程序或作或作业指南来指南来规范范经常性或周期性的工作。常性或周期性的工作。28TV SD Group实施与运行施与运行 策策 划划检查与与纠正措施正措施审 核核绩效效测量量的反的反馈4.4.实施与运行施与运行29TV SD Group4.4、实施与运行、实施与运行4.4.1结构和职责结构和职责4.4.2能力、培训和意识
25、能力、培训和意识4.4.3协商与交流协商与交流4.4.4文件文件4.4.5文件控制文件控制4.4.6运行控制运行控制4.4.7应急准备与响应应急准备与响应30TV SD Group4.4.1结构和职责结构和职责确定作用、确定作用、职责职责和和权权限限。对对组组织织的的活活动动、设设施施和和过过程程的的环环境境和和职职业业健健康康安安全全风风险险有有影影响响的的从从事事管管理理、执执行行和和验验证证工工作作的人的人员员规规定定作用、作用、职责职责和和权权限限。形成文件，并予以沟通形成文件，并予以沟通。31TV SD Group4.4.1资源、任务、职责与权限（资源、任务、职责与权限（E）管理者应
26、确保为建立、实施、保持和改管理者应确保为建立、实施、保持和改进环境管理体系所需资源的获得。资进环境管理体系所需资源的获得。资源包括人力资源、专业技能、内部基源包括人力资源、专业技能、内部基础设施、技术以及财务资源。础设施、技术以及财务资源。为了便于有效地进行环境管理，应规定为了便于有效地进行环境管理，应规定任务、职责和权限，形成文件，并予任务、职责和权限，形成文件，并予以沟通。以沟通。组织的最高管理者应指定专门的管理代组织的最高管理者应指定专门的管理代表，无论其在其他方面的职责和权限表，无论其在其他方面的职责和权限如何，应明确规定以下方面的作用、如何，应明确规定以下方面的作用、职责和权限：职责
27、和权限：（a）确保按照本标准的要求建立、实施确保按照本标准的要求建立、实施与保持环境管理体系；与保持环境管理体系；（b）向最高管理者代表报告用于评审向最高管理者代表报告用于评审环境管理体系的绩效，包括改进的建环境管理体系的绩效，包括改进的建议。议。4.4.1资源，作用，源，作用，职责，责任和任和权限限（OHS）组织应指定最高管理指定最高管理层的一名的一名成成员承担其特定的承担其特定的职业健康安全健康安全职责，无，无论该成成员是否是否还负有有其他其他方面的方面的职责，应具有以下方面的作用和具有以下方面的作用和权限：限：确保按照本确保按照本标准的要求建立，准的要求建立，实施和保持施和保持职业健康安
28、全管理体系；健康安全管理体系；确保确保职业健康安全管理体系的健康安全管理体系的绩效效报告提交告提交给最高管理最高管理层进行行评审，并，并作作为职业健康安全体系改健康安全体系改进的基的基础。注注2：被最高管理者指派的人：被最高管理者指派的人员（例如，在（例如，在大的大的组织中，一名董事会或中，一名董事会或执委会成委会成员）可）可以委派部分以委派部分职务给从属的管理代表，但仍保从属的管理代表，但仍保留其留其责任。任。32TV SD Group通常需规定下列人员的职责：通常需规定下列人员的职责：最高管理者最高管理者组织所有各层次的管理者组织所有各层次的管理者过程运行人员和一般人员过程运行人员和一般人
29、员对合同方人员的对合同方人员的EHS进行管理的人员进行管理的人员负责负责EHS培训的人员培训的人员负责负责EHS关键设备的人员关键设备的人员负责负责EHS的员工或专家的员工或专家参加协商讨论会的参加协商讨论会的OHS员工代表员工代表4.4.1结构和职责结构和职责33TV SD Group管理者管理者代表代表承担承担的的职责a a）确保按本指确保按本指导性技性技术文件建立、文件建立、实施和保持施和保持环境及境及职业健康健康安全管理体系要求；安全管理体系要求；b b）确保向最高管理者提交确保向最高管理者提交EHS管理体系管理体系绩效效报告，以供告，以供评审，并并为改改进环境和境和职业健康安全管理体
