《融资融券操作指南.ppt》由会员分享，可在线阅读，更多相关《融资融券操作指南.ppt（28页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、 融资融券业务培训融资融券业务培训-操作指南操作指南一、软件下载第一步：输入网址：第二步：点击“软件下载”第三步：点击“所有软件”第四步：选择“富易融资融券版”或“国泰君安锐志融资融券版”委托交易委托交易委托交易委托交易q融券卖出的申报价格不得低于该证券的最近成交价；当天没有产生融券卖出的申报价格不得低于该证券的最近成交价；当天没有产生成交的，其申报价格不得低于前收盘价。低于上述价格的申报，成交的，其申报价格不得低于前收盘价。低于上述价格的申报，公司有权拒绝公司有权拒绝q维持担保比例维持担保比例300%,提取担保物提取担保物q投资者买券还券或公司强制买券还券数量大于投资者实际借入证券投资者买券
2、还券或公司强制买券还券数量大于投资者实际借入证券数量的，由公司在下一交易日（数量的，由公司在下一交易日（T日）进行余券划转申报，证券登日）进行余券划转申报，证券登记结算机构受理并确认成功后，在记结算机构受理并确认成功后，在T日日终清算时将投资者余券从日日终清算时将投资者余券从公司融券专用证券账户划回到信用证券账户公司融券专用证券账户划回到信用证券账户q融资融券合同融资融券合同约定的到期日，公司有权禁止投资者信用账户发约定的到期日，公司有权禁止投资者信用账户发生新的融资买入、融券卖出等信用交易生新的融资买入、融券卖出等信用交易债务清偿债务清偿债务清偿债务清偿q清偿债务的范围包括：清偿债务的范围包
3、括：向公司借入的资金和证券、融资利息和融券费用、管向公司借入的资金和证券、融资利息和融券费用、管理费、逾期息费、罚息及其他相关费用。理费、逾期息费、罚息及其他相关费用。q融资偿还方式：卖券还款或直接还款融资偿还方式：卖券还款或直接还款q融券偿还方式：买券还券或直接还券，融券偿还方式：买券还券或直接还券，退市证券现金退市证券现金替代替代q融资利息，融券费用及管理费，罚息，每月融资利息，融券费用及管理费，罚息，每月20日计息日计息费，并于费，并于21日划扣日划扣追加担保物追加担保物追加担保物追加担保物q严重关注线设定为维持担保比例等于严重关注线设定为维持担保比例等于160%，警戒线设定为维持担保，
4、警戒线设定为维持担保比例等于比例等于140%q触发条件：日终清算后维持担保比例低于警戒线触发条件：日终清算后维持担保比例低于警戒线qT+1日上午日上午9：00以前按照以前按照融资融券合同融资融券合同约定的通知方式发出约定的通知方式发出追加担保物通知追加担保物通知 q投资者应确保其信用账户维持担保比例在投资者应确保其信用账户维持担保比例在追加担保物通知追加担保物通知到期到期日（日（T2日）日终清算后不低于严重关注线日）日终清算后不低于严重关注线 q投资者追加担保物的方投资者追加担保物的方式包括：转入资金、转入可充抵保证金证券式包括：转入资金、转入可充抵保证金证券或自行平仓或自行平仓强制平仓情形强
5、制平仓情形强制平仓情形强制平仓情形q追追加加担担保保物物通通知知规规定定的的期期限限到到期期日日日日终终清清算算后后、投投资资者者信信用用账账户的维持担保比例低于严重关注线的户的维持担保比例低于严重关注线的 q融融资资融融券券期期限限已已届届满满、投投资资者者未未按按约约定定归归还还融融资资负负债债、融融券券负负债的债的q出出现现法法定定或或约约定定解解除除或或终终止止融融资资融融券券合合同同情情形形、投投资资者者尚尚有未清偿债务的有未清偿债务的 q司司法法机机关关要要求求公公司司对对投投资资者者信信用用账账户户资资产产协协助助执执行行，投投资资者者账账户尚有未清偿融资或融券债务的户尚有未清偿
6、融资或融券债务的强制平仓顺序强制平仓顺序强制平仓顺序强制平仓顺序q出出现现强强制制平平仓仓情情形形时时，双双方方约约定定以以最最有有利利于于成成交交为为强强制制平平仓仓的的首要原则首要原则q先偿还融资负债后偿还融券负债的顺序进行平仓先偿还融资负债后偿还融券负债的顺序进行平仓q以以折折算算率率优优先先与与市市值值优优先先的的顺顺序序、按按照照折折算算率率从从高高到到低低（当当折折算率相等时按照市值从高到低）的原则进行强制平仓算率相等时按照市值从高到低）的原则进行强制平仓q由由于于市市场场变变化化等等因因素素的的影影响响，公公司司有有权权选选择择公公司司认认为为最最利利于于平平仓成功或最有利于债权
7、实现的方式进行平仓仓成功或最有利于债权实现的方式进行平仓不同状态的投资者信用账户作如下交易限制不同状态的投资者信用账户作如下交易限制不同状态的投资者信用账户作如下交易限制不同状态的投资者信用账户作如下交易限制 q对于严重关注类账户，维持担保比例对于严重关注类账户，维持担保比例警戒线，限制其融资买入、警戒线，限制其融资买入、融券卖出、普通买入等融券卖出、普通买入等q对于警戒类账户，限制其融资买入、融券卖出、普通买入，允许其对于警戒类账户，限制其融资买入、融券卖出、普通买入，允许其卖券还款、买券还券等，直至其维持担保比例卖券还款、买券还券等，直至其维持担保比例严重关注线时，解严重关注线时，解除对账户的融资买入、融券卖出、普通买入限制除对账户的融资买入、融券卖出、普通买入限制q对于平仓类账户，在平仓完成前，对该账户信用账户进行交易限制，对于平仓类账户，在平仓完成前，对该账户信用账户进行交易限制，禁止客户一切委托买卖行为。平仓结束后，公司将及时解除交易禁止客户一切委托买卖行为。平仓结束后，公司将及时解除交易限制，其中当维持担保比例严重关注线时，限制账户的融资买限制，其中当维持担保比例严重关注线时，限制账户的融资买入、融券卖出、普通买入入、融券卖出、普通买入诚信 亲和 专业 创新