证券公司实习报告汇编15篇.docx

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1、证券公司实习报告汇编15篇证券公司实习报告1 为了增加社会实践阅历，我利用假期时间来到xx证券经济有限责任公司的xx证券营业部进行为期三个多月的实习工作。 这次的实习活动，让我的心态有了很大的转变。由于只是短短几个星期的实习而已，自然也难以能够做到什么具有“技术性”的工作，相反地，被支配的是一些所谓的“不好的”，“下等的”工作。一开头，这样的支配让我感到难以接受，总以为自己的身份不屑于这样机械重复的工作。在工作了几天以后，方才体会到，原来始终被瞧不起的所谓的烂工作，背后也隐藏着许多地艰辛和汗水，也是需要用心去好好体会，去认认真真地完成。经过这次的实习以后，我对于职业等有了一个全新地观念，对于那

2、些始终静静为我们服务的后勤人员的辛苦多少也能够也所体会了。 这次实习最大的感悟就是，现今市场竞争之激烈，已远超乎尔等想象之外。君不见，大厅门开人潮涌，怒涛澎湃不复悔；君不见，股涨股跌牵人心，一夜套牢痛“割肉”。在这几个星期中，让我学会了为人处世，待人接物的奥义所在。有句俗话说，有人的地方就有政治，在交易所大厅这样人流集中的地方，说其为社会的一个小缩影也不为过。林子大了什么鸟都有，人多了什么事情都有可能发生，这次的实习活动，给本少供应了一个活生生的熬炼机会，让本少在某种程度上体会到了人情百态，看到了一些在高校校内这座象牙塔中学不到、看不到的学问，信任这次的经受将对于本少日后真正的.社会工作等供应

3、一个难得的阅历和教训。 这次实习的实战阅历使我受益匪浅。我学习到了在书本上学不到的，感受不到的的东西，这也激发了我的学习的欲望，我会好好学习，争取将来做一名优秀的证券分析师。 证券公司实习报告2 国泰君安在中国的证券公司中排名前三，工商银行上海的IPO四个承销商中就有国泰君安，其它三个分别是中国国际金融公司、中信证券和申银万国。这次的聘请活动中有一个职位叫前台销售人员，全国要招1000人，感觉希望很大，所以就投了。或许职位并不好，就像银行柜员一样，在证券公司的营业部给客户供应金融产品的介绍和询问服务，但其它的职位都要求争论生以上学历，我也只能投这一个。就当是找一个垫底的吧。 一天早上7点左右，

4、我收到国泰君安的短信，让我下午去友情宾馆的会客厅参加面试。进了会客厅，已经看到十几个人到了，找个位子坐下来，就开头和四周的人聊。其中有一个是北大的环境学硕士，应聘的职位竟然和我一样。还有一个清华的法学女硕士，应聘的是和法律相关的职位。还有一个是清华的物理学硕士，虽然他没有什么商科背景，但我还是很看好他。由于金融机构宠爱招有理工科背景的人，他们认为这些人接受过严谨的思维训练，分析资本市场会更加科学、严谨，这就是为什么华尔街金融机构宠爱招火箭科学家 我们那一组有五个人，三男二女。其中有一个人学习成果特别好，是北京高校化学系的本科生，在一百多人里排名十几位，GDP达到3.6以上。他成果虽然不错，但性

5、格略微有点内向，属于上自习被较多，但参加活动比较少的那种好同学。唉!我要是有着成果就申请投行询问了。 由于我平常留意扫瞄财经信息，所以对那两个面试官的提问应付自如。在被问及为什么选国泰君安时，我通过工行在上交所的上市把它吹捧了一顿。那个女面试官，说有一个保本型基金，让我推销出去，我预备怎么办。我说，首先我要向基金的研发人员询问该基金的特点，它的目标客户，然后通过在各大城市进行基金普及讲座吸引潜在客户的，对于潜在客户的教育特殊重要. 感觉自己是五个人里面表现最好的，假如是五选一的话，也应当有我。更何况面试的时候，有很多人都没有来，所以比较有戏。果真不出我所料，在晚上11点左右，我收到国泰君安的短

6、信，让我明天早上10点参加在北大三教的笔试。 北大三教比较破旧，似乎特地为同学上自习，或考试预备的。上一次来三教还是大二上学期，考托业，由于当时连四级都没有考，所以预备的并不充分，只考了810分。托业的.满分是990分，对于外校的同学这个成果或许能说得过去，但对于外经贸的同学，这根本拿不出手。那次报名我们学校考得最高的是970分，和她比，我只是小罗罗。 这次参加笔试的有160人左右，其中有四分之一来自北大和清华，另外四分之一来自人大，其余的有中财、南开、政法和外经贸组成。虽然职位是前台销售人员，但试卷难度很大，前几道题都是考数字和规律的。我的数学一向不好，自从高考过后，也没有进行过类似的训练，

