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1、公路改建工程建设项目监理机构廉政制度与内部管理 制度一、监理廉政制度1、监理人员“十项守则”1）、认真学习贯彻党的路线、方针政策，注重思想政治 建设，做一名合格的过硬的监理人员。2）、认真执行监理工作制度，坚持做到“三性。即科 学性、公正性、权威性。3）、严格按“招标文件”和“合同协议书”办事，用好 “二权”，即质量监督权和质量一票否决权。4）、工作作风要严谨扎实，按监理程序把好三个关口， 即开工关、施工关、竣工关。5）、认真按质量检验标准进行质量控制、检验、验收。6）、严格按合同条款，公正，合理地进行计量、支付， 处理工程的变更及索赔。7）、树立监理就是服务的思想，正确处理与业主和承包 商的
2、关系。8）、确立质量重于泰山的思想，坚持“四个一流”的工 作标准；即一流的质量、一流的外观形象、一流的监理作风、 一流的工作成绩。9）、发扬无私奉献精神，严格监理，优质服务，公正科 样试验或标准验证试验，应及时出具试验检测报告，规范试 验检测记录报告用语，为现场监理提供工程质量控制依据。 应建立“工地试验室主要仪器设备一览表”，并报中心试验 室备案。对检测结果有影响的设备应填写“试验仪器设备使 用、维护台帐”，对养护室需填写“标准养护室（箱）温、 湿度记录”。试验检测仪器应有专人负责管理，定期进行保 养维护。应根据仪器设备的检定周期，对需要强检的设备 及时联系相关单位现场检定或校准；对于无需强
3、检的设备则 按照中心试验室下发的自校规程定期自校；对于校准的设备 应对其校准结果进行评价。7）、单位工程、分部工程、分项工程验收制度每一单位、分部、分项工程完工后，应先由施工单位相 关技术人员进行自检，合格后报监理工程师检查验收。监理工程师应从施工技术资料和工程实体质量两方面 对报验的工程项目进行全面检查，符合设计及规范要求时予 以验收并签认。单位、分部、分项工程经监理验收并签认后，方可进行 下道工序施工或隐蔽。8）、监理工作日志制度监理工作日志是监理工作重要的原始资料之一，要做到 持续及时，内容真实。监理工作日志的主要内容除记录当 天的气候情况、施工项目、隐蔽验收等简要情况外，主要应 记录当
4、天入场的原材料、构配件及设备的数量、质量和验收 情况、见证取样抽查检验、平行检验情况、安全和质量巡查 情况、监理处长与专监巡视工地情况及安全质量隐患整改和 跟踪落实情况。监理工作日志一般有现场监理员负责记录，专业监理工 程师和总监应经常检查监理日志的记录内容。监理工作日 志应妥善保管，工程竣工验收以后应随同其他监理资料一起 整理归档。9）、工程开工报告审批制度当施工准备工作完成后，施工单位可向监理办提出工 程开工报告，由监理工程师 对照现场准备情况进行审查, 如施工管理人员、技术人员和作业人员是否到位；施工单位 质量保证体系、安全管理体系和环保管理体系是否健全，规 章制度是否确实可行；机械设备
5、是否已按合同要求到达现 场，其数量、功效和性能能否满足要求；原材料备料及供应 数量和速度是否满足施工需要；标准试验及各种原材料检测 是否完成并满足设计和规范要求；原材料储存场地是否规 范；进度目标是否满足合同要求，施工安排是否连续、均衡, 进度安排与资源配置是否协调；施工方案的安全可行性（必 要时要求提供相关的施工安全验算资料；对结构复杂、施工 难度大、容易出现质量和安全问题的施工方案，监理办应提 出是否进行专项审查或提交相关单位进行安全验算和评估 的意见）；安全生产规程是否全面、可行、切实有效；是否 针对本工程的特点和要求对操作工人进行了质量和安全等 方面的安全技术交底，并在工程开工报告后附
