行政决策培训教材.pptx

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1、第一节第一节 行政决策行政决策n 1.1 行政决策的内涵n 1.2 行政决策的影响因素n 1.3 行政决策模式n 1.4 行政决策体制1.1 1.1 行政决策的内涵行政决策的内涵 行政决策，是指政府行政机关在履行职能的过程中，通过收集信息、确定目标、设计方案以及做出选择等方式进行的决策活动。决策的共性：目的性；选择性；过程性。行政决策的特性：（1）决策主体的特定性；（2）决策内容的公共性；（3）决策过程的民主性；（4）决策后果的强制性。1.2 1.2 行政决策的影响因素行政决策的影响因素 作为一种组织活动过程，行政决策从信息收集到方案选择等一系列环节都会受到政府机构内部和外部因素的干扰，这就会

2、影响到行政决策的有效达成及其实施。（1）信息干扰。（情侣剪刀石头布）（2）环境的不确定性。（囚徒困境）（3）决策成本。（4）外部的公众压力。（各地上马PX事件：厦门、成都、昆明）1 1、3 3 行政决策的类型：行政决策的类型：（一）依据行政决策主体在行政系统中的不同地位：高层决策、中层决策和基层决策 （二）依据行政决策主体的人数和权力分配情况：集体决策和个人决策。（三）依据决策的重要程度和影响范围：战略决策和战术决策。（四）依据行政决策是否采用科学方法并严格遵循科学的决策程序：经验决策和科学决策。（五）依据行政决策所具备的条件及其可靠性：确定性决策、风险性决策和不确定性决策。（六）依据行政决策

3、所要达到目标的多寡：单目标决策和多目标决策。确定型决策是指决策的信息完备和各种决策方案的结果都可以确定，因而比较容易判断和抉择的决策非确定型决策所遵循的决策准则是“满意准则”而非“最优准则”风险型决策又称统计型和随机型决策，是指决策者掌握各种自然状态的概率，但不知道未来究竟将出现哪种自然状态，因而要冒一定风险来选择方案的决策1 1、4 4 行政决策原则行政决策原则 1 信息准全原则。信息是决策的基础。例如：囚徒困境 2 科学预测原则。预测是对客观事物未来发展趋势和状况的预见和推测。3系统分析原则。4对比择优原则。（纳什均衡点与帕累托最优;爱情博弈）5程序适当原则。程序是保证行政决策科学化的重要

4、条件。6切实可行原则。（给猫拴铃铛）7大胆创新原则。8动态调整原则。9民主参与原则。民主决策与科学决策是一对孪生兄弟。没有行政决的民主化，就很难实行行政决策的科学化。10 依法决策原则。行政决策中不能有与国家法律、法规相抵触的内容。凡有与国家法律、法规相抵触的内容，必须改正过来。一切违反国家法律、法规的行政决策都是无效的。1、5 行政决策的基本程序行政决策的基本程序：五个阶段：五个阶段 1、发现问题：、发现问题：确认确认 决策问题，什么样的问题可以进入决策视野，决策问题，什么样的问题可以进入决策视野，默顿默顿2、确定目标：生产力标准、确定目标：生产力标准 和利益标准和利益标准 3、拟定或设计方

5、案：、拟定或设计方案：4、方案评估、方案评估：政治可行性：政治可行性；法律可行性分析；经济可行性分析；法律可行性分析；经济可行性分析；环境可行性分析环境可行性分析 5、方案抉择、方案抉择：1、5 公共行政决策理论 公共行政决策理论初创时期公共行政决策理论初创时期 公共行政决策理论的繁荣时期公共行政决策理论的繁荣时期 公共行政决策理论的新发展时公共行政决策理论的新发展时期期 （一）公共行政决策理论初创时期18871887年，美国公共行政学家威尔逊发表行政学之研究年，美国公共行政学家威尔逊发表行政学之研究，主张政治与行政分离，建立一门独立的行政学科，主张政治与行政分离，建立一门独立的行政学科，奠定

6、了行政学的基本框架奠定了行政学的基本框架泰勒提出科学管理理论，马克斯泰勒提出科学管理理论，马克斯韦伯从官僚组织的角韦伯从官僚组织的角度，研究效率度，研究效率古利克意识到要从决策角度来研究如何提高行政效率古利克意识到要从决策角度来研究如何提高行政效率美国管理学家美国管理学家CECE巴纳德提出组织决策理论并作出论巴纳德提出组织决策理论并作出论述述以决策为概念工具研究公共行政，从决策角度分析管理行为以决策为概念工具研究公共行政，从决策角度分析管理行为以以“有限理性有限理性”替代替代“客观理性（完全理性）客观理性（完全理性）”既强调在决策中运用定量方法，计算机技术等新科学方法，又重既强调在决策中运用定

