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1、企业档案管理的基本知识与方法中国人民大学 宫晓东:远洋地产公司档案业务培训专用目录企业档案管理的基本概念企业档案管理的基本要求企业档案管理的工作体系企业档案管理的主要工作方法企业档案意识的提升企业档案管理的基本概念企业档案工作：企业履行档案管理职责的行为和活动。企业档案：企业在研发、生产（建设）、经营和管理活动中形成的有保存价值的各种形式的记录。（各种档案释义）文件：是人类以文字符号的形式记录和传达某种意图或活动情况的具有特定体式的信息材料。资料：是机构因为参考的目的，临时搜集保存起来的信息材料。全宗：是一个立档单位所形成的全部档案的集合。归档：将符合归档范围的文件材料按照要求整理移交，转化为
2、档案的过程。归档工作的主体是文件形成部门或形成者。保管单元：档案留存的最小管理单元（件、卷、盒、张、盘等）档案分类：按照档案所反映的内容特性，将档案划分成具有一定平行关系和从属管理的不同等级的系统，以便于管理和检索。档案号：档案保管单元唯一的身份标识，一般由分类号、特征号和顺序号组合而成。企业档案管理的基本要求企业档案工作原则：集中统一领导，分级管理；维护档案的准确、完整、系统和安全；实现档案资源的有效利用。“三纳入”的要求：企业档案工作是企业各项业务和活动的有机组成,应纳入企业领导工作议事日程，纳入企业规章制度及工作流程，纳入企业部门和有关人员的经济责任制或岗位责任制。“四参加”的要求：企业
3、档案部门或档案人员应参加产品鉴定、科研课题成果审定、项目验收、设备开箱验收等活动，负责检查应归档文件的完整、系统。“四同时”的要求：企业下达项目计划任务应同时提出项目文件的归档要求；检查项目计划进度应同时检查项目文件积累情况；验收、鉴定项目成果应同时验收、鉴定项目文件归档情况，项目总结应同时作好项目文件归档交接。“八防措施”：档案保管应做到防火、防盗、防光、防有害气体、防尘、防高温、防潮、防有害生物。有关基本建设档案管理的国家规定：建设部制定建设工程文件归档整理规范503282001科技档案案卷构成的一般要求118222000重大建设项目档案验收办法（档发20062号）国家重大建设项目文件归档
4、要求与档案整理规范 282002企业档案工作规范422009制度与规范制度与规范文件形成管理文件形成管理管理体制设计管理体制设计价值鉴定价值鉴定归档管理归档管理利用与安全管理利用与安全管理实体分类实体分类信息分类信息分类企业文档企业文档管理体系管理体系自动化管理系统自动化管理系统企业档案管理的工作体系企业文件档案工作体制结构企业文件档案工作体制结构文件档案管理委员会主管部门或企业档案中心档案部门或岗位信息管理部门职能部门及下属机构房地产企业档案规章制度组合示意房地产档案工作管理办法房地产档案工作五年规划档案机构及岗位设置细则房地产档案工作考核细则房地产档案分类方案及分类表档案管理系统管理及操作
5、细则文件归档范围及保管期限表各类文件材料归档整理细则声像及实物材料归档整理细则会计、人事档案管理细则文件登记、积累细则档案鉴定销毁细则档案库房管理细则档案利用与保密工作细则档案基础数据统计分析工作细则初始级Initial事务型经验型价值型特征 C成熟度 M一致型持续型可重复级Repeatable优化级Optimizing已管理级Managed已定义级Defined价值 V123451、一般事务性工作。2、兼职管理状态。3、文档留存比较随意，有存无取状态明显。4、无制度，无工作流程1、专门性工作。2、专人专岗，经验式管理。3、有基本归档要求。4、文档留存界限不清晰1、专业性工作。2、专家式管理，
6、已建立管理标准。3、归档范围及归档要求精细化、流程化。4、基本利用1、职能性资源管理工作。2、全员式、全过程管理。3、管理要求纳入企业标准。人依附于事4、能动服务1、全过程资源自动配置。2、管理体系可自动创新。3、全方位服务，深度开发。4、历史留存与资源管理职业化。企业文件档案管理体系成熟度评价企业档案管理的主要工作方法 一、企业文件清理（一）含义 清理企业文件数据，就是将企业各项工作、各个部门、各个岗位产生、处理、发出的所有信息（包括文件、图纸、程序、报表、单据），以及其他载体或数字格式的文档等，进行系统化，从而使企业各类信息类有所依，运行线路清晰，相关责任明确。清理企业文件数据，必须要对企