7、所以只能把重点压在汉译英、简答和案例争辩上。 其中下的功夫最大的是案例争辩，案例有三段话组成，分别争辩三个话题。第一个是高盛集团研发部主管吉姆奥尼尔发表的关于“金砖四国”(BRIC，Brazil,Russia,India,China)的争论报告，其次个是渣打银行最近的投资状况，第三个是人民币汇率最近的走势。在这个案例分析中，我引经据典，数据和言论都有这明确的出处。就连渣打银行中国区总裁曾璟旋的哥哥是曾荫权这样的八卦消息都写了出来。我信任这些内容足以弥补我数学和规律题的不足。 回到宿舍就等最终一轮的面试通知，结果到了晚上12点，都没有消息。看来我是被拒了，毕竟在数学上无法和清华北大的人比。就在我

8、入睡以后，同寝室的一个考研的把我叫起来，说国泰君安让你去面试了。由于他要复习，所以睡得比较晚，我打开手机一看，果真是这样。看一下时间，已经一点多了。 第三轮面试是在天鸿科园大酒店，距离国泰君安知春路营业部很近。我是一点半那场的，所以就在三楼的大厅里等。同来的还有很多南开的同学，他们一行将近十人了，而外经贸的只有我一个，孤军奋战，不免感到孤独。在这个酒店面试的不仅有前台销售人员的应聘者，也有研发，法律，IT，区域经理等面对争论生开放的职位。 在下午1:40左右，我和其他两位同学被一位小姐带到一个房间门口，我是第一个，他们俩在房间外等待。进去房间后，有一个长桌子，桌子对面有三个人。中间那个估量是一

9、个总裁级人物，40多岁，给人一种很牢靠的感觉。在他的右边有一个男的，30岁左右，张得比较帅，估量是营销部门的一个经理吧。还有那位带我进去的小姐，长得很漂亮，坐在左边记录。 面试管简洁地问了我的经受，对前台销售人员岗位的熟识，为什么应聘这个职位，自己有哪些特长，以及买基金和买保险的区分.在回答完这些问题后，老总旁边的那位男性问我有没有谈过恋爱?他告知我这个问题我可以选择不回答。但我是一个求职者，没有选择的权利，为了表示我的真诚，我照实地告知了他们那段凄惨的感情经受。最终，老总问我为什么不去上海，我说，自己已经在北京学习生活了四年，对于这个城市也相对比较生疏，假如在这个城市从事金融产品的销售更有优

10、势，也能为公司制造更多的价值。我的回答被旁边那位经理反对了。他说得没错，虽然我在这呆了四年，但范围仅仅是局限在校内里，对于人际关系和社会阅历并没有太多的积累。而且上海是中国的金融中心，又是公司总部所在地，去那里，会更有前途。 但最终我还是坚持留在了北京，由于对这里生疏，由于同学也大多选择留在这里，由于在这是中国的政治中心。目前在中国政治的地位要比经济更重要。前台销售人员在全国范围内招1000人，但国泰君安的业务网点主要集中在上海和广州这些沿海城市，在北京只有4个营业部，而且地理位置相对偏僻，不在建国门和金融街上。估量北京要的人不会很多吧，顶多100多人，假如这次被国泰君安鄙视，也能怪我没有选择

11、上海了。 证券公司实习报告3 一、实习公司介绍 *有限责任公司前身为成立于1990年的江西省证券公司。20xx年7月，经中国证监会批准，公司增资扩股并更名为“*有限责任公司”，注册地址迁至广东省深圳市。多年来，公司逐步进展成为以深圳为总部、以江西为重点业务区域，业务网络掩盖北京、上海、广东、江苏、湖南、云南等地的全国性专业证券公司，目前注册资本为10。05亿元人民币，在全国15个大中城市拥有23家证券营业部，在北京、南昌设有办事处。 公司的经营范围包括：证券经纪;证券投资询问;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理;证券投资基金代销。公司以雄厚的资金实力