30、系提供依据。健康安全管理体系提供依据。4.4.1结结构和构和职责职责34TV SD Group4.4.2能力能力、培训与培训与意识意识人员相应的人员相应的工作能力工作能力规定规定（在教育、培训和经历方面在教育、培训和经历方面）。建立并保持程序，确保员工都意识到：建立并保持程序，确保员工都意识到：符合符合EHSEHS方针、程序和方针、程序和EHSEHS管理体系要求的重要性；管理体系要求的重要性；在在工工作作活活动动中中实实际际的的或或潜潜在在的的EHSEHS后后果果，以以及及个个人人工工作作的的改改进进所带来的环境职业健康安全效益；所带来的环境职业健康安全效益；在在执执行行职职业业健健康康安安全
31、全方方针针和和程程序序，实实现现EHSEHS管管理理体体系系要要求求，包包括应急准备和响应要求（见括应急准备和响应要求（见4.4.74.4.7）方面的作用和职责；）方面的作用和职责；偏离规定的运行程序的潜在后果。偏离规定的运行程序的潜在后果。培训程序应考虑不同层次的：职责、能力及文化程度以及风险。培训程序应考虑不同层次的：职责、能力及文化程度以及风险。35TV SD Group4.4.2能力、培训与意识（能力、培训与意识（E）对于为组织工作或对于为组织工作或以其名义工作的以其名义工作的且已经识别出且已经识别出其工作可能产生重大环境影响的任何人员，组织其工作可能产生重大环境影响的任何人员，组织应
32、确保其基于适当教育、培训或经验是能够胜任应确保其基于适当教育、培训或经验是能够胜任的并保持相关的记录。的并保持相关的记录。组织应识别与环境因素和环境管理体系相关的培训需组织应识别与环境因素和环境管理体系相关的培训需求，组织应提供培训或采取其他措施满足这些需求，组织应提供培训或采取其他措施满足这些需求，并且保持相关的记录。求，并且保持相关的记录。组织应建立、实施并保持程序，以使为组织工作或以组织应建立、实施并保持程序，以使为组织工作或以其名义工作的人员都能意识到：其名义工作的人员都能意识到：（a）遵守环境方针、程序和环境管理体系要求的重遵守环境方针、程序和环境管理体系要求的重要性；要性；（b）在
33、其工作中的重大环境因素和有关实际的或潜）在其工作中的重大环境因素和有关实际的或潜在的重大环境影响，以及改进的个人业绩所带来在的重大环境影响，以及改进的个人业绩所带来的环境效益；的环境效益；（c）他们在实现环境管理体系要求的作用和职责；他们在实现环境管理体系要求的作用和职责；（d）偏离规定的运行程序所带来的潜在后果。偏离规定的运行程序所带来的潜在后果。4.4.2能力，培能力，培训和意和意识（OHS）组织应确保在其控制下执行可能影响职业健康安全工作的任何人员具备能力，能力应以适当的教育，培训或经验为基础；组织应保留相关的记录。组织应识别与其职业健康安全风险及其职业健康管理体系相关的培训需求。组织应
34、提供培训或采取其他措施以满足这些需求，评价培训或所采取措施的有效性，并保留相关记录。TV SD Group识别各各职能、能、层次所需的次所需的EHS意意识和能力和能力识别现有意有意识和能力与需求之和能力与需求之间的差距的差距制定培制定培训计划，划，实施培施培训培培训效果效果验证保持培保持培训和能力的适当和能力的适当记录4.4.2能力能力、培训与培训与意识意识37TV SD Group探探讨课题一般工一般工业企企业EHS培培训对象象通常包括哪些？通常包括哪些？38TV SD Group4.4.3沟通（沟通（E）对于环境因素和环境管理体对于环境因素和环境管理体系，组织应建立、实施系，组织应建立、实