6、有参加交底会 议的一线操作工人签到单。如发现开工报告存在问题，应及 时以书面审查意见，要求施工单位予以修改、补充。施工单 位按照审查意见予以完善后，监理工程师应及时进行现场复 查，在满足开工条件并报建设单位同意后，总监理工程师方 可批准开工。10）、首件认可制度（1）实行首件工程认可制的目的立足于“预防为主、 先导试点”的原则，以提高质量改进意识为目的，根据首件 工程各项质量指标进行综合总结评价，对施工质量存在的不 足之处分析原因、提出改进措施，以指导后续批量生产，预 防后续批量生产可能产生的各种质量问题。（2）首件工程认可制实施的范围首件工程认可制贯彻 “以工序保分项、以分项保分部、以分部保
7、单位、以单位保 总体”的质量创优保障原则，着眼抓各分部（分项）工程 的首件工程质量。实行首件工程认可制的工程结构范围为： 结构工程：桩基、承台及墩台身（帽）、预制构件、上部结 构现浇（预应力梁、板）、桥面铺装（试验段）、防撞护栏（单 幅试验段）；对工程质量和安全影响较大的临时结构和附属 设备设施，如工程首次使用的模板、支架、运输安装设备设 施等。11）、工程变更审批制度如发现设计文件错漏等问题，或发现施工现场实地情况 与设计文件不符时，由提议单位提出变更设计申请，变更申 请应当以书面形式提出，并应当注明变更理由，经施工、设 计、监理、建设单位四方会勘同意，并按工程变更有关规定 审批后进行设计变
8、更。设计变更完成后由设计单位填写“设 计技术联系单”，建设单位审核同意后，由总监理工程师签 发“工程变更令”。12）、隐蔽工程检查与验收制度隐蔽以前，施工单位应根据公路工程质量检验评定标 准进行自检，并将评定资料报监理工程师。施工单位应将 需检查的隐蔽工程在隐蔽前24小时提出计划报监理工程师, 监理工程师排出计划，通知施工单位进行隐蔽工程检查，重 点部位或重要项目应会同施工、设计单位共同检查签认。13）、旁站监理制度监理工程师应对施工中的重要部位、关键工序和隐蔽工 程进行旁站。旁站监理由监理员实施，严格按照公路工程 施工监理规范、项目监理计划和监理细则的规定, 重点对旁站项目的施工过程实行全方
9、位、全过程的监督检 查。监理人员要对施工单位的各项施工程序、施工方法和 施工工艺及材料、机械等进行全方位的巡视，对隐蔽工程和 重要工序进行全过程的旁站、全环节的检查，以便对施工质 量实施有效的监督和管理。(1)监理处长应在施工期间经常对施工现场进行巡视, 检查旁站监理人员的工作情况，发现并处理施工质量问题；(2)对施工的隐蔽工程、重要工程部位、重要工序及 工艺，应由专业监理工程师或现场监 理人员实行全过程的 旁站监督，及时消除影响工程质量的不利因素；(3)现场监理人员对施工情况和主要问题及时记录于 监理日志中，并存档；(4)每道施工工序结束后及时进行检查和认定；(5)检查用于工程的材料、设备、
10、现场施工人员及其 它施工条件与已批准的分项工程开工 报告的内容是否符 合；(6)检查各种集料的级配、配合比与批准的开盘通知 单是否一致；(7)检查施工方法和操作工艺，对不正确的施工方法 或工艺，应及时制止；(8)试验监理人员应对施工单位的各种抽样频率、取 样方法及试验过程进行检查，监督施 工人员试样取样和控 制参数的测定及记录；在施工单位工地试验室按技术规范的 规定进行全频率抽样试验的基础上，判定施工单位的抽样试 验结果是否可靠。（9）观察了解影响工程进度和质量的自然风险、隐患 和外部干扰的信息。旁站监理的关键工序和部位应按照公 路工程施工监理规范（JTG G10-2006）附录A执行。当发