12、、一流的人才队伍、丰富的专业阅历、稳健的经营作风为宽阔投资者和机构客户供应全方位的专业证券服务。 历经多年的进展，公司培育和造就了一支高素养的骨干员工队伍，公司现有员工近1595人。 面对全球化背景下资本市场的机遇与挑战，公司坚持“合规经营、稳健进展”的经营思想，不断改革创新，努力提升公司的核心竞争力，为建设和谐社会、促进证券市场健康进展贡献新的力气。 二、实习的主要内容 （一）了解世纪证券概况 1。世纪证券的进展历程及其在中国证券业中的地位 2。了解并领悟世纪证券的企业文化 3。威海路营业部的内部设臵，下设客服部、清算部、财务部、电脑部四个部门。客户部的工作包括接待客户，供应询问服务;清算部

13、工作包括柜台业务及其产生的相关客户资料管理，营业部每天发生的资金、股票进出清算;财务部负责会计核算;电脑部则负责管理和维护数据。 （二）具体实习内容 1。我被支配在客服部工作。主要就是负责客户的开发与维护。这个工作看起来很简洁，其实对于我们这些刚进入社会的高校生来说，由于社会阅历的匮乏，在实际工作中也有许多困难。 2。我每天早晨8：30上班，刚到公司后，我会把办公室的卫生工作简洁打扫一下，虽然这不是我的职责，但是我觉得新人多做点事情总是好的。 3。每天做完杂物后，我会打开电脑扫瞄一下早间的财经资讯，然后进入公司内部的NOTES，扫瞄一下里面的通知已经证券分析报告，为自己专业学问的做积累。 4。

14、一般从9点开头接待客户，供应简洁的询问服务，和客户进行沟通。经过培训和多天的观看学习，我们可以依据我们的学问对客户的有关看法、相对简洁的问题进行处理。不过大多数时候，我们还是要看客户部王经理如何处理一些问题，学习怎样和客户沟通，并了解客户的需求。 5。柜台服务。客户需要在柜台办理各种业务，如开户，转托管，撤消指定交易，变更客户资料和银证通及银证转帐的开通和取消等等。开户是证券公司最一般也是最基础的业务，因此对于开户流程，手续进行了详细的了解。对柜台业务有了确定的了解后，我们可以指导客户填写办理各种业务的表单并复印身份证，银行卡及股东代码卡等，以提高工作效率。 6。提高专业素养。在实习之前我就有

15、过一年的炒股阅历，并且有证券从业资格证。在实习期间，我更加关注股市的运行和对股民心理的揣摩，并对一些个股运用各种指标进行了分析和争辩，把所学的相关学问又回顾了一遍，娴熟并且能充分的操作股票行情及分析软件，学到了一些新的学问。 7。整理客户资料。客户资料包括开户申请书、开户合同书、银证通申请书、客户资料变更表，及客户身份证、银行卡、股东代码卡复印件等。所做的相关工作大致包括以下三个方面内容： 把当天业务所产生的各项单据、表扫描到各个业务科目名目下，然后统一发往总部。 理清相关的客户资料，按挨次装入客户档案，这一工作在档案室完成。 对于上交所和深交所打回来的有问题的开户申请书的电子档案，进行核查和

16、整理，然后再重新扫描反馈回去。 三、实习收获与体会 在一个月的时间里，我从对证券业一无所知，到初窥门径，其中学习了很多，人也更加成熟。在这里的实习生活，让我学着开头面对社会，让我对证券专业学问有了爱好，信任在以后的学习生活中，我会开头关注留意股市行情，关怀各种新颖金融政策，用全新的视角观看四周的新闻动态，既不会盲目入市，更加不会放过每一个能够制造稳定收益的投资机会。 带我们的郑老师让我们参加每周二、四下午的FC会议，在FC会议上，大家会对近期的空方及多方消息进行争辩、总结。并依据这些消息，猜想股市的将来走向。会议上，老师们还会推举几支股票，并从专业的角度为大家分析这些个股。每次会议都是一个难得

17、的学习机会，并收获了许多专业学问： 空方：对后市不乐观，正在卖出股票的投资者。 多方：对后市乐观，正在买入股票的投资者。 建仓：一般是指大的投资者分阶段、 分价位有方案地大量购入股票。 主力基金：是持有指某股票数量最大的基金公司或基金公司联名，他们的买卖准备，自然就成为主力了。 主力资金：空方或多方较有代表的机构或公司。 证券公司实习报告4 我到西部证券证券有限公司咸阳西兰路营业部进行了为期近一个月的实习，实习内容为了解证券公司营业部的结构生疏证券交易的流程了解证券市场行情以及营销方式。 一、公司介绍 西部证券股份有限公司是经中国证券监督管理委员会批准设立，于20xx年元月正式注册开业的证券经