7、业的机构设置、岗位设置、主要工作流程进行了解，并在此基础上对数据状况进行分类和分析，目的是寻找出主体数据和主要信息流动线路，为精化企业档案管理提供依据。计划调研关联整合责任（二）企业基础数据清理的工作程序及数据汇总表开始（针对具体岗位）文件类型及属性认定符合5汇总上报符合1、2、3、4并完成6部门确认分类汇总，列入归档预备范围档案部门整体协调确认，明确归档责任正式列入归档范围不予确认确认1、是否岗位发文、是否岗位发文2、是否岗位办理、是否岗位办理3、是否岗位接收、是否岗位接收4、是否不可或缺、是否不可或缺5、是否完全不需要、是否完全不需要6、是否部门核心数据、是否部门核心数据1 1行政管理行政
8、管理上级来文上级来文市文化市文化局局办公室办公室年度年度1 1是是内容针对内容针对本机构者本机构者2 2行政管理行政管理部门年度部门年度工作计划工作计划各部门各部门各部门各部门年度年度1 1是是3 3财务管理财务管理财务凭证财务凭证计划财计划财务部务部计划财务计划财务部部年度年度1 1是是4 4辅助管理辅助管理车辆保养车辆保养记录记录公共管公共管理部理部否否电子记录电子记录5 5业务类业务类民间艺术民间艺术采风文件采风文件民间艺民间艺术部术部民间艺术民间艺术部部即时即时1 1是是（详细说（详细说明具体文明具体文件材料内件材料内容）容）6 6业务类业务类舞蹈动作舞蹈动作设计图、设计图、队形调度队
9、形调度图图培训创培训创作部作部培训创作培训创作部部排练排练阶段阶段结束结束1 1是是文件形成文件形成机构机构归档责任归档责任机构机构归档归档时间时间归档份归档份数数是否是否归档归档备注备注序序号号类别类别文件名称文件名称或内容或内容机构文件清理数据总汇表（举例）（三）数据互动规律描述当一种必要的数据产生并发出后,它必然会对接收者产生作用或意义。所有接收该数据信息的部门或岗位,会由于其既定的职责对该数据信息进行处理,并在处理过程中产生其他相关的数据。由此可见，企业的各项工作，其实就是围绕着各种类型的数据所开展的一系列活动。我们跟踪某一具体数据的形成、传递、处理、归档等运动过程，就可以发现该数据的
10、运动特征，以及由这种运动所产生的影响的规律性。这就是所谓的数据互动规律。（四）数据清理工具的设计与使用目前手工进行数据清理的工具主要有以下四种:1、数据状况问卷；2、数据运动状况示意图；3、数据汇总表。有限公司文件清理工作问卷有限公司文件清理工作问卷时间：时间：部门：部门：答卷人：答卷人：项目组成员：项目组成员：（说明：非常感谢您在百忙之余接受我们的问卷调查！该问卷是针对企业各岗位形成（说明：非常感谢您在百忙之余接受我们的问卷调查！该问卷是针对企业各岗位形成和处理各类文件、数据、报表、图纸等信息材料的实际状况进行填写的。请您根和处理各类文件、数据、报表、图纸等信息材料的实际状况进行填写的。请您
11、根据实际工作的真实情况认真填写，填写时应写出具体文件名称。）据实际工作的真实情况认真填写，填写时应写出具体文件名称。）1、您的岗位是：、您的岗位是：2、您在日常工作中，主要收到的文件（单据）是：（请注明文件来源部门或岗位）、您在日常工作中，主要收到的文件（单据）是：（请注明文件来源部门或岗位）3、您在日常工作中，主要办理的文件（单据）是：、您在日常工作中，主要办理的文件（单据）是：4、您在日常工作中，主要发出的文件（单据）是：（请注明文件接收部门或岗位）、您在日常工作中，主要发出的文件（单据）是：（请注明文件接收部门或岗位）5、您在日常工作中，内部产生使用的文件（资料）有哪些？、您在日常工作中
