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1、第五章第五章产品市场与企业经营决策产品市场与企业经营决策 前面各章我们已经分别研究了消费者的需求和生产者的供给及企业成本收益概念。现在我们研究在不同市场条件下的生产经营决策问题。企业的生产经营决策是企业的产品生产的销售计划，包括数量和产品价格等方面的决策。一个企业经营的好坏主要取决于企业生产经营决策。这是企业管理的核心，但在不同市场条件下，企业的生产经营决策具有不同的特点，本章对四种主要市场形态下的企业生产经营决策进行分析。1第一节第一节市场结构市场结构 市场是一个复杂的系统，通过这个系统就可以使买者和卖者结合起来，为实现买卖目的而活动，达到双方满足和彼此间的平衡。现实中，各行各业的市场是不同
2、的，即存在不同的市场结构(market structure），通常以下面四点来进行划分。2一、买卖者的数量和规模分布 买者or卖者的数量越多，任何一个买者或卖者对销量和产品价格的影响力就越小，竞争就越充分，反之亦反之。若大量的卖者，少量买者买方场，竞争激烈 若大量的买者，少量卖者卖方市场，垄断主导3 二、进入or退出壁垒 主要集中于要素流动性的大小，技术要求，资金管理，政府政策 l进入、退出壁垒低，竞争激烈l进入、退出壁垒高，垄断主导4三、产品差异程度 经济学中所说的产品差异不是指不同产品的差别，而是指同一种产品在质量、牌号、服务等方面的差别。来自三方面：1、产品本身的某些特点：独有的专利权、
3、商标、商店名称、包装、品质、设计、颜色、款式2、产品销售厂商条件不同引起的差别：交通、信誉、作风、效率、服务3、来自消费者偏好而产生的差异5四、信息的畅通情况 信息充分畅通，市场竞争程度会加强，反之，如果个别企业垄断信息，则其它企业进入该市场的难度就大，竞争就会变弱。6第二节第二节完全竞争市场完全竞争市场完全竞争的世界是一个价格接受者（Price-taker）的世界，一个价格接受者是一个相对于市场来说如此之小的企业，以致于该企业不能影响市场价格，而只是把市场价格作为既定价格来接受，当没有一个生产者能够影响市场价格时，就形成了完全竞争（perfect competition)。7一、完全竞争的含
4、义（perfect competition)纯粹竞争(pure competition)，是一种十分理想，十分完善的竞争模式，是不受任何阻碍和干扰的一种市场结构8二、市场特点(一)1、市场上有许多生产者和消费者 任何一个人的销售量或购买量都占有很小的市场份额，以致无法通过自己的买卖行为来影响市场价格，他们都是市场上既定价格的服从者（Price take）而不是价格的决定者。2、产品的同一性，也就是所有厂商生产的产品都是同质的，产品的形式、包装等都是无差别的，从而任何一个生产者都无法通过自己产品的特异之处来影响价格。9二、市场特点(二)3、生产者可以自由进入或退出一个市场，不受任何法令和社会力量
5、的限制。没有人为的限制，买卖完全公开，市场不存在歧视，此外价格只随市场供求情况而变动。生产和政府不通过权力，如关税、补贴、配给或任何手段来控制供给与价格。10二、市场特点(三)4、市场信息畅通：买卖双方完全了解市场价格和交易情况，交易中“市场机制”看不见的手表现得淋沥尽致。商品生产要素能完全自由地在行业和企业之间流动，不受任何限制和阻挠。实际经济运行中并没有这种市场结构,只有接近者。象农产品市场：产品由众多农民提供，消费者也较多，产品无差异，资源自由流出入，通过政府服务信息畅通。11价格价格供给供给（S）需求需求（D）OQ产量产量MR=AR价格价格成本成本O产量产量(a)市场市场(b)企业企业
6、P0P0三、完全竞争市场的需求曲线12四、企业收益与利润最大化 1、收益（Revenue）厂商出卖商品的货币收入（销售收入）其中既包括成本，又包括利润。分总收益(total revenue)、平均收益(average revenue)、边际收益(marginal revenue)三类。2、总收益（Total Revenue）厂商销售一定量产品所得到的全部收入or出售商品的总卖价，通常用TR表示TR=PQ=ARQ133、平均收益（Average Revenue）厂商平均销售一个单位商品所得到的收入，即平均每个商品的卖价。4、边际收益（Marginal revenue）每增加一个单位商品销售所带来