18、营机构。公司注册资本金壹拾亿元人民币，在陕西、北京、上海、深圳、山东、江苏设有37家证券营业部和17家证券服务部，在上海设有特地从事自营业务、客户资产管理业务的第一、二分公司和争论进展中心等业务部门。20xx年5月，公司控股子公司西部期货有限公司正式挂牌成立。公司成立以来，建立了完善的法人治理结构和严密科学的内部把握体系，确立了合规守法经营的指导思想，造就了一支具有共同使命感和价值观的员工队伍，逐步形成了和衷共济，共谋进展，风控至上，稳中求先的企业文化，走出了一条规范管理、稳中求先、留意效益的渐进式进展之路，取得了连续九年盈利的优异经营业绩。20xx年10月，公司通过了中国证券业协会组织的规范

19、类证券公司评审，成为全国第一批规范类证券公司。20xx年1月，公司又顺当通过了创新类证券公司评审，成为全国第十九家创新类证券公司。 面对中国证券市场高速成长所带来的进展机遇，公司将秉承以客户需求为导向的服务理念，进一步建立健全公司内部把握体系和风险管理制度，强化科学管理，确保客户资产平安完整和公司资产保值增值。同时，努力发挥公司自身优势，以创新促进展，乐观探究集合资产管理、融资融券、股指期货等创新业务，进一步提升公司的核心竞争力，最终实现公司各项业务均衡协调进展，为客户供应专业化、共性化、差异化的证券金融服务，提升公司的市场地位，使公司进展成为市场上最具盈利价值和增值潜力的证券公司。 公司总部

20、设在，下设管理总部，在全国拥有31家证券营业部和11家证券服务部。公司秉承“诚信、和谐、高效、共赢”的经营理念、“团队拼搏，创新图强”的企业精神和“客户至上、服务领先”的基本原则，在团结高效的经营团队带领下，全体员工通过自身的不懈努力，始终坚持守法合规经营、严格把握各类风险、大力拓展各项业务、为客户供应专业化的金融服务。公司努力把握中央关于加快滨海新区开发开放的历史（教学案例，试卷，课件，教案）性机遇，立足天津，面对全国，努力成为全国一流券商，以优良的经营业绩回报股东、回报社会。 二、证券交易流程 投资者入市操作一般涉及开立帐户、托付买卖、资金划转、证券交易、清算交割、挂失、销户等业务环节。

21、（一）开立证券帐户 不论机构或个人，在深圳、上海证券交易所进行证券交易，首先需要开立证券帐户卡（股东代码卡），它是用于记载投资者所持有的证券种类、名称、数量及相应权益和变动状况的帐册，是股东身份的重要凭证。每个投资者在每个市场只允许开立一个证券帐户卡。 1、证券帐户的分类 上海证券交易所的证券帐户根椐投资者的性质分为五类。各类证券帐户通过编号加以区分（证券帐户的编号由一个大写英文字母与9位数字组成，最终一位数字为校验位）。 2、开立证券帐户的地点 各大证券公司营业部及营业网点 证券中央结算公司指定的.各地代理开户机构 3、开立证券帐户的必备资料 个人投资者：本人亲往办理的，供应本人中华人民共和

22、国居民身份证（以下简称身份证）及其复印件；境外自然人持境外居民身份证（护照）及其复印件可开立深、沪B股帐户。由他人代办的，还须供应代办人身份证及其复印件、经公证的授权托付书。 机构投资者：办理人须供应下列资料： 法人营业执照或注册登记证书原件和复印件或加盖发证机关确认章的复印件； 法定代表人授权托付书与法人代表证明书； 法定代表人身份证明文件复印件； 经办人的身份证及其复印件。 4、开立证券帐户的处理流程 到营业柜台办理时，照实填写自然人证券帐户注册申请表或机构证券帐户注册申请表的申请人填写栏； 交纳费用； 待开户柜员输入资料，合法开户信息返回后，打印，领回证券帐户卡。 （二）开立资金帐户 有

23、了证券帐户您就可以申请开立资金帐户了，资金帐户是用于记载您买卖证券的资金变动及余额状况的帐户。资金帐户由证券公司营业部为投资者开设。您可以依据您所在地区您选择一家证券营业部，作为自己买卖证券的代理人，并与它签定证券买卖代理协议及相关协议。 1、开立资金帐户的必备资料 个人投资者：本人亲往办理的，供应本人身份证、证券帐户及其复印件；机构投资者：须供应工商行政管理机关颁发的法人营业执照副本原件和复印件或民政部门或其它主管部门颁发的法人注册登记证书原件和复印件、法定代表人授权托付书和经办人的身份证及其复印件。 2、营业部现场开户流程 将深沪证券帐户卡原件、身份证原件及签署的证券买卖托付合同等资料交柜