35、施并保持程序，以便：并保持程序，以便：（a）在组织内各层次与职在组织内各层次与职能间进行内部沟通；能间进行内部沟通；（b）与与外部相关方外部相关方进行沟进行沟通，包括接收有关沟通通，包括接收有关沟通的信息，形成文件并予的信息，形成文件并予以答复。以答复。对于重要环境因素，组织应对于重要环境因素，组织应决定是否需要进行外部决定是否需要进行外部沟通以及是否将所决议沟通以及是否将所决议的事项形成文件。的事项形成文件。如果如果决定进行沟通，组织应决定进行沟通，组织应确定用于外部沟通的方确定用于外部沟通的方法并予以实施。法并予以实施。4.4.3沟通，参与和沟通，参与和协商（商（OHS）4.4.3.1沟通
36、沟通针对OHS危危险和和OHS管理体系，管理体系，组织应建立、建立、实施和保施和保持一个或多个程序持一个或多个程序以便：以便：a)组织内各内各层次与次与职能之能之间的内部沟通；的内部沟通；b)与承包商和工作与承包商和工作场所其他参所其他参观者者进行沟通；行沟通；c)接受、形成文件及回复来自外部相关方的相关信息。接受、形成文件及回复来自外部相关方的相关信息。4.4.3.2参与和参与和协商商组织应建立，建立，实施和保持一个或多个程序，以便：施和保持一个或多个程序，以便：工作人工作人员参与下列事参与下列事项：-适当参与危适当参与危险源辨源辨识，风险评价和确定控制措施；价和确定控制措施；-适当参与事件
37、的适当参与事件的调查；-参与参与职业健康安全方健康安全方针与目与目标的制定和的制定和评审；-协商影响他商影响他们的的职业健康安全的任何健康安全的任何变更；更；-有代表管理有代表管理职业健康安全事健康安全事务。工作人工作人员应被告知有关参与的安排，包括被告知有关参与的安排，包括谁是他是他们职业健康安全事健康安全事务的代表。的代表。和承包商和承包商协商影响他商影响他们的的职业健康安全的任何健康安全的任何变更。更。适当适当时，组织应确保和外部相关方确保和外部相关方协商与之相关的商与之相关的职业健康安全健康安全问题。39TV SD Group4.4.3协商和沟通协商和沟通一般工一般工业企企业EHS沟通
38、的沟通的方式有哪些？方式有哪些？40TV SD Group相关方的交流 政府法规消费者公众意见公司员工供方投资者2023/3/2641Abteilung:TV SD Group4.4.4文件文件适当的适当的媒介媒介（如：（如：纸纸或或电电子形式）建立并保持子形式）建立并保持下列信息：下列信息：a a）描述管理体系描述管理体系核心要素核心要素及其及其相互作用相互作用；b b）提供提供查询查询相关文件的相关文件的途径途径。重要的是，按有效性和效率要求使文件数量尽重要的是，按有效性和效率要求使文件数量尽可能少。可能少。42TV SD Group4.4.4文件（文件（E）环境管理体系文件应包括：环境管
39、理体系文件应包括：环境方针、目标及指标；环境方针、目标及指标；环境管理体系范围的描述环境管理体系范围的描述;对环境管理体系核心要素及其相对环境管理体系核心要素及其相互作用和有关文件引用的描述；互作用和有关文件引用的描述；本标准要求的文件和记录；本标准要求的文件和记录；组织为确保与重要环境因素相关组织为确保与重要环境因素相关的过程有效的策划、运行与控的过程有效的策划、运行与控制所需要的文件及记录。制所需要的文件及记录。4.4.4 文件（OHS）管理体系文件应包括；-职业健康安全方健康安全方针和目和目标；-职业健康安全管理体系范健康安全管理体系范围的描述；的描述；-对职业健康安全管理体系主要要素及
