中国出口产品品质变动之谜_基于市场进入的微观解释_李坤望.docx

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1、 中国出口产品品质变动之谜 ： 基于市场进入的微观解释 李坤望 蒋 为 宋立刚 摘 要 ： 利用 年 分位数中国海关统计数据 ， 从市场 进 入 的 视 角 ， 对中国出口产品品质演化的微观机制进行分析发现 ， 新出口关系的进入是出口 快速增长的最大推动力 ， 但新进入出口关系的品质远低于 市场平均水平 。 在市场进 入方式上 ， 中国出口企业尤其是民营企业和东部地区企业 ， 倾向于以价格竞争的方 式进入市场 。 大量低品质出口关系进入出口市场 ， 是造成入 世后中国出口产品品质 持续下滑的主要原因 。 由传统 的 价 格 竞 争 向 以 品 质 提 升 为 核 心 的 非 价 格 竞 争 转

2、 变 ， 是加快中国外贸发展方式转型的必经之途 。 关键词 ： 出口产品品质 出口关系 市场进入 非价格竞争 作者李坤望 ， 南开大学经济学院国际经济贸易系教授 （ 天津 ）； 蒋为 ， 南开大学经济学院国际经 济 贸 易 系 博 士 生 （ 天 津 ）； 宋 立 刚 ， 澳 大 利 亚 国 立大学克劳福德公共政策学院副教授 。 一 、 引 言 改革开放以来 ， 经历了 多年对外贸易的高速发展 ， 中国已经从一个相对封 闭 的经济体转变为一个举世瞩目的贸易大 国 ， “ 中 国 制 造 ” 或 “ 中 国 加 工 ” 席 卷 全 球 。 然而 ， 高速度的增长并不意味着高质量 、 高 效 益

3、的 增 长 。 中 国 虽 已 成 为 世 界 贸 易 大 国 ， 但在国际分工和价值链 中 仍 处 于 从 属 地 位 ， 其 贸 易 结 构 、 产 品 品 质 、 贸 易 获 利 能力等方面远未达到世界领先 水 平 ， 与 贸 易 强 国 相 比 还 有 很 大 差 距 。 随 着 中 国 步 入 中等收入国家行列 ， 原来支撑经 济 高 速 增 长 的 一 些 因 素 正 在 发 生 转 变 ： 投 资 效 率 不 断下降 ， 能源与原材料价格不断攀升 ， 人口 结 构 发 生 改 变 ， 廉 价 劳 动 力 优 势 在 不 断 缩小 ， 世界经济不平衡导致外部 压 力 不 断 增 加

4、 等 。 这 种 粗 放 式 的 出 口 增 长 模 式 越 来 本研究得到了教育部人文社会科学重点研究基地 重 大 项 目 （ ） 的 资 助 。 感 谢两位匿名审稿人的建设性意见 。 （ ， ， ， ； ， ， ， 中国出口产品品质变动之谜 ： 基于市场进入的微观解释 越难以维系 ， 中国外贸发展方式与战略亟待转变 。 随着经济发展水平的不断 提 高 ， 人 们 对 高 品 质 产 品 的 需 求 越 来 越 强 烈 。 未 来 中 国产品在国际市场上的竞争力 ， 不 能 一 成 不 变 地 停 留 在 以 低 成 本 为 基 础 的 价 格 竞 争 上 ， 靠低价竞争 来 促 进 出 口

5、 不 可 能 永 远 持 续 下 去 。 不 断 提 高 产 品 品 质 ， 以 质 取 胜 ， 才是未来实现出口可持续增长的关键 。 在经济学文献中 ， 产品 品 质 或 质 量 （ ） 指 产 品 满 足 规 定 或 潜 在 要 求 （ 或 需求 ） 的特征和特性的总和 ， 是产品使用 价 值 的 具 体 体 现 。 简 单 地 说 ， 品 质 所 要 表 达的是产品 “ 优劣 ” 的信息 。 纵观已有文献 ， 很少有涉及中国出口产品品质的研 究 。 近年来 ， 虽然一些国内外学者从 技 术 含 量 或 产 品 复 杂 度 的 角 度 ， 考 察 中 国 贸 易 结 构 变迁以及技术升级等

6、问题 ， 但 从 这 类 研 究 中 并 不 能 得 到 出 口 品 质 本 身 改 善 与 否 的 答案 。 因为技术含量或复杂度强调 的 是 不 同 产 品 间 （ ） 的 技 术 含 量 或 复杂度差 异 ， 而产品品质则关注 产 品 内 ） 的 垂 直 差 异 ， 两 者 反 映 不 同方面的问题 。 前者的研究方法 假 设 在 产 品 层 面 上 ， 各 国 的 技 术 水 平 或 复 杂 度 是 一 致的 ， 通过出口商品的构成来反 映 出 口 技 术 含 量 或 复 杂 度 的 变 化 。 而 品 质 作 为 产 品 垂直差异的一个重要特征 ， 反映 的 是 在 同 一 类 产