24、台审核； 柜员将资料输入，客户自行输入交易密码及取款密码，成功注册为某券商的证券交易客户；身份证、证券帐户卡复印留底； 获得某券商的证券客户号或资金帐号。 3、预约上门开户服务 大多数的券商各证券营业部供应预约上门开户服务 （三）资金划转 可以接受银证转帐的方式将证券买卖资金从银行存折（卡）划拨到证券资金帐户。同样您也可以接受银证转帐的方式将证券买卖资金转回您的银行存折（卡）。您保证金帐上的资金余额跟存在银行一样，证券公司会按银行活期存款利率定期计息。银证转帐的途径与证券交易的途径相同，对外服务时间为正常交易日9：0015：30。 1、买卖过程中的资金变动 当您每次托付买入指令成功，交易系统将

25、相应扣除保证金帐上的资金。每次托付卖出成功后，交易系统将立刻把相应的卖出金额添加到保证金帐上，这称为“资金当日回转”，当日回转资金可以用于买入，用于其他用途（如转入银行帐 户）需遵循证券交易全部关资金清算的时间商定：A股、基金、债券为T+1日（即T日卖出返回的资金余额，T+1日可取款）；B股的资金清算为T+3。 （四）托付买卖 1、交易时间和托付时间 上海证券交易所和深圳证券交易所的通常交易时间是：每周一至周五：上午（前市）：9：15至9：25（集合竞价时间）；9：30至11：30（连续竞价时间）。下午（后市）：13：00至15：00（连续竞价时间）。双休日和证交所公布的休市日休市。与交易时间

26、相对应，投资者下达托付的时间通常为每一交易日的9：0015：00。 2、托付方式 证券公司各营业部为投资者供应的主要托付方式有： A、当面柜台托付：需要投资者本人供应资金帐户卡，填写托付单并签章。托付完毕，请投资者留意妥当保存托付单。 B、自助终端托付：通过证券营业部供应的电脑自助操作设备进行托付与查询。 C、电话托付：通过拨打券商供应的专用托付电话进行交易与查询： D、网上交易：网上交易是通过因特网进行证券托付买卖的简称。 3、托付申报 托付通常应在规定的交易营业时间内办理。托付一般当天有效，即托付有效期从托付申报开头至当天闭市结束。在办理托付时，请您留意申报清楚以下内容： A、证券的名称或

27、证券交易代码； B、买卖方向：即买进或卖出； C、买进或卖出的数量； D、买进或卖出的价格（债券回购价格指是每百元资金的年收益率）。 4、托付数量和托付价格的相关规定 证券交易所对托付的数量和价格有特定的要求。托付数量的规定主要包括： （1）交易单位，即托付数量应当是一个交易单位为起点的整数倍。 （2）最高申报上限，单笔托付的托付数量不得超过确定的上限。不同证券种类的交易单位和最高申报上限各不相同。需要特别说明的是：对股票和基金买入数量须是一个交易单位的整数倍，但小于一个交易单位的证券余额可以一次性托付卖出。 托付价格的规定主要包括： （1）币种的规定，通常状况下，托付价格的单位是人民币元，但

28、部分证券并非以人民币元作为报价币种。 （2）价格档位的规定，即托付价格所应遵循的最小变动单位。 （3）涨跌停板的规定，为防范股价特殊波动，证券交易所规定了不同证券的当日最高涨幅和最高跌幅，超出此范围的托付一律无效。不同证券种类的价格档位和涨跌停板也各不相同。 5、托付的执行 证券营业部接受投资者托付后，将立刻通过电脑联网系统将有关指令转发相应的证券交易所。交易所对全部托付接受电脑集中竞价，并依据价格优先、时间优先的原则进行撮合成交，并向证券营业部回报行情和成交状况。投资者的托付如未能一次全部成交，其剩余托付仍可连续执行，直到有效期结束。托付成交后，投资者应当对符合托付条件的成交结果赐予承认，并

