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1、寡头和垄断竞争第10章1不完全竞争者的行为10.12市场势力nMarket power signifies(表示表示)the degree of control that a firm or a small number of firms has over the price and production decisions in an industry.nThe most common measure of market power is the four-firm concentration ratio.3Firm OutputFirm OutputFirm 1Firm 12525Firm
2、 2Firm 22020Firm 3Firm 31515Firm 4Firm 41010Firm 5Firm 5 8 8Firm 6Firm 6 7 7Firm 7Firm 7 5 5Firm 8 Firm 8 5 5Firm 9Firm 9 3 3Firm 10Firm 10 2 2=70=704企业集中度Concentration Ratios:Concentration Ratios:c4=q1+q2+q3+q425+20+15+10100Q=70%4CigarettesHousehold refrigeratorsElectric light bulbsMotor vehiclesGr
3、eeting cardsBlast furnacesScrew products5%_4%Tools,dies,and jigs3%_2%93%82%86%84%84%37%7%16%8%7%4%21%4 largest companiesNext 4 largest companies5集中度测定时要注意的nConventional concentration measures include only domestic production and exclude imports.nConventional concentration measures also ignore the gr
4、owing impact of competition from other industries.6不完全竞争的性质nEconomists have found that three major factors are present in imperfectly competitive markets:1.Costs2.Barriers to competition3.Strategic interaction(策略互动策略互动)7不完全竞争的结果nInefficient allocation of resources:P MCnHigh levels of R&D spending pe
5、r dollar of sales.8不完全竞争的理论nThree of the most important cases of imperfect competition:Collusive oligopoly(合谋寡头合谋寡头)Monopolistic competitionSmall-number oligopoly9策略互动nStrategic interaction is a term that describes how each firms business strategy depends on their rivals strategies.nAs the number of
6、 firms in an industry shrink(减少减少),each firm is more likely to base pricing and output decisions on how other firms are likely to respond.10寡头的合作与非合作选择nWhen there are only a small number of firms in a market,they have a choice between cooperative(合作合作)and noncooperative(非合作非合作)behavior.11合谋nCollusio
7、n occurs when one or more firms jointly(共同地共同地)set prices or outputs,divide the market among themselves,or make other business decisions jointly.nSuch collusion can be either explicit or tacit(公开的或默许的公开的或默许的).12公开合谋nOne example of explicit(清楚的，公开的清楚的，公开的)collusion would be that of the Gilded Age oli
8、gopolists(市场供应垄断者市场供应垄断者)in the early years of American capitalism.nThese oligopolists formed trusts or cartels(托拉斯或卡特尔托拉斯或卡特尔)to set prices.13美国的反托拉斯法n谢尔曼法是在谢尔曼法是在1890年通过的，年通过的，100多多年来基本未变。它有两条主要条款：年来基本未变。它有两条主要条款：n第第1条条，任何限制州际或与外国的贸易和，任何限制州际或与外国的贸易和商业的合同、托拉斯或其他形式的合并商业的合同、托拉斯或其他形式的合并或阴谋，都是非法的。或阴谋，都