7、品 内 ， 不 同 差 异 化 产 品 之 间 被 消 费 者认可的程度 。 一国出口产品品 质 的 总 体 表 现 ， 可 以 通 过 考 察 产 品 的 品 质 结 构 或 分 布来衡量 。 随着国际贸易理论的发展 ， 继 横 向 产 品 差 异 模 型 之 后 ， 垂 直 产 品 差 异 模 型 得 到 了越来越多的研究关注 。 特别是近年来一些学者将品质差异引入到 “ 新新贸易理论 ” （ 又称厂商异质性贸易理论 ） 中 ， 将厂商之间生产率差异与厂商产品品质差异联系 起 来 ， 认为生产率高的厂商更有能 力 负 担 生 产 高 品 质 产 品 需 要 的 高 成 本 ， 会 出 口

8、更 高 品质的产品 （ ）， 且出口价格更高 。 在实证研究方面 ， 众 多 学 者 对 出 口 品 质 变 化 及 其 影 响 因 素 进 行 了 细 致 的 考 察 。 例如 ， 和 以 及 等 的 研 究 ， 利 用 多 国 产 品 层 面 数 据 ， 证 实 一国出口价格随贸易伙伴的市场 规 模 与 人 均 收 入 、 出 口 国 的 资 本 与 技 术 密 集 度 水 平 参 见 ， ？ ， ， ； ， ， ， 姚洋 、 张晔 ： 中国出口品国内技 术含量升 级 的 动 态 研 究 来 自 全 国 及 江 苏 省 、 广 东 省 的 证 据 ， 中 国 社 会 科 学 年第 期 。

9、， ， ， ， ； ， ， ， ： ， ： ， ， ； ， ： ， ， ， ， ， ， ， ， ， 中国社会科学 年第 期 的上升而 增 加 ； 、 和 以 及 和 等 研 究发现 ， 生产率更高的企业付给工人更高 的 工 资 ， 生 产 品 质 更 高 的 产 品 ， 而 且 出 口 厂商较非出口厂商 ， 对商品定价更高 ； 和 以 及 将 距 离 、 收入 、 目标市场规模等因素纳入 到 实 证 分 析 中 ， 其 结 论 支 持 出 口 厂 商 的 品 质 与 出 口 市场规模 、 富 裕 程 度 和 距 离 等 因 素 有 关 ， 即 厂 商 对 不 同 国 家 ， 出 口 不 同 品

10、 质 的 产 品 。 这类实证研究从供 给 （ 出 口 国 ） 和 需 求 （ 进 口 国 ） 两 个 方 面 ， 基 本 证 实 品 质 差异在很大程度上解释了国际贸 易 中 企 业 或 产 品 层 面 的 价 格 差 异 ， 即 出 口 价 格 反 映 了产品品质的差异 。 具体到中国情形 ， 和 采 用 出 口 单 位 价 值 方 法 ， 测 算 了 中 国 制 成 品 出 口 品质的变化与分布 ， 发现出口品 质 升 级 在 中 国 并 不 存 在 ， 而 且 技 术 密 集 度 越 高 的 产 品 ， 其品质低端化现象越显著 ； 施炳 展 、 王 有 鑫 和 李 坤 望 采 用 的

11、方 法 ， 对中国出口产品品质和决定因素的分 析 发 现 ， 中 国 在 入 世 后 ， 出 口 产 品 品 质 明 显下滑 。 但这两项研究均没有对中国出口产品品质下滑的原因作进一步的解释 。 随着经济不断发展 ， 为什么 中 国 出 口 产 品 品 质 不 仅 没 有 提 升 ， 反 而 出 现 下 降 趋 势？为什么在出口高速增长 的 同 时 ， 产 品 品 质 却 不 断 下 降？针 对 这 些 问 题 ， 本 文 从 厂商动态 （ ） 角度 ， 对中国出 口 产 品 品 质 下 降 的 原 因 与 机 制 给 出 一 个 ， ， ， ， ； ， ， ， ， ； ， ， ， ， ， ，