7、量方法，计算机技术等新科学方法，又重视心理因素，人际关系等社会因素在决策中的作用视心理因素，人际关系等社会因素在决策中的作用提出公共行政决策是多阶段构成的过程提出公共行政决策是多阶段构成的过程 （二）（二）公共行政决策理论繁荣时期公共行政决策理论繁荣时期查尔斯查尔斯林德布洛姆在林德布洛姆在尚未达成，仍需调适尚未达成，仍需调适一文中系统表达一文中系统表达了他的渐进决策模式了他的渐进决策模式决策者在决策时在既有的合法政策的基础上，采用渐进方法对现决策者在决策时在既有的合法政策的基础上，采用渐进方法对现公共行政策加以修正，通过边际变动，在社会稳定的前提下逐渐公共行政策加以修正，通过边际变动，在社会稳

8、定的前提下逐渐实现决策目标实现决策目标赫伯特赫伯特西蒙创立了决策理论学派西蒙创立了决策理论学派查尔斯查尔斯林德布洛姆的渐进决策理论林德布洛姆的渐进决策理论最主要的理论是公共选择理论，其代表人物是詹姆斯最主要的理论是公共选择理论，其代表人物是詹姆斯布坎布坎南南政府的政策制定者（政治家、政府官员等）和公民都是理性政府的政策制定者（政治家、政府官员等）和公民都是理性的的“经济人经济人”，追求个人利益的最大化，追求个人利益的最大化通过对政治交易过程（即政府决策行为）的分析，提出通过对政治交易过程（即政府决策行为）的分析，提出“政政府失灵府失灵”救治救治“政府失灵政府失灵”的政策建议主要有两个方面：限制

9、国家权的政策建议主要有两个方面：限制国家权力增长力增长,减少福利国家的浪费减少福利国家的浪费（三）（三）公共行政决策理论的新发展时期公共行政决策理论的新发展时期 二、公共行政决策的分析模型二、公共行政决策的分析模型 完全理性决策模型完全理性决策模型有限理性决策模型有限理性决策模型模拟市场决策模型模拟市场决策模型政治制度决策模型政治制度决策模型团体决策模型团体决策模型精英决策模型精英决策模型渐进决策模型渐进决策模型理性决策模型理性决策模型政治决策模型政治决策模型系统决策模型系统决策模型（一）理性决策模型理性决策论是以亚当理性决策论是以亚当斯密的古典经济学理论为基础，斯密的古典经济学理论为基础，经

10、经边泌、密尔边泌、密尔(或译穆勒或译穆勒)等功利主义者发展，以及现等功利主义者发展，以及现代管理科学家概括总结出来的一种管理决策理论代管理科学家概括总结出来的一种管理决策理论(效率效率优先论优先论)建建立立各各种种运作目标运作目标提提出出各各种种可可能能的的决决策方案策方案预预测测每每一一方方案案的的成成本本效效益益和和期望值期望值每每 个个 方方案案 的的 比比较选择较选择社会资源社会资源与价值排列与价值排列投入投入理性的理性的最佳方案最佳方案输入输入 理性决策理性决策 所需资源所需资源 理性决策理性决策 所需资料所需资料1.6 1.6 行政决策模式行政决策模式 决策模式是指可供决策者在决策

11、时遵循的一定的程序和方式。（一）理性决策模式 理性决策模式的主要特点是在目标上追求最优化，使决策方案达到收益最大，损失最小，效用最好。但是在现实中，决策者不可避免地要受到知识、能力、资源、时间及其他环境因素的限制。因此，难以具有完全的理性及认识能力，不可能做出最佳选择。所以，理性决策模式是一种过于理性化的决策模式。例如：效率优先论。1.6 1.6 行政决策模式行政决策模式 （二）有限理性决策模式 这是西蒙在批评了理性决策模式之后提出的一种决策模式。西蒙认为，纯粹理性是不可能的，在现实中，所有决策都是有限理性基础上的决策。这是因为：（1）人的知识具有不完备性；（2）预见的困难；（3）选择范围的有

12、限性；（4）时效的局限。西蒙在批判完全理性决策模型的基础上建立了西蒙在批判完全理性决策模型的基础上建立了“有限理性决策论有限理性决策论”对策排对策排列比较列比较对策对策搜索搜索找不到满找不到满意对策意对策降低满意降低满意标准标准找出满找出满意对策意对策满意的满意的对策对策投入投入决策资源决策资源决策信息决策信息输出输出2020世纪世纪7070年代，理性决策理论的新发展是公共选择理年代，理性决策理论的新发展是公共选择理论。代表人物是詹姆斯论。代表人物是詹姆斯布坎南和丹尼斯布坎南和丹尼斯缪勒，提缪勒，提出出“模拟市场决策理论模拟市场决策理论”丹尼斯丹尼斯缪勒提出一套决策方式包括：全体一致规则，缪勒