7、总收益的增量。5、利润最大化（Profit）=TR-TC 令 MR=MC 14六、完全竞争市场的短期均衡 短期内，厂商不能根据市场需求调整全部生产要素，因此从整个行业来看，市场价格可能高于或低于厂商的平均成本，因此短期内与厂商出售商品不是盈利，就是发生亏损，也可有盈亏平衡现分析如下：15完全竞争：短期均衡(一）价格价格供给供给（S）需求需求（D）OQ产量产量MR=AR边际成本边际成本平均总成本平均总成本价格价格成本成本Oq1 1产量产量(a)市场市场(b)企业企业短期内获得经济利润的短期内获得经济利润的企业企业16价格价格供给供给（S）需求需求（D）OQ产量产量MR=AR边际成本边际成本平均总
8、成本平均总成本价格价格成本成本Oq1 1产量产量(a)市场市场(b)企业企业短期内亏损的短期内亏损的企业企业完全竞争：短期均衡(二）17价格价格供给供给（S）需求需求（D）OQ产量产量MR=AR边际成本边际成本平均总成本平均总成本价格价格成本成本Oq1 1产量产量(a)市场市场(b)企业企业短期内获得正常利润的短期内获得正常利润的企业企业 完全竞争：短期均衡(三）183、亏损情况下继续运作与停产的决策 在短期内亏损企业来不及退出该行业，尚需继续经营，但亏损要有一定限度，否则只能停产。在考虑是继续亏损经营还是停产时，须结合固定成本和变动成本的特点一并考虑。如果一家亏损厂商决定停 产，那么收入来源
9、固然断绝，但也不支付生产工人工资、原材料等费用，因而不发生一切变动费用，不过不论停产与否，象厂部、保卫、租金等固定成本依然存在，在这种情况下，进行决策的原则就是考虑何者有利。19E1点分析点分析E2点分析点分析E3点分析点分析E4点分析点分析E5点分析点分析PQ0MCATCAVCq1p1E1p2p3p4 q4q3q2 p5q5E2E3E4E520AVCMCQAC0P企业的长期供给曲线企业的长期供给曲线企业退出企业退出 if P AC因为企业的边际成本曲线决定了企业在任何一种价格时愿意供给多少，因此这就是竞争企业的供给曲线。七、边际成本曲线和企业的供给曲线七、边际成本曲线和企业的供给曲线21八、
10、完全竞争市场的长期均衡 在长期中，各个厂商都可以根据市场价格来调整全部生产要素，可以自由进入或者退出该行业（因为时间足够长），最终实现厂商既无超额利润又无亏损的状态，这时整个行业的供求均衡，实现了长期均衡。22完全竞争：长期均衡分析（一）价格供给（S1）需求（D）O产量MR=AR边际成本平均总成本价格成本Oq1产量(a)市场(b)企业供给（S2）P1P2q2新新企业加入企业加入23价格价格供给（供给（S1）需求需求（D）O产量产量MR=AR边际成本边际成本平均总成本平均总成本价格价格成本成本Oq1 1产量产量(a)市场市场(b)企业企业原原企业退出企业退出价格供给（S2）P1P2q2 2完全竞
11、争：长期均衡分析（二）24MR=AR边际成本平均总成本价格成本O产量q长期均衡长期均衡完全竞争：长期均衡状态25完全竞争厂商长期均衡状态下的特点完全竞争厂商长期均衡状态下的特点l在在行行业业达达到到长长期期均均衡衡时时，留留存存下下来来的的厂厂商商具具有有最大的经济效率最大的经济效率l在在实实现现长长期期均均衡衡后后，行行业业内内的的厂厂商商只只能能赚赚取取正正常利润常利润l在在行行业业长长期期均均衡衡状状态态下下，每每个个企企业业提提供供的的产产量量不不仅仅位位于于短短期期平平均均成成本本的的最最低低点点，而而且且位位于于长长期平均成本的最低点期平均成本的最低点26九、完全竞争市场的评论(一