11、现施工单位在施工、试验过程中有违反规范、规程的行为时, 旁站监理人员应指令施工单位立即整改；当发现存在重大工 程质量或安全隐患或施工活动可能危害工程质量或安全时， 应及时予以制止，并监督施工单位立即纠正。现场旁站监理 人员在旁站过程中，对施工过程中出现的较严重的情况应及 时向相关专业工程师和监理处长汇报，以便及时处理。旁 站结束后旁站监理人员应及时、准确、完整地做好旁站监理 记录并签字。14）、巡视监理制度为及时了解、掌握各合同段的施工情况，控制工程质量、 工程进度、工程投资等各项目标按合同规定完成，及时发现 和解决施工过程中存在的质量、安全问题，使监理服务满足 法律、法规和业主的要求。专监以
12、上人员必须经常巡查工地。 巡查工地制度是监理处各部室及各专业工程师经常性必须 执行的任务，必须认真巡查，如实填写记录，并存档备查。 各级巡查人员巡查过程中，重点检查工程施工质量、施工方 法、工艺流程、文明施工、安全措施、监理程序执行情况等 内容。各级巡查人员在巡查工地过程中发现的问题，及时向 相关领导汇报情况，提出整改要求，待整改完成后，由巡查 人员或委托相关人员进行复查，待复查合格后方可进入下一 道工序施工，同时将整改结果记入巡查工地记录。15）、工程暂停和复工审批制度在发生下列情况之一时，总监理工程师可按照施工合同 和委托监理合同的约定，签发“工程暂停令”：（1）建设单位要求暂停施工，且工
13、程需要暂停施工；（2）为了保证工程质量，需进行停工处理；（3）施工出现了安全或环境污染隐患，总监理工程师 认为有必要停工以消除隐患；（4）发生了必须暂时停止施工的紧急事件；（5）施工单位未经许可擅自施工，或拒绝监理工程师 监理。总监理工程师下达工程暂停令应事先向建设单位报 告。“工程暂停令”中应明确暂停施工的部位（工序）及有 关工作内容。工程暂停原因消失后，由施工单位提出“工程复工申 请”，连同说明具备复工条件情况的附件报监理办。当工程 暂停原因是由施工单位的原因引起的，施工单位应提交整改 情况和预防措施报告。由总监理工程师对复工申请进行审 查，签署明确的审查意见。16）、工程质量缺陷复验及追
14、踪制度监理工程师在巡视检查中发现工程质量缺陷，应及时指 令施工单位整改，指明质量缺陷的部位、性质及整改意见， 限期纠正，监理工程师对整改结果进行复验。以上过程应记 入监理日志。对较严重的质量问题或已形成的较大隐患，应 由总监理工程师正式签发“监理通知单”，通知施工单位， 同时抄报建设单位，施工单位应按要求及时进行整改，缺陷 修复后通知监理工程师复验确认。17）、工程质量事故报告及处理制度凡在工程施工过程中，由于设计或施工原因，造成工程 质量不符合规范或设计要求，或者超出公路工程质量检验 评定标准的规定，需做返工处理的统称为工程质量缺陷。 严重质量缺陷为质量事故。工程质量事故发生后，总监理 工程
15、师应立即指令施工单位暂停该项工程的施工，采取有效 的安全措施，并要求施工单位立即书面报告事故发生的时 间、部位、事故原因、应急措施、处理方案以及损失的费用 等；总监理工程师应对事故处理方案进行审查，提出审查意 见，报建设单位，方案批准后，再对处理方案的实施进行监 理，处理合格后可发出复工指令。18）、施工安全监理与环保监理制度 依据安全生产和环 境保护相关法律、法规和公路工程施工监理规范，监理 处负有对施工现场的安全生产和环境保护进行监理的职责。监理处应加强对施工安全和环境保护的日常巡查，发现 存在问题，由监理处长签发“安全隐患督查通知书”或“监 理通知单”，提出主要存在问题和整改处理意见，并