9、是非法的。n第第2条条，任何将实行垄断、或企图实行垄，任何将实行垄断、或企图实行垄断、或与他人合并或密谋策划以谋求对断、或与他人合并或密谋策划以谋求对州际或与外国的贸易和商业的任一部分州际或与外国的贸易和商业的任一部分实行垄断的人，均将被视为犯罪。实行垄断的人，均将被视为犯罪。14以后的变化n1974年，对谢尔曼法进行了修正，判违年，对谢尔曼法进行了修正，判违法以重罪而不是轻罪。法以重罪而不是轻罪。n现在，公司可被罚款最高达现在，公司可被罚款最高达100万美元，万美元，个人可被罚款最高达个人可被罚款最高达10万美元，且可被万美元，且可被判最高达三年的监禁。判最高达三年的监禁。n另外，在民事诉讼
10、中，企业和个人还可另外，在民事诉讼中，企业和个人还可能被处以三倍于因为反托拉斯法而造成能被处以三倍于因为反托拉斯法而造成的损失的赔偿。的损失的赔偿。15反托拉斯法nAfter the American public rose up(起来，起来，起义起义)and demanded the passage of tough antitrust laws in 1910,cartels and explicit collusion became illegal in the United States.16例子：例子：月亮盈亏阴谋月亮盈亏阴谋n1960年，通用、西年，通用、西屋等若干公司的高屋等若干
11、公司的高层管理者制定了一层管理者制定了一个固定大型变电、个固定大型变电、发电等设备价格的发电等设备价格的阴谋。阴谋。17每个合谋的公司按预先约定的月亮每个合谋的公司按预先约定的月亮盈亏状况轮流轮流盈亏状况轮流轮流“坐庄坐庄”，谁坐庄，谁坐庄就轮到谁中标。就轮到谁中标。轮到中标的公司给出比竞争状况下轮到中标的公司给出比竞争状况下要高的投标价格，而没轮到中标的要高的投标价格，而没轮到中标的公司则投出更高的价格，以保证约公司则投出更高的价格，以保证约定的公司中标。定的公司中标。如何运作如何运作18最后的结局最后的结局n后来，阴谋败露，有后来，阴谋败露，有7名被告坐牢名被告坐牢30天，企天，企业罚款业
12、罚款200万元。因万元。因1900个当事人提出了个当事人提出了诉讼，企业为此支付诉讼，企业为此支付赔偿金赔偿金4亿美元以上。亿美元以上。19默许合谋nThe broader problem is with implicit or tacit collusion that arises precisely because explicit collusion is illegal.Price LeaderPrice Leader20有效合谋的障碍nFirst,collusion is illegal.nSecond,firms may“cheat”on the agreement by cutt
13、ing their price to selected customers.nThird,many companies face intensive competition from foreign firms as well as domestic companies.21合谋后的欺骗价值产量产量如果其他人保持价格不变如果其他人保持价格不变搞欺骗的企搞欺骗的企业的好处业的好处价格价格如果所有企业价格同时变化如果所有企业价格同时变化22n1973 和和 1974 年间年间,OPEC的成员联合起的成员联合起来，来，因美国支持以色列而对美国实施石因美国支持以色列而对美国实施石油禁运，导致油价达到原
14、来的四倍多。油禁运，导致油价达到原来的四倍多。n 1970 年代的石油价格冲击后，汽车转向年代的石油价格冲击后，汽车转向小型化和节油型的，住家也更注重房子小型化和节油型的，住家也更注重房子的保温的隔热，商业也采用新的技术以的保温的隔热，商业也采用新的技术以大幅减少能源的消耗。总之，各方面都大幅减少能源的消耗。总之，各方面都采取了种种措施来减少对石油的需求。采取了种种措施来减少对石油的需求。OPEC OPEC 欺骗的例子欺骗的例子23n在供给方面，高的油价刺激了发掘新的在供给方面，高的油价刺激了发掘新的石油资源勘探，非石油资源勘探，非OPEC成员如挪威、墨成员如挪威、墨西哥等国家进入世界石油市场
15、。西哥等国家进入世界石油市场。与此同时与此同时24n更严重的问题不是来自石油供求方面的更严重的问题不是来自石油供求方面的变化，而是变化，而是OPEC成员内部大范围的欺骗成员内部大范围的欺骗行为，象伊朗、伊拉克、利比亚等国。行为，象伊朗、伊拉克、利比亚等国。甚至不惜爆发战争。甚至不惜爆发战争。除此之外除此之外25n在扣除物价变化的影响后，在扣除物价变化的影响后，1990年代的年代的石油价格实际上低于石油价格实际上低于1970年代初年代初OPEC抬抬高油价之前的水平。高油价之前的水平。结果结果26威胁是否可置信威胁是否可置信nOPEC has no effective enforcement me
16、chanism to police its agreements.nIt has little effective way to punish any members who do cheat on the collusive bargain(契约契约).27在钢铁行业重新建立价格纪律 摘自克雷格彼得森：管理经济学（第4版），308-309页n在在20世纪世纪60年代前，美国钢铁公司一直年代前，美国钢铁公司一直是钢铁行业中的定价领袖。可是，是钢铁行业中的定价领袖。可是，1962年，美国钢铁公司宣布的一次涨价引起年，美国钢铁公司宣布的一次涨价引起了许多顾客和政府高级官员，特别是肯了许多顾客和政府
