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1、2023年秋股份经济课程综合练习题(参考答案)一、判断题.股份有限公司增长资本，应当修改公司章程。(V )(SP. 47 SP 为指导书页码)1 .股东大会对公司合并做出决议,须经出席会议的股东人数的2/3 以上批准才干通过。(J ) (SP. 47).损益表是反映公司在特定期日的经营成果及其分派情况的报表。(X ) (SP. 48).股份有限公司不能清偿到期债务,即使其资产超过负债,也构成破 产的因素。(J ) (SP. 48)2 .股份有限公司宣布破产后，其土地使用权可以归入破产财产。 (X ) (SP.48 ).国有资产折股时，在净资产不完全折股后，股东权益不等于净资 产。(X ) (S
2、P. 50)3 .上网竞价发行中，假如发行底价之上的有效认购低于发行数量, 则发行价格可以低于发行底价，直至有效认购量等于发行数量。(X ) (SP.51).作为金融工具创新，股票指数期货交易的意义在于（B ）。4、 股指期货交易的交易对象体现了更为实质的商品,防止资本的虚拟化 B、股指期货交易给投资者一种套期保值的作用，从而减少了整个市 场风险C、股指期货交易只具有套期保值的作用而不具有投机获利的作用D、股指期货交易的零保证金制度，活跃了市场气氛33 .国民收入的提高，会引起股市行情（A ）。A、国民收入提高，使得居民投资增长，股市上涨。B、国民收入提高，居民消费增长，股市下跌AC、国民收入
3、提高，储 蓄增长引起利率提高，股市下跌D、国民收入提高与证券市场的资金供需无必然联系34 .关于随机指标，叙述对的的是（C aA、KD随机指标相对比 较稳定，对短期行情分析意义不大B、根据其敏感性，投资者称K为慢线，D为快线C、KD更多时候位于50左右D、KD更多时候位于0100的两端3 6.某人认为某股票目前市场价格低估，他可以选择（A ）。4、 买入买入期权或者卖出卖出期权 B、买入卖出期权或者卖出买入期 权AC、买入买入期权或者买入卖出期权 D、卖出买入期权或者卖 出卖出期权37.下列属于非系统风险的是（D ）M、利率风险 B、汇率风 险 C、通货膨胀风险D、公司财务风险3 8.有关K线
4、的叙述，对的的是（B ）。M、无下影线的K线的最 低价就是开盘价B、下影线越长，股价的支撑越强C、K线实体越长,则交易量越多D、上影线越长的阳线越对多头有利.用移动平均线分析股价行情，不成立的是（C ）。AA、股价突破 移动平均线，均线呈现向上趋势，为买入信号。巾、股价越来越远离 平均线，会引起回落C、股价跌破均线，均线呈上升趋势，为卖出信号砧、短期均线突破 长期均线，长期均线呈上升趋势，为买入信号.关于KDJ指标，叙述对的的是（B ）oA、KD交叉向上在80以上区域为买入信号 B、KD交叉在50区域 为牛皮盘局，应观望此、KD交叉向下在20以下区域为买入信号 D、KD交叉向下在20以下区域为
5、卖出信号三、多项选择题1、股份的特点涉及（A CD ）0 （SP.119）aA、金额性 B、平 均性 C、不可分性 D、可转让性 2、下列（A B ）属于股东权益。（SP.119） M、审议公司重大事项B、转让股份 C、查阅公司账薄 D、起诉权3、股东的义务涉及(A B )o (SP. 120) M、按照规定及时缴 纳股款B、对公司债务以出资为限承担有限责任C、行使股东权时应当遵守法律和公司的规定D、参与公司剩余财 产的分派4、当出现特别情形时，应当在该情形出现后两个月内召开临时股东 大会以决定对策，这些情形涉及(A B C D )o (SP. 120)A、董事人数局限性公司法规定的人数或公司