12、)优点：1、价格可以充分发挥其“看不见的手”的作用，调节 整个经济的运行。2、社会的S与D相等，从而资源得到最好配置，生 产不会不足或过剩，消费者需求也得到满足。3、长期均衡达到AC的最低点这说明通过完全竞争 与资源的自由流动，使生产要素的效率得到最有 效的发挥。4、成本最低决定了产品的价格也最低，消费者受益。5、经济理论认为，价格=边际成本是社会福利最大 化的条件。27九、完全竞争市场的评论(二)批评：1、厂商成本最低，并不一定社会成本最低。例如：小造纸厂、小铸造厂、小火电l2、产品无差异，消费者多种需求无法得到满足l3、生产规模很小，没有能力去实现重大科技突破l4、理论上比实际更有效，一般
13、竞争都会引起垄断5、效率与公平矛盾进一步尖锐 28第第三三节节完全垄断市场的厂商均衡完全垄断市场的厂商均衡 29一、完全垄断的含义与条件 l1、含义：又称垄断的纯粹垄断（Pure monopoly）指市场上只有唯一一个卖者的市场结构l卖者出售的商品或者劳务没有任何接近的替代品l存在进入障碍，任何新卖者难以进入这个市场，既使进入也难以共存下去。l垄断者没有竞争对手，完全排除竞争。30垄断的成因垄断的成因l专利权专利权l排他的或独一无二的资产排他的或独一无二的资产l地理位置的优势地理位置的优势l政府的特许权政府的特许权l显著的规模经济性与自然垄断显著的规模经济性与自然垄断31完全竞争企业的需求曲线
14、完全竞争企业的需求曲线一家垄断企业的需求曲线一家垄断企业的需求曲线QD,AR,MR0PQ0D,ARP二、完全垄断市场的需求曲线、平均收益、边际收益32平均收益与边际收益 在完全垄断的市场上，每一单位产品的卖价也就是它的平均收益，因此价格仍等于平均收益。用式子来说明，设需求曲线方程为P=a-bAR=TR/=P/=P=a-bMR=3311QD（AR）0MRP平均收益与边际收益曲线34三、完全垄断市场的短期均衡 在完全垄断市场上，厂商可以通过对产量和价格的控制来实现利润最大化，但由需求曲线可知，其行为并非为所欲为，短期内其无法退出行业，产量的调整同样有成本与利润的约束。35价格和成本P1C1边际成本
15、平均总成本平均收益边际收益Oq1产量 垄断市场的均衡：垄断利润36价格和成本P1C1边际成本平均总成本平均收益边际收益Oq1产量 垄断市场的均衡：亏损37多个工厂短期均衡38l由于完全垄断条件下不存在其他企业进入该行业的问题，所以完全垄断条件下企业的长期均衡与短期均衡是相同的，均衡的条件都是边际收益等于边际成本。但长期与短期的含义不但在于新企业能否加入该行业，而且在于企业能否调整自己的生产规模。长期均衡条件下，企业可以调整生产规模，所以长期中垄断企业的经济利润至少应等于零。四、完全垄断条件下企业的长期均衡四、完全垄断条件下企业的长期均衡四、完全垄断条件下企业的长期均衡四、完全垄断条件下企业的长
16、期均衡39 多个工厂长期均衡40谢尔曼谢尔曼l既然我们不能赞同作为政治权力既然我们不能赞同作为政治权力的国王存在，我们就不能赞同一个控的国王存在，我们就不能赞同一个控制生产、运输和经销各种生活必须品制生产、运输和经销各种生活必须品的国王存在；既然我们不能屈从一个的国王存在；既然我们不能屈从一个皇帝，我们也就不能屈从一个阻碍竞皇帝，我们也就不能屈从一个阻碍竞争和固定商品价格的皇帝。争和固定商品价格的皇帝。41Sherman Antitrust Act of 1890l第一条：任何以托拉斯或其它形式第一条：任何以托拉斯或其它形式作出的契约、联合或共谋，如被用作出的契约、联合或共谋，如被用以限制州际
17、间或与外国间的贸易或以限制州际间或与外国间的贸易或商业，均属违法。商业，均属违法。l第二条：任何垄断者或企图垄断者，第二条：任何垄断者或企图垄断者，或与他人联合或共谋垄断州际间的或与他人联合或共谋垄断州际间的贸易或商业之任何一部分者，均被贸易或商业之任何一部分者，均被视为刑事犯罪。视为刑事犯罪。42美国反垄断政策的主要内容美国反垄断政策的主要内容l分割已经形成的垄断企业分割已经形成的垄断企业l通过有关反垄断性兼并法规，限制企业进行横通过有关反垄断性兼并法规，限制企业进行横向或纵向合并，防止生产过度集中而形成新的向或纵向合并，防止生产过度集中而形成新的垄断企业垄断企业l限制共谋行为，鼓励价格竞争