13、提出一套决策方式包括：全体一致规则，最优过半数规则，过半数规则，互投赞成票，投否决最优过半数规则，过半数规则，互投赞成票，投否决票票 （二）团体决策模型美国政治学家美国政治学家DBDB杜鲁门提出。其基本命题是：团体杜鲁门提出。其基本命题是：团体间的交互影响为政治活动的中心事实间的交互影响为政治活动的中心事实政府决策过程实际上是团体间争取影响政策的过程，政政府决策过程实际上是团体间争取影响政策的过程，政策成为各种团体间竞争造成的均衡策成为各种团体间竞争造成的均衡（三）（三）渐进决策模型渐进决策模型美国学者查尔斯美国学者查尔斯林德布洛姆在有限理性主义的基础上，林德布洛姆在有限理性主义的基础上，针对

14、现代西方发达国家的民主政治现状所提出的一种公针对现代西方发达国家的民主政治现状所提出的一种公共行政决策模型共行政决策模型在假设人类具有完全理性的前提下，由理性来引导决策在假设人类具有完全理性的前提下，由理性来引导决策承认人类智慧能力有限的前提下，通过社会互动、调适承认人类智慧能力有限的前提下，通过社会互动、调适来作出决策来作出决策1.6 1.6 行政决策模式行政决策模式 （三）渐进决策模式 这是由美国著名经济学家、政策学家林德布洛姆针对理性决策模式的缺陷提出的一种决策模式。林德布洛姆认为，决策者只需考虑那些与现存的政策具有渐进差异的政策方案，不必调查与评估全部的政策方案；只需考虑有限的几个政策

15、方案而不是涉及所有逻辑上可能的方案；对每个政策方案也只评估几个很可能产生的并且很重要的后果。决策的制定和完善是一个渐进发展的过程，是谨慎的步步试错过程，而不是对以往政策的推倒重来。特点要素特点要素假设情况假设情况模式一模式一模式二模式二人类知识与能力人类知识与能力问题解决的基础问题解决的基础问题解决的标准问题解决的标准决策产生的方式决策产生的方式人际关系条件人际关系条件决策单元决策单元社会需求社会需求问题解决途径问题解决途径问题解决过程问题解决过程思考的范围思考的范围对失误的态度对失误的态度是否接受方案的依据是否接受方案的依据充实乐观充实乐观客观真理客观真理先验的正确性先验的正确性发现发现不平

16、等不平等一元一元和谐一致和谐一致智慧思考智慧思考同心协力同心协力整体整体规避规避方案结果方案结果不充实、不乐观不充实、不乐观主观意图主观意图经验的同意经验的同意选择选择平等平等多元多元分歧冲突分歧冲突社会互动社会互动相互制约相互制约各自的局部各自的局部修改修改方案推出程序方案推出程序人类解决问题的两种模式人类解决问题的两种模式（四）系统决策模型美国政治学家戴维美国政治学家戴维伊斯顿提出来的一个决策分伊斯顿提出来的一个决策分析模型析模型 需求需求 公共政策公共政策环境输入环境输入 政治系统政治系统 输出输出支持支持 1.6 1.6 行政决策模式行政决策模式 （五）综合扫描决策模式 这是由美国社会

17、学家和政治学家阿米泰埃特奥尼提出的一种决策模式。综合扫描决策模式既要解决理性决策模式在实际应用中存在的困难，又要尽力补救渐进决策模式的弱点，使这两种模式相互结合、相互补充，从而提高做出最佳决策的可能性。1.6 1.6 行政决策模式行政决策模式 （六）公共选择模式 公共选择理论将市场决策中的“经济人假设”用于政府决策分析。该理论认为，政府和市场一样都是不完善，政府官员对自身效用的追求会导致政府预算最大化，使政府机构工作效率低下，政府机构所遵循的政策往往是由该部门领导人根据自己对共同利益的理解来决定的，而不是真正符合最大限度增加共同利益的目的。该理论主张通过市场竞争达到提高政府管理效率的目的，主张

18、对政府官员的决策行为进行必要的制约。1.6 1.6 行政决策体制行政决策体制 行政决策体制是指不同行政决策机构和人员在决策活动中的分工与协作关系。（一）行政决策中枢系统 主要职责：确定决策目标 拟定备选方案 选择决策方案 监督、修正 决策中枢系统的能量既取决于行政领导者的知识、智慧、能力、经验以及作风和性格等个人素质，也依赖于决策人员的群体知识能力结构、人际关系结构和气质结构等群体结构的优化。1.6 1.6 行政决策体制行政决策体制 （二）行政决策咨询系统 行政决策咨询系统也称思想库、智囊团。它是指由多学科专家、学者组成的专门从事广泛智力开发、协助决策中枢系统进行正确决策的辅助性机构。这一系统

