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1、九、业务档案管理管控规章制度第一章总则第一条 为了维护XXXXXXX有限公司及委托单位的利益和合法权 益，规范本公司的业务档案管理管控，根据中华人民共和国档案法、 中华人民共和国档案法实施办法，结合本公司的具体情况，特制 订本规章制度。第二条本规章制度中所称档案是指各部门机构在对相关项目进 行市场调查、数据分析等绩效评价活动中形成的有保存价值的各种文 字、图表、声像等不同形式和载体的历史记录。第三条本公司各类业务档案的所有权归本公司所有。各类业务 档案由办公室统一管理管控，对各类业务档案进行日常管理管控、分 类、整理、编目、借阅、销毁等工作。第四条 本公司业务档案实行集中统一管理管控，接受同级
2、档案 行政管理管控部门机构、山东省财政厅等有关部门机构的监督、指导。第二章业务档案的收集与管理管控第五条档案收集：业务档案是本公司业务活动中形成的凭证底 稿和文件资料，它是反映本公司业务活动的真实记录。业务相关人员 在办理业务过程中，所需文件，权属证明、会计资料和其他相关资料 应收集充分，以备核查和调阅。第六条 归档收集范围：各项绩效评价报告印稿，绩效评价工作 底稿及业务资料、报表等，包括综合类、业务类及备查类工作底稿。第七条业务档案管理管控的基本内容包括：按照业务档案管理 管控规范化、科学化、规章制度化要求，对业务报告、工作底稿等业 务文件材料进行收集、分类、整理.、编目、立卷、归档、保管、
3、利用、 鉴定和销毁。第八条各业务相关人员在业务工作结束后，必须将业务工作过 程中形成的文件材料和工作底稿按归档要求进行收集、分类、整理后 及时向档案管理管控相关人员移交，任何人不得拒绝归档或将信息私 留。第九条 各业务相关项目小组，在每个业务相关项目完成后，由 相关项目相关相关项目人指定专人，按照业务类工作底稿和备查类工 作底稿分别进行整理。业务类工作底稿按照业务工作底稿目录的顺序 排列装订，永久性工作底稿（备查类）按永久性工作底稿目录的顺序 整理装订。装订后的工作底稿要规范整洁。第十条各类业务档案归档内容包括以下四类：1、 相应相关项R当期档案纸质版。2、 永久性档案纸质版（即备查工作底稿档
4、案）。3、 留存正式的绩效评价报告。报告已正式本相关项目联系 相关公司正式正式生效方法本相关项目联系相关公司正式 正式生效方法或盖章正式生效。4、 底稿电子版。第十一条业务档案的立卷程序包括以下工作：1、 组卷：按照委托单位相关项目号划分，原则上组成一个 案卷。2、 公司承接绩效评价相关项目按照年度及相关项目号排序，卷内的材料按照工作底稿目录的内容排序。3、 业务档案复核：档案归类、整理完成后，相关项目相关相关项目人对工作底稿全面审核确认无误后，在相应位置 本相关项目联系相关公司正式正式生效方法；立卷人将相 关项目复核后的档案交至档案复核人，在相应位置本相关 项目联系相关公司正式正式生效方法。
5、4、 业务档案装订：业务档案复核完毕后，去除所有文件材料附带物。要求统一填写案卷封面，注明客户名称、业务 类别、期间、册书、归档日期、归档人等相关信息。永久 性档案需单独装订成册，并注明档案类别。5、 业务档案移交：业务档案立卷完毕后，应及时将业务档案交公司档案管理管控员保管，并办理档案移交手续，档 案管理管控员需本合同支付资金服务确认无误后归档。第十二条各业务类档案，由立卷人编制档案清单向档案室移 交，档案室本合同支付资金服务后，按照业务相关项目和业务报告文 号顺序编制案卷目录。凡不符合立卷归档要求的则令其退回，重新按 要求立卷归档。对本合同支付资金服务合格的业务档案，移交人和接 交人要在移
6、交清单上本相关项目联系相关公司正式正式生效方法确 认。第十三条移交后的各业务类档案，档案室相关人员根据移交清 单，按照档案的类别编制皓诚投资咨询有限公司档案目录，编制 好的档案目录，本合同支付资金服务合格后正式归档保存。第十四条公司业务档案管理管控相关人员因工作需要发生变 动时，应办理档案交接手续，安排有关相关人员监交。交接手续办理 完毕后，移交人、接受人、监交人均在移交表上签章。移交人必须办 理完移交手续后方可一离开。若有一方未按照规定移交档案，将追究 其责任。第十五条 业务相关人员调（离）职之前，须有档案管理管控员 在问询业务相关人员所在部门机构经理意见后在相关人员调离签 单中签署业务档案
7、移交检查是否符合规定的意见。凡有未交业务档 案的，应补交相应的业务档案；凡造成业务档案丢失且无法弥补的， 按照有关规定办理；业务档案移交检查没有问题，或检查出的问题全 部处理完毕后，档案管理管控员方可在相关人员调离签单中签署 业务档案移交检查符合规定的意见；否则，签署不符合规定的意见， 人力资源部不办理调动和解聘手续。第三章业务档案的保存第十六条为保证业务完整性、保密性和方便实用性，本公司业 务档案统一存放于档案室。第十七条正式归档后的各类业务档案，由档案室管理管控员进行分类整理，统一编写案卷目录。做到存放合理，排列有序，查找方 便。第十八条 档案室要保持存放档案的清洁卫生，做到防盗、防光、
8、防高温、防火、防潮、防尘、防鼠、防虫、防磁等，确保各类业务档 案完好无损。第四章业务档案的利用第十九条业务档案的利用是指对业务档案的借阅、复印和摘录 等。第二十条 事公司内部相关人员借阅业务档案要严格执行借阅手 续。档案的借阅需填制业务档案借阅审批表，经经理和相关项目 相关相关项目人审批后方可借阅。借阅责任人及部门机构经理应对所 借阅档案负完全责任（包括安全性、完整性、保密性等）。第二十一条对借阅的业务档案及本公司内有关文件，需做到严 格保密，对失密、泄密并造成有损客户利益和本公司信誉的，应追究 当事人的责任，并视其情节的轻重给予通报批评和经济处罚。第二十二条 对于继续为上年客户提供服务的相关
9、项目，永久性 档案可在借阅使用后在档案相关相关项目人监督下将内容进行更新， 随本期相关项目重新立卷归档；同时注销以前年度永久性档案存档记 录编号。第二十三条 本公司以外相关人员，如法院、检察院等因业务工 作需要查阅公司档案时，须经该相关项目相关相关项目人所在部门机 构的部门机构相关相关项目人审批，其他咨询类公司相关人员等因业 务工作需要查阅事务所档案时，须经该相关项目相关相关项目人所在 部门机构的部门机构相关相关项目人审批后，由有关部门机构代为办 理借阅手续方可借阅，但不得带出公司以外，不得复制相关档案。借 阅的档案由代办人相关相关项目催收。第五章附则第二十四条 本公司绩效评价等咨询类业务档案参照本规章制度 执行。第二十五条 本规章制度由公司经理办公会相关相关项目解释和 修订。第二十六条 本规章制度自发布之日起正式生效。