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1、福建省福建省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识题库练年证券从业之金融市场基础知识题库练习试卷习试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券投资基金可能面临的技术风险是（）。A.B.C.D.【答案】B2、甲公司公开发行股票 5 亿股，有效报价投资者的数量最少为（）家。A.5B.10C.20D.30【答案】C3、为各类封闭式投资基金提供上市渠道的市场是（）。A.主板市场B.另类投资市场C.专业证券市场D.专业基金市场【答案】D4、下列不属于中国证监会核心职责的是（）。A.维护投资者特别是中小投资者合法权益B.维护市场公开、公平、公正C.稳定市场价格D
2、.促进资本市场健康发展【答案】C5、沪深 300 指数每半年进行一次调整，每次调整的比例不超过（）。A.5B.10C.20D.15【答案】B6、以下不属于我国证券交易所场内市场的是（）。A.中小板B.创业板C.主板D.新三板【答案】D7、发行人和主承销商应当在发行公告中披露（）。A.B.C.D.【答案】B8、下列关于债券的特征，说法正确的是（）。A.债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金B.永续债的存在说明偿还性不是债券的一般特性C.债券的收益随发行者经营收益的变动而变动D.具有高度流动性的债券反而不安全【答案】A9、证券投资基金作为一种金融产品，与股票相比较，不同点主要表现为（）。A.B.
3、C.D.【答案】C10、（）是指由于证券市场瞬息万变，人们很难准确把握证券市场的变化，有时甚至会出现失误，为此在投资时机上可以分散进行。A.对象分散B.时机分散C.地域分散D.期限分散【答案】B11、远期交易与期货交易的区别主要体现在（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B12、在 ADR 中，（）负责为 ADR 持有者和基础证券发行人提供信息和咨询服务。A.美国证券交易委员会B.存券银行C.托管银行D.中央存托公司【答案】B13、下面关于机构投资者的说法正确的是（）。A.在成熟资本市场，机构投资者往往在证券市场中居于辅助地位，他们在证券市场上的交易活动往往对整体市场的运行态势产生影响B.般来
4、说，机构投资者的投资行为相对理性化，投资成功率及收益水平通常低于个人投资者C.机构投资者由于不具有独立的法律地位，必须建立严格的法律法规对其进行规范D.机构投资者可以通过合理有效的投资组合分散投资风险【答案】D14、我国的货币市场基金通常的申购费率为()。A.0.1%B.0.15%C.0D.0.05%【答案】C15、按照公允价值计算，养老保险基金投资于银行活期存款，一年期以内（含一年）的定期存款，中央银行票据，剩余期限在一年期以内（含一年）的国债，债券回购，货币型养老金产品，货币市场基金的比例，合计不得低于养老基金资产净值的（）。A.1%B.3%C.5%D.10%【答案】C16、发行人应在中国
5、人民银行核准金融债券发行之日起（）个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。A.20B.30C.60D.90【答案】C17、以政府名义发行的债券，主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B18、在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致。这一程序必须遵循特殊的原则，又被称为竞价原则。这种竞价原则的主要内容是（）。A.B.C.D.【答案】A19、以下属于交易所市场实行的制度和方式的有（）。A.B.C.D.【答案】D20、募集资金数额和投资项目应当与发行人现有（）及未来资本支出规划等相适应。A.、B.、C.、D.、【答案】D21、证券公司为期货公司介绍客户时，应
6、当（）。A.B.C.D.【答案】B22、1988 年之前，我国股票发行监管制度采取（）双重控制的办法。A.发行时间和发行范围B.发行规模和发行方式C.发行规模和发行企业数量D.发行时间和发行方式【答案】C23、般情况下，债券有（）兑付方式。A.B.C.D.【答案】D24、政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C25、（）是商业银行组织资金来源的业务活动，是商业银行资产业务和其他业务营运的起点和基础。A.负债业务B.资产业务C.表外业务D.中间业务【答案】A26、证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，有利于（）。A.I、B.、