29、请按期履行交割手续。 6、托付的撤销与变更 在托付未成交之前，您有权变更或撤销托付。变更托付，视同重新办理托付。 （五）清算交割 1、交割制度 目前，证交所对A股股票、基金、债券及其回购，实行T+1交割制度，即在托付买卖的次日（其次个交易日）进行交割。对B股股票，则实行T+3交割制度，即在托付买卖后（含托付日）的第四个交易日进行交割。 2、办理交割手续 为确定成交与否，请您在托付后准时到开户的证券营业部，办理证券清算交割手续，领取书面交割凭证（如成交交割通知单等），以准时了解证券帐户和资金帐户的库存余额状况。 （六）指定交易 上海证券交易所对投资者实行全面指定交易制度。即凡在上海证券交易所从事

30、证券交易的投资者，须事先明确指定一家证券营业部作为该投资者托付交易、证券清算的代理机构，并将该投资者的证券帐户指定于该营业机构所属的席位号，然后才可以进行证券的交易。 由于营业部搬迁等缘由，投资者想重新选择证券营业部时，则须办理指定交易转移手续。即先向原所在的证券营业部申请办理撤销原指定交易，再在新的一家证券营业部重新办理指定交易。随后投资者便可在这家新的证券营业部进行证券的托付买卖。指定交易一般在指令送达交易所时即时生效。 （七）转托管 投资者从一个营业部搬到另一个营业部进行交易时，假如涉及深圳股票的转移，必需办理证券的转托管。转托管必需到转出营业部办理，办理转托管时须持有三证，而且还需要填

31、写转入营业部的深圳托管席位号。 （八）非交易过户 证券发生继承、馈赠、分割时，在经过公证后，需要进行非交易过户。上海证券过户时，证券受让人可持本人身份证、资金帐户、证券帐户及公证书到指定交易证券营业 部申请办理证券的非交易过户。深圳证券的非交易过户目前还需到深圳证券登记中心在各地的代理机构方能办理。 （九）分红配股 1、红股上市流程 （1）上市公司在指定报刊上刊登权益分派公告，确定股权登记日（R）、除权除息日（通常为R+1）和红股上市流通日（通常为R+2）； （2）从红股上市流通日开头，投资者可以卖出其所得红股。 2、红利派发流程 沪深证券交易所上市公司红利或债券利息均自动划到投资者的资金帐户

32、上，投资者可以打印对帐单，查看股息到帐状况。 深市红利派发流程： （1）上市公司在指定报刊上刊登权益分派公告，确定股权登记日（R）； （2）R+2日，各券商收到中央证券登记结算公司转来的派息款，并将其划入投资者开设的资金帐户； （3）R+3日起，投资者可通过查询其资金帐户变动状况，了解红利到帐状况； （4）特别说明：深市代理市值配售的沪市上市股票（证券代码为003XXX）现金红利将依据上市公司确定的现金红利发放日（一般在R+5日之后）到达投资者资金帐户。 沪市红利派发流程： （1）上市公司在指定报刊上刊登权益分派公告，确定股权登记日（R）和现金红利发放日（一般在R+5日之后）； （2）现金红利

33、将依据上市公司确定的现金红利发放日（一般在R+5日之后）到达投资者资金帐户。 3、配股认购流程 （1）上市公司在指定报刊刊登配股说明书，确定股权登记日（R）； （2）配股认购于R+1日开头，认购期为十个工作日。逾期不认购，视同放弃；上海证券交易所的配股权证代码通常为700*（对应股票代码600*），其股份余额表示投资者的可配总量。投资者认购配股可比照卖出证券：证券代码700*、卖出价为配股价、卖出数量小于或等于可配股数，配股指令可以撤单，配股是否成功可查询成交回报。深圳证券交易所的配股权证代码通常为08*（对应股票代码00*），其股份余额表示投资者的可配总量。投资者认购配股可比照买入证券：证券

34、代码08*、买入价为配股价、买入数量小于或等于可配股数，配股指令可以撤单，配股是否成功可查询成交回报。配股认购期间，权证不允许转托。 （3）配股缴款完成后，上市公司将在完成一系列法定手续后，在指定报刊上刊登股份变动和配股上市公告书，确定配股上市日； （4）从配股上市日开头，投资者可卖出其已配股份。 （十）销资金户 若想销资金帐户，须持本人身份证、资金帐户、证券帐户到营业部的柜台办理。假如曾经办理过托付书的，还必需提交托付书原件。销户时，营业部将收回资金帐户和托付书，并付清保证金余额及应付利息。您在办理销户前，请留意确定要先办理好撤销指定交易及深圳证券转托管手续。 三、客户经理实习 四、实习思考

