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1、 行政惩罚流程 引引 言言 在我国，由于法律传统的影响，普遍存在着“重实体、轻程序”的倾向，在某些地区的行政惩罚执法活动中仍有只要惩罚的的确是违法行为，则无论执法的程序是否符合法律规定的现象。但是随着社会的不断进步，整个社会对行政机关提出“建立行政执法秩序，追求行政执法公正”的更高要求。行政惩罚法、行政诉讼法以及国家赔偿法等一系列法律法规的出台和完善也体现出司法对行政执法程序的严格要求。因此行政机关只有充分地了解、精确地把握行政程序法律规范，并且在行政执法过程严格遵守，才能使我们的行政执法既保证行政机关有效实施行政管理，同时又能够爱护当事人的合法权益，从而实现转变政府职能、规范行政权力、提高行
2、政效能、增加政府执行力和公信力的要求。这对于推动政府职能转变和行政管理行为法治化，实现建设法治政府的宏大目标，具有重大的现实意义和深远的政治影响。一、行政惩罚程序类型一、行政惩罚程序类型简易程序简易程序一般程序一般程序听证程序听证程序 一般程序一般程序听证程序听证程序简易程序简易程序效效 率率公公 正正三者关系三者关系（一）一般程序（一）一般程序 法律依据适用条件除当场作出行政惩罚确定的案件均适用一般程序。行政惩罚法第三十六条除本法第三十三条规定的可以行政惩罚法第三十六条除本法第三十三条规定的可以当场作出的行政惩罚外，行政机关发觉公民、法人或者其他组当场作出的行政惩罚外，行政机关发觉公民、法人
3、或者其他组织有依法应当赐予行政惩罚的行为的，必需全面、客观、公正织有依法应当赐予行政惩罚的行为的，必需全面、客观、公正地调查，收集有关证据；必要时，依照法律、法规的规定，可地调查，收集有关证据；必要时，依照法律、法规的规定，可以进行检查。以进行检查。（一）一般程序（一）一般程序需听证流程流程不需听证阶段划分阶段划分 1 1、立案阶段、立案阶段 2 2、调查取证阶段、调查取证阶段 3 3、审查确定阶段、审查确定阶段 4 4、送达执行阶段、送达执行阶段 5 5、结案归档阶段、结案归档阶段（一）一般程序（一）一般程序 1 1、立案阶段立案阶段 主要任务主要任务（1 1）推断本部门是否有权限；）推断本
4、部门是否有权限；（2 2）推断是否有管辖权；）推断是否有管辖权；（1）对案件进行初步核实后，确认有违法事实，且需 赐予行政惩罚；（2）确定本机关有权限及管辖权；（3）制作案例受理记录和立案报告；（4）报负责人审查批准，确定2名以上具体承办人员.1 1、立案阶段立案阶段工作要点工作要点2 2、调查取证阶段、调查取证阶段（1）具体行政行为所认定的事实有确凿的、合 法有效的证据予以证明。（2）调查取证程序符合法律规定。主要任务主要任务2 2、调查取证阶段调查取证阶段 工作要点工作要点（1）由2名以上执法人员参与调查取证；（2）出示有关证件；（3）严格依据法定程序收集证据；（4）全面充分收集证据，足以
5、证明违法行为事实；（5）制作各种笔录等法律文书；（6）写案件调查报告。3 3、审查确定阶段、审查确定阶段（1）在核实案件证据的基础上正确适用相关法律；（2）向当事人告知行政惩罚的事实、理由、法律依 据和所享有的权利；（3）听取当事人陈述和申辩。主要任务主要任务3 3、审查确定阶段、审查确定阶段（1）合议，提出具体惩罚看法，制作案件调查 终结报告；（2）向当事人告知行政惩罚的事实、理由、法 律依据和所享有的权利；（3）听取当事人陈述和申辩；（4）作出行政惩罚确定书（重大困难案件集体 探讨确定）。工作要点工作要点4 4、送达执行阶段送达执行阶段（1）向当事人送达行政惩罚确定书；（2）保证当事人在本
6、阶段的合法权益；（3）执行;主要任务主要任务4 4、送达执行阶段送达执行阶段（1）向当事人有效送达行政惩罚确定书，取得送达 回执；（2）告知当事人复议和诉讼的权利、时限及机关；（3）执法人员不得自行收缴罚款，应出具财政部门 统一制作的罚款收据，当事人在法定期限内不 履行的，可每日加惩罚款额3%，并申请强制执 行。工作要点工作要点5 5、结案归档阶段结案归档阶段将行政惩罚案件依法归档保存主要任务主要任务 5 5、结案归档阶段、结案归档阶段工作要点工作要点（1）制作结案报告（2）将案件材料依据相关档案管理规定归档保存（二）简易程序（二）简易程序适用条件适用条件 （1）事实清晰；（2）有法律依据；（
