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1、福建省福建省 20232023 年期货从业资格之期货法律法规强化训年期货从业资格之期货法律法规强化训练试卷练试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、客户孙某在账户上没有可用保证金时（按照期货交易所规定标准计算），与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进 100 手大豆合约，并保证在当日收盘前平仓，赵某考虑到孙某是期货公司老客户，可适当照顾，同意了孙某的要求，孙某买入后，价格走势非常不利，至收盘前被迫平仓，共损失 6 万元，事后孙某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易，应当赔偿其全部经济损失。以下说法正确的是（）。A.是孙某主动要求期货公司允许其
2、下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任B.孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法律禁止的行为，期货公司应当承担全部赔偿责任C.期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在 4.8 万元以下D.孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某行为不构成透支交易【答案】C2、根据期货市场客户开户管理规定，负责对期货公司提交的客户资料进行复核的是（）。A.中国期货业协会B.期货交易所C.中国期货保证金监控中心D.中国证监会派出机构【答案】C3、期货公司开展期货投资咨询业务应（）了解客户身份、财务
3、状况等。A.事前B.事后C.事中D.无需【答案】A4、会员制期货交易所会员大会有(）会员参加方为有效。A.1/3 以上B.2/3 以上C.7/4 以上D.3/4 以上【答案】B5、根据期货交易管理条例的规定，期货公司可以接受()委托为其进行期货交易。A.某事业单位的工作人员B.期货市场禁止进入者C.中国期货业协会的工作人员D.某国家机关【答案】A6、根据期货交易管理条例，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是（）。A.国务院银行业监督管理机构B.中国人民银行C.国务院期货监督管理机构D.商务部【答案】C7、取得经理层人员任职资格但连续（）年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职
4、前重新申请取得经理层人员的任职资格。A.2B.3C.4D.5【答案】D8、某期货公司变更经营范围，由经营商品期货改为金融期货，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。A.10 日B.20 日C.1 个月D.2 个月【答案】D9、期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近（）年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。A.1B.4C.3D.2【答案】D10、合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程是指（）。A.交割B
5、.定价C.签约D.结算【答案】A11、期货公司涉及重大诉讼、仲裁等重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。A.3B.5C.7D.10【答案】B12、下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责的是（）。A.监督检查期货交易的信息公开情况B.对期货业协会的活动进行指导和监督C.对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处D.受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解【答案】D13、下列关于期货公司分支机构经营管理的表述，错误的是（）。A.期货公司可以与他人合资、
6、合作经营管理分支机构B.期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理C.期货公司不得将分支机构委托给他人经营管理D.期货公司应当对分支机构实行集中统一管理【答案】A14、期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保（）等风险监管指标持续符合标准。A.净资本B.净资产C.风险准备金D.流动资产【答案】A15、期货公司应当缴纳期货投资者保障基金，但在特定情况下经批准可以暂停缴纳。这些特定情形不包括（）。A.公司遭受重大突发市场风险B.公司遭受不可抗力C.总额足以覆盖市场风险D.当年发生财务亏损【答案】D16、甲、乙是期货公司的客户，做小
7、麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因琉忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦已霉烂变质，无法使用。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。A.要求期货公司承担侵权责任B.要求期货交易所承担违约责任C.要求期货公司承担违约责任D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任【答案】C17、期货经营机构向普通投资者销售或提供高风险等级的产品或服务时，下列关于该机构适当性义务的表述错误的是（）。A.应当给予投资者至少 48 小时的冷静期B.特别风险警示书应当由投资者签字确认C.应当向投资者提供特别风险警示书D.应当追加
8、了解投资者的相关信息【答案】A18、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾()的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A.6 年B.3 年C.4 年D.5 年【答案】B19、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或期货从业人员执业行为准则（修订）行为的，任何人都可以向（）进行举报。A.期货业协会B.期货公司总部C.期货交易所D.证监会【答案】A20、期货交易所以其全部财产承担（）责任。A.法律B.刑事C.民事D.经济【答案
9、】C21、期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由（）有关主管部门统一制定并公布。A.期货交易所B.期货公司C.国务院D.中国期货业协会【答案】C22、下列不属于期货交易所职责的是()。A.制定并实施交易规则及其实施细则B.对保证金安全存管实施监控C.发布市场信息D.监管指定交割仓库的期货业务【答案】B23、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。A.知情权B.经营权C.决策权D.报告权【答案】A24、期货交易所会员的保证金不足时，首先应当（）。A.取消会员资格B.强行平仓C.及时追加保证金或自行平仓D.由期货交易所补足保证金【答案】C25、根据证券期货经营机构私募资产管理业务管