40、健康安全管理体系主要要素及其相互关系以及参考相关文件的描述；其相互关系以及参考相关文件的描述；-本本标准所要求的文件，包括准所要求的文件，包括记录；和；和 -组织为确保确保对于其于其职业健康安全健康安全风险管理相关的管理相关的过程程进行有效的策划，运行和行有效的策划，运行和控制所需的文件，包括控制所需的文件，包括记录。注：重要的是文件要与复注：重要的是文件要与复杂程度，所程度，所关注的危关注的危险与与风险相适相适应，并在保，并在保证有效有效性和效率的前提下保持最少。性和效率的前提下保持最少。2023/3/2643Abteilung:TV SD Group程序程序Procedure记录Recor
41、d手册手册Manual作作业指指导书Workinstruction4.4.4典型的体系文件典型的体系文件结构构44TV SD Group4.4.5文件和资料控制文件和资料控制建立并保持文件和建立并保持文件和资资料料控制控制程序，以确保：程序，以确保：a a）文件和资料易于文件和资料易于查找查找；b b）对对文文件件和和资资料料进进行行定定期期评评审审，必必要要时时予予以以修修订订并由被授权人员确认其适宜性；并由被授权人员确认其适宜性；c)c)可得到有关文件和资料的现行版本；可得到有关文件和资料的现行版本；d d）及及时时将将失失效效文文件件和和资资料料撤撤回回，或或采采取取其其他他措措施施防防
42、止止误用；误用；e）对对出出于于法法规规和和（或或）保保留留信信息息的的需需要要而而留留存存的的档档案案文件和资料予以适当标识。文件和资料予以适当标识。45TV SD Group4.4.5文件控制（文件控制（E）应对本标准和环境管理体系所要求的文件应对本标准和环境管理体系所要求的文件进行控制。进行控制。记录是一种特殊类型的文记录是一种特殊类型的文件件，应按照，应按照4.5.4中的要求进行控制。中的要求进行控制。组织应建立、实施和保持程序，从而确保：组织应建立、实施和保持程序，从而确保：（a）在文件发布前得到批准，以确保其）在文件发布前得到批准，以确保其充分性和适宜性；充分性和适宜性；（b）必要
43、时对文件进行评审与更新，并）必要时对文件进行评审与更新，并再次批准；再次批准；（c）确保文件的更改和现行修订状态得）确保文件的更改和现行修订状态得到识别；到识别；（d）确保在使用处可获得适用文件的有）确保在使用处可获得适用文件的有关版本；关版本；（e）确保文件保持清晰且易于识别；）确保文件保持清晰且易于识别；（f）确保对组织所确定的策划和运行环）确保对组织所确定的策划和运行环境管理体系所需的外来文件的识别并境管理体系所需的外来文件的识别并控制其分发；控制其分发；（g）防止作废文件的非预期使用，若因）防止作废文件的非预期使用，若因任何原因而保留作废文件时，对这些任何原因而保留作废文件时，对这些文
44、件进行适当的标识。文件进行适当的标识。4.4.5文件控制（文件控制（OHS）应对本本标准和准和职业健康安全管理体系所要健康安全管理体系所要求的文件求的文件进行控制。行控制。记录是一种特殊形式的是一种特殊形式的文件，文件，应依据依据4.5.4的要求的要求进行控制：行控制：组织应建立，建立，实施并保持一个或多个程施并保持一个或多个程序，以序，以规定：定：-在文件在文件发布前布前进行行审批，以确保其适批，以确保其适应性；性；-必要必要时对文件文件进行行评审和更新，并重新和更新，并重新审批；批；-确保确保对文件的更改和文件的更改和现行修行修订状状态做出做出标识；-确保在使用确保在使用处能得到适用文件的
45、有关版能得到适用文件的有关版本本；-确保文件保持清晰和易于确保文件保持清晰和易于识别；-确保确保对策划和运行策划和运行职业健康安全管理体健康安全管理体系所需的外来文件做出系所需的外来文件做出标识，并并对其其发放予以控制；放予以控制；-防止作防止作废文件的文件的误用，若因任何原因而用，若因任何原因而保留作保留作废文件文件时，对这些文件加以适当的些文件加以适当的标识。2023/3/2646Abteilung:TV SD GroupEHS方方针环境因素境因素&危危险源源控制控制风险适用的法律法适用的法律法规和和其他要求。其他要求。目目标管理方案管理方案相关相关方的方的意意见培培训需求需求运行控制运行