7、C.I、D.I、【答案】D27、证券交易所的组织形式主要有()A.、B.、C.、D.、【答案】B28、期权风险取决于（）等因素。A.B.C.D.【答案】D29、按照关于复杂金融产品销售的适当性要求（最终报告）规定，金融机构在销售金融产品的过程中的销售行为不包括（）。A.对投资者做出收益承诺B.向顾客提供投资建议C.管理个人投资组合D.推荐公开发行的证券【答案】A30、为了保护基金投资者的利益，世界上不同国家和地区都对基金活动进行严格的监督管理，我国的监督管理机构是（）。A.中国证监会B.中央银行C.基金业协会D.证券交易所【答案】A31、根据 2001 年中国人民银行颁布的商业银行中间业务暂行
8、规定，不构成商业银行表内资产、表内负债，形成银行非利息收人的业务的是（）。A.表外业务B.中间业务C.其他业务D.以上三者都不是【答案】B32、当投资者买入看涨期权后，如果判断失误，则损失（）。A.期权标的资产价格B.协定价格C.无限D.期权费【答案】D33、（）是银行间债券市场交易员进行现券买卖报价时，在中国人民银行核定的债券买卖差价范围内连续报出该券种的买卖实价，并同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素。A.双向报价B.对话报价C.双边报价D.单边报价【答案】C34、OTC 市场是（）的简称。A.发行市场B.场内市场C.交易市场D.场外市场【答案】D35、（2018 年真题）中央银行
9、在证券市场上以（）操作作为政策手段，买卖政府证券。A.套期保值B.投融资C.公开市场D.营利性【答案】C36、假设某基金持有的三种股票的数量分别为 10 万股、50 万股和 100 万股，每股的收盘价分别为 30 元、20 元和 10 元，银行存款为 1000 万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为 500 万元，应付税金为 500 万元，则基金资产净值总额为人民币（）万元。A.2200B.2250C.2300D.2350【答案】C37、投资者向证券公司交纳一定的保证金，融入一定数量的证券并卖出的交易行为指的是（）。A.融资交易B.借贷交易C.融券交易D.证券交易【答案】C38、金融衍生工具从
10、其自身交易的方法和特点分类，包括()。金融远期合约金融期货金融互换金融期权A.B.C.VD.【答案】D39、政府债券的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】C40、下列关于个人投资者投资基金所涉及的税收的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】C41、下面对理事会会议表述不正确的是（）A.理事会会议至少每季度召开一次B.会议必须有 2/3 以上理事出席C.其决议应当经出席会议的过半数的理事表决同意方为有效D.理事会决议应当在会议结束后两个工作日内向中国证监会报告【答案】C42、下列不属于上市公司配股的比例要求的是（）。?A.10:2B.10:1.8C.10:10D.10:3【答案】C
11、43、预先披露的招股说明书申报稿不能含有（）内容。A.价格信息B.发行人基本情况C.经营情况D.公司治理结构【答案】A44、有资格申请加入凭证式国债承销团资格的是（）。A.仅商业银行B.商业银行、邮政储蓄银行C.商业银行、邮政储蓄银行和信托机构D.仅信托机构【答案】B45、关于“B 股”，下列说法正确的是（）。A.允许境内居民个人使用外币现钞买卖“B 股”B.公司向境内上市外资股股东支付股利，可以以外币支付C.境内居民个人购买的“B 股”可以向境外转托管D.境内居民与非居民之间可以进行“B 股”协议转让【答案】B46、（2018 年真题）金融衍生工具的基本特征包括（）。A.、B.、C.、D.、
12、【答案】A47、（2020 年真题）根据上市公司证券发行管理办法，上市公司增发时，发行价格应不低于公告招股意向书前（）交易日或前一个交易日的公司股票均价A.20 个B.15 个C.30 个D.10 个【答案】A48、公司偿还债务从而避免破产的特性是公司财务的（）。A.盈利性B.安全性C.流动性D.稳定性【答案】B49、金融市场最重要的参与者是（）。A.政府部门B.工商企业C.金融机构D.个人【答案】C50、2020 年 8 月 1 日起执行的公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行），是对不活跃证券估值问题的针对性解决方案。侧袋机制，将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至（）个专门账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工具。A.1B.2C.3D.5【答案】A