《湖南省2023年证券从业之证券市场基本法律法规综合检测试卷B卷含答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《湖南省2023年证券从业之证券市场基本法律法规综合检测试卷B卷含答案.doc（17页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、湖南省湖南省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规综年证券从业之证券市场基本法律法规综合检测试卷合检测试卷 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、按照证券公司内部控制指引的要求，证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。以下关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中正确的是（A.禁止以任何方式承诺或保证投资收益B.与客户签订证券投资顾问协议，按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并以书面或口头的方式约定收取费用收取安排
2、C.证券投资顾问服务费应当以公司账户或者个入账户收取D.业务档案保存期限自协议开始之日起不得少于 5 年【答案】A2、股份有限公司的设立，可以采取发起设立或者募集设立的方式。对于上述两种方式，下列表述中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A3、()按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。A.中国证券业协会B.证券交易所C.证券公司住所地证监会派出机构D.中国证券监督管理委员会总部【答案】C4、根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事（）的证券公司。A.B.C.D.【答案】C5、有效市场细分的条件包括（）。A.、B.、C.、D.、【
3、答案】D6、（2017 年真题）证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D7、中华人民共和国公司法规定，有限责任公司经营规模较大的，应设立监事会，其成员不得少于（）人。A.2B.3C.4D.5【答案】B8、20.（）从事集合资产管理业务违反规定的，中国证监会依照法律、行政法规和中国证监会A.、B.、C.、D.、【答案】B9、下列投资者可以视为非公开募集基金的合格投资者的是（）。A.金融资产 200 万的个人B.最近 3 年个人平均收入超过 30 万的个人C.总资产不低于 1000 万的机构D.依法设立并在中国基金业协会
4、备案的私募基金产品【答案】D10、中国证券业协会对证券经纪人自取得证券经纪人证书之日起（）检查一次。A.每年B.三年C.半年D.两年【答案】A11、证券公司及其另类子公司违反证券公司另类投资子公司管理规范的，中国证券业协会视情况对证券公司、另类子公司采取（）谈话提醒、警示、责令整改、A.谈话提醒B.责令整顿C.撤销D.集团内部通报批评【答案】A12、下列不属于出资证明书必须记载的事项是（）。A.公司章程B.公司注册资本C.出资证明书编号D.股东的出资日期【答案】A13、（2017 年真题）收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告
5、。A.10B.15C.20D.30【答案】B14、委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行交割手续，否则即为（）。A.签约B.违约C.变更D.毁约【答案】B15、下列选项中，有权批准公司为其实际控制人提供担保的有（）。A.B.C.D.【答案】B16、证券公司代销金融产品，证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定下列（）事项。A.、B.、C.、D.、【答案】B17、下列属于证券业财务与会计人员禁止从事的行为的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C18、(2018 年真题)发生信息披露违法行为，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括（）。A.未直接参与
6、信息披露违法行为B.配合证券监管机构调查且有立功表现C.受他人胁迫参与信息披露违法行为D.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案【答案】D19、下列关于全国股转公司挂牌公司转板上市的说法错误的是（）。A.试点期间，符合条件的新三板挂牌公司可以申请转板至上交所科创板或深交所创业板上市B.申请转板上市的企业应当为新三板精选层挂牌公司，且在精选层连续挂牌一年以上C.转板上市属于股票交易场所的变更，依法需经中国证监会核准或注册D.提出转板上市申请的新三板挂牌公司，按照交易所有关规定聘请证券公司担任上市保荐人【答案】C20、上市公司设董事会秘书，其职责不包括（）。A.负责公司股东大会和董事会会
7、议的筹备、文件保管B.决定聘任会计师事务所C.负责办理信息披露事务D.负责公司股东资料的管理【答案】B21、目前的证券交易通道包括（）。A.B.C.D.【答案】D22、下列说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C23、信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员和上市公司相关人员违反上市公司信息披露管理办法，中国证监会可以采取（）等监管措施。A.、B.、C.、D.、【答案】C24、证券登记结算机构受证券发行人委托以（）形式分派投资收益的，应当记录在证券公司信用交易资金交收账户。A.证券B.现金C.红利D.股票【答案】B25、证券公司办理集合资产管理业务，正确的是（?）。A.、B.、C.、
8、D.、【答案】A26、在融资融券业务中，如果相关主体违反证券公司监督管理条例的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上 60 万元以下的罚款。A.、B.、C.、D.、【答案】D27、下列不属于证券公司可以在区域股权市场开展的业务有（）。A.推荐企业挂牌B.开展区域性股权市场业务过程的内幕交易C.为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息D.推荐企业展示【答案】B28、根据期货交易管理条例，任何单位或者个人有下列（）行为，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得。A.、B.、C.、D.、【答案】A29、关于擅自改变公开发行证券募集资