18、限制共谋行为，鼓励价格竞争l禁止非法的价格歧视行为禁止非法的价格歧视行为l禁止搭配销售与排他性交易禁止搭配销售与排他性交易 43西方国家反垄断及反不正当竞争政策西方国家反垄断及反不正当竞争政策的积极作用（一）的积极作用（一）总体而言，西方国家反垄断政策的实施，总体而言，西方国家反垄断政策的实施，在一定程度上遏制了垄断的蔓延，使众多垄在一定程度上遏制了垄断的蔓延，使众多垄断行为和垄断势力处于政府政策的约束和管断行为和垄断势力处于政府政策的约束和管制之下，使市场机制充分发挥其合理配置资制之下，使市场机制充分发挥其合理配置资源和鼓励创新的功能，为战后资本主义经济源和鼓励创新的功能，为战后资本主义经济
19、的新一轮增长提供了必要的政策和制度保障。的新一轮增长提供了必要的政策和制度保障。44西方国家反垄断及反不正当竞争政策西方国家反垄断及反不正当竞争政策的积极作用（二）的积极作用（二）l西方国家反垄断及反不正当竞争政策通过规范企业市西方国家反垄断及反不正当竞争政策通过规范企业市场行为，大大降低了不端企业行为的发生频率，起到场行为，大大降低了不端企业行为的发生频率，起到了维护市场竞争秩序和公正自由交易原则的作用，从了维护市场竞争秩序和公正自由交易原则的作用，从而使大多数产业市场仍具有相当的竞争性。而使大多数产业市场仍具有相当的竞争性。l政府的反垄断及反不正当竞争措施有力地促进了各产政府的反垄断及反不
20、正当竞争措施有力地促进了各产业的技术创新活动，从而在大多数产业内形成了有效业的技术创新活动，从而在大多数产业内形成了有效的产业发展机制。的产业发展机制。45西方国家反垄断与反不正当竞争西方国家反垄断与反不正当竞争政策的局限性政策的局限性l反垄断政策造成了一些企业在规模经济反垄断政策造成了一些企业在规模经济上的损失上的损失l反垄断与反不正当竞争有时会造成对企反垄断与反不正当竞争有时会造成对企业技术进步的阻碍业技术进步的阻碍l在政策制定和具体执行上，反垄断政策在政策制定和具体执行上，反垄断政策也存在着诸多的局限也存在着诸多的局限46自然垄断产业自然垄断产业 自然垄断产业是指因生产、配送方自然垄断产
21、业是指因生产、配送方面的规模经济效益、网络经济效益、范面的规模经济效益、网络经济效益、范围经济效益、沉淀成本、资源稀缺性等围经济效益、沉淀成本、资源稀缺性等原因，使企业被限定为一家（自然垄断）原因，使企业被限定为一家（自然垄断）或极少数几家企业（自然寡头垄断）的或极少数几家企业（自然寡头垄断）的产业。产业。47自然垄断产业的技术经济特点自然垄断产业的技术经济特点l 产业在提供产品或服务时形成了庞大的产业在提供产品或服务时形成了庞大的网络系统网络系统l 产业在生产时拥有极大的范围经济效益产业在生产时拥有极大的范围经济效益l 产品或服务基本技术经济标准的统一性产品或服务基本技术经济标准的统一性48
22、直接规制政策的目标直接规制政策的目标l 资源的有效分配资源的有效分配l 收入的公正分配收入的公正分配l 物价稳定物价稳定l 产业的发展产业的发展49第第四四节节 垄断竞争与寡头垄断垄断竞争与寡头垄断 50 一、垄断竞争市场 l垄断竞争市场就是一种既有垄断又有竞争、两者结合的市场组织形式，是介于完全竞争和完全垄断之间的一种市场状况。l垄断竞争市场有以下条件：企业的数量众多，彼此之间存在激烈的竞争。产品之间存在差别。企业能够根据市场行情较为自由地进入或者退出某个行业，不存在行业壁垒。非价格竞争。51 垄断竞争市场的短期均衡 在垄断竞争条件下，由于短期内新厂商不加入该行业，原有厂商数目不变，厂商由于
23、产品差别可能在短期内获得超额利润（常态，当然也可能亏损，收支相抵）52价格和成本P1C1边际成本短期平均总成本平均收益边际收益Oq1产量 垄断竞争市场的均衡：短期垄断竞争市场的价格和产量决定 53 垄断竞争的长期均衡 在垄断竞争的条件下，一旦厂商获得了超额利润，只要能阻止新厂商的进入，就能常时间将超额利润保持下去。但在垄断竞争条件下，由于不能有效地阻止新厂商的进入，净利润是暂时的。54价格和成本P1=C1边际成本长期平均总成本平均收益边际收益Oq2产量 垄断竞争市场的均衡：长期55垄断竞争市场的利弊 l消费者的利益可以得到保护。l消费者的不同偏好可以得到满足。l促进企业技术创新。l合理地配置社