19、的任务是以建议、参谋等形式为决策机关和行政领导者服务，向他们提供科学的决策方案，并发挥决策过程中的辅助性作用。建立行政决策咨询系统的原因：（1）行政决策的复杂性 （2）行政决策者的局限性 1.6 1.6 行政决策体制行政决策体制 （二）行政决策咨询系统 行政决策咨询系统的组织形式：（1）内部咨询机构。它是指在政府系统内部设置的专门提供决策咨询服务的辅助决策机构。例如我国的政策研究室、调研室、发展研究中心等。（2）外部咨询机构。它是指政府系统之外的，接受政府的项目和咨询任务，为政府决策提供参谋方案的辅助决策机构。与政府内部决策咨询系统相比，其优点有：相对客观公正；效率较高。（3）柔性咨询机构。它

20、是指为了完成某一项专门任务而临时组成的咨询机构。1.6 1.6 行政决策体制行政决策体制 （三）行政决策信息系统 行政决策信息系统是行政决策组织体系的基础。决策信息系统由决策信息专职人员、信息机械设备、信息技术程序等构成，专门从事信息的收集、加工、贮存、传递工作。决策信息系统的主要工作包括以下四个基本环节：（1）获取信息 （2）处理信息 （3）贮存信息 （4）传输信息 1、7 行政决策体制的类型行政决策体制的类型（一）、独裁制（一）、独裁制 1、宗教领袖型、宗教领袖型 2、君主亲政型、君主亲政型 3、军人独裁型、军人独裁型（二）、议会制（二）、议会制1、议会、议会总统制总统制 2、议会、议会内

21、阁制内阁制 3、人民代表大会制、人民代表大会制 1、8 行政决策体制的基本模式行政决策体制的基本模式 1、精英、精英/大众模式大众模式 2、集团模式、集团模式：工业集团、军事集团、院外活动的集团及各种各样的：工业集团、军事集团、院外活动的集团及各种各样的利益集团利益集团 3、系统模式、系统模式：4、制度学派的模式、制度学派的模式 5、趋向和窗口模式、趋向和窗口模式 6、权力决策模式、权力决策模式：7、有效决策模式、有效决策模式 8、公共决策模式、公共决策模式 9、决策程序模式、决策程序模式：10、渐进性创新模式、渐进性创新模式：中国公共行政决策体制 决策权力的分配 信息系统 咨询系统（一）决策

22、权力的分配以党的机构及其领导为线索的党的决策权以全国人大及其常务委员会为线索的权力机关的决策权以国务院及其职能部门为线索的执行机关的决策权三者的决策权力从根本上说是一致的。党委、人大决策权的根本目的是维护人民的共同利益，国务院则是这一目标忠实的实现者（二）信息系统“单通道信息传输体制”转变为“混合型信息传输体制”“单通道信息传输体制”指的是影响政府决策的绝大部分有效信息，政府输出的决策信息以及这些决策在执行中的反馈信息，都是由一个附着于政府本身或为政府所信任的正规通道传输混合型信息传输体制是指党政机关中的信息系统、官方或半官方的思想信息库、新闻媒介、民间信息机构（含有一定信息职能的社团组织）和

23、政府与民间的电子网络信息系统沁园春雾霾 北京风光，千里朦胧，万里尘飘，望三环内外，浓雾莽莽，鸟巢上下，阴霾滔滔；车舞长蛇，烟锁跑道，欲上六环把车飙。须晴日，将车身内外，尽心洗扫。空气如此糟糕，引无数美女戴口罩，惜口罩遮面，白化妆了。惟露双眼，难判风骚。一代天骄，央视“裤衩”，只见小腿不见腰。尘入肺，有不要命者，还做早操。据中青在线消息，3月4日，中科院院士、政协委员姚檀栋当着习近平的面背了几句被大家调侃的沁园春霾(三)咨询系统官方咨询机构-包括党委系统的咨询机构和政府系统的咨询机构非官方或半官方咨询机构-包括科研系统的咨询机构综合性的咨询机构-这类机构各部门的人兼而有之，如某市的咨询委员会 1

24、、9 公共政策公共政策 （一）、公共政策（一）、公共政策 的含义：的含义：一切国家权威机关制定的管理社会公共事务的基本规定和指导原一切国家权威机关制定的管理社会公共事务的基本规定和指导原则。包括政党制定的政策、权力机关制定的政策和政府制定的政则。包括政党制定的政策、权力机关制定的政策和政府制定的政策策 （二）、公共政策的构成要素（二）、公共政策的构成要素：一切国家权威机关制定的管理社会公共事务的基本规定和指导原一切国家权威机关制定的管理社会公共事务的基本规定和指导原则。包括政党制定的政策、权力机关制定的政策和政府制定的政则。包括政党制定的政策、权力机关制定的政策和政府制定的政策策 1、目标：目

25、标确定的正确与否，影响着政策的成败和效果的大小、目标：目标确定的正确与否，影响着政策的成败和效果的大小 2、内容、内容：充分反映了政策的本质和实质：充分反映了政策的本质和实质 3、载体、载体：政策内容表现出来的外部形式，即文本和文体：政策内容表现出来的外部形式，即文本和文体 （三）、公共政策的基本特征（三）、公共政策的基本特征 一切国家权威机关制定的管理社会公共事务的基本规定和指导原一切国家权威机关制定的管理社会公共事务的基本规定和指导原则。包括政党制定的政策、权力机关制定的政策和政府制定的政则。包括政党制定的政策、权力机关制定的政策和政府制定的政策策 1、政治性与社会性的统一：、政治性与社会