6、章程所规定人数的2 / 3时闻、公司未填补的亏损达股本总额1/3时C、持有公司有表决权股份10%以上的股东请求时D、董事会认为必要时5、当(A B CD)时，公司可以解散。(SP.120)A、股东大会决议解散B、因公司合并或分立需要C、公司破产D、公司章程规定的营业期限届满6、以下各项属于监事会的职权的是(B C )。(SP.12 1) AA、建 议召开董事会B、检查公司财务时、列席董事会会议D、对公司聘用会计师事务所提出建议7、申请上市挂牌交易的条件涉及(A C D )o (SP. 12 2)A、股本总额不少于人民币5 000万元M、持有股票面值达人民币100 0元以上的股东人数不少于1 0
7、00人，个人持有的股票面值不少于 人民币1 00 0万元C、向社会公开发行的股份达公司股份总额的2 5 %以上,公司总股本 超过人民币4亿元的,其向社会公开发行股份的比例为1 5 %以上切、 发行前一年末，净资产在总资产中的所占比例不低于30%,无形资产 在净资产中的比例不高于20%8、以下公司中不准进行股份制试点的是（A BC ）o （SP. 122） M、某研究国防尖端技术的公司B、某从事开采用于国防的稀有金属的公司、某产品必须由国家专卖的公司D、某国有金融机构9、使本年折旧额增大,从而导致费用增大，利润下降的折旧方法变化 有（A C ）oA、缩短使用年限B、增长预计净残值C、将直线折旧法
8、改为加速折旧法D、将双倍余额递减法改为直线折旧法10、影响发行价格的因素涉及（ABD）o（SP. 124） AA、净资产B、赚钱水平C、负债水平D、发行数量11、配股的特点是（AB C ）。（SP.12 4”A、实行时间短 B、 操作较简朴 C、成本较低D、审批内容少12、股票发行与上市辅导的目的是（A B C D ）o （SP. 125）A、保证股票发行的合法合规性B、规范公司组织与运营C、促进公司的转换经营机制D、提高上市面上公司质量13、目前我国股票发行方式重要采用（C D ）o （SP. 126） M、认购 证方式B、储蓄存单方式 C、上网定价、竞价方式D、金额预缴、 比例配售方式14
9、、债券发行的市场主体涉及（A B CD ）0 （SP. 127）M、发行者B、投资者 C、中介机构D、证券市场管理者15、信用评级的指标体系涉及（B C ）。（SP. 12 7）M、产业分 析指标 B、财务分析指标 C、资信的分析 D、风险的 分析16、债券的发行者可以是（BCD）。（SP. 127-128）A、个人 B、公司 C、金融机构 D、政府机构17、在债券发行中，发行人在拟定票面利率时应考虑（A BCD） 因素。（SP. 128）A、债券期限的长短B、债券的信用等级AC、利息支付方式D、证券管理当局对票面利率的管理和指导18、可转换债券可以依法（A B C ） o （SP. 1 29
10、A、转让 B、 质押 C、继承 D、退回19、国债一级自营商由（ABC ）审核确认。（SP. 13 0）A、财政部 B、证监会 C、中国人民银行D证券委20、我国国债现行的发行方式涉及（AB C ）o （S P.13DM.国家派购 B、承销涉及C、招标发行D、拍卖2 1、股票发行上市辅导的内容涉及（A B C D ）o（SP.132A. 股份有限公司设立及其历次演变的合法性、有效性AB、建立健全股 东大会、董事会、监事会等组织机构，并实现规范运营、依照股份 公司会计制度建立健全公司财务会计制度M、建立健全符合上市公司 规定的信息披露制度22、招股说明书中应介绍的风险因素有（A B C D ）。
11、（SP. 132） A、股市风险 B、行业风险C、市场风险D、政策性风险23、广义的有价证券涉及（ABC）。（SP. 1 33） M、商品证券 B、货币证券 C、资本证券 D、占有权证券24、证券市场的参与者涉及（ABC D ）o （SP. 13 3）M证券 投资者 B、证券发行人C、证券中介机构D、证券监管机构25、证券市场的基本功能涉及（A B C D ）o （SP. 134）M、筹资 B、定价 C、配置 D、转制2 6、股票的一种（AB C D ）。（SP.135）M、有价证券B、资本证券C、要式证券 D、结合权利证券 27、与其他债券比较，国债的特点涉及（BC D ） （SP. 136