24、会稀缺的资源。56l垄断竞争的缺点在于：对消费者来说，与完全竞争相比，消费者要付出较高的价格。这一方面是由于非价格竞争造成销售成本提高，从而使平均成本提高；另一方面是由于企业不在平均成本最低点从事生产，从而使产品售价高于完全竞争条件下产品的价格。对生产者来说，由于有很多企业参与竞争，企业规模较小，不能获得规模经济性的好处。生产设备的效率没有能够充分发挥，企业没有达到最佳产量，资源没有得到充分利用，造成了一定程度的资源浪费。57垄断竞争市场企业的经营策略 l垄断竞争市场上企业在竞争中成功的关键就是创造自己的产品特色 l引入一种新的产品或提供一种产品新的质量；l采用一种新的生产方法；l开辟一个新市
25、场；l获得一种新的原料来源；l实行一种新的企业组织形式 58l垄断竞争市场上创造产品特色的活动就是一种创新活动。l产品差别和产品特色有两层含义：一是产品本身改变和产品的质量改善于提高，这是看得见的产品差别；二是消费者感受到的差别。这种差别看不见，但由于不同的消费者有不同的偏好，对同样质量产品的偏好不同造成了差别。因此制造产品差别要在这两方面下功夫。59具体来说，企业经理应在以下方面制造产品差别1.不断提高产品质量什么是质量？(1).质量一定是顾客所理解的(2).质量必须反映在公司的每一项活动中(3).质量要求全体员工的承诺(4).质量要求高质量的伙伴（供应商）(5).质量是能够不断改进的。60
26、2.注重产品的包装3.创立企业的品牌4.通过广告制造产品差别5.制造“概念”差别。61二、寡头垄断的市场 l寡头垄断是同时包含垄断因素与竞争因素并更接近于完全垄断的一种市场组织形式，它是由少数几家企业供应该行业的大部分产品，这几家企业的产量在该行业的总产量中各占较大的份额。62寡头垄断市场上的相互依存企业的每一个决策都要考虑竞争对手的反应，它的决策应当是：在给定它的竞争者行为以后，采取它在给定它的竞争者行为以后，采取它能采取的最好行为能采取的最好行为 这被称作纳什均衡纳什均衡63寡头垄断的条件l寡头垄断具有以下三个条件：l(1)企业数目极少。l(2)相互依赖。l(3)企业进出不易 64寡头垄断
27、市场的需求曲线 寡头垄断市场的早期学者注意到，在有些市场里价格在很长一段时间内保持不变。例如:1901年，钢轨P=28美元/吨 15年一直未变 1922-1933的11年中P=43美元/吨 硫磺P=19美元/吨（1926-1938年的12年中）65 DMRDQPdA寡头垄断企业的纽结需求曲线MC1 MC2 MC3AdmrCBq0P0寡头垄断企业的价格与产量决策66价格刚性：弯折的需求曲线模型l需求曲线之所以是弯折的，是因为别的企业对一家企业的价格变化作出的反应不对称。l弯折的需求曲线模型的意义在于，寡头垄断市场结构下的企业的边际成本即使发生较大变化，仍不改变其价格。67寡头市场上的相互依存与影
28、响使厂商的每一个决策都要考虑竞争对手的反应，因而造成了决策的复杂性，厂商一般要：在给定它的竞争者行为以后，在给定它的竞争者行为以后，采取它能采取的最好行为采取它能采取的最好行为这被称作纳什均衡纳什均衡68寡头之间的竞争寡头之间的竞争古诺寡头模型古诺寡头模型l寡头寡头-仅有少数少数厂商l此模型的变化取决于对竞争对手定价和产量决策行动的假设l奥古斯汀古诺(1838)提出的这个模型，成为美国反托拉斯法的基础模型简单计算容易69古诺模型古诺模型:2家厂商(Duopoly)l假设每家厂商都力求使利润最大l假定每家厂商都认为在自己改变产量时其他厂商不不改变产量这就是所谓的古尔诺假设l每家厂商都寻求使MR=
