《2022年度省级资质认定检验检测机构自查表.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年度省级资质认定检验检测机构自查表.docx（20页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、2022年度省级资质认定检验检测机构自查表基本 信息法人单位名称（必须与营业执照 或法人证书一致）单位地址组织机构代码 /社会信用代码法定 代表 人法定代表人 联系电话联系人联系电话取得 资质 认定 的情 况被授权机构 名称证书 编号发证机关 名称批准 日期有效 日期最高 管理 者最高管理者 联系电话技术 负责人授权 签字人序号自查内容检查方法及证明材料要求是否发现问题（选择）问题描述1机构应为依法成立，能 承担相应法律责任的 法人单位或其他组织。检查法人证书、营业执照或授权文件：（1）企业性质的，应取得营业执照；（2）事业、机关应取得编办批准的事业单位法人证书；（3）社团法人应取得民政部门批
2、准的社团法人证书；（4）其他组织应当取得相应管理部门的批准文件；（5）非独立法人的，应获得所属法人的授权，有授权文 件及不干预检验检测活动的声明（或文件）。（6）机构如果已经依法终止，应向安徽省市场监管局申 请注销资质认定证书。（是/否/不适用）三、能力13报告和原始记录中涉及的检验检测设 备设施，存在明显不满足检验检测标准 或技术规范的情况。口发现：口未发现；口不适用。从随机抽取的报告和原始记录中核查项目所需 要的设备设施等资源是否得到满足。14检验检测环境条件和人员能力存在不 符合标准或技术规范要求的情况。口发现：口未发现；口不适用。1、在查看现场过程中，核查机构的环境条件是 否符合标准或
3、技术规范要求；2、通过查阅机构 人员档案，研判人员能力（主要是授权签字人、 技术负责人、技术人员等）是否满足岗位要求。15抽查部分管理体系运行记录，未能保证 其基本条件和技术能力能够持续符合 资质认定条件和要求。口发现：口未发现；口不适用。1、查看管理体系文件、内审、管理评审材料等； 2、抽查部分管理体系运行记录。四、证书 标志和 公章16存在转让、出租、出借、伪造、变造、 冒用资质认定证书或标志的情况。口发现：口未发现；口不适用。1、核查随机抽取的报告的CMA标志编号同机 构证书编号是否一致；2、通过对机构人员访谈 的方式征集机构是否存在转让、出租、出借等 行为的线索、证据。17出具报告时间
4、未在资质认定证书有效 期内，或使用被撤销、注销的资质认定 证书或者标志。口发现：口未发现；口不适用。1、核查看机构近6年来或机构成立以来资质认 定证书是否有空档期；2、核查资质认定证书是 否存在被撤销、注销的情况；3、如有上述情况， 核查在资质失效期是否出具过报告。18报告上未加盖检验检测机构公章或者 检验检测专用章，或伪造检验检测机构 公章或者检验检测专用章。口发现：口未发现；口不适用。1、核查随机抽取报告是否加盖公章或专用章； 2、核查随机抽取报告的公章或专用章是否同资 质认定证书名称一致。五、分包19分包给未具备相应条件和能力的检验 检测机构。口发现：口未发现；口不适用。1、查是否分包给
5、取得资质认定的机构；2、注 意：能力指实际完成分包检验检测项目的能力， 有资质不一定有能力。核查机构是否考核了分 包方完成分包任务的能力。20事先未取得委托人对分包的检验检测 项目以及拟承担分包项目的检验检测 机构的同意。口发现：口未发现；口不适用。要求机构提供合同、协议、同意书等书面材料， 证明分包取得委托人的同意。21报告中未注明分包的检验检测项目以 及承担分包项目的检验检测机构。口发现：口未发现；口不适用。抽查包含分包项目的报告，核查报告是否注明 分包项目和分包机构。六、人员22报告未由授权签字人签发，或授权签字 人超出其授权范围内签发报告。口发现：口未发现；口不适用。核查随机抽查报告授
