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1、XXX市特种设备综合检验机构监督枪查记录表被检查单位名称：项目及内容方法及要求结果问题描述与记录符合无此项有缺馅不符合1、检验规范执行1.1检验规范、标准是否现 行有效。1 .报告中直接的检验依据、规范 必须有纸质版。2 .标准有效性标识齐全、更新及 时。3 .受控版本管理规范。口报告中直接的检验依据、 规范纸质版不齐全口标准、规范有效性标识不 齐全口受控版本管理规范不规 范口其他 报告中直接的检验依 据、规范纸质版缺失 没有标准、规范有效 性标识 没有受控版本管理2、质量体系2.1建立有效的质量管理体 系文件。按照TSGZ7001要求查阅质量保证 体系所需内容（如：质量手册、 作业指导书、记
2、录表格等）是否 建立。/ 未建立有效质量管理 体系文件 不符合TSGZ7001要求 内容的 其他问题汇总记录:项目及内容方法及要求结果问题描述与记录符合无此项有缺略不符合7. 1为特种设备生产、使用 单位提供可靠、便捷的服务， 对涉及被检单位的商业秘 密，负有保密义务。随机调查个别生产使用单位或 查看投诉举报处理记录、问题处 理记录。/存在泄露商业秘密情 况的7.2检验机构应加强廉政建 设，廉洁自律，把廉政建设 作为年终对各岗位人员考评 的内容之一。检验机构及检 验人员不得利用检验检测工 作故意刁难服务对象。随机调查个别生产使用单位或 查看投诉举报处理记录、问题处 理记录。/存在利用检验工作故
3、 意刁难的行为检查组人员:项目及内容方法及要求结果问题描述与记录符合无此项有缺陷不符合2.2确保质量管理体系文件 控制持续有效运行。查阅相关材料，如：检验记录表 格等是否与质保体系规定文件相 匹配，以验证质保体系能否持续 有效实施；按TSGZ7001要求确保 各类文件受控；质保体系中相关 文件修改、发布等符合要求。/ 相关佐证材料与质保 体系规定的不符 出现非受控文件 质保体系中相关文件 修改、发布不符合相关规 定要求 其他2.3定期进行内审和管理评 审情况。查阅内审管理评审材料。内审管理评审记录不 规范其他未定期进行内审和管 理评审其他2.4上次核准（复核准）审 查、监督抽查、常规性监督 检
4、查提出的问题是否及时整 改。查阅上次核准（复核准）审查、 监督抽查、常规性监督检查的报 告，检查是否对存在问题制订了 整改措施和计划，对整改情况是 否有记录，整改效果如何，涉及 质量手册和程序文件、检验工艺 等的问题，是否对有关文件进行 了修订。 整改措施和计划不全口整改不及时 整改效果不明显或有 反复 已修订，但不完善 其他 无法提供抽查或检查的报告 没有措施和计划 未实施整改 应修订而未修订 其他2.5是否按年度制定了培训 计划并有效实施；对新颁发 的法规是否能及时组织宣 贯。查阅年度人员培训计划。抽查培 训记录，检查培训计划是否有效 实施，检查新法规宣贯记录。计划不符合质量手 册培训记录
5、不全未对所有新法规进行 宣贯其他 无培训计划及培训记 录 未对新法规进行宣贯 其他4.检验责任项目及内容方法及要求结果问题描述与记录符合无此项有缺陷不符合2.6是否能及时征求制造、 安装（被监检单位）和使用 单位对检验工作的意见。查阅相关记录，检查该项工作是 否符合质量手册的要求。检 查是否能对生产和使用单位提出 的意见及时进行处理。 记录不符合质量手 册要求 处理不及时不全面 其他无规定无记录未作处理其他2.7检验仪器设备管理制度 的执行情况。查检验仪器设备台账、检定记录 与检定证书、查看设备状况、设 备使用记录。台帐不全 设备档案不全 检定记录、证书不全 设备标识不全或有误 其他无台帐 无