16、要求施 工单位限期整改。对施工中出现的安全或环保隐患，总监理 工程师认为有必要停工消除隐患，应及时签发“工程暂停令” 督促施工单位停工整改，消除隐患，并及时报告建设单位。 施工单位拒不整改或者不停止施工的，监理处应当向当地安 全生产监督机构或有关主管部门报告19）、施工进度检查及报告制度监理工程师应每月进行施工进度检查，按分项工程对实 际进度进行记录，并定期汇总报告，对比实际进度与计划进 度，当实际进度滞后计划进度较多时，应要求施工单位对原 工程进度计划予以调整，监督施工单位严格按照合同规定或 经批准调整的进度计划组织实施20）、工地会议制度工地会议制度主要包括第一次工地会议、工地例会、现 场
17、协调会、专题会议和监理工程师例会。这些会议旨在督促 检查施工进展情况，沟通参建各方信息、协调各方关系，促 进各方认真履行合同权利与义务，是进行项目全面管理的重 要手段。会议纪要应经与会各方签认。21）、监理报告和监理记录制度监理处应按规定格式每月编制监理月报。月报各项 内容填报应符合行业主管部门和监理单位相关工作标准的 要求。月报编制完成后，由监理处长审定签字，在规定的时 间内报送建设单位、质量监督部门及监理单位。工程交工时 监理处还应提交项目监理工作报告。监理工作报告和 监理月报应以具体数据和文字说明施工质量、进度、工 程量计量和费用支付、安全、环保、合同管理、监理工作管 理、有价值的经验等
18、方面的内容。监理工程师在开展监理 工作时，应注重文字记录，以数据说话，健全监理日志、质 量检验评定记录、试验检测记录、监理旁站记录、安全检查 记录、环保检查记录、工程进度记录、计量支付记录、交、 竣工验收记录、照片录像等影像资料以及监理大事记等监理 记录，为工程质量检验、交竣工验收及公路日常的管养维护 提供第一手资料。22）、工程竣工验收制度当单位工程达到竣工验收条件，施工单位自评工作完成 后，施工单位提交竣工报告和工程竣工报审表并附全部竣工 资料，总监理工程师组织参建各单位进行工程竣工预验收； 当施工单位根据预验报告进行整改完毕后，监理提出工程质 量评定报告。监理应参加建设单位组织的竣工验收
19、，并提供 相应监理资料。学，廉洁自律。10）、全体监理人员要团结协作积极向上，遵纪守法， 文明监理，为树立监理工程师的光辉形象而努力奋斗。2、监理人员“十不准”1）、不准私自与施工单位发生任何不正当的经济往来或 利用职权向施工单位“吃、拿、卡、要”；2）、不准刁难施工单位或与施工单位串通一气坑害业主 的利益；3）、不准勒索施工单位支付到营业性歌舞厅、桑拿、保 龄球馆等消费娱乐场所活动费用；4）、不准向施工单位推销与所监理的工程项目有关的材 料、器具、物品等；5）、不准向所监理的施工单位介绍施工分包或兼职或安 插其它人员；6）、不准在工作期间酗酒或者借酒闹事；7）、不准观看黄色录像或参加色情活动
20、和参与各种形式 的赌博；8）、不准在监理工作中弄虚作假或敷衍了事；9）、不准在监理合同规定的期限内私自跳槽；10）、不准在两个或两个以上现场监理合同段同时挂职。3、廉政保证措施为了进一步规范监理人员的行为，净化工程建设环境， 预防和遏制监理工作的腐败现象，保证工程质量，有效地控 制工程费用，监理处将严格执行湖南省公路水运工程施工 监理职业道德规范、现场监理“十不准”的规定，并将 采取以下保证措施：1）、首先要保证监理人员有较好的素质，为此公司将选 拔品行端正、业务熟练、工作认真的人员组成监理工作班子, 为廉政建设奠定良好的基础。同时在工作中广泛开展廉政告 知活动和职业道德教育，随时提醒监理人员