46、控制应急准急准备与与响响应需要硬件投入、工程更需要硬件投入、工程更改改需需维持持现有控制措施有控制措施需要制定或修改程序或需要制定或修改程序或作作业指南来指南来规范范经常性常性或周期性的工作或周期性的工作财务运行运行经营可可选技技术方案方案需要建立或需要建立或调整管理制整管理制度度4.4.6运行控制运行控制47TV SD Group4.4.6运行控制运行控制组组织织应应确确定定与与已已辨辨识识的的危危险险相相关关的的需需采采取取控控制制措措施施的的运运行行与与活活动动以以管管理理EHS风风险险。这这应应包包括括变变更更管管理理(见见4.3.1)4.3.1)。对对这这些些运行与活动，组织应实施和
47、保持运行与活动，组织应实施和保持 a)a)适适合合于于组组织织及及其其活活动动的的运运行行控控制制；组组织织应应将将这这些些运运行行控控制制纳入其总体的纳入其总体的EHS管理体系；管理体系；b)b)对采购的物品、设备和服务的控制；对采购的物品、设备和服务的控制；c)c)对承包商和工作场所参观者的控制；对承包商和工作场所参观者的控制；d)d)文文件件化化的的程程序序，以以涵涵盖盖如如缺缺少少他他们们时时可可能能导导致致偏偏离离EHS方方针和目标的情況；针和目标的情況；e)e)在在缺缺少少运运行行准准则则可可能能导导致致偏偏离离EHS方方针针和和目目标标时时规规定定的的运运行准则。行准则。48TV
48、 SD Group4.4.6运行控制运行控制(E)组织应根据其环境方针、目标组织应根据其环境方针、目标和指标，确定和策划那些与所和指标，确定和策划那些与所确定的重要环境因素有关的运确定的重要环境因素有关的运行，并确保它们在所规定的条行，并确保它们在所规定的条件下运行：件下运行：a).对于缺少形成文件的程序可对于缺少形成文件的程序可能导致偏离环境方针、目标与能导致偏离环境方针、目标与指标的情况，应建立、实施并指标的情况，应建立、实施并保持形成文件的程序；保持形成文件的程序；b).在程序中规定运行准则；在程序中规定运行准则；c).对于组织所使用的产品和服对于组织所使用的产品和服务中可标识的重要环境
49、因素，务中可标识的重要环境因素，应建立、实施并保持程序，并应建立、实施并保持程序，并将适宜的程序和要求通报给供将适宜的程序和要求通报给供方和分承包方。方和分承包方。4.4.6运行控制运行控制(OHS)组织应确定与已辨确定与已辨识的危的危险源相关的需采源相关的需采取控制措施的运行与活取控制措施的运行与活动以管理以管理职业健康安健康安全全风险。这应包括包括变更管理（更管理（见4.3.1).对这些运行和活些运行和活动，组织应实施和保持：施和保持：适合于适合于组织及其活及其活动的运行控制；的运行控制；组织应将将这些运行控制些运行控制纳入其入其总体的体的职业健康安健康安全管理体系；全管理体系；对采采购的
50、物品，的物品，设备和服和服务的控制；的控制；对承包商和工作承包商和工作场所参所参观者的控制；者的控制；文件化的程序，以涵盖如缺少他文件化的程序，以涵盖如缺少他们时可可能能导致偏离致偏离职业健康安全方健康安全方针和目和目标的情况；的情况；在缺少运行准在缺少运行准则可能可能导致偏离致偏离职业健康健康安全方安全方针和目和目标时规定的运行准定的运行准则。2023/3/2649Abteilung:TV SD Group典型的重要环境因素：典型的重要环境因素：火灾预防火灾预防危险废物的处置危险废物的处置节能降耗节能降耗污水处理污水处理常常见的控制措施有的控制措施有哪些？哪些？探探讨课题50TV SD Gr