29、MC70处于垄断与完全竞争之间的古诺模型处于垄断与完全竞争之间的古诺模型 完全竞争完全竞争P=MC,950-Q=50PC=50,QM=900 垄断垄断MR=MC,950-2Q=50QM=450 PM=950-450=500 双头垄断双头垄断设设 Q=q1+q2DPMP古诺PCQMQ古诺古诺QC实例:45060090050035050P=950-Q，MC=5071古诺模型 设设设设Q=qQ=qQ=qQ=q1 1 1 1+q+q+q+q2 2 2 2lP=950-Q=950-q1-q2 and MC=50lTR1=Pq1=(950-q1-q2)q1=950q1-q12-q1q2 lTR2=Pq2=
30、(950-q1-q2)q2=950q2-q2q1-q22 l使MR1=MC和MR2=MCl 950-2q1-q2=50 950-q1-2q2=50l 950-2q1-q2=950-q1-2q2 所以q1=q2,l 950-2q1-q1=950-3q1=50l q1=300,q=600;P=950-600=350 价格 数量完全竞争 50 900古诺模型 350 600垄断 500 45072古诺模型中的厂商数量古诺模型中的厂商数量(N)(N)增加增加lIf N=3 (三头垄断)lP=950-Q&MC=50l那么,Q=(3/4)(900)lQ=675lP=275lIf N=5lP=950-Q&M
31、C=50l那么,Q=(5/6)(900)lQ=750lP=200N=3N=573N-厂商古诺模型l3 家厂商,线性需求函数和成本函数:Q=q 1+q 2+q 3 随厂商数量增加,产量增加,价格降低Q古诺古诺=N/(N+1)Q完全竞争完全竞争QCNNPC因此因此,厂商的数量厂商的数量越多,竞争竞争越激烈.这就是美国反托拉斯政策的历史基础74寡头联合共谋与卡特尔 寡头厂商可能会通过正式或非正式的合作或共谋决策而力求减少因行业结构的相互影响因素带来的内在风险。寡头厂商的正式协议叫作卡特尔。一般情况下，在美国，根据1890年通过的谢尔曼法，任何种类的共谋协议都是非法的。75可能会影响共谋的因素可能会影
32、响共谋的因素1.卖主的数量及规模分布卖主的数量及规模分布.厂商数量越少或存在一个支配厂商,共谋越成功.2.产品的均质程度产品的均质程度.产品标准化或均质化的程度越高,共谋越成功.3.成本结构成本结构.寡头行业中所有厂商的成本越相似,共谋越成功.4.订货的规模与频率订货的规模与频率.订货规模越小越频繁,共谋越成功.5.保密和报复程度保密和报复程度.厂商的价格越难于保密,共谋越成功.6.行业的社会结构行业的社会结构.厂商主管人员接触越多,共谋越成功.76博弈博弈：是指个人或组织在一定的环境条件下，以一定的规则进行决策并从中取得相应结果的过程。博弈论博弈论（Game Theory）：）：研究博弈参与
33、者在利益冲突条件下进行决策的理论。寡头对抗与博弈理论寡头对抗与博弈理论77博弈博弈理论的发展与代表人物1944年，J冯诺依曼、O摩根斯坦恩在博弈理论与经济行为首先提出一些博弈论的概念。50年代，J纳什和图克等人奠定了非合作博弈论的基础。60年代，R泽尔腾在纳什均衡引进动态分析，海萨尼引进不完全信息的研究。1994年，纳什、泽尔腾和海萨尼获得诺贝尔经济学奖。78 博弈论与寡头厂商竞争严格地讲，博弈论并不是经济学的一个分支，它是一种方法，应用范围除经济学外，还包括政治学、军事学、外交学、国际关系学、犯罪学等。但为何博弈论受到经济学的重视呢？主要原因是博弈论在经济学中得到最广泛、最成功的应用，尤其在
34、寡头市场理论中得到直接的应用。另外，博弈论的许多成果也是借助于经济学的例子来发展的。当寡头竞争者改变其产品或定价时,企业必须要做出反应或调整，能够预见到对方行动的事前行为最佳。79博弈的种类合作博弈与非合作博弈合作博弈与非合作博弈 厂商之间的经济博弈可以是合作的，也可以是非合作的。区别在于是否存在一个有约束力的协议。如果有，就是合作博弈；如果没有，就是非合作博弈。前者强调团体理性，即效率、公平和公正；后者强调个人理性和个人最优决策。80同时博弈与顺序博弈同时博弈与顺序博弈前者是博弈各方在不了解对方情况下制定决策；后者是一方看到另一方的行动之后再采取行动。博弈的种类81一次博弈与重复博弈一次博弈
