《福建省2023年期货从业资格之期货法律法规能力测试试卷B卷附答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《福建省2023年期货从业资格之期货法律法规能力测试试卷B卷附答案.doc（23页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、福建省福建省 20232023 年期货从业资格之期货法律法规能力测年期货从业资格之期货法律法规能力测试试卷试试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、申请设立期货公司，主要股东为自然人的，其个人金融资产不低于人民币（）万元。A.1000B.3000C.5000D.10000【答案】B2、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额（）。A.不超过损失的 50%B.不超过损失的 90%C.不超过损失的 80%D.不超过损失的 60%【答案】D
2、3、机构任用具有从业资格考试合格证明人员且为其办理从业资格申请，应符合的条件不包括（）。A.品行端正，具有良好的职业道德B.已被本机构聘用C.最近三年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格D.有三年以上金融业务经验【答案】D4、期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由()依法核准。A.中国证监会B.拟任人员所在地的中国证监会派出机构C.期货公司住所地的中国证监会派出机构D.中国期货业协会【答案】C5、期货公司对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当（）。A.立即向中国证监会报告B.立即向中国期货业协会报告C.抵制并直接向中国证监会或者中国期
3、货业协会报告D.抵制并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告【答案】D6、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的()。A.经营权B.决策权C.知情权D.报告权【答案】C7、中国证监会受理证券公司的从事中间介绍业务的申请后，应当在()个工作日内做出批准或者不予批准的决定。A.5B.10C.20D.30【答案】C8、下列关于期货保证金的表述，错误的是()。A.非结算会员期货公司向客户收取的保证金属于非结算会员期货公司所有B.非结算会员期货公司的客户出入金，只能通过非结算会员期货公司的期货保证金账户办理C.非结算会员期货公司收取的保证金，除用于客户的期货交易外，任何机构和个人
4、不得占用.挪用D.非结算会员期货公司与全面结算会员期货公司业务资金的往来，只能通过各自的期货保证金账户办理【答案】A9、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当根据（）的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明。A.预计负债B.或有事项C.或有资产D.负债【答案】B10、期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。A.时间优先B.数量优先C.效率优先D.规模优先【答案】A11、期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为，情节严重的，应()。A.撤销其从业资格B.暂停
5、其从业资格 6 个月至 12 个月C.予以训诫，并暂停其从业资格 12 个月D.撤销其从业资格并在 3 年内或永久性拒绝受理其资格申请【答案】D12、非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，非结算会员应将收到的有价证券（）。A.直接提交期货交易所B.直接予以保存，不予提交C.提交结算会员，由结算会员提交期货交易所D.提交结算会员，由结算会员提交中国证监会【答案】C13、客户对交易结算报告有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内以（）提出，期货公司应当在约定时间内进行核实。A.电话方式B.邮件方式C.书面方式D.任何方式【答案】C14、期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货
6、公司承担主要赔偿责任，赔偿额（）。A.不超过损失的 50B.不超过损失的 90C.不超过损失的 80D.不超过损失的 60【答案】C15、2015 年 4 月，某期货公司财务部工作人员任某挪用客户 300 万元期货交易保证金，为其父亲进行股票交易，获利 30 万元。随后将挪用的 300 万元期货保证金返还。下列关于挪用期货交易保证金的刑事责任的说法，可能的情况是()。A.处违法所得 10 倍以下罚款B.没收违法所得，并处以 25 万元的罚款C.没收违法所得，并处以 30 万元的罚款D.没收违法所得，并处以 200 万元的罚款【答案】C16、会员制期货交易所的专门委员会由（）设立。A.理事会B.