35、 （一）证券公司营业部 面对投资者，为投资者服务，要跟上新业务的需求。作为供应证券业务的中介服务机构，证券营业部完善的信披制度和良好的服务，将有效增加客户的忠诚度和归属感，也是打造证券营业部核心竞争力所在。特别是随着新产品交易工具的不断推出，客户熟知并了解这些新交易产品运行规章、交易流程、参与风格和理念，就成为了今后一个时期内证券营业部服务的重点。 （二）证券公司营业部的运作对教学上的思考 1、证券公司营业部主要是面对投资者为投资者服务 一般来讲证券公司营业部主要是经纪业务，其通过两条途径为投资者服务，一是柜面服务；二是询问服务。柜面服务为投资者供应证券交易流程，询问服务为投资者解答各种问题。

36、而不管是柜面服务还是询问服务，营业部工作人员都是直接面对投资者的，和投资者打交道，这就需要工作人员了解投资者心理，能够很好地和投资进行沟通。这就使的我们在日常的教学中要留意培育同学的交际力气以及和人沟通的力气，可以通过开设特地的课程使同学系统地了解与人沟通的技巧，也可以通过开展各种活动引导同学擅长与人沟通。 2、要加强技能训练。 证券公司营业部为投资者服务必需能够很好地把握证券交易的流程，娴熟地为投资者进行开户、买卖、清算交割、销户等，这样才能赢得投资者的信念，提高工作效率。在我们的日常教学中应当提高试验课的比重，充分利用证券交易试验室、商业银行试验室、保险试验室和期货试验室，以便同学能够很好

37、的把握证券交易操作的流程，适应证券公司营业部的工作。 3、要拓宽同学的学问面。 证券公司营业部面对的投资者各种各样，他们有的程次高一点，有的程次低一点，在从事具体的证券交易过程中有各种各样的问题需要证券公司营业部的员工赐予解答，这就需要员工有很宽的学问面，不仅要了解证券交易的流程，还要了解和证券交易相关的各种问题，以便很好地为投资者服务。这就需要我们在日常的教学过程中要有意识地拓宽同学的学问面，可以通过增加开设选修课、讲座等形式增加同学的学问面，以便同学能很好地适应以后的工作。 证券公司实习报告5 实习地点： xx岳阳营业部 实习时间： XX年2月18日XX年3月5日 主要工作： 柜台服务，以

38、及客户服务部工作 记得刚刚进入xx的时候给我的第一印象就是这个公司的内部把握比较严格，虽然我已经说明白我的来意只是简洁实习，不涉及找工作就业的问题，但主管人士还是需要我制作好自己的简历递交上去，以备以后复查状况。下面是我从网上找到的xx公司简介，自己描述公司概况不如这个来得贴切，摘录一些，以便观者更好的了解公司概况： “xx证券有限责任公司创建于1988年，其前身为湖南省证券公司，是经中国人民银行批准成立的全国首批证券公司之一。XX年10月18日，经中国证券监督管理委员会批准增资扩股至12.05亿元人民币，并更名为“xx证券”。XX年，在湖南省人民政府和证监部门的领导下，公司实施市场化重组，由

39、北大方正集团有限公司、方正证券有限责任公司注资重组公司，注册资本变更为10.50亿元，XX年5月，完成全部工商变更登记手续。目前，公司拥有证券营业部28家，其中湖南省内有15家，其余均分布在北京、上海、深圳、重庆、广州、杭州、南京等省会和经济发达城市，形成立足湖南，辐射全国的网点布局。公司各项业务进展态势良好，XX年，在中国证券业协会公布的全国券商七项排名中，我公司有五项进入前二十名。XX年，随着证券市场行情回暖，公司业务全面走出低谷，经营业绩突飞猛进，全年利润高达2.289亿元。XX年底，公司在湖南省委、省政府和证监部门领导下顺当完成重组，由我国著名的it行业龙头企业北大方正集团注资重组公司

40、，公司新增股东还包括方正证券、股份制商业银行和国内一些实力雄厚的国有企业，公司实力进一步壮大。现在，“持续创新，方方正正做人，实实在在做事”成为了公司新的管理理念和企业文化，它为公司经营管理注入了无穷活力，各项业务呈现出前所未有的增长态势。至XX年4月，公司实现股票基金交易量2741亿元，创下了历史最高水平。今年内公司将全面完成集中交易和客户保证金第三方存管工作，并在证监部门和董事会的领导下，实施“方正证券”和“xx证券”合并，使公司的资本实力和核心竞争力得到进一步充实和增加。同时，作为全国六家合规制度试点的证券公司之一，通过合规管理制度的施行，公司内部把握和抗风险力气将得到极大的提升。” 见