17、高级官员，特别是肯尼迪总统的批评，使得它不大愿意再充尼迪总统的批评，使得它不大愿意再充当价格领袖。结果，这一行业就从支配当价格领袖。结果，这一行业就从支配企业价格领导模式演变到气压表式价格企业价格领导模式演变到气压表式价格领导模式。领导模式。28n新的模式是一家企业首先试探性地宣布新的模式是一家企业首先试探性地宣布价格变动，然后美国钢铁公司通过其反价格变动，然后美国钢铁公司通过其反应或者对这种变动予以确认，或者加以应或者对这种变动予以确认，或者加以拒绝。拒绝。n1968年，美国钢铁公司发现它的市场份年，美国钢铁公司发现它的市场份额在缩小。因此，它秘密地对大顾客降额在缩小。因此，它秘密地对大顾客
18、降价。这一行动很快被伯利恒钢铁公司察价。这一行动很快被伯利恒钢铁公司察觉，伯利恒公司就把钢铁价格从每吨觉，伯利恒公司就把钢铁价格从每吨113.50美元降到美元降到88.50美元。在美元。在3周内，所周内，所有其他主要钢铁生产者，包括美国钢铁有其他主要钢铁生产者，包括美国钢铁公司在内，都跟随伯利恒公司降价。公司在内，都跟随伯利恒公司降价。29n较低的行业价格使所有的行业成员都无较低的行业价格使所有的行业成员都无法获利。因此，美国钢铁公司宣布将提法获利。因此，美国钢铁公司宣布将提高价格，表示愿意停止价格战。伯利恒高价格，表示愿意停止价格战。伯利恒公司等了公司等了9天，提出了一个比美国钢铁公天，提出
19、了一个比美国钢铁公司略低的价格作为应答。美国钢铁公司司略低的价格作为应答。美国钢铁公司很快把价格降到伯利恒公司的水平。注很快把价格降到伯利恒公司的水平。注意到美国钢铁公司愿意重新遵守行业规意到美国钢铁公司愿意重新遵守行业规则后，伯利恒公司宣布将价格提高到每则后，伯利恒公司宣布将价格提高到每吨吨125美元。所有其他主要生产者很快跟美元。所有其他主要生产者很快跟上，行业纪律得到了恢复。注意，每吨上，行业纪律得到了恢复。注意，每吨125美元的价格比原来的美元的价格比原来的113.50美元高。美元高。30垄断竞争nMonopolistic competition resembles perfect c
20、ompetition in three ways:n1.There many buyers and sellers,n2.Entry and exit are easy,n3.Firms take other firms prices as given.31产品差异的需求特点nThe difference from perfect competition is product differentiation(产品差异产品差异).nProduct differentiation leads to a downward slope in each sellers demand curve.32垄断
21、竞争与寡头的比较nThere are three key differences between oligopoly and monopolistic competition.n1.A monopolistically competitive industry is relatively unconcentrated.n2.Collusions are impossible.n3.There is no feeling of mutual interdependence among firms.33回顾多数竞争与少数竞争差异1人人少数少数多数多数无数无数垄断寡头垄断竞争完全竞争盯住对手盯住对手
22、关注自己关注自己34短期和长期的盈利In the short run,monopolistic competitors may well earn monopoly profits under certain circumstances.In long run equilibrium,economic profits in the industry will be driven to zero just as in perfect competition.35垄断竞争企业的短期定价从短期来从短期来看，垄断看，垄断竞争企业竞争企业的经济利的经济利润可能大润可能大于零。于零。QuantityPri
23、ceMCACMRProfitdd36如果利润为正垄断竞争垄断竞争行业行业自由进入自由进入需求同时，利润市场份额减少市场份额减少37如果利润为负垄断竞争垄断竞争行业行业需求同时，利润自由退出自由退出市场份额增加市场份额增加38垄断竞争企业的长期均衡从长期来从长期来看，垄断看，垄断竞争企业竞争企业的经济利的经济利润等于零。润等于零。QuantityPriceMCACMRdd39AProductive efficiency is not realized because production occurs at point A where the average total cost exceeds
24、 the minimum attainable(可达到的可达到的)cost.40An nIn the long-run equilibrium for monopolistic competition,prices are above marginal costs but economic profits have been driven down to zero.n nSome critics believe that monopolistic competition is inherently(固有地固有地)inefficient,even though profits are zero