6、权签字人是否在能力范围 附表中；核查报告中项目是否在授权签字人授 权范围内。23从事检验检测活动的人员不在岗期间， 报告和原始记录上存在不在岗人员签 名的情况。口发现：口未发现；口不适用。1、核查报告中同一签字人员笔迹是否一致；2、 核查人员不在岗期间，是否有签名的情况。七、样品24样品的采集、标识、分发、流转、制备、 保存、处置不符合标准等规定，存在样 品污染、混淆、损毁、性状异常改变等 情形，出现数据、结果存在错误或无法 复核的情况。口发现：口未发现；口不适用。1、核查样品是否存在违反标准规定的“异常添 加”、“稀释不当”等，样品出现变化，产生不 实的情况。2.重点关注数据、结果存在错误或
7、无法复核， 与前述情况必须同时满足。25调换检验检测样品或者改变其原有状 态进行检验检测的。口发现：口未发现；口不适用。核查样品是否发生了根本性改变，无论是通过 物理还是化学方式，使检测样品与真实样品存 在根本性的不同。八、报告 和原始 记录26未经检验检测出具报告。口发现：口未发现；口不适用。对随机抽查报告进行溯源，核查是否有原始记 录、仪器运行记录、仪器保存的电子记录、标 准物质配置记录、试剂配制记录等。27对于能够自动保存电子记录或数据的 仪器设备，未能按要求保存记录或数 据。口发现：口未发现；口不适用。1、核查能够自动保存电子记录或数据的仪器设 备是否保存记录或数据；2、核查电子记录或
8、数 据同原始记录、报告的数据是否存在对应关系。28报告中的检验检测依据（标准、技术规 范、方法或项目参数等）未在资质认定 证书规定的检验检测能力范围内。口发现：口未发现；口不适用。核查随机抽查报告中检验检测依据是否在资质 证书规定的检验检测能力范围内。29使用未经检定或者校准的仪器、设备、 设施出具检验检测报告，出现数据、结 果存在错误或无法复核的情况。口发现：口未发现；口不适用。依据随机抽查报告中所使用的仪器设备，核查 该仪器设备是否经过检定或校准；使用时是否 在有效期内。重点关注数据、结果是否存在错 误或无法复核。30未制定检验检测原始记录和报告保存 期限不得少于6年的规定。口发现：口未发
9、现；口不适用。随机抽取10份自2016年7月1日至检查当日 的报告和原始记录，核查报告和记录是否保存 完整。31未按照标准等规定传输、保存原始数据 和报告，出现数据、结果存在错误或无 法复核的情况。口发现：口未发现；口不适用。核查随机抽查报告，是否按标准等规定传输、 保存原始数据和报告。重点关注数据、结果是 否存在错误或无法复核。32机构无法提供相关报告所对应的原始 记录。口发现：口未发现；口不适用。核查随机抽查报告，是否有对应的原始记录。33伪造、变造原始数据、记录。口发现：口未发现；口不适用。依据随机抽查报告，核查原始记录和仪器设备 自动保存的仪器电子记录或数据是否存在伪 造、变造的行为。
10、34未按照标准等规定采用原始数据、记 录。口发现：口未发现；口不适用。核查随机抽查报告中对应的原始数据、记录是 否按照标准等规定采用。35减少、遗漏或者变更标准等规定的应当 检检验检测的项目。口发现：口未发现；口不适用。1、如采用强制规定，对照强制规定，是否存在 减少、遗漏、或者变更标准等规定的行为，注 意有些推荐性标准、行业标准、团体标准、技 术规范等在相关文件规定下也属于强制性规 定；2、对照合同、协议、样品委托单等，核查 报告中是否存在减少、遗漏或者变更标准等规 定的应当检验检测的项目。36改变对检验检测报告产生影响的环境、 设备等检验检测条件。口发现：口未发现；口不适用。依据随机抽查的