41、面后，主管们简洁问了状况之后就把我和同学带到了柜台服务，让负责这里的任总支配我们工作。任总相当和善，深得员工宠爱。他支配我们跟随苏莹和吴伟学习，特殊凑巧的是，这两位仁兄和我们还都算得上有交情，苏莹的好友曾经到威海游玩，和我有几天的交情，而吴伟和我竟然是学校校友。一见面距离就拉近了，没什么好拘泥的，我们有问题就问他们，而他们也把全部我们能做的工作都毫不迟疑的给了我们。(题外音：压迫啊!剥削啊!)没想到最开头学会的竟然是如何使用复印机。这的确也是现代办公室必备技能之一啊一天下来向任总汇报的时候，他就是用这样一句简洁的话深刻诠释了这第一天的全部意义(话外音：一语道破天机的感觉)。 随后在柜台一个星期

42、的工作中，我们基本上承包下全部复印工作，在关怀这一看似简洁工作的过程中让我们对柜台的基本流程有了大体认知。xx岳阳营业厅的前台服务(柜台服务)分为四个部分，一号到四号柜台分别是：证券帐户开户，资金帐户开户，柜台询问，以及三方存管办理。客户开户主要经过一号柜台和二号柜台办理，开户表申请表一式两份，身份证要复印在背面，而身份证还另外要再复印一份，假如是信息修改，则除了修改申请表都要复印身份证外，单独的身份证复印件要三份。另外，资金帐户卡也是都要复印的。大部分时候我们的工作很轻闲，还可以观摩一下其他人劳碌的工作，开户人来得多的时候，他们基本没有时间跟我们说话。若是遇上复印任务突然涌来，而这时候复印机

43、又偏偏卡纸的时候最让人头痛，这样的时刻虽然不多，但的确在它突发的时候又教会了我们一个东西怎么拆开复印机，把那些卡住的纸给拽出来，重新开头，祈祷这一次不要卡 证券公司实习报告6 实习时间： 1月14日1月30日 实习地点： 方正证券股份有限公司资兴营业部 实习目的： 了解证券行业的特点、进展、日常工作内容以及人才需求。 XX年1月14日上午开头，我在方正证券股份有限公司资兴营业部进行了为期两周的实习工作。我在客服经理肖经理的热心指导和客服同事的关怀下，乐观参与了公司客服日常各项相关工作。 方正证券有限责任公司是中国证监会核准的第一批综合类证券公司之一，成立于XX年5月12日，是湖南本土最大的法人

44、金融机构，中西部最大的证券公司。公司以湘、浙两省为重点，在全国15个省(市)拥有81家营业网点。在我的实习过程中我了解到，方正证券股份有限公司资兴营业部中的人员部署：总经理一位、营销部总经理一位、客服部总经理一位、营销经理兼投资顾问12位、财务人员2位、前台2位、客服人员4位、保安一位、实习人员6位。各个职务的支配特殊合理，这其实就是高效工作的保障。 我现在将我了解到的整个工作程序描述如下： 一、开户 开户流程： 1.本人携身份证原件和银行卡来我公司营业部办理开户手续： 填写下面三个表 自然人证券账户申请表； 证券交易托付代理协议书： 上海证券交易所个人投资者行为指引 方正证券有限责任公司防范

45、非法证券行为风险揭示书 风险提示书 客户须知 投资者风险承受力气调查表（稳健型、乐观型、保守型、激进型） 权证风险揭示书 开户申请表 证券交易托付代理协议； 方正证券股份有限公司客户交易结算资金银行存管协议书 并与我公司签署三方（自然人、证券公司、银行）存管协议。 2.办理完成后在交易时间到银行办理三方存管手续，银行端办理完成后就可以在本公司的交易软件上实现银证转帐、买卖股票。 留意事项： 1、自然人开户的必需由客户本人签署开户文件，不得托付代理人代为办理开户手续。 开户手续以及三方存管手续必需在股票交易时间（周一至周五（节假日休市）9：30-11：30、13：00-15：00.集合竞价的时间是9：15-9：25）办理 2、三方存管银行：建行中行工行农行。 3、向客户简要介绍公司的客服热线电话95571。 4、推举客户使用方正证券的泉友会服务平台，方正证券的官方网站网址为或者。 5、向客户介绍泉友通手机炒股软件，并为其下载安装。提示客户“股市有风险，入市须谨慎”。 二、客户回访 由于客服部刚刚建立，营业部对近几年4000