10、理办法，投资经理应当依法取得从业资格，具有（）以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验，具备良好的诚信记录和职业操守，且最近三年未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚。A.2 年B.5 年C.4 年D.3 年【答案】D26、期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（）。A.资产减值准备B.风险准备金C.净资产减值损失D.资产折旧【答案】A27、期货从业人员管理办法中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定，主要是针对（）的期货从业人员。A.中国期货业协会B.期货投资咨询机构C.期货公司D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】C28、某期货公司从事经纪业务
11、，接受客户甲的委托，以该期货公司的名义为客户进行期货交易，则交易结果由（）承担。A.甲客户B.该期货公司C.甲和期货公司D.都不承担【答案】A29、被注销期货从业资格的人员连续 2 年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当（）。A.参加协会组织的后续职业培训B.参加协会组织的执业资格考试C.参加期货交易所组织的后续职业培训D.参加期货交易所组织的执业资格考试【答案】A30、某期货公司财务部工作人员任某挪用客户 300 万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利 30 万元。随后将挪用的 300 万元期货保证金返还。下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是（）。A.任某挪用保证金的行
12、为属个人行为，独立承担刑事责任B.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪C.任某挪用保证金的行为属于职务行为，构成单位犯罪D.鉴于任某将所挪用的保证金予以返还，任某不承担刑事责任【答案】A31、期货交易管理条例所涉及的商品期货合约是指（）。A.期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约B.以农产品、工业品、能源和其他有价证券及其相关指数产品为标的物的期货合约C.以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约D.以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约【答案】D32、某期
13、货公司变更经营范围，由经营商品期货改为金融期货，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。A.10 日B.20 日C.1 个月D.2 个月【答案】D33、证券公司申请介绍业务资格，应当做到申请日前（）个月各项风险控制指标符合规定标准。A.1B.3C.5D.6【答案】D34、下列关于客户账户管理的表述，错误的是（）。A.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码B.期货公司应当为客户申请交易编码C.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易D.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户【答案】C35、期货公司申请金融期货结算业务资格，要求高级管理人员近
14、（）年内未受过刑事处罚。A.1B.2C.3D.5【答案】B36、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。A.风险管理B.技术风险C.协助开户D.全权开户【答案】C37、期货交易所管理办法规定了召开理事会临时会议的情形，下列不属于该情形的是（）。A.1/3 以上理事联名提议B.中国证监会提议C.理事长提议D.期货交易所章程规定的情形【答案】C38、某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为 3000 万元，负债(不含客户权益)为 1000 万元；客户权益总额为 26000 万元，在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为 500 万元，负债
15、调整值为 300 万元，客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为 100 万元(按期货交易所规定的保证金标准计算)。该公司的风险资本准备为 2800 万元。该公司期末A.2800 万元B.2700 万元C.2900 万元D.2100 万元【答案】B39、根据期货市场客户开户管理规定，负责对期货公司提交的客户资料进行复核的是（）。A.中国期货业协会B.期货交易所C.中国期货保证金监控中心D.中国证监会派出机构【答案】C40、货从业人员违反期货从业人员执业行为准则（修订），情节轻微，且没有造成严重后果的，应当（）。A.予以公开谴责B.记入诚信档案C.予以训诫D.移交中国证监会处理【答案】C
16、41、禁止期货从业人员挪用客户期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对()的期货从业人员提出的。A.为期货公司提供中间介绍业务的机构B.期货公司C.期货投资咨询机构D.中国期货业协会【答案】B42、中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（）向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。A.第一季度B.第二季度C.第三季度D.第四季度【答案】A43、根据期货从业人员管理办法对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是（）。A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交
17、易B.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产C.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务D.中国证监会禁止的其他行为【答案】C44、会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由（）。A.中国期货业协会提名，董事会通过B.中国证券监督管理委员会提名，理事会通过C.中国证券监督管理委员会提名，会员大会通过D.中国期货业协会提名，理事会通过【答案】B45、首席风险官履行职责应当保持充分的（），主动回避与本人有利害冲突的事项。A.独立性B.自由性C.公开性D.协商性【答案】A46、（）依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。A.中国期货业协会B.中国
18、证券监督管理委员会C.中国证券业协会D.中国证券监督管理委员会期货部【答案】A47、某期货交易所的铝期货价格于 2016 年 3 月 14 日、15 日、16 日连续 3 日涨幅达到最大限度 4%，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铝期货合约的保证金由合约价值的 5%提高到 6%，并采取按一定原则减仓等措施。除了上述已经采取的措施外，还可以采取的措施是（）。A.把最大涨幅幅度调整为 5%B.把最大涨跌幅度调整为 3%C.把最大涨幅调整为 5%，把最大跌幅调整为-3%D.把最大涨幅调整为 4.5%，最大跌幅不变【答案】B48、甲是某期货公司期货从业人员，因违规行为被人检举，期货
19、业协会对其进行调查时，甲予以拒绝，并且还以种种手段阻止期货业协会的调查，据此，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格()。A.3 个月至 6 个月B.6 个月至 12 个月C.1 年D.2 年【答案】B49、期货公司计算净资本时，应当按照企韭会计准则的规定对相关项目充分计提（）。A.资产减值准备B.风险准备金C.保证金D.负债总额【答案】A50、王某是上海交易所的会员，想在 2009 年 3 月 10 日买入铜期货合约 2000 手（5 吨手），价格为 65000 元吨根据最低保证金要求合约价格的，王某需要缴纳 3250 万元的保证金。王某想用其拥有的国债充抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算