26、性的统一：2、稳定性与变动性的统一、稳定性与变动性的统一 ：3、原则性与灵活性的统一、原则性与灵活性的统一 4、导向性和时效性的统一、导向性和时效性的统一 （四）、公共政策的基本类型（四）、公共政策的基本类型1、制定的主体、制定的主体：党的政策和国家政策：党的政策和国家政策 2、政策的结构层次、政策的结构层次：总政策、基本政策、具体政策：总政策、基本政策、具体政策 3、作用的领域、作用的领域：政治政策、经济政策、文教政策、科技政策等：政治政策、经济政策、文教政策、科技政策等 4、政策的作用性质、政策的作用性质：鼓励性政策和禁止性政策：鼓励性政策和禁止性政策 （五）、公共政策的功能（五）、公共政

27、策的功能 1、制导功能、制导功能 2、管理功能、管理功能 3、控制功能、控制功能第二节第二节 行政执行行政执行n 2.1 行政执行的内涵n 2.2 行政执行的影响因素n 2.3 行政执行的过程2.1 2.1 行政执行的内涵行政执行的内涵 行政执行，就是政府机构及其工作人员等相关主体围绕既定决策方案的落实所采取的组织、指挥、协调和沟通等活动的总称。（1）执行主体的多元化。（2）执行的目标导向。执行关注的是行政管理活动的结果，而不仅仅是它的过程。（3）决策过程的延续。（4）执行过程的动态性。2.2 2.2 行政执行的影响因素行政执行的影响因素 对于执行影响因素的分析，有助于决策者在执行之前就能有针

28、对性地预防执行偏差的出现。（1）不确定性。环境变化，执行者对决策意图的理解，执行者的执行能力 （2）目标的明确程度。目标是行政决策的预期结果，也是衡量和控制行政执行结果的判断依据。目标的明确性可以作为评价执行成功与否的有效依据，进而能够加强对执行者的控制力度。目标的明确性能够减少执行者的自由裁量权，使执行者在执行过程中更能忠实于既定的决策方案。2.2 2.2 行政执行的影响因素行政执行的影响因素 （3）资源的充裕程度。（4）执行机构。（5）目标团体。2.3 2.3 行政执行的过程行政执行的过程 （一）决策方案的转化阶段 （1）决策方案的分解 （2）组织准备 （3）思想准备 （4）物质准备 （5

29、）技术准备 2.3 2.3 行政执行的过程行政执行的过程 （二）行政决策的实施阶段 行政决策的实施由若干功能性环节所组成，主要包括指挥、沟通、控制和协调等。（1）行政指挥 行政指挥是指行政领导在实现行政决策目标的过程中，按照既定的目标和计划，对下属的工作进行领导和指导的活动。行政指挥是行政实施的主要环节之一，是领导作用在行政执行过程中的直接体现。方式：口头指挥；书面指挥；会议指挥2.3 2.3 行政执行的过程行政执行的过程 （二）行政决策的实施阶段 （2）行政沟通 行政沟通是指在行政实施活动中，行政机构之间以及人员之间所作的信息上的传递交流与联系。方式：正式沟通与非正式沟通 下行沟通、上行沟通

30、与水平沟通 口头沟通与书面沟通2.3 2.3 行政执行的过程行政执行的过程 （二）行政决策的实施阶段 （2）行政沟通 行政沟通的目的在于传递信息，这要求在沟通过程中尽可能地做到信息传递的失真率低而且速度要快。造成行政信息失真的原因：语言上的讹误；（黄、王）理解上的偏差；上下级之间传递途中的增损；地理距离所造成的障碍；因个人利害所作的夸大或缩小；由于工作重担的压力而忽视了重要情况。一个字改变历史1930年5月，蒋介石、冯玉祥、阎锡山在河南南部进行了大规模的中原大战，双方使用了100多万人的兵力。战前，冯玉祥和阎锡山为了更好地讨伐蒋介石，商定率军在河南北部的沁阳会师，然后集中兵力一举歼灭驻守在河南

31、的蒋军。但是，冯玉祥的一位作战参谋在拟定命令时，误把“沁阳”写成“泌阳”。恰巧河南南部有一个泌阳，该地与沁阳相距数百公里。这样一来，就使冯玉祥的军队误入泌阳，因而贻误了聚歼蒋军的有利战机，让蒋军争得了主动权。在近半年的中原大战中，冯玉祥军队处处被动挨打，最后导致中原大战以蒋的胜利、冯玉祥和阎锡山的联军失败而告结束。2.3 2.3 行政执行的过程行政执行的过程 （二）行政决策的实施阶段 （2）行政沟通 行政沟通的技巧：美国管理协会曾经提出“良好沟通的十诫”，值得我们借鉴。沟通前应把所要传递的思想搞清楚；要认真考虑沟通的真正目的；当进行沟通时，要全面考虑自然的和人的环境；在筹划沟通内容时，要尽可能