6、设备档案 无检定记录、证书 超期未检 其他3、质量监督3.1能否对检验报告定期考 评，是否能及时处理检验报 告考评发现的问题。检查检验报告质量考评记录，对 检查出的问题是否及时进行了处 理，并制订了整改措施，是否有 处理和整改记录。检查检验报告 质量考评开展的频次是否符合 质量手册的规定。 考评记录不全 整改措施不全 整改记录不全 整改措施针对性差 考评频次不符合 其他 无考评记录 对发现问题未通报或整改 其他3.2是否建立了有效的方式 对检验过程质量进行监控及 不断改进。检查是否建立了检验过程质量监 控管理办法。在发现问题时，是 否进行了整改，是否制订了整改 措施。 规定不合理或内容不 充分
7、 发现问题但没有全部 整改 整改措施不全，不合理 其他无规定发现问题也未进行必要的整改其他项目及内容方法及要求结果问题描述与记录符合无此项有缺陷不符合4.1机构名称、主要负责人、 地址、所有制及隶属关系发 生变更，是否在15日内向原 受理机构备案并办理变更换 证，并告知其所在地市场监 管部门。查阅相关证书、记录。未及时告知其所在地 市场监管部门未备案、未办理办更未告知市场监管部门4. 2质量负责人、技术负责 人是否符合相关技术规范要 求。查阅质量负责人、技术负责人的 证书。存在不符合技术规范 要求任职条件4.3是否存在检验人员无资 格证书的情况。查阅检验人员的证书。/存在检验人员无证书4. 4
8、是否存在检验人员在两 个或两个以上检验单位执业 的情况。调查、了解检验机构实际情况； 查看出具检验报告人员是否属于 检验单位。/口存在检验人员在两个 或两个以上单位执业4.5是否存在超出检验核准 范围从事检验检测行为。抽查检验报告。/存在超核准范围从事 检验检测工作4. 6是否有违规经营情况。查验组织机构（包括下属、挂靠 单位）及其业务范围。/有违规经营情况其他4.7是否存在出具虚假结果、 鉴定结论或者检验检测结果 的情况。抽查检验报告。/存在虚假结果、鉴定 结论或者检验结果4.8是否存在刁难生产、使 用单位的情况。调查、了解生产、使用单位。存在个别情况情况严重项目及内容方法及要求结果问题描述
9、与记录符合无此项有缺陷不符合4.9是否存在从事有关特种 设备的生产、经营活动或存 在推荐或监制、监销特种设 备的情况。调查、了解检验机构实际情况； 查看意见、建议和投诉举报记录。/ /存在相关行为4. 10是否存在原始检验记录 内容与检验报告内容不符情 况。按设备类别随机抽取检验报告和 原始检验记录各3份。/原始检验记录内容与 检验报告内容不符4. 11是否存在原始检验记录 修改不规范及检验报告存在 涂改情况。按设备类别随机抽取检验报告和 原始检验记录各3份。口个别原始记录存在修改 不规范情况原始记录存在修改不 规范情况严重正式检验报告存在涂 改4. 12检验项目及报告结论术 语规范性。按设备
10、类别随机抽取检验报告及 其原始检验记录各3份，查看检 验项目及报告结论是否符合技术 规范、标准要求。口检验报告结论术语不符 合相关技术规范标准要求检验项目不符合技术 规范标准要求。检验结论判定有误4. 13检验方案或检验相关要 求能否及时告知使用单位。了解检验机构是否能将检验方案 或者检验相关要求及时告知使用 单位。告知不完全或不及时其他未告知其他4. 14异地检验是否履行了检 验前向安全监察机构报告、 检验后向安全监察机构报告 检验结果的责任。了解有无跨地区检验情况。如有， 要求其提供向设备注册地安全监 察部门告知和提交检验结果的见 证材料。告知见证材料不全告知不及时其他未告知其他4. 15
11、是否有所承担设备检验 业务转包的问题。抽查检验合同和检验报告，了解 是否有转包现象。/有转包现象其他项目及内容方法及要求结果问题描述与记录符合无此项有缺略不符合4. 16分包专项检验项目是否 符合要求。调阅2份分包合同及报告，查分 包单位的资质证明材料；向使用 单位告知的见证材料；报告是否 注明分包项目。未及时向使用单位告 知分包情况报告中未注明分包项 目其他未告知分包单位无相应的资质其他4. 17在检验中发现使用的特 种设备超过规定参数、使用 报废特种设备、使用超期未 检设备以及经检验判定为不 合格且限期未整改的或复检 不合格的应及时告知特种设 备使用单位，并向当地特种 设备安全监察部门报告