35、与重复博弈博弈行动只进行一次的是一次博弈；博弈行动进行多次的是重复博弈双人博弈与双人博弈与 n人博弈人博弈前者只有两人参加行动，后者有多人参加行动博弈的种类82零和博弈与非零和博弈零和博弈与非零和博弈在零和博弈中，一方之所得即为另一方之所失；在非零和博弈中，双方的得失取决于各自选择采取的行动。博弈的种类83博弈的分类与对应的均衡概念静态博弈静态博弈：博弈中参与人同时选择行动或虽非同时但后行 动者并不知道前行动者采取什么行动；动态博弈动态博弈：参与人的行动有先后顺序,且后行动者能够观察 到先行动者所选择的行动。完全信息完全信息:指的是每一个参与人对所有其他参与人（对手）的特征、战略空间及支付函数
36、有准确的知识，否则就是不完全信息不完全信息8485博弈模型与竞争策略两个寡头垄断厂商之间经济博弈策略经济博弈策略在博弈中博弈者采取的策略大体上可以有三种1.上策（上策（dominant Strategy）不管对手做什么，对博弈方都是最优的策略不管对手做什么，对博弈方都是最优的策略 如厂商A和B相互竞争销售产品，正在决定是否采取广告计划86博弈模型与竞争策略 各单元的第一个数是A的得益，第二个数是B的得益。考虑A，不管B怎么决定，都是做广告最好。考虑B，也是同样的。结论：结论：两厂都做广告，这两厂都做广告，这是上策。是上策。厂商厂商 B做广告做广告不做广告不做广告做广告做广告不做广告不做广告厂商
37、厂商A10,515,06,810,287博弈模型与竞争策略 但不是每个博弈方都有上策的，现在A没有上策。A把自己放在B的位置B有一个上策，不管A怎样做,B做广告。若B做广告，A自己也应当做广告。厂商厂商 B做广告做广告不做广告不做广告做广告做广告不做广告不做广告厂商厂商A10,515,06,820,288博弈模型与竞争策略 但在许多博弈决策中，一个或多个博弈方没有上策，这就需要一个更加一般的均衡，即纳什均衡。纳什均衡是给定对手的行为给定对手的行为，博弈方做它所，博弈方做它所能做的最好的能做的最好的。古尔诺模型的均衡是纳什均衡。而上策均衡是不管对手行为，我所做的是我所能做的最好的。89博弈模型与
38、竞争策略 上策均衡是纳什均衡的特例。由于厂商选择了可能的最佳选择，没有改变的冲动，因此是一个稳定的均衡。上例是一个纳什均衡，但也不是所有的博弈都存在一个纳什均衡，有的没有纳什均衡，有的有多个纳什均衡。90博弈模型与竞争策略2.最小得益最大化策略（最小得益最大化策略（Maxmin Strategy)博弈的策略不仅取决于自己的理性，而且取决于对手的理性。如某电力局在考虑要不要在江边建一座火力发电站，港务局在考虑要不要在江边扩建一个煤码头。他们的得益矩阵为：91博弈模型与竞争策略 电力局建电厂是上策。港务局应当可以期望电力局建电厂，因此也选择扩建。这是纳什均衡。但万一电力局不理性，选择不建厂，港务局
39、的损失太大了。如你处在港务局的地位，一个谨慎的做法是什么呢？就是最小得益最大化策略最小得益最大化策略。电力局电力局不建电厂不建电厂建电厂建电厂不扩建不扩建扩建扩建港务局港务局1，01,0.5-5,02,192博弈模型与竞争策略 最小得益最大化是一个保守的策略。它不是利润最大化，是保证得到1而不会损失5。电力局选择建厂，也是得益最小最大化策略，如果港务局能确信电力局采取最小得益最大化策略，港务局就会采用扩建的策略。93博弈模型与竞争策略 在著名的囚徒困境的矩阵中，坦白对各囚徒来说是上策，同时也是最小得益最大化决策。坦白对各囚徒是理性的，尽管对这两个囚徒来说，理想的结果是不坦白。囚徒囚徒B坦白坦白
40、不坦白不坦白坦白坦白不坦白不坦白囚徒囚徒A-5,-5-1,-10-10,-1-2,-294理性可能被打破。美苏两国的核竞赛 核威慑核威慑苏联苏联扩军裁军扩军裁军美国美国危险,危险安全,很危险,很危险,安全安全，安全博弈模型与竞争策略95博弈模型与竞争策略3.混合策略混合策略 在有些博弈中，不存在所谓纯策略的纳什均衡。在任一个纯策略组合下，都有一个博弈方可单方改变策略而得到更好的得益。但有一个混合策略混合策略，就是博弈方根据一组选定的概率，在可能的行为中随机选择的策略。例如博弈硬币的正反面，96博弈模型与竞争策略如果两个硬币的面一致（都是正面或都是反面）博弈A方赢，如果一正一反，B方赢。你的策略