32、地同别人商量；信息沟通过程中，既要注意信息的基本内容方面，同时也要注意语气、语调等方面；2.3 2.3 行政执行的过程行政执行的过程 （二）行政决策的实施阶段 （2）行政沟通 行政沟通的技巧：要善于利用机会来传递对听者有益或有价值的东西；跟踪检查你的沟通；沟通时不仅应着眼于现在，也应着眼于未来；一定要使你的实际行动维护你所沟通的信息；在沟通中，每个人不仅应使别人听懂你的意思，而且还要弄清别人的意思。2.3 2.3 行政执行的过程行政执行的过程 （二）行政决策的实施阶段 （3）行政控制 行政控制是指行政领导者和工作人员为了检查行政实施的进程和完成情况，纠正实施过程中的偏差，以确保实际工作与工作计

33、划相一致而采取的措施。行政控制的过程：确定标准 衡量工作成效 纠正偏差2.3 2.3 行政执行的过程行政执行的过程 （二）行政决策的实施阶段 （4）行政协调 行政协调是指对行政管理工作加以调节，引导各行政组织之间、人员之间互相协作、互相配合，以便齐心协力共同实现行政决策目标的活动。其方法主要有：会议协调 组织协调 信息协调2.3 2.3 行政执行的过程行政执行的过程 （三）行政执行的评价阶段 （1）对执行情况的检查 （2）对执行情况的评价 （3）对经验教训的总结 第三节第三节 行政监督行政监督n 3.1 行政监督的内涵n 3.2 行政监督制度构建的缘由n 3.3 行政监督的类型3.1 3.1

34、行政监督的内涵行政监督的内涵 “监督”一词，在汉语中含有监察和督促的意思。在英语中，监督“supervision”是一个复合词，其中“super”是“在上”的意思，“vision”是“看”的意思，二者合起来就是上对下的观察和控制，与汉语中监督的含义大体差不多。所谓行政监督是指各类监督主体依法对国家行政机关及国家公务员在执行公务和履行职责时的各种行政行为所实施的监察和督促活动。按照监督主体的不同，行政监督有广义和狭义之分。（1）狭义的行政监督。行政机关的内部监督 （2）广义的行政监督。除了内部监督之外，还包括政党、立法机关、司法机关、社会团体、公众以及新闻舆论等方面的监督。3.1 3.1 行政监

35、督的内涵行政监督的内涵u 行政监督的构成要素 （1）行政监督的主体 国家的行政监督和社会的行政监督 （2）行政监督的对象 各级国家行政机关及其工作人员履行职责以及执行法律的活动。（3）行政监督的内容 第一，对行政机关行政决策活动的监督。第二，对行政机关行政执法活动的监督。（失范和失效行为）第三，对行政机关工作人员偷懒和卸责行为的监督。3.1 3.1 行政监督的内涵行政监督的内涵u 行政监督的构成要素 （4）行政监督的标准 行政监督内容的广泛性决定了监督标准的多样性。第一，宪法标准 第二，法律标准 第三，纪律标准 第四，公共政策标准 第五，职业道德标准 第六，合理性标准 3.2 3.2 行政监督

36、的理论基础行政监督的理论基础 （一）“主权在民”思想 法国启蒙思想家卢梭，从抽象的人性论出发，提出人类为了保全自己，摆脱在自然状态下的种种不便而进入社会状态。为此，人民就签订了“社会契约”，自愿地把自身的一部分权力转让给整个集体。正是在“主权在民”思想的指导下，欧洲许多资本主义国家确立了议会对行政的主导地位，从而为立法机构监督政府提供了合法性来源，同时也为民众等行政监督主体监督政府，奠定了理论基础。3.2 3.2 行政监督的理论基础行政监督的理论基础 （二）分权制衡思想 分权制衡思想起源于洛克和孟德斯鸠。法国资产阶级启蒙思想家孟德斯鸠指出：“一切有权力的人都容易滥用权力，这是万古不易的一条经验

37、。有权力的人们使用权力一直到遇到界限的地方才休止。”在孟德斯鸠看来，要防止滥用权力，就必须以权力制约权力，实行行政、立法和司法三权分立，相互制约，彼此制衡。3.3 3.3 行政监督制度构建的缘由行政监督制度构建的缘由 行政权力是国家行政机关及其工作人员行使的一种带有强制性的约束他人行为的能力，权力行使的目的在于代表和维护社会公众的公共利益。权力必须受到制约成为任何一个民主国家行政权力运作的基本规则。（一）人性恶是监督制度设计的出发点。（二）预防公共权力异化的客观需要。（三）适应行政管理事务复杂化的现实要求。3.4 3.4 行政监督的类型行政监督的类型 行政监督从不同的角度可以被划分为不同的监督