12、）凶、风险较大B、收益较稳定安全性较高C、流通性较强D、28、影响股票价格的重要因素涉及(A B C D )o (SP. 1 37)M、公司 经营状况B、宏观经济因素C、政治因素D、投机因素2 9、非系统风险涉及(ABC )o ( SP. 1 37) M、信用风险 B、经营风险C、财务风险 D、利率风险 30、封闭式基金可提前终止，以下属于可提前终止的情况的是(B CD )o (SP. 138)A、证券管理部门决定解散基金B、管理人被撤换，无新的管理人承继的、托管人国机构变动退任, 无新的托管人承继的D、基金持有人大会上通过提前终止基金的决议3 1、以下各证券中，一般属于证券信用评级的对象的是
13、(A B )o (SP. 13 9) M、公司债券 B、优先股股票 C、普通股股 票 D、中央政府债券32、投资基金的重要特点涉及(ABC )o (SP. 141)A、集合投资 B、分散风险C、专家管理D、收益较高33、基金管理人的职责涉及(A B C D )o (SP. 141)A、按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产B、及时、足额向基金持有人支付基金收益、保存基金的会计账册、 记录2 0 23以上AD、编制基金财务报告，及时公告，并向中国证监会 报告4、证券投资收益与风险的关系是(BCD)。(SP. 142)A、风险越大，收益就一定越高砧、证券投资的收益与风险同在，收 益是风险
14、的补偿，风险是收益的代价C、同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券利率高AD、股票的 收益率一般高于债券利率35、证券投资征询公司的从业人员不得从事下列行为(A BC )(SP.144)aA、代理委托人从事证券投资B、与委托人约定分离证券投资收益或者分担证券投资损失AC、买卖 本征询机构提供服务的上市公司股票D、买卖证券投资基金36、股票交易竞价方式涉及(ABC )o (SP.146)M、口头竞价B、书面竞价C、电脑竞价 D、拍卖竞价37、证券经纪业务的特点是涉及(B C )。(SP. 147) 业务对 象的特定性B、经纪业务的中介性C、客户指令的权威性C、客户指令的权威性D、客户资料的公开
15、性38、委托单的基本要素涉及(A C D)(SP.148A、数量 B、 指数 C、价格D、署名39、自助委托重要有(A B D )方式。(SP.151)A、磁卡委托B、电脑自助委托C、传真委托D、远程终端委托0、证券管理部门对证券经营机构自营业务做出的严禁行为规定有 (A B C D )o (SP.151”A、严禁内幕交易B、严禁操纵市场 C、严禁欺诈客户 D、严禁出借自营账户41、以下信息在未公开之前构成内幕信息的是(ABCD )o(SP. 152)M、证券发行人订立重要协议B、发行人未能归还到期重大债务的违约情况C、发行人生产经营的外部环境发生重大变化 D、发行人的分派股 利和增资计划42
16、、我国目前采用T+1交收方式的证券有(ABC D )o (SP.154)M、B股 B、债券 C、A股 D、基金券43、以下各种交易的有价证券合用于T+l交收方式的是(A BCD)O (SP. 1 5 4)A、基金 B、投资基金C、国债 D、国债回购44、上市公司分红派息的形式重要有(A C )o (SP, 155) aA、钞票股利 B、公积金转增股本C、股票股利D、股票回购45、假设某3年期面值为1 00元票面利率为8 %的政府债券的收益率 在持有期3年内没有变化，为1 0 %,请从下面给出的选项中选出这3 年中债券价格的变化情况（A B D ）o （SP. 15 6）A、债券现行价格为95.