25、in the long run.41非价格竞争和过度广告The fact that the monopolistic competition is both allocatively and productively inefficient relative to the perfect competition result is not the only problem with market performance.At least some economists argue that monopolistic competition leads to both excessive adv
26、ertising and needless brand proliferation(增殖增殖).42多样化是好事n nReducing the number of monopolistic competitors,while cutting costs,might well end up lowering consumer welfare because it would reduce the diversity(多多样性样性)of available goods and services.43少数竞争nCompetition among the few forces firms to tak
27、e into account competitors reactions to price and output deviations(背离背离)and brings strategic(战略的战略的)considerations into their markets.nThis analysis is the province of game theory(博弈论博弈论).44博弈论n少数竞争者之间具有互动性的行为或结少数竞争者之间具有互动性的行为或结果，应该用博弈论的方法来研究。果，应该用博弈论的方法来研究。n博弈论博弈论（game theory）是用于分析两个）是用于分析两个和两个以上的
28、参与者在相互作用的情况和两个以上的参与者在相互作用的情况下，选择行动或策略及其影响的一种理下，选择行动或策略及其影响的一种理论。论。45控制、创新和信息10.246说明n这部分内容讲述实际经济中的一些特殊这部分内容讲述实际经济中的一些特殊情形：情形：p大公司中的所有权与控制权分离；大公司中的所有权与控制权分离；p实际中的成本加成定价法；实际中的成本加成定价法；p不完全竞争的创新作用；不完全竞争的创新作用；p关于信息的一些经济学问题。关于信息的一些经济学问题。47大公司的所有权与控制权分离nIn 1996,more than 2.3 million people owned AT&Ts shar
29、es.nBecause the stock of large companies is so widely dispersed(被分散的被分散的),ownership is typically divorced from control.48潜在利益冲突之一nFirst,insiders(内部人员内部人员)may vote themselves large salaries,expense accounts,bonuses(奖金奖金),and generous retirement pensions(退休金退休金)at the stockholders expense.49潜在利益冲突之二nS
30、econd,the managers of a company have an understandable tendency to hold on to profits and use them to expand the size of the company instead of paying them out as dividends.50潜在利益冲突之三nThird,managers are often primarily interested in maintaining the smooth operation of the organization rather than ru
31、nning major risks and making revolutionary changes.nHowever,the decisions of managers cannot diverge(偏离偏离)too far from profit maximization.51理性和经验方法nIn the real world,people have limited resources and information to make decisions,so firms or consumers often exhibit bounded rationality(有限理性有限理性).Thi