12、 ， ， ， ； ， ， ， ， ， ； ， ， ， ， ， ， ： ， ； ， ， ， ， ， ， ， ： ， ： ， ， ， ， ， 施炳展 、 王有鑫 、 李坤望 ： 中国出口产品品质测度及其决定因素 ， 世界经济 年第 期 。 ， 中国出口产品品质变动之谜 ： 基于市场进入的微观解释 微观解释 。 与本文相近的唯一一篇文献是 和 关于智利新进入市场的 出口与已有出口之间产品品质 差 异 的 研 究 。 他 们 发 现 ， 智 利 新 出 口 商 主 要 以 非 价 格 竞争的方式进入出口市场 ， 其产 品 品 质 高 于 已 有 出 口 产 品 的 品 质 ， 从 而 推 动 了 智

13、利 出口产品品质的不断提升 。 本 文 的 研 究 结 论 与 他 们 关 于 智 利 的 研 究 结 论 则 完 全 相 反 ， 这既揭示了中国出口的特殊性 ， 也是对已有研究的丰富 。 具体地 ， 本文在一个出口关 系 进 入 、 退 出 的 动 态 框 架 下 ， 讨 论 了 新 进 入 出 口 关 系对中国出口产品品质的影响 ， 实证研究从 三 个 方 面 展 开 ： （ ） 从 总 体 上 考 察 中 国 出口产品品质的变化趋势 ， 检验出口产品品 质 是 否 存 在 升 级 现 象 。 （ ） 从 新 进 入 出 口关系的进入方式角度 ， 考察新进 入 出 口 关 系 进 入 市

14、场 的 竞 争 方 式 及 其 产 品 品 质 变 化的动态特征 。（ ） 从新进入出 口 关 系 对 出 口 产 品 平 均 品 质 的 影 响 角 度 ， 考 察 新 进 入出口关系对市场平均品质的动 态 影 响 ， 揭 示 新 进 入 出 口 关 系 在 中 国 出 口 产 品 品 质 变化中产生作用的微观机制 。 通过出口关 系 进 入 、 退 出 的 动 态 机 制 ， 本 文 不 仅 揭 示 了中国出口增长与品质的动态变 化 特 征 ， 而 且 通 过 新 进 入 出 口 关 系 对 出 口 产 品 品 质 变化的影响效应 ， 可以推断我国 出 口 企 业 进 入 国 际 市 场

15、的 方 式 ， 特 别 是 非 价 格 竞 争 对出口绩效的影响 ， 更清晰地认 识 我 国 现 有 的 出 口 模 式 中 的 不 足 或 误 区 ， 对 调 整 和 转变出口增长方式有重要的参考意义 。 本文余下部分结构安排如 下 。 第 二 部 分 ， 对 中 国 出 口 产 品 品 质 演 化 的 特 征 事 实 进行梳理 ； 第三部分 ， 介绍本 文 采 用 的 测 算 方 法 与 数 据 来 源 ； 第 四 部 分 ， 从 描 述 统 计角度 ， 对我国出口关系进入国 际 市 场 的 竞 争 方 式 与 变 化 的 动 态 特 征 进 行 分 析 ； 第 五部分 ， 运用企业 产品

16、 目的地 层 面 的 面 板 数 据 ， 建 立 计 量 经 济 模 型 ， 对 新 进 入 出口关系品质变化的动态特征 作 进 一 步 的 计 量 检 验 ； 第 六 部 分 ， 是 核 心 结 论 的 稳 健 性分析 ； 最后 ， 是主要结论与简要评述 。 二 、 中国出口产品品质演化的特征事实 以出口单位价值 量 为 基 础 ， 本 文 通 过 比 较 一 国 出 口 产 品 相 对 其 他 国 家 的 价 格 ， 衡量其产品相对品质 ， 从而廓清中国出口产品品质演化的特征事实与趋势 。 关于产品品质 ， 通常是从需 求 的 角 度 ， 以 产 品 使 用 价 值 的 某 些 属 性 或

17、 特 征 给 消 费者带来的满意程度来衡量 。 这些属性或特征有些容易辨认 ， 可以转化为具体指 标 ， 如使用性能 、 可靠性 、 耐用 性 、 维 护 便 利 程 度 等 ， 有 些 则 不 易 辨 认 。 直 接 衡 量 这 些 产品的属性或特征是一件很困 难 的 事 ， 但 从 需 求 角 度 讲 ， 产 品 品 质 可 以 通 过 其 所 体 现的消费者保留价格来衡 量 。 产 品 品 质 越 高 ， 带 给 消 费 者 的 满 意 程 度 就 越 大 ， 消 费 ， ， ， ， ， 中国社会科学 年第 期 者愿意支付的保留价格就越高 ， 因此品质的 提升可以让生产者定更高的价格 ，