17、 0 3元B、一年后债券价格为9 65 3元C、在三年内债券价格折扣随着到期日的临近而变动幅度越来越大D、随着到期日的临近，价格日益接近面值46、常用来作为无风险债券利率的有（A B C ）o （SP. 157） M、 长期国债的即期利率B、中长期国债的即期利率、历史上长期或中期国债收益率的平均值 D、银行存 款利率47、以下各种分析指标中，可以用来预测未来经济状况的有（B C ）o （SP.15 8）M.短期商业贷款利率 B、货币供应量 C、股票 价格指数 D、国民生产总值4 8、可以用于财务分析的方法有（A C D ）。（SP, 1 59）A、趋势分析法B、结构分析法 C、比率分析法D、因
18、素分析法4 9、下列各项指标中，可用于分析公司长期偿债能力的有（A.根据我国公司法的规定，股票可以以低于股票票面金额的价格发 行。(X ) (S P. 5 2)8 .假如未来市场利率有上升趋势，流通市场比较发达，物价变动平 稳，则公司发行长期债券比较有利。(，)(SP.52)1 0. 一般来说,债券期限长,票面利率则应低;债券信用等级越高,则 票面利率则应高。(X ) (SP. 5 3).债券信用等级是对债券的市场价格或者对某种债券是否合适某 个投资者进行评估的过程。(X ) (SP. 53)11 .银行汇票属于货币证券。(V ) (SP. 54).通货膨胀条件下，固定收益证券的风险要比变动收
19、益证券大。(V ) (SP. 54 ). 一般情况下,证券收益率与偿还期成正比,与流动性成反比,与风 险性成正比。(J ) (SP.55)12 .按证券的性质不同，证券市场可分为股票市场和债券市场。(X ) (SP. 55).有限责任公司中股东人数不应少于规定的数目，不规定上限。(X ) (SP.56).股票自身没有价值，是一种虚拟资本。(J ) (SP.57)o (SP. 159) M、产权比率B、流动比率C、资产负债率 D、速动比率50、技术分析的理论基础是基于以下假设(A B C )o (SP. 160)A、市场行为涵盖一切信息B、价格沿趋势移动、历史会反复D、公司业绩与宏观经济相关51
20、、以下属于移动平均线(MA)的特点的是(A B D )o (S P.161)M、追踪趋势B、滞后性 C、不稳定性D、助涨助跌性52、公司基本分析的内容涉及以下方面(ABC D )o (SP. 164)A、行业地位分析B、产品分析 C、公司经营管理能力分析 D、成长性分析三、计算题八、某债券为一次还本付息的息票债券，票面值为100元，息票利率为10%o期限为5年,当市场利率为5%时,该债券的发行价格为多少？ (SP. 184,数字有变动)解：P二尸 x(l + RH(l + R)“ =100x(l + 10%x5H(l + 5%)5 =150+1.2763 2 11753(答：该债券的发行价格为
21、117. 5 3元。2、 某公司债券为一次还本付息单利债券，票面金额为100元，票 面利率为10%, 5年期。投资者在债券发行2年后以120元的价格买 入,持有至期满，其到期收益率为多少？(SP.18 5,数字有变动)解：Sx(l + /xn)-/n2 _100x(l + 10%x5)-120/3A = = X 1UU /0 = O.JJ /O4120答：该公司债券到期收益率为83 3%。3、某公司下列方案已经通过:每1 0股送7股配3股派0. 8元,配股价为每股7元,送股、配股和派息的股权登记日为同一日。该公司股票股权登记日收盘价为17. 68元。则该公司的除权除息基准价是多少？ (SP.