7、3）运用较轻惩罚。法律依据 行政惩罚法第三十三条违法事实确凿并有法定依据，行政惩罚法第三十三条违法事实确凿并有法定依据，对公民处以五十元以下、对法人或者其他组织处以一千元以下对公民处以五十元以下、对法人或者其他组织处以一千元以下罚款或者警告的行政惩罚的，可以当场作出行政惩罚确定。当罚款或者警告的行政惩罚的，可以当场作出行政惩罚确定。当事人应当依照本法第四十六条、第四十七条、第四十八条的规事人应当依照本法第四十六条、第四十七条、第四十八条的规定履行行政惩罚确定。定履行行政惩罚确定。流程流程（二）简易程序（二）简易程序 简易程序简易程序要点要点法律依据（1）表明身份（2）现场调查（3）制作“现场检
8、查笔录”或“询问笔录”（4）告知申辩权（5）复核（6）对当事人提出的事实理由和证据予以复核（7）作出惩罚确定（8）填写“当场行政惩罚确定书”，交付当事人（9）告知当事人复议及诉讼权利，以及复议和诉讼的时限和 机关（10）结案（11）执法人员作出行政惩罚确定后，按相关规定归档保管 第三十四条执法人员当场作出行政惩罚确定的，应当第三十四条执法人员当场作出行政惩罚确定的，应当向当事人出示执法身份证件，填写预定格式、编有号码的行向当事人出示执法身份证件，填写预定格式、编有号码的行政惩罚确定书。行政惩罚确定书应当当场交付当事人。政惩罚确定书。行政惩罚确定书应当当场交付当事人。前款规定的行政惩罚确定书应当
9、载明当事人的违法行为、前款规定的行政惩罚确定书应当载明当事人的违法行为、行政惩罚依据、罚款数额、时间、地点以及行政机关名称，行政惩罚依据、罚款数额、时间、地点以及行政机关名称，并由执法人员签名或者盖章。并由执法人员签名或者盖章。执法人员当场作出的行政惩罚确定，必需报所属行政机执法人员当场作出的行政惩罚确定，必需报所属行政机关备案。关备案。听证程序听证程序 法律依据法律依据 适用条件适用条件 行政机关作出 责令停产停业、吊销许可证或者执照、较大数额罚款 等行政惩罚确定适用听证程序 行政惩罚法第四十二条行政惩罚法第四十二条 行政机关作出责令停产停业、吊销许可证或者执照、行政机关作出责令停产停业、吊
10、销许可证或者执照、较大数额罚款等行政惩罚确定之前，应当告知当事人有要求实较大数额罚款等行政惩罚确定之前，应当告知当事人有要求实行听证的权利；当事人要求听证的，行政机关应当组织听证。行听证的权利；当事人要求听证的，行政机关应当组织听证。当事人不担当行政机关组织听证的费用。听证依照以下程序组当事人不担当行政机关组织听证的费用。听证依照以下程序组织：织：（一）当事人要求听证的，应当在行政机关告知后三日内（一）当事人要求听证的，应当在行政机关告知后三日内提出；提出；（二）行政机关应当在听证的七日前，通知当事人实行听（二）行政机关应当在听证的七日前，通知当事人实行听证的时间、地点；证的时间、地点；（三）
11、除涉及国家隐私、商业隐私或者个人隐私外，听证（三）除涉及国家隐私、商业隐私或者个人隐私外，听证公开实行；公开实行；（四）听证由行政机关指定的非本案调查人员主持；当事（四）听证由行政机关指定的非本案调查人员主持；当事人认为主持人与本案有干脆利害关系的，有权申请回避；人认为主持人与本案有干脆利害关系的，有权申请回避；（五）当事人可以亲自参与听证，也可以托付一至二人代（五）当事人可以亲自参与听证，也可以托付一至二人代理；理；（六）实行听证时，调查人员提出当事人违法的事实、证（六）实行听证时，调查人员提出当事人违法的事实、证据和行政惩罚建议；当事人进行申辩和质证；据和行政惩罚建议；当事人进行申辩和质证