18、 而不必 担心市场的流失 。 品质高意味着价格高 ， 厂商 之间在同类产品上的价格差异是他们之 间产品品质差异的表征 。 因此 ， 本文选用出口产品单位价值量作为品质的代理变量 。 在描述中国产品品质演化的特征事实时 ， 本文采用 等提出的 相 对 出 口 单位价值方法 ， 通过比较一 国 出 口 产 品 相 对 其 他 国 家 的 单 位 价 值 量 ， 衡 量 其 产 品 相对品质 。 具体地 ， 本 文 在产品 层 面 计 算 出 口 产 品 的 单 位 价 值 ， 以 该 产 品 世 界平均出口单位 价 值 （ 所 有 国 家 该 产 品 出 口 单 位 价 值 的 贸 易 加 权 几

19、 何 平 均 值 ） 作为参照 ， 计算两者的比值 ： 。 根 据 的 大 小 ， 我 们 将 出 口 产 品 品 质 划分为 ， 品质高于世界 平 均 水 平 的 高 端 产 品 与 品 质 低 于 世 界 平 均 水 平 的 低 端 产 品 。 本 文利用法国 （ 国际经济研究所 ） 的世界贸易数据库 ， 对 年我国出口产品品质进行测算与 分 析 。 包 括 了 全 世 界 多 个 经 济 体 分 位产品层面的出口单位价值和 贸 易 数 据 ， 可 供 跨 国 比 较 各 国 产 品 品 质 ， 为 本 文 关 于 中国出口产品相对品 质 演 化 特 征 的 分 析 提 供 了 数 据 支

20、 持 。 的 原 始 数 据 来 自 联 合国的贸易数据库 。 数据 库 中 ， 由 于 进 出 口 方 报 送 的 贸 易之间存在差异 ， 所以 数 据 库 的 整 理 者 对 原 始 数 据 进 行 了 调 整 ， 并 重 新 估 算 出 分位产品的进出口单位价值 、 经调整后的进出口价值量和数 量 ， 其 中 单 位 价 值数据已经剔除了运输和保险等贸易成本 。 图 中国出口产品品质分布及变化趋势 （ ） 注 ： 高端产品指中国出口单位价值大于世界平均单位价值 ； 反之 ， 则为低端产品 。 资料来源 ： 根据 数据计算得出 。 图 中的三条曲线 ， 分别表 示 所 有 产 品 出 口

21、总 额 、 高 端 产 品 出 口 总 额 、 低 端 产 品出口总额的变化趋势 。 从出口规模看 ， 低 端 产 品 占 据 中 国 出 口 的 大 部 分 ， 高 端 产 品在最高年份也只占 左右 。 而且从图中 可 以 明 显 发 现 ， 低 端 产 品 和 高 端 产 品 出 ， ， ， ， ， ， ： ， ， ， （ 中国出口产品品质变动之谜 ： 基于市场进入的微观解释 口的变化趋势之间并不一致 ， 在 年前后 ， 两条曲线的走向呈不同变化趋势 。 为了对中国 出口产品品质的 总 体 变 化 趋 势 作 一 准 确 判 断 ， 我 们 采 用 单 边 检 验 方法 ， 对 年间中国总

22、体出口品质的变化趋势进行统计检验 ， 检验结果 见 表 。 首先 ， 对整个 时 间 段 （ ） 的 变 化 趋 势 进 行 检 验 ， 但 检 验 结 果 并 不 明朗 ， 即不存在一个明确的变化趋势 。 但对 时 间 段 进 行 阶 段 划 分 后 ， 则 可 以 检 验 出 明确的变化趋势 ， 即中国总体出 口 产 品 的 品 质 变 化 趋 势 带 有 明 显 的 阶 段 性 ， 不 同 阶 段的变化趋势截然不同 。 在第一阶段 （ ）， 中国出口单位价值与世界平 均 水平趋同 ， 在第二阶段 （ ）， 中国出口单位价值与世界平均水平背离 ， 与 第一阶段的变化趋势相反 。 表 中国出

23、口产品品质的趋势检验 年 份 初 期 末 期 差值 （ 初期 末期 ） 值 趋 势 收 敛 发 散 注 ： 第 、 列分别表示中国出口单位价值与世界平均出口单位价值的比值 ， 表示在 的置信区间显著 。 上述两分法也存在一些问 题 ， 主 要 是 划 分 品 质 类 型 的 标 准 过 窄 ， 容 易 导 致 估 算 结果的 不 稳 定 。 为 避 免 这 种 情 况 ， 我 们 采 用 价 格 品 质 区 间 法 ）， 将出口产品按品 质 分 为 三 类 ： 低 品 质 产 品 、 中 等 品 质 产 品 和 高 品 质 产 品 。 如果某一产品的出口 单位价值低于世 界 平 均 水 平 ，