12、，内部产生使用的文件（资料）有哪些？6、您在日常工作中，接触最密切的部门（岗位）是哪些？、您在日常工作中，接触最密切的部门（岗位）是哪些？7、在您的岗位职责中，最不能缺少的文件是：、在您的岗位职责中，最不能缺少的文件是：8、在您的岗位职责中，最不需要的文件是：、在您的岗位职责中，最不需要的文件是：9、您对目前企业文件管理有什么意见？、您对目前企业文件管理有什么意见？总经办文件清理表总经办文件清理表岗位岗位/答卷人答卷人收到的文件收到的文件办理的文件办理的文件发出的文件发出的文件来源来源 去向去向总经理/陈总部门报告各部门书刊资料公司外部奖状、证书工艺配方、图纸等重要工作通知董事会、总经理办公会
13、、生产会议纪录人事任命工作计划外来文件重要会议通知二、档案管理业务要点（一）文件的形成、积累与归档 文件的形成、积累与归档属于各单位、各部门、各岗位的基本职责,也是档案科学管理与有效利用的前提条件.档案部门有权对这项工作进行监督、指导和检查.主要建立和落实三项制度:1、收发文登记制度 Aab123下行文上行文平行文间接上下行文序号文件名称来源时间签收人办理注释收文登记表序号文件名称去向时间发送者备注发文登记表员工员工文件积累袋文件积累袋档案档案文件积累文件积累:人人有责人人有责,时时有活儿时时有活儿,件件登记件件登记,年年整理年年整理.2、文件积累制度、文件积累制度(针对自身所产生的文件针对自
14、身所产生的文件)3、文件归档制度、文件归档制度归档范围归档范围:确确定文件的价定文件的价值值,决定文件决定文件是否向档案是否向档案转化转化.(需要需要制作制作)制度核心制度核心归档时间归档时间:根根据企业活动据企业活动的特点的特点,确定确定文件何时归文件何时归档档.技术保障技术保障归档要求归档要求:明明确便于长远确便于长远和安全地保和安全地保存档案所必存档案所必要的措施要的措施.技术条件技术条件归档份数归档份数:根根据归档文件据归档文件的重要性的重要性,确确定原件与复定原件与复制件的数量制件的数量关系关系.利用保障利用保障归档手续归档手续:明明确归档文件确归档文件的移交事宜的移交事宜.责任保障
15、责任保障1、归档范围（参见文件清理表）2、归档时间 一般情况下，管理类文件材料的归档时间为次年第一季度，以下文件按办理完毕或活动结束时间归档：股东大会、董事会、监事会、职代会、党代会等会议文件材料产权变动过程中形成的文件材料法律诉讼文件材料机要文件 工程、生产技术类文件材料的归档时间应按照专业活动特点具体划分。3、归档份数 管理类文件原则上归档份数为一份。工程、生产技术类文件的归档份数按照国家行业标准和现场约定决定归档份数。4、归档要求归档实行承办人负责制。归档文件应为原件，因故无原件者应进行签章说明。文件材料归档后不得进行修改。归档文件的载体和字迹材料应符合耐久性要求。5、归档手续归档手续以
16、合法性和合规性为原则。文件承办人和档案人员在归档材料移交审核后填写文件移交登记表一式两份，签字确认。移交登记表一份由档案人员归档，一份由文件移交人员保存。文件移交登记表应同时提交电子版。（三）企业档案的分类与编号 企业档案的分类 企业档案分类是指根据企业档案的内容性质、形成规律及相互联系，遵循统一的原则和要求，采用科学、适用的方法，对企业档案进行分门别类，从而使全部档案成为一个条理化的具有一定从属关系和平行关系的资源系统。分类的程序:设计设计分类分类方案方案划分划分全宗全宗划分大划分大类类划分划分属类属类给定编给定编号号 企业档案分类方案企业档案分类方案(示意图示意图)一类一类 二类二类 三类
17、三类 四类四类 五类五类A B C D 1 2 3 4类列类列类系类系常用的分类方法常用的分类方法:职能分类职能分类时间分类时间分类作者分类作者分类专题分类专题分类项目分类项目分类型号分类型号分类区域分类区域分类外形分类外形分类专业分类专业分类职能分类方法适用于一职能分类方法适用于一级类目的区分级类目的区分;其他分类方法则适用于其他分类方法则适用于二级以下类目的划分二级以下类目的划分.企业档案的编号1、以“件”为保管单元的：档号=机构代码+年度+分类号+保管期限代号+载体类型代码+件号2、以“卷”为保管单元的：档号=机构代码+年度+分类号+保管期限代号+载体类型代码+案卷号3、保管期限、特殊载