7、董事会C.股东大会D.会员大会【答案】A17、根据期货从业人员管理办法，通过从业资格考试的人员将取得由（）颁发的从业资格考试证明。A.中国证监会B.中国期货业协会C.中国证券业协会D.所在期货公司【答案】B18、期货公司办理下列事项，应由国务院期货监督管理机构批准的是（）。A.变更法定代表人B.设立或者终止境内分支机构C.变更注册资本且调整股权结构D.变更住所或者营业场所【答案】C19、期货公司对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员可以如何处理?（）A.先执行，向中国证监会报告B.先执行，向期货公司董事会报告C.抵制，立即向期货公司高级管理人员或董事会报告D.抵制，立即向中国证监会报告【答
8、案】C20、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能。以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务。并（）。A.维护投资者的合法权益B.满足投资者的各项要求C.量大限度维护投资者利益D.为投资者创造最大收益【答案】A21、首席风险官任期届满前，期货公司董事会（）。A.可以随时免除其职务B.应当提前 30 日将免除决定通知本人C.无正当理由不得免除其职务D.免除其职务须经监管部门批准【答案】C22、下列关于保障基金的筹集的说法中，错误的是（）。A.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户B.保障基金管理机构应当专户存储保障基金C.保障基金来源虽然多元化，但保障基金不可以接受社会
9、捐赠D.保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金【答案】C23、客户下达的交易指令没有品种.数量.买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由（）。A.期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外B.客户自己承担C.期货公司与客户平均分担D.期货公司与客户自行协商【答案】A24、下列条件中，不属于申请期货公司营业部负责人任职资格必须具备的条件的是（）。A.具有期货从业人员资格B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位C.通过中国证监会认可的资质测试D.具有从事期货业务 3 年以上经验，或者其他金融业务 4 年以上经验【答案】C25、（）依法对首席风险官进行监督管理
10、。A.期货公司B.中国证监会C.中国期货业协会D.中国证监会及其派出机构【答案】D26、现行期货交易管理条例自（）起施行。A.2007 年 4 月 15 日B.2003 年 7 月 1 日C.1999 年 9 月 1 日D.1995 年 10 月 25 日【答案】A27、丙公司是上海期货交易所会员，计划在 2015 年 8 月 8 日买入铜期货合约2000 手（每手 5 吨），价格为 65000 元/吨。根据最低保证金要求为合约价格的 5，该会员需要缴纳 3250 万元的保证金。会员丙想用其拥有的国债冲抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为 4000 万元；另外，丙会员在期货交易所专用
11、结算账户的实有货币资金为 700 万元。那么，该会员用国债冲抵保证金的最高金额是（）。A.3200 万元B.3000 万元C.2800 万元D.3100 万元【答案】C28、证券公司申请介绍业务资格，风险控制指标中，净资本不低于净资产的()。A.70B.100C.120D.150【答案】A29、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前（）月月末的风险监管报表。A.1 个B.2 个C.3 个D.5 个【答案】B30、甲是期货公司客户，持有小额期货多头合约，甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲提交交割申
12、请，如果因未及时交割造成损失，则甲可以（）A.要求期货交易所对期货公司承担担保责任B.要求期货公司承担侵权责任C.要求期货交易所承担违约责任D.要求期货公司承担违约责任【答案】D31、下列关于期货交易所合并、分立的描述中错误的是（）。A.期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继B.期货交易所合并的，合并前各方的债务由合并后存续或者新设的交易所承继，合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕C.期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式D.期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准【答案】B32、下列关于结算担保金和结算准备金的表述，错误的是（）A.期货公司应当维持最低数额的结算准备
13、金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行B.期货公司应当使用自有资金缴存结算担保金C.期货公司应当按照保证金存管银行的具体规定，缴存结算担保金、结算准备金D.期货公司应当按照期货交易所规则，缴存结算担保金【答案】C33、（）按照审慎监管原则，定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查A.中国期货业协会B.中国证监会及其派出机构C.期货交易所D.国务院期货监督管理机构【答案】B34、期货投资者保障基金的启动资金由（）从其积累的风险准备金中按照截至2006 年 12 月 31 日风险准备金账户总额的 15缴纳形成。A.基金管理公司B.证券交易所C.期货公司D.期货交易所【答案】D35、下列主
14、体中，不必提取风险准备金的是（）。A.期货交易所B.期货公司C.非期货公司结算会员D.期货保证金安全存管监控机构【答案】D36、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于（）向期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。A.当日B.次日C.3 日内D.7 日内【答案】A37、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理。A.客户利益优先；先开发的客户利益优先B.自身利益优先；先开发的客户利益优先C.客户利益优先；公平对待D.自身利益优先；公
15、平对待【答案】C38、首席风险官向期货公司（）负责。A.董事会B.监事会C.理事会D.股东大会【答案】A39、期货从业人员被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起 10 个工作日内向（）报告。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.期货公司【答案】B40、期货公司股东、董事不能越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。A.总经理B.董事长C.董事会D.董事会常设的风险管理委员会【答案】C41、取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当（）申请从业资格。A.向其所在机构B.向中国证监会及其派出机构C.直接向协会D.事先通过其所在机构向协会【答案】D42、在
16、计算净资本时，期货公司认为除期货风险准备金以外的其他负债项目需要调整的，应当（）。A.直接全额加回B.直接按照一定比例加回C.重新核算净资本D.增加附注，详细说明该项负债反映的具体内容【答案】D43、证券公司申请介绍业务资格，申请日前 6 个月各项风险控制指标符合规定标准，其中净资本不得低于()亿元。A.5B.10C.12D.20【答案】C44、根据期货市场客户开户管理规定，负责对期货公司提交的客户资料进行复核的是（）。A.中国期货业协会B.期货交易所C.中国期货保证金监控中心D.中国证监会派出机构【答案】C45、实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立健全()。A.涨跌停板制度B.保证金