24、 则 视 为 低 品 质 产 品 ； 高 于 世 界平均水平 ， 则视为高品质产品 ； 介于两者之间 ， 则视为中等品质产品 。 表 再次印证 ： 中国的制成品出口主 要 集 中 在 低 品 质 产 品 ， 高 品 质 产 品 所 占 的 比 重 相 对 较低 ， 低品质产品出口是我国改 革 开 放 以 来 带 动 出 口 高 速 增 长 的 主 要 动 力 。 从 时 间 变化看 ， 入世前 ， 中国出口产品品质经历了 一 个 不 断 提 高 的 阶 段 ， 高 品 质 产 品 占 制 成品总 出口的比重 ， 由 年 的 ， 快 速 提 升 至 年 的 ， 同 时 ， 低 品质产品出口占比由

25、 下降到 ， 中等品质产品的比重也在增加 。 但中 国 出口产品品质升级的这一良好势头 ， 在入 世 后 发 生 改 变 。 入 世 后 ， 我 国 出 口 产 品 品 质的变化趋势发生逆转 ， 高品质 产 品 出 口 比 重 急 剧 下 降 ， 低 品 质 产 品 出 口 比 重 又 重 新上升 ， 大有落入 “ 品质陷阱 ” （ ） 的迹象 。 表 中国制成品出口品质分解 （ ） 入世前 入世后 年 份 高品质 中品质 低品质 资料来源 ： 同图 。 结合中国入世前后出口绩 效 的 变 化 ， 我 们 发 现 ， 入 世 后 中 国 出 口 出 现 井 喷 式 的 增长 。 入世前 ， 我

26、国出口年均增长速度约 为 ， 但 入 世 后 到 全 球 金 融 危 机 爆 发 前 中国社会科学 年第 期 的 年 ， 我国出口年 均 增 长 速 度 达 到 了 左 右 。 根 据 中 国 海 关 数 据 库 提 供 的 企业层面数据 ， 我们发现中国出 口 的 高 速 增 长 与 大 量 新 出 口 企 业 的 进 入 有 关 。 如 图 所示 ， 入世前出口企业数目增 长 较 为 平 稳 ， 入 世 后 出 口 企 业 数 目 增 长 迅 速 ， 年 均 新增出口企业 万余 家 ， 年出口企 业 增 长 数 目 甚 至 达 到 了 近 万 家 。 新 企业的进入是推动出口增长的强 劲

27、动 力 ， 但 对 中 国 出 口 产 品 总 体 品 质 又 会 带 来 什 么 影响呢？ 图 中国出口企业数目变化 （ ） 资料来源 ： 根据中国海关数据库计算所得 。 如果新进入出口商以低价策 略 主 导 的 价 格 竞 争 方 式 进 入 ， 而 不 是 以 品 质 为 核 心 的非价格竞争方式进入到出口 市 场 中 ， 势 必 会 造 成 我 国 出 口 产 品 品 质 下 滑 。 价 格 竞 争之所以成为中国出口企业在国 际 市 场 上 的 主 要 竞 争 策 略 ， 一 方 面 与 中 国 存 在 大 量 廉价劳动力禀赋有关 ， 另一方面 ， 也与政府 的 一 些 出 口 鼓 励

28、 措 施 有 关 ， 特 别 是 出 口 退税政策 ， 诱导很多生产率水平并不高的 企 业 ， 为 寻 求 政 策 溢 价 而 选 择 出 口 ， 而 生 产率低下导致很多企业出口以低 端 市 场 为 主 要 目 标 ， 从 而 使 得 中 国 出 口 产 品 品 质 总 体下滑 。 简言之 ， 入世后 ， 原来一些不具备出口竞争力的企业也纷纷趁入世的热 潮 ， 加入到出口大军中 ， 一些生产低 品 质 产 品 的 企 业 ， 采 取 低 价 竞 争 的 方 式 进 入 国 际 市 场 ， 导致我国出口产品品质总体下滑 。 三 、 数据说明与测算方法 虽然 数据库有助于在更 长 的 时 间 跨 度 下 对 中 国 出 口 产 品 相 对 品 质 变 化 进 行分析 ， 但这一数据库的弊端在于仅提供了出口国产品与目的地层面的进出口信 息 ， 并没有提供企业层面的出口信息 ， 无法就市场进入对出口产品品质的影响进行讨 论 。 为了从企业层面分析市场进入对 中 国 出 口 产 品 品 质 的 影 响 ， 本 文 采 用 中 国 海 关 分 类 n