22、18 6)解：除权除息基准价=(17.68+0.3 x 7-0.08)/(I + 0.7 + 0.3) = 9.85(元)答：该公司的除权除息基准价是9. 85元。4、某股份公司拟在未来无限时期每年支付每股股利2元，相应的贴 现率(必要收益率)为5%,当时该公司股票价格为38元,试计算该公 司股票的净现值和内部收益率，并对该股票价格的高低做出判断。 (SP. 195)解:净现值对于股票内在价值与股票购买成本(即股票的实际价格) 之差。若净现值大于零，说明股票被低估价格；反之，股票则被高估 价格。股票内在价值则是其预期钞票流按必要收益率进行的贴现值。 若设V为股票内在价值，A为未来无限时期每年支
23、付的每股股利，R 为必要收益率,P为股票价格,NPV为净现值，则在此题中,净现值可 按如下公式计算：7 =。0/? = 2/5% = 40（元）NPV = V尸= 40 38 = 2（元）股票内部收益率是将预期钞票流折算成现值使之等于现实股票价 格的贴现值。假如内部收益率大于必要收益率，说明股票价格被低估; 反之,则股票价格则被高估。若设r为内部收益率，则其根据如下公式计 算：R* = E0 / P = 2 / 38 = 5.2623 %结论：由于大于R,股票价格被低估。5、试通过K线理论分析对如下K线图进行技术分析。（课本4 1 5 页图11-18）|q n 解:当股价连续下跌了一段时间,或
24、通过了数浪下跌, 十0 I”已产生了较大的跌幅,此时卖方做空的力量已经局限困8底加字星，性，下跌无动力，而买方因连续下跌的阴影影响，买入 谨慎，但因超跌又有少量的买盘。此时，多、空力量在一个极小的范 围内达成了某种平衡，这便会出现开盘价和收盘价相同，并带有一定 上下影线的十字星。当底部十字星出现时，投资者可得到如下信息、:(1)因股价连续下跌，卖方力量局限性，投资者惜售情绪明显；(2)买方力量还处在观望阶段，但因价位较低，已有抄底盘少量介入;(3)买、卖双方力量达成暂时的平衡；(4 ) 一旦多方力量增长,将也许出现变盘的情况。四、简答题1.股份经济的特性和功能是什么？(P. 1 1-12.股份
25、有限公司和股份责任公司的区别有哪些?(P.73 )股份公司 的上(P.77 )P. 91、4.股票的定义、特性?5.国有股与法人股的区别有哪些？P. 10 3-105 )6.公司制度的基本特性是什么?P.18 )(P. 43 )7.股东的权利有哪些?8.优先股的优先体现在何处?P. 98 )9.股票价格与哪些要素有关?(P. 106 )10.公司初次发行股票的条件是什么？(P. 1 20 )11.影响股票发行价的因素有哪些?(P. 1 4 6 )12.债券与股票的联系与区别是什么？(P. 153 )13债券评级的目的是什么？(P. 174 )14.可转换债券的优缺陷有哪些?(P. 164 )1
26、5.投资基金的特点？投资基金与股票、债券的区别是什么？( P.187 )1 6. 契约型基金和公司金的区别？(P. 192 )17.期货交易的避险功能指的是什么？(P. 20 6 )18.期货与期权的区别是什么？(P. 2 0919.证券交易所的特性是什么？功能是什么？(P.264)20.证券投资分析的理论假设前提有哪些?P. 404)2 1.证券市场与银行的金融关系是什么？P.2 8522.证券经纪业务中有哪些严禁行为?P. 2 9923.什 么 是 除 权(P. 345 )2 4.金融政策是如何影响股市的?(P. 3 725.如何用价量关系理论分析股价?P.43 1 )26.证券投资计划的
27、原则是什么？P. 4 61 )27.股票投资有哪些风险？(P.480 )18 .公司债券与股票的收益来源大体相同。(X ) (SP.58).凭证式债券是一种具有标准格式实物券面的债券。(X ) (S P. 59)19 .开放型基金券的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价和 折价现象。(X ) (SP. 60).股票的理论价格等于预期股息除以市场利率。(V ) (SP. 63)2 2.通货膨胀严重时，如政府对某些债券给予保值贴补，则这些债 券价格不会下跌。(V ) (SP.64)2 3.贴现债券的收益率就是贴现率。(X )(SP. 64)24.证券交易所是自律性的监管机构。(V ) (SP.