17、制度C.结算担保金制度D.风险准备金制度【答案】C46、投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产 80%的，为（）A.固定收益类B.商品及金融衍生品类C.混合类D.权益类【答案】D47、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起()工作日内向协会报告。A.3 个B.5 个C.7 个D.10 个【答案】D48、某经营机构于 2016 年 3 月 20 日与客户王某签订了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（）。
18、A.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失B.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失C.如果该机梅没有按客户的交易指令人市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失D.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失【答案】D49、投资者应当在了解产品或者服务情况，听取经营机构适当性意见的基础上，根据自身能力审慎决策，（）承担投资风险。A.独立B.与经营机构共同C.无需D.以上都不对【答案】A50、截至 2015 年第四
19、季度末，某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为 3000 万元。该期货公司 2015 年第四季度的代理交易额为 35 亿元。那么，该期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其公司的（）中列支。A.管理费用B.财务费用C.投资收益D.营业成本【答案】D多选题（共多选题（共 2020 题）题）1、王某是郑州商品交易所的工作人员，则他应当具备的职业操守有（）。A.保守期货公司和客户的商业秘密B.依法办事C.公正廉洁D.不可利用职务便利牟取不正当的利益【答案】ABCD2、下列（）行为可能构成操纵期货市场价格的行为。A.爱农公司是一家大型农产品进出口贸易公司，为了在期货市场获利，大量囤积大豆B.李某
20、利用内幕人员的信息优势，在一个交易日内连续买卖合约，数额巨大C.甲乙约定，甲于某月的第一个交易日以约定的价格大量买进乙的期货合约D.违反规定收取保证金，或者挪用保证金的【答案】ABC3、推荐人每年最多只能推荐 3 人申请期货公司（）的任职资格。A.董事长B.监事会主席C.独立董事D.经理层人员【答案】ABCD4、以下属于期货交易所章程应当载明的事项有（）。A.基本业务制度B.风险准备金管理制度C.财务会计、内部控制制度D.交易纠纷的处理方式【答案】ABC5、申请设立期货公司，应当具备的条件包括（）。A.有合格的经营场所和业务设施B.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力C.从业人员具有从业资格
21、D.有符合法律、行政法规规定的公司章程【答案】ABCD6、根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人任的，其任职资格自离任之日起自动失效。但()的，不受上述规定的限制。A.期货公司除董事长.监事会主席.独立董事以外的董事.监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事B.在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长C.在同一期货公司内，董事长.监事会主席改任除独立董事之外的其他董事.监事D.在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人【答案】ABCD7、期货公司董事长出现以下哪些情形的，期货公司应当
22、对其进行离任审计。（）A.中国证监会对其进行监管谈话B.被撤销任职资格C.被认定为不适当人选而被解除职务D.辞职【答案】BCD8、申请设立期货公司，应当具备的条件包括（）。A.有合格的经营场所和业务设施B.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力C.从业人员具有从业资格D.有符合法律、行政法规规定的公司章程【答案】ABCD9、从事期贷经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以对其（）。A.警告B.吊销期货业务许可证C.停业整顿D.罚款【答案】ABCD10、下列人员申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员的任职资格，学历可以放宽至大学专科的有()。A.具有从事法律、会
23、计业务 8 年以上经验的人员B.具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务 5 年以上经验的人员C.具有从事期货业务 10 年以上经验的人员D.曾担任金融机构部门负责人以上职务 8 年以上的人员【答案】CD11、证券公司违反证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法相关法规的，中国证监会及其派出机构可以采取（）等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。A.责令限期整改B.监管谈话C.出具警示函D.停业整顿【答案】ABC12、中国证券监督管理委员会对期货公司的风险监管指标设置预警标准有（）A.规定“
24、不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的 80%B.规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的 120%C.规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的 80%D.规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的 120%【答案】BC13、期货公司为债务人，债权人请求，人民法院不予支持的有（）。A.冻结客户在期货公司保证金账户中的资金B.冻结客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券C.划拨客户在期货公司保证金账户中的资金D.划拨客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券【答案】ABCD14、根据期货从业人员执业行为准则（
25、修订），为期货公司中间介绍业务机构的从业人员不得从事的行为有（）。A.代理客户从事期货交易B.存取期货保证金C.收付期货保证金D.划转期货保证金【答案】ABCD15、期货从业人员受（）的监督。A.中国证监会B.中国证监会的派出机构C.中国期货业协会D.期货交易所【答案】AB16、期货从业人员从事的不正当竞争行为包括（）。A.采用明示与有关机构具有特殊关系的手段招徕投资者B.以排挤竞争对手为目的，低于经营成本收取手续费C.采用虚假宣传方式进行自我夸大D.开展营销活动，降低手续费优惠措施【答案】ABC17、期货交易所实行的风险警示制度包括（）。A.要求会员和客户报告情况B.谈话提醒C.发布风险提示
26、函D.向市场发布持仓量信息【答案】ABC18、期货交易所交易规则应当载明的事项包括（）。A.期货交易、结算和交割制度B.风险管理制度和交易异常情况的处理程序C.保证金的管理和使用制度D.期货交易信息的发布办法【答案】ABCD19、根据期货从业人员执业行为准则(修订)，期货经营机构的管理人员不得()。A.为客户提供期货业务服务B.以不正当手段辞退本机构从业人员C.对下属从业人员的工作进行指导和监督D.以不正当手段招徕其他机构在职从业人员【答案】BD20、下列情形中，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的是（）。A.申请人依法解散B.申请人撤回申请材料C.拟任人死亡或者丧失行为能力D.申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释【答案】ABCD