38、类型，比较典型的分类方式有：（一）按照监督的性质可以分为国家性的监督和非国家性的监督。（二）按照行政监督的程序可以分为自上而下的监督和自下而上的监督。（三）按照行政监督时间可以分为事前监督、事中监督与事后监督。（四）以监督内容为标准，行政监督可以分为合法性监督和合理性监督。3.5 3.5 当代中国行政监督体制当代中国行政监督体制3.5.1 国家行政机关内部监督体系 内部监督，是指国家行政机关内部根据隶属关系和业务关系所形成的相互监督的系统和体系。（一）一般监督 又称层级监督，是指国家行政机关在上、下级行政隶属关系上产生的一种相互监督的关系和活动。一般监督的形式：（1）日常监督。（2）主管监督。

39、（3）职能监督 3.5 3.5 当代中国行政监督体制当代中国行政监督体制3.5.1 国家行政机关内部监督体系（一）一般监督 一般监督的制度：（1）工作报告制度。（2）审查批准制度。（3）备案检查制度。（4）违纪调查制度。（5）行政复议制度。（6）批评建议制度。3.5 3.5 当代中国行政监督体制当代中国行政监督体制3.5.1 国家行政机关内部监督体系（二）专门监督 专门监督是指行政监察机关的监督，是政府内部设立的专门行使监察权的监察机关，对国家所有行政部门的公共管理工作以及国家公务员的行政行为所进行的全面的监督。行政监察本质上是一种行政机关内部的人事监督活动，其目的是保证政令畅通，维护行政纪律

40、，促进廉政建设，改善行政管理，提高行政效能。监督检查法律、政策的执行；受理控告、检举；调查处理违纪行为；受理申诉3.5 3.5 当代中国行政监督体制当代中国行政监督体制3.5.1 国家行政机关内部监督体系（三）特种监督 特种监督在我国主要是指审计监督，它是国家审计机关依法对国家行政机关和企事业单位的财务收支以及有关经济业务活动所进行的审查和监督。其目的是督促和帮助财务行政部门等的财经活动纳入国家法制的轨道，维护经济秩序，严肃财经纪律，为打击经济违法犯罪活动提供事实依据。（1）财务合规性审计；（2）绩效审计；（3）党政机关领导干部经济责任审计。3.5 3.5 当代中国行政监督体制当代中国行政监督

41、体制3.5.2 国家行政机关外部监督体系 外部监督，是指由来自国家行政机关以外的监督主体，为保证行政工作的合法性、正确性以及社会效益而对行政机关及其工作人员实施的监督。（一）政党监督 政党对国家行政机关的监督是由国家的政治制度决定的。西方：在野党对执政党组织的监督 中国：中国共产党领导的多党合作和政治协商制度3.5 3.5 当代中国行政监督体制当代中国行政监督体制3.5.2 国家行政机关外部监督体系 （二）立法监督 在西方国家，立法机关是分权制衡制度的重要组成部分；在我国，立法机关即人民代表大会是权力机关，其他国家机关由其产生，并受其监督。“视、听、查、议、决”“视”，即视察和调研；“听”，即

42、听取报告和情况说明；“查”，即执法检查和各类审查、调查；“议”，即审议和讨论；“决”，即决议和决定。3.5 3.5 当代中国行政监督体制当代中国行政监督体制3.5.2 国家行政机关外部监督体系 （三）司法监督 司法监督，是指国家司法机关通过司法程序和司法手段对国家行政机关及其工作人员的行政行为所实施的监督。1、检察机关的监督 方式：（1）直接监督；（2）间接监督 特点：（1）追究违法犯罪责任；（2）强制性3.5 3.5 当代中国行政监督体制当代中国行政监督体制3.5.2 国家行政机关外部监督体系 （三）司法监督 2、审判机关的监督 审判机关的监督，主要是通过审理与国家行政机关及其工作人员有关的

43、行政诉讼案件，处罚国家行政机关工作人员的违法犯罪行为，来实现对公共行政管理活动的监督。特点：（1）事后监督；（2）消极、被动的监督；（3）对具体行政行为监督；（4）依照司法程序3.5 3.5 当代中国行政监督体制当代中国行政监督体制3.5.2 国家行政机关外部监督体系 （四）社会团体监督 社会团体是某一行业、职业、阶层或地域内的多数人，为了某种非政权性共同利益而依法自愿形成的并能在法律范围内独立活动的社会组织。社会团体以其所具有的整体性、组织性和影响力，比公民个人能够更有力量地向政府施加影响，在维护自身利益的同时，担负其监督政府的职能。3.5 3.5 当代中国行政监督体制当代中国行政监督体制3