32、s means that they usually strive to make a good decision,rather than waste resources hunting for(追逐追逐)the best decision.52说明n有限理性是考虑信息和资源因素后，追有限理性是考虑信息和资源因素后，追求求“效用最大化效用最大化”和和“利润最大化利润最大化”的一种的一种行为方式。行为方式。n如何将复杂的问题简单化或规则化，是如何将复杂的问题简单化或规则化，是管理的一种技巧。管理的一种技巧。53成本加成定价n成本加成定价：在定价实践中，使用最成本加成定价：在定价实践中，使用最多的是
33、一种叫做成本加成的定价方法。多的是一种叫做成本加成的定价方法。它的典型做法分为两步：它的典型做法分为两步：第一第一，估计每，估计每单位产量的成本，一般以企业生产能力单位产量的成本，一般以企业生产能力的的2/34/5计算平均成本。计算平均成本。第二第二，价格平均成本价格平均成本（1利润加成率）利润加成率）n确定利润加成水平的原则是需求价格弹确定利润加成水平的原则是需求价格弹性越小，加成率就越大，反之就越小。性越小，加成率就越大，反之就越小。54零售杂货店的加成摘自：埃德温曼斯菲尔德，管理经济学第516页产品产品加成率加成率产品产品加成率加成率咖啡咖啡5%冻肉冻肉30%软饮料软饮料5%新鲜水果新鲜
34、水果45%早餐谷类食品早餐谷类食品10%新鲜蔬菜新鲜蔬菜45%汤类汤类10%调味品调味品50%冰激凌冰激凌20%专卖药品专卖药品50%55成本加成定价是否与边际定价原则冲突?n利利用用勒勒纳纳公公式式可可以以得得到到，公公司司若若以以利利润润最最大大化化为为定定价价原原则则，当当达达到到利利润润最最大大时时，以以下下关关系系成立：成立：价格价格=边际成本边际成本(1+需求的价格弹性需求的价格弹性 -11)56对应关系n考虑到考虑到边际成本边际成本平均成本平均成本，那么企业只，那么企业只要是以利润为目标，就应该有要是以利润为目标，就应该有价格价格=边际成本边际成本(1+需求的价格弹性需求的价格弹
35、性-11)需求的价格弹性需求的价格弹性-11=利润加成率利润加成率57熊彼特的观点nShumpeter argued that the essence(本质本质)of economic development is innovation and that monopolists(专利者专利者)in fact are the wellsprings(源泉源泉)of innovation(革新革新)in a capitalist economy.Joseph Schumpeter1883-195058垄断带来进步？n由于垄断能够赚得比竞争行由于垄断能够赚得比竞争行业更多的利润，因此能够将业更多的利
36、润，因此能够将更多的资金用于长期研究与更多的资金用于长期研究与开发活动。开发活动。n垄断也能够有更多的资金从垄断也能够有更多的资金从事技术创新和扩散的投资。事技术创新和扩散的投资。59规模与研发-销售额比率（美）公司规模公司规模研发研发-销售额比率销售额比率(%)研发额（研发额（10亿亿美元）美元）1993(雇员数雇员数)19831993少于少于 5002.23.613.9500 to 999na2.73.01,000 to 4,9992.02.412.25,000 to 9,9991.32.78.310,000 to 24,9992.32.512.625,000 或以上或以上3.43.645
37、.760主要结论n个人和小企业在发明创新中起了重要的个人和小企业在发明创新中起了重要的作用。作用。n熊彼特关于企业越大，创新投入越多的熊彼特关于企业越大，创新投入越多的见解并不是没有争议的。见解并不是没有争议的。n市场结构与创新之间的关系也不是简单市场结构与创新之间的关系也不是简单对应的。对应的。61动态效率nDynamic efficiency measures the rate of technological change and innovation in an industry.62相反的观点nWhile the monopolist may have deep pockets(财富
38、财富)to spend on developing new technologies,that same monopolist has little incentive(动机动机)in the absence of competitors to introduce the technology so technological progress is actually slowed.63信息经济学nBecause information is costly to produce but cheap to reproduce,markets in information are subject
39、to severe market failures(市场失灵市场失灵).nThe inability of firms to capture the full monetary value of their inventions(发明发明)is called inappropriability(非专用性非专用性).64知识产权nThe purpose of intellectual property rights(知识产权知识产权)is to give the owner special protection against the material being copied and used