21、规范自己的行 为。2）、监理工作初始，监理办将制定各级监理人员廉政建 设责任制，建立现场监理对专业监理负责，专业监理对总监 负责，层层抓落实的责任体系。3）、公司将按监理机构和监理人员考核办法，对监理处 定期进行考核，经常深入工地从各方面了解监理工作情况， 对思想端正、工作认真、表现突出的监理人员，进行表彰， 并在培训、职称评定、福利待遇上优先考虑；对违反廉政纪 律的监理人员，按考核办法进行处罚，轻者进行教育，令其 悔改，重者清退出场，情节严重构成犯罪的，提交司法机关 处理。4）、建立工程监理质量终身责任制，监理办各级人员， 要按照各自的职责对其经手的工程质量负终身责任，若发生 重大工程质量事
22、故，不管调到哪里工作，担任什么职务，都要追究相应的责任。5）、监理处将在监理工地设置举报信箱，自觉接受社会 和舆论的监督，完善举报制度。如发现监理腐败问题，一经 查实，公司将予以惩处。总之，监理工程师应严字当头， 严格监理，主动监理，认真负责，搞好廉政建设。二、监理机构内部管理制度1、监理培训与交底制度；1）、监理处将根据监理合同、项目实际情况和具体特点, 认真编写监理大纲、监理实施细则、监理管理制度。 监理大纲和监理管理制度经发包人审批后，监理办 正式印刷成册，发放所有监理人员执行。在开工前监理处长 要督促、协助、指导专业监理工程师向监理人员进行施工设 计图纸的全面技术交底（设计意图、施工要
23、求、质量标准、 技术措施），组织监理人员认真学习建设管理文件，全面熟 悉和理解合同文件、技术规范、施工设计图、监理计划、监 理管理制度和监理实施细则。使每位监理人员详细了解自己 所从事监理内容的监理程序、监理重点和难点。监理办要组 织好岗前摸底考试工作，摸底考试成绩合格者准予上岗，不 合格的监理人员一律不得上岗。2）、在各分项工程开工前组织各专业监理人员再次认真 地研究分项工程的施工工艺要求、检测方法、技术标准，明 确关键工序的控制要点，统一检测表格的填写和资料整理要 求。在同一分项工程开工后第一次检测时，组织有关人员一 起观摩，以利统一要求。3）、对于隐蔽工程和重要部位的现场旁站人员，上岗由
24、 监理办安排相关专业工程师进行工序旁站知识培训和技术 交底，使旁站人员做到明白无误。2、监理内部会议制度；1）、监理处专业监理工程师例会每周举行一次，工地会 议每月举行一次，安全监理例会每月举行一次，由监理处长 主持；2）、所有专业监理工程师都应参加上述会议，因事因病 不能参加者，必须事先向总监理工程师请假；3）、作好会议记录，及时形成会议纪要；4）、遇重大监理问题，如重大质量问题、安全问题、违 纪问题等，监理处长紧急会议，并根据情况决定是否请业主、 公司领导到会；5）、工程进展情况，监理处长可适时召集协调会议，协 调会议主要内容：近期施工中遇到质量、进度、费用控制等 急需协调处理的问题，对于
25、这些问题经协调后提出纠正意 见；6）、监理业务学习会，一般一个月安排一次，由监理处 长主持召开，根据工程的进展情况，学习落实监理实施细则、 规范与标准、监理控制程序等内容，监理业务学习须有考核记录，一般每半年考核一次，作为对监理人员奖惩的依据之O3、文件往来管理制度；1）、公文处理应严格执行国家及工程建设项目所在地的 有关规定，做到及时、准确、安全、保密。2）、文件的收发、管理、运转、文印由办公室统一负责。3）、办公室收发文后，按规定进行文件签收、登记手续。 所有往来文函，由办公室统一填写文件阅办单送监理处长签 批，并根据签批意见及时交主办工程师并催办。涉及两个以 上专业工程师承办的文件，送主
26、办专业工程师，由其会同其 它协办专业工程师一起协商办理。4）、为提高办事效率，各专业工程师承办文件时，应抓 紧时间办理，不得延误。文件办完后，应及时将文件及办理 结果送还办公室归档，一般文件处理时限规定为3天，紧急 文件处理要求当日处理完毕，最迟不得迟于第二日下午处理 完毕。5）、需传阅的文件，由办公室统一安排传阅。若无特殊 情况，各部门传阅时间一般不应超过两天。6）、发文拟稿，由各分管专业工程师负责拟稿，由办公 室统一编号，报总监理工程师签发。7）、要注意文稿质量，其内容应力求简洁，用字规范, 标点符号标准，公文格式正确。文件打印后，由拟稿人校核。 不符合行文规定的文件，办公室有权退回或拒发