28、 66)2 5.固定利率有价证券的价格受现行利率和预期利率的影响，它们 的价格变化与利率变化一般呈现正比关系。(X )(SP. 67)2 6.从事证券、期货投资征询业务的人员，只要取得证券、期货投资 征询从业资格即可从事证券、期货投资征询业。(X ) (SP.68)27 .可以进入证券交易所参与交易的机构都是证券交易会会员。(V ) (S P.72).证券账户的功能仅限于是投资者进行证券交易的先决条件。（X ） （SP. 73）.集合竞价的特点是,每一笔买卖委托输入电脑撮合系统后,当即 判断并进行不同的解决。（X ） （SP.75）28 .目前我国的A股、B股、基金均实行T+1交易制度，投资者
29、不可 以在同一个交易日反向卖出已买入但未交收的证券。（X ） （SP. 7 6）.上市公司一年后才干申请配股。（X ）（SP.79）29 .集合竞价时间内不能撤单。（V ） （SP. 8 1）.采用比率分析法，可以分析引起变化的重要因素。（J ） （S P. 85 ）30 .只有在上升行情中才干有压力线；只能在下跌行情中能有支撑 线。（义）（SP.86 ）.头肩顶的向下突破不需要成交量的配合。头肩底的向上突破需要 大的成交量的配合。（V ） （SP. 8 6 ）二、单项选择题1.对公司发行公司债券做出决议，是股份公司（A ）的职权。（$ P.88 ）AA.股东大会B.董事会C.监视会 D,经理
30、2 . 决定公司的经营计划和投资方案是股份公司（A ）的职权。（S P. 88）A.股东大会B.董事会 C.监视会D.经理3 .我国以募集方式设立的股份有限公司依据（C ）提供的凭证建 立股东名册。（SP.89A.证监会 B.证券交易所 C.证券 登记机构D.代理收款银行.根据规定,公司拟发行股本超过4亿元的，向社会公众发行部分 的比例不得少于公司拟发行股本总额的（B （SP.9DM. 25%B. 15% C. 30% D. 20%5.配股说明书由公司（B ）表决通过。（SP.93） M.股东大会B.董事会 C.监视会 D.经理办公会.在面值一定的情况下，调整债券的（B）,可以使投资者的实际收
31、 益率接近市场收益率水平。（SP. 9 5）A.资信评级 B.发行价格 C.到期日 D.发行费用.股份有限公司发行公司债券，由（B ）做出决议。（SP.95）A.董事会 B.股东大会C.监视会 D.职工代表大会.以下关于有价证券的说法错误的是（C ）o （SP.96）A.自身没有价值B.持有者可凭此获得一定的收入C.是实际资本的一种形式D.是分派和筹措资本的手段6 .股票经国务院证券管理部门批准已经向社会公开发行，发行后的股本总额不少于人民币（A ）万元。（SP.99）A. 5 000 B. 1000C.300 0 D. 10000.以下不属于证券投资系统风险的是（B ）o （SP. 9 9）
32、 M.本币 汇率贬值B.公司经营不景气C.通货膨胀率逐年提高D.发生金融 危机7 . （ A ）对证券交易所，证券公司，证券登记结算机构,证券监 督管理机构,依法进行审计监督。（SP.101）A.国家审计机关 B.财政部C.中国人民银行 D监察部8 .中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业 性自律组织。采用（B ）的组织形式。（SP. 10 2）A.公司制 B.会员制C.社会组织D.非独立法人9 .证券法于（C ）正式实行。（SP. 103）A. 2023年1月1日 B.1999年1月1日C. 1 999年7月1日 D.2 0 23年7月1日.证券交易的根源是证券（C ）的内在