18、体代码对照表编码保管期限00永久3030年1010年033年055年1515年2525年（四）归档文件材料的整理编目一般文件材料的归档整理 归档整理：根据文件材料有关特征及保存价值对归档文件材料进行分类、排列、编号、编目、装订、装盒等使之有序化的过程和方法。根据国家有关标准，企业一般采用“文件承办人立卷”的制度，由文件承办人进行归档整理，档案人员协助。1、整理的要求 a.归档整理应遵循文件形成的顺序，区分不同价值，便于保管和利用。b.归档文件应齐全、完整、准确。以破损的文件应予以修复；字迹模糊或易褪变的文件，应予以复制，并将复制件附于原件后一并归档。c.归档文件缺失应在备考表中说明。d.归档文
19、件材料所使用的载体字迹材料、装订材料应符合档案保护要求，不得采用铅笔，圆珠笔、红墨水、纯蓝墨水书写；不得采用值小于7的办公用纸；不得采用易生锈的金属装订材料。e.文件材料幅面尺寸以国际标准A4型为准，超过A4幅面纸张，应按A4折叠。2、文件整理单元一般文件材料以“件”为整理单元，一件是指内容上具有整体性，实体上装订在一起，编目时体现为一个条目的材料组合。具体表现形式为：单份文件正本与定稿合为一件。正文与附件合为一件。文件处理件与正文合为一件。原件与复制件合为一件。转发文与被转发文合为一件。各种报表、名册、图册、书刊等一册（本）为一件。会议纪录以每次会议为一件（用记录本的，一本为一件）。编辑成册
20、的会议材料为一件。3、文件装订归档文件应按件装订，装订顺序为：正本在前，定稿在后正文在前，附件在后原件在前，复制件在后转发文在前，被转发文在后中文版本在前，其它文字版本在后文件处理单在前，正文在后较薄的文件采用档案专用不锈钢订装订；较厚的文件采用不锈钢夹装订；已装订成册的文件可保持原貌不变。文件装订时，以左、下对齐为准。4、分类排列归档文件按照档案分类表中最低级别类目进行分类。在同一类别内，以保管期限进行区分；在同一类别，同一保管期限下，按文件形成时间先后顺序排列。每件文件需逐页编页号，单份文件可沿用原有页号；组合文件按照文件排列顺序，在每页右下角（反面左下角）以自然数顺序重新编写页号。5、技
21、术文件材料整理 技术类文件材料一般采用组卷的方式进行整理。组卷的方法有：技术结构组卷法工作阶段（程序）组卷法专业组卷法技术编号组卷法图幅组卷法文种组卷法6、会计文件整理 会计文件一般按照国家规定，将会计文件划分为以下种类：会计凭证类：原始凭证，记账凭证，汇总凭证，其他会计凭证。会计账簿类：总账，明细账，日记账，固定资产卡片，辅助账簿，其他会计账簿。财务报告类：月度、季度、年度财务报告，包括会计报表、附表、附注及文字说明，其他财务报告。其他类：银行存款余额调节表，银行对账单，其他应当保存的会计核算专业资料，会计档案移交清册，会计档案保管清册，会计档案销毁清册。然后根据财务年度，按照不同会计文件种
22、类进行立卷。7、加盖归档章（竣工图章）和编目 整理好的归档文件，每份文件需加盖归档章，工程竣工图每张需加盖竣工图章。编目的主要工作包括:-填写卷盒封面-编制卷内目录-编订页号-填写备考表 等竣竣 工工 图图15编制单位7编制人审核人7技术负责人编制日期7监理单位7总监现场监理720202020归档部门年度保管期限件号类 别归档章样式特殊载体归档材料的整理1、声像档案的归档范围：重要人物来公司开展考察或参加有关公务活动的声像材料；公司主要领导参加重要公务活动的声像材料；公司召开重要会议的声像材料；公司组织或参加具有重要纪念意义的宣传、展览、表彰活动、文艺演出及其他重大事件、重大活动形成的声像材料
23、；记录公司重要合同和协议签字仪式等声像材料；公司荣获政府、行业组织所颁发的奖状、奖旗和荣誉证书及获奖场面的声像材料；本单位重大基建项目建设以及不同历史时期本单位典型建筑物的声像材料；记录公司重大事故现场的声像材料；本单位涉外活动形成的声像材料；其它具有重要保存价值的声像材料。2、声像档案的归档份数 各单位应对所形成的声像材料进行筛选，具体数量一般控制在：一次会议照片10张单位工程现场照片20张大型活动照片10张事故现场照片10张合影1张出访照片10张录音录像材料按照自然时长，单项工程录像时长不低于一小时，以光盘或磁带方式提交，原则上一次活动提交一套。其他内容的声像材料，由拍摄者根据实际需要决定