27、。8）、办公室负责文件把关、编号、确定文件份数，加盖 公章，立卷归档等工作。4、监理机构工作制度1）、设计文件及施工图审查制度项目监理机构进场后，监理处长应组织监理工程师熟悉 施工设计文件，了解工程特点和关键部位的质量与安全要 求，并对施工图纸进行认真的审查与校核，避免施工图纸中 的差错、遗漏，还要将发现的问题进行汇总，用书面形式提 交给业主，在设计交底时由设计单位统一答复。监理工程师 应参加设计交底，掌握本工程的设计意图、设计标准和要点; 熟悉对材料和工艺的要求，施工中应特别注意的事项，以及 对施工质量、安全、环保工作的要求；澄清有关问题，收集 资料并记录。2）、设计交底制度监理处长要协助建
28、设单位，组织设计单位向施工单位进 行设计施工图纸的全面技术交底（包括设计意图、施工要求、 质量标准、技术措施等），并根据书面设计交底纪录督促施 工单位在施工中认真执行。3）、施工组织设计（方案）审批制度监理处长应组织专业监理工程师对施工组织设计（专项 施工方案）进行审查。专业监理工程师负责对本专业有关安 全技术措施、施工工艺等内容的技术可靠性和工艺合理性进 行审查。监理处长应当负责对项目施工组织设计和专项施工 方案的技术可靠性、工艺合理性以及编制、审核、批准程序 进行审查。审核意见应明确表达同意按施工组织设计方案实 施或局部修改后同意实施或退回重新编制。4）、危险性较大工程安全专项施工方案的审
29、查制度（1）施工单位应及时编制安全专项施工方案，并根据 交通建设危险性较大工程分级管理对策措施要求，结合施工 条件、技术管理水平综合考虑，确定是否组织专家论证。（2）施工单位组织召开安全专项施工方案专家论证 会，对已编制完成的安全专项施工方案进行论证，并形成书 面论证意见。专家组的书面论证审查意见应作为专项安全施 工方案的附件备查。（3）安全专项施工方案按照专家论证会意见修改后， 经施工单位技术负责人审核批准，上报监理处。（4）监理处接到施工单位的专项施工方案，应当及时 进行方案的审查，审查的主要内容是：专项施工方案的编制、 审核、批准签字是否齐全有效；专项施工方案的内容是否符 合工程建设强制
30、性标准；经专家论证的，是否有专家书面论 证审查报告，论证审查报告的签字是否齐全有效；专项施工 方案是否已根据专家论证审查报告中的意见进行了完善。(5)施工单位应根据监理办审查意见对方案进行进一 步修改并再次报送监理办并按要求修改完善，经总监理工程 师签字批准后方准予实施。5)、原材料检验及抽检制度工程施工前，监理人员应审查水泥、钢筋等进场原材料 的生产许可证、出厂合格证、试验检测报告；审查施工单位 是否已对原材料进行检验；试验监理工程师应按照规定的频 率对原材料进行抽检，并对照监理独立抽检结果评判原材料 是否合格，不合格的材料应清退出场，禁止使用。6)、监理试验管理制度严格按照现行国家和行业标准、规范和规程独立开展试 验检测工作，不应受任何干扰和影响，保证试验检测数据客 观、公正、准确。应按监理合同和公司工地试验室 标准化建设管理办法的要求，配置现场常用的试验检测仪 器、设备，组建监理办试验室，经公司中心试验室授权，向 主管质监站报备并取得其认可。规范内业资料管理，应建 立健全各种管理及试验检测记录台帐，及时整理试验检测记 录及试验检测报告，按文件规定的时间及时登记台帐并归 档；对试验检测结果要按规定及时进行统计汇总，并按月做 好工地试验室的试验月报等。按照规定的抽检频率进行抽