12、；（七）听证应当制作笔录；笔录应当交当事人审核无误后（七）听证应当制作笔录；笔录应当交当事人审核无误后签字或者盖章。签字或者盖章。当事人对限制人身自由的行政惩罚有异议的，依照治安管当事人对限制人身自由的行政惩罚有异议的，依照治安管理惩罚条例有关规定执行。理惩罚条例有关规定执行。听证程序听证程序流程流程 听证程序听证程序（1）申请（2）受理（3）实行听证（4）听证结束 要点要点 听证程序听证程序听证程序听证程序 条件：被责令停产停业、吊销许可证或者执照、较大 数额罚款 时限：当事人应在文化教化卫生局告知听证权利后3 日内（1）申请 听证主持人确定实行听证时间、地点，并在实行听证的7日前，将“听证
13、通知书”送达到当事人。（2）听证听证程序听证程序（3）实行听证主持人宣布听证会起先记录员宣读听证纪律主持人确认听证参与人员及是否有回避申请，告知当事人在听证中享有的权利案件调查人员陈述当事人的违法事实、证据和惩罚建议当事人进行陈述和申辩调查人员与当事人进行举证、质证当事人进行最终陈述制作听证笔录，交调查人员及当事人审核，并签名或盖章听证程序听证程序（4）听证结束 主持人制作“听证看法书”，文化教化卫生局依据听证状况 进行复核，作出行政惩罚确定。听证程序听证程序四、关于行政执法文书的制作四、关于行政执法文书的制作 我们可以看到在行政惩罚程序中出现频率最高的就是有关行政执法文书的制作和运用，以卫生
14、行政惩罚为例，就有如下如此多的行政执法文书须要制作，而且这其中调查取证阶段所制作法律文书是作为行政惩罚的证据运用；除此外，调查取证阶段、听证阶段和审查确定阶段的法律文书在涉诉时就都将作为行政惩罚的证据运用，正如我所的李律师在之前的关于行政诉讼证据的讲座中所提“在法庭上，只有证据，没有事实，无论行政机关所做出的具体行政行为所依靠的事实多么真实客观地存在，但假如在形式或内容与法律规定的要求相悖，行政机关就有可能要担当败诉的风险。”而法律文书就承载着固定当事人违法行为事实，固定行政执法人员实施行政惩罚的程序事实的重要作用。（一）立案阶段主要材料（一）立案阶段主要材料案件受理记录立案报告（二）调查取证
15、阶段主要材料（二）调查取证阶段主要材料现场检查笔录询问笔录产品样品采样记录产品样品确认通知书产品样品确认书非产品样品采样记录技术鉴定托付书技术鉴定报告及或诊断评定书检验结果告知书卫生行政限制确定书解除卫生行政限制确定书卫生监督看法书职业禁忌人员调离通知书（三）听证阶段主要材料（三）听证阶段主要材料行政惩罚听证告知书行政惩罚听证通知书听证笔录听证看法书（四）审查确定阶段主要材料（四）审查确定阶段主要材料1 1、惩罚审批、惩罚审批案件调查终结报告案件调查终结报告合议记录（案件困难、罚款额大的要求有）合议记录（案件困难、罚款额大的要求有）2 2、作出行政惩罚确定、作出行政惩罚确定行政惩罚事先告知书行
16、政惩罚事先告知书陈述和申辩笔录陈述和申辩笔录卫生行政惩罚确定书卫生行政惩罚确定书（五）送达执行阶段主要材料（五）送达执行阶段主要材料行政惩罚确定书的送达回执罚款收据强制执行申请书（适用行政相对人未自动履行的）结案报告（一）笔录、记录类法律文书存在的瑕疵（一）笔录、记录类法律文书存在的瑕疵 1 1、项目填写不完整（如被检查人或被询问人主体，或检查、项目填写不完整（如被检查人或被询问人主体，或检查地点）地点）2 2、无正文结束处、无正文结束处3 3、无被检查人或被询问人对笔录记录事实的确认、无被检查人或被询问人对笔录记录事实的确认4 4、未留意签名人资格问题、未留意签名人资格问题5 5、未注明执法
17、人员证件编号、未注明执法人员证件编号存在的瑕疵存在的瑕疵（二）确定书、通知书、告知书类法律文书存在的瑕疵（二）确定书、通知书、告知书类法律文书存在的瑕疵 1 1、对文书上的日期留意不够、对文书上的日期留意不够 2 2、未留意签名人及受送达人资格问题、未留意签名人及受送达人资格问题存在的瑕疵存在的瑕疵相关法律法规 行政诉讼法第四十一条 行政惩罚法第五十四条 最高人民法院“关于执行行政诉讼法若干问题的说明”第五十七条 行政惩罚法第四十一条行政机关及其执法人员在作行政惩罚法第四十一条行政机关及其执法人员在作出行政惩罚确定之前，不依照本法第三十一条、第三十二条的出行政惩罚确定之前，不依照本法第三十一条