11、报告，核查是否存在改变环境、 设备等行为。37伪造授权签字人签名或者签发时间的。口发现：口未发现；口不适用。1、核查随机抽取报告中授权签字人字迹是否是 本人所签；2、核查报告签发时间、检验检测时 间、样品接收时间、样品采集时间是否符合逻 辑关系，是否符合标准要求。38未按照国家有关强制性规定的样品管 理、仪器设备管理与使用、检验检测规 程或者方法、数据传输与保存等要求进 行检验检测。口发现：口未发现；口不适用。1、核查机构是否使用强制性规定；2、如有强 制性规定，收集检验检测全流程材料，核查样 品管理、仪器设备管理与使用、标准方法、数 据传输和保存是否按规定执行。39标准物质、化学试剂等耗材的
12、使用数量 和购置时间存在明显不符合实际的情 况。口发现：口未发现；口不适用。核查上一年度1月1日至检查日，机构标准物 质、化学试剂等耗材的库存、入库单和出库单， 是否存在明显不符合实际的情况。40抽取2021年7月份以来的20份报告（如 出具的报告数不足20份，可适当前延 时间）报告编号：检查人员（含评审员和技术专家）签字:被检查机构陪同人员（含最高管理者）签字确认:被检查机构印章年 月 日注：本记录应加盖骑缝章2022年度安徽省XX市（县）XX类检验检测机构监督检查不符合问题确认记录被检查机构名称：资质认定证书号： 有效期：检验检测项目类型：口检查人员（含评审员和技术专家）：检查日期：被检查
13、机构陪同人员（含最高管理者）:序号问题事实描述备注序号问题事实描述备注检查人员（含评审员和技术专家）签字:被检查机构陪同人员（含最高管理者）签字:被检查机构印章年 月曰注：1.本记录页数在2页（含）以上的，应加盖骑缝章。2.本记录一式4份。被查机构1份，市局1份，被查机构 辖区县（市、区）局1份，报省局1份。2022年度安徽省检验检测机构证后监督检查整改确认表机构名称（盖公章）联系人姓名、职务联系人手机号码检验检测机构存在 问题和整改情况存在主要问题整改情况佐证材料市局、省直管县（市） 局核查意见（盖公章）省局核查意见（市局组织开展的监督检查此项不用填）2022年度安徽省XX市（县）XX类检验
14、检测棚勾监督检查结果后处理统计表序号机构名称监督检查不符合项问题描述处理结果（选择1 项）基本情况变更能力证书标志 和公章分包人员样品报告和原 始记录1、提醒纠正。2、责令改正。3、责令改正、 罚款。4、撤销证书2机构依法设立的异地 分支机构，应通过资质 认定。检验检测机构的异地分支机构应取得资质认定，分场所应 纳入资质认定范围。(是/否/不适用)3机构应具备独立性、公 正性地位。(1)机构的业务或经营范围中应包括检验、检测或与之 相关的内容。(2)如机构还从事检验检测以外的活动，应识别潜在的 利益冲突，采取措施确保这些活动不影响其检验检测的独 立性、公正性。(3)机构的业务或经营范围不应包含
15、所检验检测对象的 生产、销售、研发、维修等影响公正性的内容。(4)机构的质量手册和程序文件中应有确保检验检测公 正性、独立性以及数据、结果和报告真实、客观、准确、 完整的规定。(5)机构是否存在接受影响公正性的资助或者存在影响 公正性的行为，如利用“省级中心”牌子或产品质量监督 抽查等政策性业务进行有违公正性的不正当市场竞争情 况。(6)机构是否在其官方网站或者以其他公开方式对其遵 守法定要求、独立公正从业、履行社会责任、严守诚实信 用等情况进行自我声明。(是/否/不适用)4机构应遵守相关保密 规定。机构应在其质量手册或程序文件中规定保密措施，保证检 验检测活动中获得的国家秘密、商业秘密不外泄