12、，且 按有关规定填报检验案例。按设备类别随机抽取检验报告和 原始检验记录各2份。/发现安全隐患未及时 告知使用单位和当地 特种设备安全监察部 门未按规定填报检验案 例4. 18应用检验信息管理系 统，实现与负责特种设备使 用登记的行政部门数据传 输、信息共享。在完成设备 检验，出具书面检脸结论后， 及时将检验信息录入安全监 察网络，并保证录入的检验 信息完整、准确。查验检验和安全监察系统。未及时上传的未建立数据传输、信 息共享渠道的项目及内容方法及要求结果问题描述与记录符合无此项有缺略不符合4. 19受理检验检测申请之日 起十个工作日内与申请人约 定实施检验、检测的日期。 （相关安全技术规范另
13、有规定的，从其规定）按设备类别随机抽取检验报告、 原始检验记录及报检等相关材料 各2份。/ /非因不可抗力未完成 约定实施检验、检测 的日期4.20自现场检验、检测完成 之日起两个工作日内出具检 验、检测意见通知书，并在 十个工作日内出具检验、检 测报告。（相关安全技术规 范另有规定的，从其规定）按设备类别随机抽取检验报告、 原始检验记录及报检等相关材料 各2份。/非因不可抗力未完成 出具4.21收到受检单位对检验检 测结果有异议的书面意见 时，应在十五个工作日内予 以书面答复。查阅相关佐证记录。/在规定时间内未予书 面答复的4. 22特种设备监检应根据有 关监检规则，制定计划和方 案，按时完
14、成检验工作，发 现重大问题及时报告特种设 备安全监察部门。查阅相关佐证记录。/ 未按监检规则，制定 计划和方案 非因不可抗力未按时 完成检验检测工作 发现重大问题未及时 报告特种设备安全监 察部门项目及内容方法及要求结果问题描述与记录符合无此项有缺略不符合4.23特种设备安装、改造、 维修监检应根据有关规则制 定计划、方案，确认施工单 位已履行办理施工前告知手 续，发现超许可范围施工的 立即告知特种设备安全监管 部门。查阅相关佐证记录。/ 监检未按相关规则制 定计划、方案的 发现施工单位未履行 告知手续后未及时上 报当地监察部门的 发现超许可范围施工 而及时上报当地监察 部门的4. 24建立特
15、种设备定检到期 预警及提示工作机制，对未 按规定进行报检的单位，要 进行提示，并做好相应工作 记录。对经提示后仍未按期 进行检验的使用单位，应及 时书面报告特种设备所在地 安全监察部门。查阅相关佐证记录。未及时催检未及时报告未催检未报告4. 25按时完成市场监管部门 下达的特种设备及其安全附 件、安全保护装置、产品质 量抽查任务，并向任务下达 任务部门提交质量分析报 告。查阅相关佐证记录。/未及时完成未按时提交质量分析报告的5、检验档案7、保密及廉政建设项目及内容方法及要求结果问题描述与记录符合无此项有缺略不符合5.1档案管理制度是否建立， 相关内容是否符合要求。查有无制度，查制度的内容（分
16、类与编号、存档范围、保存期限、 借阅复制销毁、安全防护、保密 等）是否完整、可操作。任意抽 查23类（各1卷），检查其保管 状况和其内容是否符合规定。 制度不全 保管状况及内容与质量手册的要求有差距 其他无制度其他5.2应集中归档检验文件是 否及时归档。向档案管理人员了解档案归档的 实际情况，抽查23类上年度已 完成检验工作设备的档案是否归 档。 部分归档不及时 归档资料不齐全 其他未归档其他5. 3检验人员在检验前能否 方便的查阅检验档案或获得 检验档案。与检验人员交谈，了解实际情况。查阅不方便其他查阅困难其他6、检验收费6.1是否有收费相关管理制 度，内容是否满足控制需要， 是否有效实施。审查相应管理制度，并了解实际 情况，检查规定是否有效实施。制度不完善无制度6. 2收费标准是否公示。检查是否有收费标准的公示板。公示内容不完整、不准确未公示