40、 by others without compensation(补偿补偿)to the owner or original creator(创作者创作者).65专利nPatent is a monopoly over the use of an invention conveyed(转让转让)by a government for a limited period of time,currently 20 years.nThe government increase the degree of appropriability(专用性专用性)and thereby increase the in
41、centives for people to invent useful new products.66说明n专利是关于垄断与竞争优劣之争的一个专利是关于垄断与竞争优劣之争的一个最好的例子。最好的例子。n现实中的事物总有其两面性：垄断竞争现实中的事物总有其两面性：垄断竞争和寡头垄断在效率损失的同时却带来了和寡头垄断在效率损失的同时却带来了产品的多样化和技术进步。产品的多样化和技术进步。n评价垄断问题应当从生产力的量和质两评价垄断问题应当从生产力的量和质两方面考虑，前者可以归之为实证问题，方面考虑，前者可以归之为实证问题，后者可以归之为规范问题。后者可以归之为规范问题。67知识产权问题n知识产权
42、在垄断与效率方面的冲突更为知识产权在垄断与效率方面的冲突更为严重。严重。n一般而言，知识产品的生产成本比物质一般而言，知识产品的生产成本比物质产品的更高，而复制的成本却更低。从产品的更高，而复制的成本却更低。从效率的角度看，应该允许大量复制，直效率的角度看，应该允许大量复制，直到价格等于复制成本；从鼓励生产的角到价格等于复制成本；从鼓励生产的角度看，则应该定较高的价格（或给予较度看，则应该定较高的价格（或给予较长时间的产权保护）。长时间的产权保护）。68不完全竞争的资产负债表10.369不完全竞争的经济成本100200MC=ACDDOutputPrice,MC,AC6当没有外部性时，定价当没有
43、外部性时，定价100，有，有 P=MC，表示社会生产某物品，表示社会生产某物品付出的边际成本等于消费该物品付出的边际成本等于消费该物品所得到的边际效用。所得到的边际效用。70垄断引起的经济损失100200MC=ACDDOutputPrice,MC,AC6150EB若垄断，定价若垄断，定价150，有，有 P MC，表示社会生产某物品付出的边际成表示社会生产某物品付出的边际成本小于消费该物品所得到的边际效本小于消费该物品所得到的边际效用，导致社会损失用，导致社会损失ABE面积的利面积的利益（消费者剩余）。益（消费者剩余）。MRA71说明n用图中三角形面积量度净福用图中三角形面积量度净福利损失利损失
44、(deadweight loss，无，无谓的损失谓的损失)应满足以下条件：应满足以下条件：l没有外部性；没有外部性；l人们的货币开支是合理的；人们的货币开支是合理的；l其他行业是完全竞争的。其他行业是完全竞争的。72MCDDOutputPrice,MCEBMRA观点扩展deadweight loss73垄断成本的经验研究nEarly studies set the total deadweight loss from monopoly at less than 0.1 percent of GDP.nMore recent studies have calculated that the de
45、adweight welfare loss lies somewhere between 0.5 and 2 percent of gross national product.74相反的观点nThe most important reservation(保留保留)about this approach(方法方法)is that it ignores the impact of market structure upon technological advance or“dynamic efficiency.”nAccording to the Schumpeterian hypothesis
46、,imperfect competition actually promotes invention and technological change and reduces costs.75干预的策略1.反托拉斯政策反托拉斯政策(antitrust policy)；2.鼓励竞争鼓励竞争(encouraging competition)；3.管制管制(regulation)；4.政府所有政府所有(government ownership)；5.价格控制价格控制(price control)；6.税收税收(taxes)。76市场经济的一些基本原则nRemove government constr
47、aints(约束约束)to competition.nRemember that“the tariff(关税关税)is the mother of monopoly.”nPromote vigorous(有力的有力的)competition from foreign firms.77市场经济的一些基本原则(2)nUse auctions(拍卖拍卖)and competitive bidding(投标投标)whenever possible.nDont try to second-guess(预言预言)future technological trends.nEncourage small businesses to challenge established firms.78End Of Lesson79