9、金用途的认定，下列选项正确的有（）。A.公司对于公开发行债券所募集的资金，必须用于核准的用途；公开发行股票所募集的资金，则可以用于公司生产经营活动B.公司改变招股说明书所列资金用途的，必须经过股东大会做出决议C.公司发行债券募集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出D.发行公司债券筹集的资金，用于非核准用途的，不得再次发行公司债券【答案】B30、按照证券业从业人员执业行为准则的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（）报告。A.董事会B.司法机关C.所在机构的高级管理人员D.中国证监会或者中国证券业协会【答案】D31、（202
10、0 年真题）根据证券法，持有公司（）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际*人及其董事、监事、高级管理人员等均属于证券交易内幕信息的知情人员。A.10%B.20%C.15%D.5%【答案】D32、中华人民共和国证券法规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括（）。A.B.C.D.【答案】D33、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不能从事的业务有()。A.B.C.D.【答案】B34、在融资融券业务中，客户提交的担保物不能是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D35、擅自设立证券公司、非法经营证券业务或者未经批准以证券公司名义开展证券业务
11、活动的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）的罚款A.开除，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款B.警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款C.开除，并处以十万元以上一百万元以下的罚款D.警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款【答案】B36、内幕交易的犯罪主体不包括（）。A.发行人控制或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员B.国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员C.因职责、工作可以获取内幕消息的证券监督管理机构工作人员D.正常获取证券、期货交易内幕消息的人员【答案】D37、某股份有限公司向社会招聘经理，以下人员来应聘，不具备担任经理资格的有（）。A.、B
12、.、C.、D.、【答案】A38、（2020 年真题）根据公司法，公司营业执照应当载明的事项包括（）A.I、IVB.I、IIC.I、II、IIID.II、II【答案】C39、下列关于证券交易的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C40、以下可以作为借入通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务的是（）。A.符合条件的公募基金、社保基金、保险资金等机构投资者以及参与科创板发行人首次公开发行的战略投资者B.技术系统准备就绪C.具有融资融券业务资格，并已开通转融通业务权限D.业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案【答案】A41、下列关于监事会会议的说法中正确
13、的是()。A.每年至少召开 2 次会议B.应当于每年下半年召开会议C.应当于股东大会结束后召开会议D.监事可以提议召开临时监事会会议【答案】D42、（2016 年真题）下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的条件，说法正确的是（）。A.取消注册资本的金额限制B.注册资本可以是货币资本，也可以是非货币资本C.最近 3 年没有违法记录D.公司董事个人所负债务数额较大，且到期未清偿【答案】C43、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B44、下列有关证券交易所的规定中，正确的是（）。A.证券交易所设理事会，并设总经理 1 人，由国务院证券监督管理机构任免B.证券交易所章程的制定和修改，必
14、须经全体会员同意后生效C.证券交易所的财产积累归会员所有，在其存续期间，每一会计年度期末进行分配D.个人不得使用证券交易所或者近似的名称，但是单位可以【答案】A45、违反证券投资基金法规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处违法所得 1倍以上 5 倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足 100 万元的，并处（）罚款。A.30 万元以上 60 万元以下B.3 万元以上 30 万元以下C.3 万元以上 10 万元以下D.10 万元以上 100 万元以下【答案】D46、期货交易的交割，由（）统一组织进行。A.期货业协会B.投资者C.期货交易
15、所D.期货监督管理机构【答案】C47、下列关于证券公司客户资产管理业务的描述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D48、证券公司（）的流动性风险管理职责包括统筹公司资金来源与融资管理，协调安排公司资金需求，监控优质流动性资产状况，组织流动性风险应急计划制定、演练和评估。A.董事会B.监事会C.流动性风险管理部门D.经理层【答案】C49、有限责任公司的成立时间为()。A.申请设立登记日期B.营业执照签发日期C.章程制定日期D.足额缴纳出资额日期【答案】B50、特殊机构及产品证券账户在开立及使用中应严格遵守账户实名制有关要求，下列要求中表述错误的是（）。A.特殊机构及产品证券账户持有人不得通过在证券账户下设立子账户、分账户、虚拟账户等方式违规进行证券交易，不得出借证券账户给他人使用B.不得为专门申购新股、炒作风险警示（ST 股票）的产品申请开立证券账户；产品证券账户名称应当恰当反映产品属性C.为产品、员工持股计划申请开立账户时应当申报登记产品、员工持股计划存续期，无固定期限或长期的产品到期日自申请日起不超过 5 年D.对于各类特殊机构及产品证券账户存在下设子账户、分账户、虚拟账户等违反账户实名制有关要求的，中国证券登记结算有限责任公司或有委托交易关系的证券公司有权注销相关账户或限制相关账户的使用【答案】C