20、的价值为 4000 万元；另外，王某在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为 700 万元。那么，王某用国债充抵保证金的最高金额是（）A.2800 万元B.3000 万元C.3100 万元D.3200 万元【答案】A多选题（共多选题（共 2020 题）题）1、期货公司办理的下列事项中，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起 2 个月内作出批准或者不批准的决定的有（）。A.变更注册资本B.合并.分立.停业.解散或者破产C.变更 5以上的股权D.设立.收购.参股或者终止境外期货类经营机构【答案】BCD2、下列期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现的情形中，中国证监会及其派出机构可以认定
21、任职人员不适当的有（）。A.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果B.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果C.1 年内累计 3 次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话D.累计 3 次被行业自律组织纪律处分【答案】ABCD3、关于客户保证金未足额追加时说法正确的有（）。A.客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除B.客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，不应当相应扣除C.客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明D.未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金
22、标准计算，包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务【答案】AC4、中国证监会、自律组织在针对特定市场、产品或者服务制定规则时，可以考虑风险性、复杂性以及投资者的认知难度等因素，从（）等方面，规定投资者准入要求。A.收入水平B.资产规模C.风险识别能力和风险承担能力D.投资认购最低金额【答案】ABCD5、期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法是根据（）制定的。A.期货公司监督管理办法B.中华人民共和国公司法C.期货交易管理条例D.期货从业人员管理办法【答案】BC6、风险预警期内，中国证监会派出机构可视情况采取的措施有（）。A.要求期货公司制定风险监管指标改善
23、方案并定期对监管指标的改善情况进行书面报告B.要求期货公司进行重大业务决策时。应当至少提前 5 个工作日向住所地中国证监会派出机构报送临时报告C.要求期货公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告D.期货公司未能有效履行相关要求的，中国证监会派出机构可暂扣其营业执照【答案】ABC7、根据期货从业人员管理办法，为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得从事的行为包括（）。A.存取期货保证金B.划转期货保证金C.收付期货保证金D.代理客户从事期货交易【答案】ABCD8、对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查（）。A.是否建立与全面结算业
24、务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行B.是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益C.是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况D.是否存在超范围委托的情形【答案】ABC9、甲是某期货公司的客户，丙是甲的债权人。如丙起诉甲,要求实现债权,下列关于申请人民法院采取保全、执行措施的说法，正确的是（）A.丙可以申请人民法院对甲的保证金依法采取保全和执行措施B.丙可以申请人民法院到期货交易所冻结、扣划甲的保证金C.甲有除保证金之外的其他财产的，人民法院应当依法先行冻结、查封、执行甲的其他财产D.丙可以申请人民法院对甲的持仓依
25、法采取保全和执行措施【答案】AD10、甲是某期货公司的总经理，下列选项中属于他的职责的是（）。A.认真执行董事会决议B.有效执行公司制度C.防范和化解经营风险D.确保经营业务的稳健运行和客户保证金安全完整【答案】ABCD11、根据期货交易管理条例的规定，期货公司不得（）。A.从事或者变相从事期货自营业务B.为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资C.对外担保D.经营境外期货经纪业务【答案】ABC12、期货交易所应当编制交易情况（）报表，并及时公布。A.日报表B.周报表C.月报表D.年报表【答案】BCD13、证券公司应当按照（）的原则，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。A.自律B.合
26、规C.内部控制D.审慎经营【答案】BD14、期货投资咨询机构的期货从业人员不得()。A.为客户设计投资方案B.对投资方案的风险进行评估C.代理客户从事期货交易D.利用传播媒介提供、传播虚假或者误导客户的信息【答案】CD15、下列关于期货交易所终止的说法，正确的有（）。A.期货交易所因合并而终止的，由合并后的交易所予以公告B.期货交易所因分立而终止的，由分立前的交易所予以公告C.期货交易所因解散而终止的，由中国证监会予以公告D.期货交易所终止后，清算组制订的清算方案，应当报中国证监会批准【答案】CD16、（）违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对
27、直接责任人员判处刑罚。A.保险公司B.商业银行C.证券公司D.期货交易所【答案】ABCD17、期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金。当期货公司要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法正确的是（）。A.保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担B.保留持仓期间造成的损失，由期货交易所承担C.穿仓造成的损失，由期货公司承担D.穿仓造成的损失，由期货交易所承担【答案】AD18、期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，或不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）原则予以处理。A.公司利益优先B.客户利益优先C.大客户优先D.公平对待【答案】BD19、根据期货公司金融期货结算业务试行办法，全面结算会员期货公司的法定义务包括（）。A.建立金融期货结算业务保密制度B.建立金融期货结算业务风险隔离机制C.平等对待本公司客户、非结算会员及其客户，防范利益冲突D.控制金融期货结算业务风险【答案】ABCD20、根据期货交易管理条例，下列表述正确的有（）。A.期货交易应当在依法设立的期货交易所、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行B.不属于期货交易的商品或者金融产品的其他交易活动，由国家有关部门监督管理，不适用期货交易管理条例C.禁止非法设立期货交易场所D.禁止中远期现货交易【答案】ABC