41、最好是1/2选正面，1/2选反面的随机策略。B方方正面正面反面反面正面正面反面反面A方方1,-1-1,1 -1,11,-197博弈模型与竞争策略警卫与窃贼的博弈警卫与窃贼的博弈警卫睡觉,小偷去偷,小偷得益B,警卫被处分-D。警卫不睡，小偷去偷，小偷被抓受惩处-P,警卫不失不得。警卫睡觉，小偷不偷，小偷不失不得，警卫得到休闲R.警卫不睡，小偷不偷，都不得不失。警卫警卫睡觉睡觉不睡觉不睡觉偷偷不偷不偷窃贼窃贼B,-D-P,0 0,R0,098博弈模型与竞争策略混合博弈的两个原则一 不能让对方知道或猜到自己的选择，因此必须在决策时采取随机决策；二 选择每种策略的概率要恰好使对方无机可乘，对方无法通过
42、有针对性的倾向于某种策略而得益99博弈模型与竞争策略博弈模型与竞争策略警卫是不是睡觉决定于小偷偷不偷的概率，而小偷偷不偷的概率在于小偷猜警卫睡不睡觉小偷一定来偷，警卫一定不睡觉；小偷一定不来偷，警卫一定睡觉。警卫的得益 与小偷偷不偷的概率有关100多次博弈如果你和你的竞争对手要博弈三个回合，希望三次的总利润最大化。那么你第一回合的选择是什么？第二回合呢？第三回合呢？如果是连续博弈十次呢？如果是无限次博弈呢？策略是以眼还眼以牙还牙策略是以眼还眼以牙还牙101 以眼还眼以牙还牙以眼还眼以牙还牙 一报还一报 从合作开始，上一次对手怎么做自己也怎么做。参与者合作到对手违约时为止；违约到对手重新合作为止
43、。以友好开始，惩罚不友好的参与者。对手改变就与予原谅。多次博弈102 价格领导模型卡特尔协议是非常困难的，而且这种公开的协议在许多场合也是非法的。这样形成一种暗中默契的方式，价格领导（Price Leadership）。价格领导可分两种形式的价格领导：有支配力企业的价格领导或成本较低企业的价格领导。领导企业领导企业相当于完全垄断是相当于完全垄断是价格的制定者价格的制定者 而而其他企其他企业业是价格是价格被动的接受者。被动的接受者。103l成本领先成本领先:一家(或少数厂商)制定价格l有时厂商并不能经常意识到成本或需求条件的变化l气压计厂商首先感觉到变化，或率先宣布其价格表中的变动l当共谋的条件
44、不能持久时以及领导厂商具备良好的预测能力和管理时，会形成这种价格领导l支配厂商支配厂商:占有40%或更多的市场份额。l不存在价格或数量共谋。l支配厂商(L)(L)预期预期其它厂商(F)(F)会跟随其价格。104 PQODMSMCLDLMRLPLQLQTQfFHGJ1.找出领袖厂商的需求曲线找出领袖厂商的需求曲线,DL=(D-MC F)2.在在QL处处,找到领袖厂商的价格找到领袖厂商的价格 PL3.找到找到MRL=MCL 的地方的地方4 跟随者将提供其余的需求量跟随者将提供其余的需求量:(QT-QL)=QF 价格领导企业的需求曲线是在同一价格下市场总需求量减去非领导企业的总供给量得到的105 集
45、中度集中度（Concentration Ratios），即各行业中若干最大的企业产销量占行业总产销量的百分比，以此来展示现实经济活动中各种形式的不完全竞争的程度。将市场上企业按占有市场份额，从大到小，以Xi代表第i个企业在市场上所占的份额。用CRN代表市场上前N个企业的集中度。一般选择N为4、8、20。106行业 四企业 八企业 行业 四企业 八企业 比例%比例%比例%比例%家用冰箱 94 98 肥皂洗涤 60 73汽车 92 97 铁矿 42 64灯泡 91 96 计算机 43 55早餐麦片 86 D*奶酪 34 47轮胎 66 86 水泥 31 52烤制咖啡 65 76 出版 17 30粗铝 64 88 男服 12 20飞机 64 81 女服 6 101、对于存在大量进口的行业，集中度是被夸大了。2、集中度是对一个国家而言的。对水泥而言，地方集中 度就相对要高的多，因为运输费用的原因。3、对于产品范围定义的宽窄也影响数值。美国美国1982年一些行业的集中度年一些行业的集中度107市场结构108