44、.5.2 国家行政机关外部监督体系 （五）公民监督 公民监督具有广泛性、全面性和多样性等特点。其基本方式有：（1）信访；（2）传播媒介；（3）行政复议和行政诉讼 （六）新闻媒体监督 新闻媒体所形成的社会舆论在监督政府行政管理活动中具有特殊作用。新闻媒体包含的信息量大，传播迅速，覆盖面广，能够形成广泛的影响和巨大的社会冲击力。其方式主要有：（1）新闻报道；（2）公开曝光；（3）表达民意3.5 3.5 当代中国行政监督体制当代中国行政监督体制3.5 3.5 当代中国行政监督体制当代中国行政监督体制3.5 3.5 当代中国行政监督体制当代中国行政监督体制3.5 3.5 当代中国行政监督体制当代中国行

45、政监督体制周久耕局长所戴的手表是名表“江诗丹顿”，一只10万 在互联网时代，周久耕局长窜红网络，先是因为他常抽的1500元一条的“九五至尊”香烟，和他先后换过劳力士、江诗丹顿、帝陀表等四块名表，在人肉搜索之下被公之于世。很快又因江宁区查处“万科”在南京的“万科光明城市”的出售过程中的“涉嫌价格欺诈”而闻名海内。2008年底年底，南京江宁区原房产局局长周久耕因发表“查处低价销售楼盘”言论而遭到网友人肉搜索，被曝出抽天价香烟、戴名表等腐败嫌疑，被网友称为“天价烟局长”、“周至尊”。周久耕随后受到有关部门的审查，并被移交司法机关。3.5 3.5 当代中国行政监督体制当代中国行政监督体制3.5 3.5

46、 当代中国行政监督体制当代中国行政监督体制3.5 3.5 当代中国行政监督体制当代中国行政监督体制 “躲猫猫”一词迅速在网络窜红，起因是云南省晋宁县看守所发生的一起死亡事件。据当地公安部门通报，24岁男青年李乔明在看守所中与狱友玩“躲猫猫”游戏时头部受伤，后经医院抢救无效死亡。这一事件经媒体报道后，在网络上迅速发酵，众多网民纷纷质疑，一群成年男人在看守所中玩小孩子玩的“躲猫猫”游戏听起来非常离奇，而这种“低烈度”游戏竟能致人死亡就更加令人难以置信。于是，一场以“躲猫猫”为标志的舆论抨击热潮迅速掀起。一个还有4天就要结婚的青年离奇在看守所中死亡，令人痛心。查清事件真相，既是对家属负责，也是任何执

47、政为民、以人为本政府的本分，这既体现了对生命的尊重，也体现了对公平正义的追求。在事件成为网络热点后，云南省委宣传部迅速组织事件真相调查委员会，并公开面向社会邀请网友和社会人士参与调查。根据最新消息，在15人组成的委员会中，有8人是网民和社会人士，其中主任和副主任均由网民担任。云南省相关部门的这一做法，开邀请网民参与重大敏感问题官方调查之先河，体现了执政者对网络民众舆论的重视与尊重，堪称官民互动的典范之一。2009年1月28日，李荞明涉嫌因盗伐林木罪被刑事拘留，并羁押于晋宁县看守所第9号监室，羁押期间，同监室在押人员张厚华，张涛等人以各种借口对李荞明多次用拳头、拖鞋进行殴打，致使其头部、胸部多处

48、受伤。2月8日下午17时许，张涛、普华永等人又以玩游戏为名，用布头将李荞明眼睛蒙上，对其进行殴打，致使其身上有两处骨折，普华永再一次猛烈拳击后，致使李荞明撞墙倒地昏迷，经送医院抢救无效，李荞明于2月12号死亡。法医鉴定的结论是，李荞明系多次钝性外力打击致严重颅脑损伤死亡。也就是说，这是一起在押犯罪嫌疑人，以“躲猫猫”为名，殴打，施暴，致使李荞明身亡的事件。李荞明身亡后，张厚华，张涛，普华永等人，为逃避责任，逃避法律的制裁，编造了李荞明在游戏中不慎自己撞墙死亡的事实，而且订立了攻守同盟，对抗侦查。普宁县公安机关在没有深入调查取证的情况下，公布了李荞明是在游戏中不慎死亡的情况，是极不负责任和极不慎重的。也正因为如此，普宁县公安机关有关领导和看守所有关领导受到行政处分。同时，鉴于看守所长期存在管理混乱，不负责任，牢头狱霸的情况以及严重的渎职问题，检察机关当即对看守所有关人员以渎职罪立案侦查。目前已将看守所的两名警察刑事拘留，目前仍然在继续侦查中。检察机关对看守所的活动还有监督的责任，监督不仅仅是法律赋予的权力，更是义务。普宁县检察院驻县看守所检察室，懈怠职守，没有尽到监督的责任，其驻监所检察室的主任赵泽云已经被免职。张涛、普华永等人涉嫌构成故意伤害罪，昆明公安机关正在侦查，他们必将受到法律的惩罚；看守所有关警察的渎职行为也将受到法律的追究。