18、、第三十二条的规定向当事人告知赐予行政惩罚的事实、理由和依据，或者拒规定向当事人告知赐予行政惩罚的事实、理由和依据，或者拒绝听取当事人的陈述、申辩，行政惩罚确定不能成立；当事人绝听取当事人的陈述、申辩，行政惩罚确定不能成立；当事人放弃陈述或者申辩权利的除外。放弃陈述或者申辩权利的除外。对于违反法定程序，法院应当在考量个案呈现出的有关因对于违反法定程序，法院应当在考量个案呈现出的有关因素之后作出是否撤销的推断。假如不撤销，也不意味着程序违素之后作出是否撤销的推断。假如不撤销，也不意味着程序违法是可以宽恕的，法院应当作出确认违法的判决。假如程序瑕法是可以宽恕的，法院应当作出确认违法的判决。假如程序
19、瑕疵是可以治愈的，那么，在诉讼过程中，法院还应当要求行政疵是可以治愈的，那么，在诉讼过程中，法院还应当要求行政机关进行相应的治疗。机关进行相应的治疗。依据行政诉讼法第五十四条人民法院经过审理，依依据行政诉讼法第五十四条人民法院经过审理，依据不同状况，分别作出以下判决：据不同状况，分别作出以下判决：（一）具体行政行为证据确凿，适用法律、法规正确，符（一）具体行政行为证据确凿，适用法律、法规正确，符合法定程序的，判决维持。合法定程序的，判决维持。（二）具体行政行为有下列情形之一的，判决撤销或者部（二）具体行政行为有下列情形之一的，判决撤销或者部分撤销，并可以判决被告重新作出具体行政行为：分撤销，并
20、可以判决被告重新作出具体行政行为：、主要证据不足的；、主要证据不足的；、适用法律、法规错误的；、适用法律、法规错误的；、违反法定程序的；、违反法定程序的；、超越职权的；、超越职权的；、滥用职权的。、滥用职权的。（三）被告不履行或者拖延履行法定职责的，判决其在确（三）被告不履行或者拖延履行法定职责的，判决其在确定期限内履行。定期限内履行。（四）行政惩罚显失公正的，可以判决变更。（四）行政惩罚显失公正的，可以判决变更。最高人民法院最高人民法院“关于执行行政诉讼法若干问题的说明关于执行行政诉讼法若干问题的说明”第五十七条人民法院认为被诉具体行政行为合法，但不适第五十七条人民法院认为被诉具体行政行为合
21、法，但不适宜判决维持或者驳回诉讼恳求的，可以作出确认其合法或者有宜判决维持或者驳回诉讼恳求的，可以作出确认其合法或者有效的判决。效的判决。有下列情形之一的，人民法院应当作出确认被诉具体行政有下列情形之一的，人民法院应当作出确认被诉具体行政行为违法或者无效的判决：行为违法或者无效的判决：（一）被告不履行法定职责，但判决责令其履行法定职责（一）被告不履行法定职责，但判决责令其履行法定职责已无实际意义的；已无实际意义的；（二）被诉具体行政行为违法，但不具有可撤销内容的；（二）被诉具体行政行为违法，但不具有可撤销内容的；（三）被诉具体行政行为依法不成立或者无效的。（三）被诉具体行政行为依法不成立或者无
22、效的。五、关于案卷保管五、关于案卷保管 （一）案卷保管的重要性（一）案卷保管的重要性 行政执法机关作出的惩罚确定能否经得住行行政执法机关作出的惩罚确定能否经得住行 政复议及行政复议及行政诉讼的考验，在很大程度上取决于政诉讼的考验，在很大程度上取决于 行政机关对于执法证据行政机关对于执法证据保存的完整性。在行政诉保存的完整性。在行政诉 讼中行政机关负有证明其行政惩罚讼中行政机关负有证明其行政惩罚内容及程序合内容及程序合 法的举证义务，假如因证据保存的问题而导致法的举证义务，假如因证据保存的问题而导致在诉讼中无法供应相关证据，则必须要担当因举证不能而败诉在诉讼中无法供应相关证据，则必须要担当因举证不能而败诉的风险。所以对这些证据的有效保存及完整呈现则是证明行政的风险。所以对这些证据的有效保存及完整呈现则是证明行政行为合法性的保障。行为合法性的保障。1、保证案卷完整性；2、行政执法案卷作到一案一卷，单独保存；3、建议对案卷进行装订和编号，以固定案卷 材料依次；4、建议将执行凭据保存在行政惩罚案卷中；5、档案材料分正卷、副卷，单独组卷装订。（二）案卷保管方面的要点提示（二）案卷保管方面的要点提示