33、规定。（SP. 10 3）M.安 全性B.收益性C.流动性D.市场性14 . 一种金融工具约定在3个月后某人按105元的价格购买现在 面值为10 0元的5年期政府债券100手,则该金融工具属于（A ）o（SP.10 4）M.债券期货B.利率期货C.债券期权D.利率期权15 .从性质上看，认股权证是一种普通股的(A )。(SP. 104)A.长期看涨期权B.长期看跌期权 C.股票期货D.可转换证券16 . 在委托买卖证券报价时，每次报价的价格变化单位应为(A )。 (SP. 1 06)M. A股、债券、基金的价格变化单位均为0.01元B.债券的价格变化为0. 1元,A股、基金的价格变化单位均为0
34、.0 1元C. B股上海为0. 01美元深圳为0.01港元D.国债回购为0.0 2%18 .在连续竞价阶段,每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当 即判断并进行不同的解决，以下解决不对的的是(D )O(SP. 1 0 6) A.能成交者予以成交B.不能成交者等待机会成交AC.部提成交者则让剩余部分继续等待D.当天未成交者自动 进入次日集合竞价19 .证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作的行为属于 (C )。 (SP107)A.内幕交易B.操纵市场C.欺诈客户 D.正常行为20 .目前，国家股和法人股的配股权利一般采用(C )转让给法人机 构或社会公众。(SP. 109)A.竞价方式B.议
35、价方式 C.权证方式 D.委托交易所解决方式. 一张票面金额为100元的政府债券，票面利率是10乐 在市场 利率是8%的情况下，该债券的价格应是(C )。(SP. 111)A.等于100元 B.小于1 00元C.大于100元D.无法拟定.股票市场上有一支股票的价格是每股30元，已知发行该股票的 公司在该年度净利润为1 0 0 0万元，销售收入总额为1亿元，未分 派利润为3000万元，该公司的股本数额为1 0 00万股，该股票的市 盈率为(A )o (SP. 112)aA. 30 B. 3 C. 10 D. 1521 .当投资盼望收益率等于无风险投资收益率时，风险系数应 (D )。(SP. 11
36、2 )A.大于1 B.等于1 C.小于1 D.等于02 4. K线理论认为在各种市场价格中，最重要的是(B )。(SP. 117) AA.开盘价 B.收盘价C.最高价 D.最低价25.某一交易日某股票的开盘价为1 0元,最高价为10元，最低价 为9元，收盘价为9. 5元，则当天的K线应为(B )o (SP.11 7) AA.光脚阴线B.光头阴线 C.十字型 D.光头光脚阴线2 6.我国证券分析师自律组织的负责部门是(D ) (SP. 118) A.中国证监会B.深圳证券交易所C.上海证券交易所 D.中国 证券业协会27 .波浪理论的基础理论与（D ）相似。（SP.119）A.K线理论 B.切线
37、理论 C.形态理论 D .道氏理论28 .所有证券存在着固有的两种不同风险，分别为（D ）oA、系统风险与不可分散风险B、系统风险与财务风险“、非系统风险与可分散风险 D、非系统风险与不可分散风险.某投资者用60万资金投资于预期收益率为1 0 %的A公司股票, 4 0万资金投资于预期收益率为20%的B公司股票，则该投资组合的 收益率为（D ）oA. 10% B、2 0% C、15% D、14%.债券评级是债券评级机构对债券发行公司的（A ）评估的等级。A、信用风险B、利率风险C、通货膨胀风险D、价格风险29 .某公司股票的贝他系数为1.2,无风险利率为10%,市场组 合的预期收益率为12乐则投资该公司股票的规定收益率为（C ）o M、2% B、11. 2% C、12.4% D、12%.关于股票交易方式叙述对的的是（C ）。AA、证券交易所按 照价格优先、交易量优先的原则撮合成交国、我国集合竞价的方式只 合用于B股、集合竞价在一定限度上防止庄家故意导致开盘价失真M、T+0交割制度比T+1交割制度更能克制投机行为