24、提交数量。3、声像归档材料的整理编目4、声像档案、实物档案一般归档时间与纸质材料保持一致，归档数量一般为一份（套）（五）企业档案的鉴定与库房管理企业档案的鉴定授权标准体系流程指引鉴定工作机构组织机构人员档案人员及专家鉴定工具机构领导或领导组期限鉴定销毁鉴定进馆鉴定归档鉴定开放鉴定真伪鉴辨企业所保存的文档资料,由于其作用的范围和作用的程度不同,所以对其价值确定也不能相同.针对公司的具体情况,建议从以下几个方面入手开展这项工作:1.不赞同采用三级保管期限制,改为:是档案的,一律长期保存;是一般资料的,一律在保存两年后销毁.(有长期参考价值的图书期刊标准等文献例外)2.是否成为公司的档案,应坚持以下
25、几个标准.是否具有法律依据性.是否属于公司大事.是否具有通用性或示范性.是否属于专利.3.应当将上述标准落实在归档范围上,凡是列入归档范围的文件,均作为公司档案处理.4.公司档案应坚持少而精的原则.5.不属于归档范围的文件或资料,可以仅保存电子文本,不必保存纸本.档案的排架与库房管理 收集入库的文档资料,应该按照一定的排列规律统一进行排放.具体方法有以下几种:1.大流水排放.即按照入库的时间先后顺序依次排放,先来先放,后来后放.优点是简单易行,避免了空架,倒架的麻烦.缺点是检索时只能按照时间线索进行查找,不便于精确查找.(在实现计算机辅助管理的前提下,这种排放值得提倡)2.分类排放.即严格按照
26、文档的分类体系进行排放,优点是可以将同一类乃至同一个项目的文件排放到一起,在排列上能够体现出文件的相互关系,便于精确查找.缺点是需要留出部分空余的装具,或到一定程度后进行倒架.3.分类流水排放.结合上述两种排放的优点,先将入库的文档资料划分出大类,然后再在每类中按照时间顺序排放.（六）企业档案的日常利用与保密文档的利用是文档管理的最终目的.主要内容是:1.编制出必要的检索工具,确保文档信息有存有取.2.制定必要的利用制度,确保被利用文档的安全和有效利用.3.积极开展文档资料信息的整编工作,实现信息的增值.4.根据管理信息化程度的提升,适时开展即时监管,及时发现信息产生,传递和利用中的问题,疏通
27、信息渠道,协调信息资源的配置.在已经实现办公自动化的条件下,档案部门应当采用较为适用的文档管理软件系统,促使检索工具的自动生成,信息内容的自动组配,利用过程的自动监督等功能的实现.企业档案意识的提升一、企业档案的作用1、法律证据作用2、责任认定作用3、信息支持作用4、文化积累与承传作用二、企业档案意识创新1、认识档案意识的个性化特征，强化档案利益关系，选准工作入手点。2、深化档案意识的法治化趋势，明确企业档案工作的根本目的，确定档案人员的法定权力和职业道德界限。3、提出档案意识的资源配置化发展方向，全方位为企业各项工作服务。三、企业档案人员的基本职责国家企业档案工作规范规定：档案人员要求1.档
28、案人员应遵纪守法、忠于职守、具有专业知识。2.档案部门负责人应具有中级以上专业技术职称或大学本科以上学历。3.档案人员应具备大学专科以上学历或同等学识水平。4.档案人员应定期接受档案业务培训。郭沫若题赠档案馆郭沫若题赠档案馆前事不忘后事师，自来坟典萃先知。前事不忘后事师，自来坟典萃先知。犹龙柱下窥藏史，呼凤舆前听诵诗。犹龙柱下窥藏史，呼凤舆前听诵诗。国步何由探轨迹，民情从以识端倪。国步何由探轨迹，民情从以识端倪。上林春讯人间满，剪出红梅花万枝。上林春讯人间满，剪出红梅花万枝。企业档案人员的工作精力分配：40%业务协调（包括了解主业，业务学习，业务沟通，归档指导，档案价值认定，网络管理等）30%建章立制（包括熟悉工作流程，清理文件数据基础，制定制度标准，宣贯，修订，统计等）20%档案服务（包括编制检索工具，查档，办理利用手续，深度开发等）10%库房管理（包括档案接收进库，库内工作，安全管理等）