16、(法律法 规有规定的除外)。(是/否/不适用)5在资质认定证书的能 力范围内从事检验检 测活动。(1)机构应当按照资质认定能力附表范围内的检验检测 标准、方法和项目参数等开展检验检测工作。检查是否存 在超出资质认定证书规定能力范围出具检验检测报告的 情况。(2)资质认定证书被撤销、注销或吊销，不得继续为社 会出具具有证明作用的数据或者结果。(3)机构应在资质认定证书授权时间范围内开展检验检 测工作。(是/否/不适用)6检验检测过程规范要 求。(1)机构及其人员是否违反国家有关强制性规定的样品 管理、仪器设备管理与使用、检验检测规程或者方法、数 据传输与保存等要求进行检验检测；(2)对不涉及国家
17、有关强制性规定的检验检测规程或者 方法，检查是否与委托人作出约定。(是/否/不适用)7人员管理要求。(1)检验检测人员不得同时在两家以上检验检测机构从业。(2)检验检测人员具备必要的技能、知识和培训经历， 满足相关岗位要求；授权签字人具有满足规定要求的技术 能力。法律法规对检验检测从业人员有执业资格规定或者 禁止从事检验检测活动规定的，依照其规定。(3)非授权签字人不得签发报告，授权签字人在其授权 领域范围内签发报告。(是/否/不适用)8数据和信息管理要求。机构应当对检验检测活动的原始记录和报告归档留存，保 证其具有可追溯性。原始记录和报告的保存期限应不少于 6年。法律、法规有专门规定的，依照
18、其规定。(是/否/不适用)9持续符合资质认定条 件和技术能力的要求。(1)现有环境、设施满足通过资质认定的检验检测项目 需要。(2)现有仪器设备满足通过资质认定的检验检测项目需 要。(3)现有人员能够满足检验检测需要。(4)质量管理体系有效运行，各项管理文件制定合理， 员工对质量管理相关要求认同、熟悉并有效运用。(5)在环境、设施、设备及人员情况发生变化，不能持 续符合资质认定要求时，不存在擅自对社会出具具有证明 作用数据和结果的行为。(是/否/不适用)10规范出具检验检测报 告。(1)按照相关标准和程序实施检验检测活动。(2)原始记录与检验检测报告具有可溯源性。(3)检验检测报告用语规范，依
19、据明确；符合资质认定 相关要求，符合合同约定要求。(是/否/不适用)11正确使用资质认定标 志、检验检测机构公章 或检验检测专用章。(1)机构应制定资质认定标志、检验检测机构公章或检 验检测专用章的使用规定。(2)在检验检测报告中正确使用资质认定标志以及加盖 检验检测机构公章或检验检测专用章。(3)不转让、出租、出借资质认定证书和标志；不伪造、(是/否/不适用)变造、冒用资质认定证书和标志；不使用已失效、撤销、 注销的资质认定证书和标志。(4)不存在其他错误使用资质认定标志的行为。12不得出具不实检验检 测数据、结果和报告的 要求。机构及相关人员是否存在以下出具不实检验检测数据、结 果和报告的
20、情形：(1)样品的采集、标识、分发、流转、制备、保存、处 置不符合标准等规定，存在样品污染、混淆、损毁、性状 异常改变等情形；(2)使用未经检定或者校准的仪器、设备、设施；(3)违反国家有关强制性规定的检验检测规程或者方法；(4)未按照标准等规定传输、保存原始数据和报告。13不得出具虚假检验检 测数据、结果的要求。机构及相关人员不得存在以下出具虚假检验检测数据、结 果和报告的情形：(1)未经检验检测；(2)伪造、变造原始数据、记录，或者未按照标准等规 定采用原始数据、记录；(3)减少、遗漏或者变更标准等规定的应当检验检测的 项目，或者改变关键检验检测条件；(4)调换检验检测样品或者改变其原有状
21、态进行检验检 测；(5)伪造检验检测机构公章或者检验检测专用章，或者 伪造授权签字人签名或者签发时间。(是/否/不适用)14规范实施分包。(1)若存在分包需求，应制定有关分包规范实施的管理 文件。(2)实施分包的检验检测项目事先取得委托方的同意， 分包给已经取得相关项目资质认定和能力的检验检测机 构，并在检验检测报告中注明分包情况和承担分包项目的 检验检测机构。(3)与分包方签署的分包合同、分包方提供的完整报告 应当归档，妥善保存。(是/否/不适用)15机构情况发生变化时， 及时办理有关变更手 续。(1)机构名称、地址、法人性质、法定代表人、最高管 理者、技术负责人、授权签字人等内容发生变化时
22、，是否 及时向资质认定管理部门申请变更。(2)资质认定检验检测项目取消、检验检测标准或方法 等内容发生变更时，是否及时申请变更。(是/否/不适用)16按要求上报开展检验 检测活动以及统计数 据等信息。(1)制定按期向资质认定部门上报持续符合相应条件和 要求、遵守从业规范、开展检验检测活动以及统计数据的 制度，并按检验检测统计调查制度的要求，及时、准 确地上报相关统计信息。(2)归档保存历年上报的年度报告、统计数据，检查资 质认定部门网上系统本机构提交数据的情况。(3)是否按季度上报检测报告编号。(是/否/不适用)17参加能力验证。制定制度，按要求参加省级以上市场监督管理部门组织的 能力验证，或
23、机构之间开展能力比对。检查本机构参加能 力验证的情况和结果。(是/否/不适用)全省检验检测以查代iJ 11监管人员信息表姓名性别单位职务执法证号 （有效期内）身份证号手机号备注2022年度安徽省XX市（县）XX类检验检测机构监督检查表类别序号检查要点检查情况检查说明一、基本 情况1不配合监督检查工作。口发现：口未发现；口不适用。是否存在不允许进入机构进行现场检查，不配 合询问、调查有关情况，不允许查阅、复制原 始记录、报告、发票、账簿及其他相关资料。2资质认定证书未在有效期内，机构的名 称和主体与资质认定证书不符。口发现：口未发现；口不适用。1、核对机构资质证书是否在有效期内；2、核 对检查通
24、知单上机构名称同机构资质证书上名 称是否一致。3检验检测机构已经被依法终止。口发现：口未发现；口不适用。机构提供依法终止的文件或者通知。4检验检测机构申请注销资质认定证书。口发现：口未发现；口不适用。机构提供申请注销申请书和承诺书（承诺在申 请注销期间不对外出具报告）5异地分支机构或多场所未取得资质认 定或未在同一资质认定证书范围内。口发现：口未发现；口不适用。1、核查检测机构是否存在分支机构或多场所情 况；2、如存在上述情况核查是否在同一资质认 定证书范围内。6机构未依法取得资质认定，擅自向社会 出具具有证明作用的数据、结果。同时， 高度关注第16项。发现：口未发现；不适用。核查机构是否有资
25、质认定证书。7未在其官方网站或者以其他公开方式 对其遵守法定要求、独立公正从业、履 行社会责任、严守诚实信用等情况进行 自我声明，或自我声明内容虚假。口发现：口未发现；不适用。1、核查机构是否公开自我声明；2、核查机构 自我声明内容真实性。8未按规定参加能力验证项目。口发现：口未发现；不适用。核查机构2021,2022年参加能力验证的结果或 报名记录。9机构未按照省局要求开展自查自改。口发现：口未发现；不适用。机构提供本年度或上一年度的自查报告及相关 整改报告。二、变更10机构名称、地址、法人性质等出现变化， 未按要求办理变更手续。口发现：口未发现；不适用。1、核查机构名称、地址、法人性质等是否变化； 2、如有上述变化，核查是否有符合要求的变更 材料。11法定代表人、最高管理者、技术负责人、 检验检测报告授权签字人等出现变化， 未按要求办理变更手续。口发现：口未发现；口不适用。1、核查机构法定代表人等关键人员是否有变 化；2、如有上述变化，核查是否有符合要求的 变更材料。12检验检测项目取消，检验检测标准或者 检验检测方法发生变更的。口发现：口未发现；不适用。1、核查项目是否有变化；2、标准或方法是否 有变化；3、如有上述变化，核查是否有符合要 求的变更材料。