《湖北省2023年期货从业资格之期货法律法规强化训练试卷B卷附答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《湖北省2023年期货从业资格之期货法律法规强化训练试卷B卷附答案.doc（23页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、湖北省湖北省 20232023 年期货从业资格之期货法律法规强化训年期货从业资格之期货法律法规强化训练试卷练试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、期货公司的从业人员的禁止行为不包括（）。A.对客户进行投资分析并提出投资建议B.诱骗客户参与期货交易C.进行虚假宣传D.挪用客户的期货保证金【答案】A2、（）负责公司制期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。A.董事会秘书B.董事长C.副董事长D.理事长【答案】A3、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据
2、传送的（）和独立。A.安全B.公正C.公平D.公开【答案】A4、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格。A.中国期货业协会B.中国证监会C.国家外汇管理局D.商务部【答案】B5、制定期货从业人员管理办法的法律依据是（）。A.中华人民共和国证券法B.中华人民共和国民法通则C.期货交易管理条例D.期货公司管理办法【答案】C6、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格。A.中国期货协会B.期货交易所C.中国证券监督管理委员会D.财政部【答案】C7、期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进
3、行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，（）应当承担赔偿责任，客户予以追认的除外。A.客户B.期货从业人员C.期货公司D.直接负责的主管人员【答案】C8、下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述中，正确的是（）。A.自开户之日起一定期限内，期货公司应当向中国期货业协会备案B.期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况C.期货公司应当定期向独立董事提交专项报告D.期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况【答案】D9、下列机构中，可以代理客户从事期货交易的是（）。A.期货交易所的非期货公司结算会员B.期货投
4、资咨询机构C.为期货公司提供中间介绍业务的机构D.期货公司【答案】D10、期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当()。A.抵制并及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告B.抵制并及时向中国证监会报告C.先执行再向中国证监会报告D.先执行再向期货公司董事会报告【答案】A11、期货公司董事长.总经理.首席风险官在失踪.死亡.丧失行为能力等特殊情形下+不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。A.3B.6C.9D.12【答案】B12、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易
5、所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A.3B.5C.7D.10【答案】B13、假设上海期货交易所的铜期货价格连续 3 日涨幅达到最大限度 4%，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铜期货合约的保证金由合约价值的 5%提高至 6%，并采取了按一定原则减仓等措施。在该种情况下，除上述措施外，上海期货交易所还可以（）。A.把最大涨跌幅度调整为3%B.把最大涨跌幅度调整为5%C.把最大涨幅调整为 5%，把最大跌幅调整为-3%D.把最大涨幅调整为 4.5%，最大
6、跌幅不变【答案】A14、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格A.中国证监会B.期货交易所C.期货业协会D.国务院期货监督管理机构【答案】A15、期货公司董事长失踪时，代为履行职责的董事长、总经理、首席风险官职责时间不得超过（）个月。A.1B.3C.6D.12【答案】C16、某期货公司期货经纪业务的客户权益总额为 30 亿元。根据相关规定，期货公司在计算风险资本准备时,期货经纪业务的基准比例为 4%。该期货公司最近一期的分类评价结果为 A 类,分类计算系数为 0.8。那么，该公司上述业务的风险资本准备为（）。A.2 亿元B.1.2 亿元C.1.6 亿元D.0.96
7、亿元【答案】C17、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（）。A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告，资讯信息谋取不当利益B.期货公司应当公平对待委托客户C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论D.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制【答案】C18、下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责的是（）。A.监督检查期货交易的信息公开情况B.对期货业协会的活动进行指导和监督C.对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处D.受理客户与
8、期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解【答案】D19、期货从业人员违规期货从业人员管理办法以及中国期货业协会自律规则的，协会应予（）。A.市场禁入B.纪惩戒律C.行政处罚D.罚款【答案】B20、A 证券公司为具有向期货公司提供中间介绍业务资格的公司，一直以来都接受 B 期货公司的委托，为其提供介绍业务的服务，后来 A 公司经营的证券业务违法经营被证监会撤销了其业务资格，此时 A 证券公司与 B 期货公司之间的介绍业务关系（）。A.自动终止B.由证监会责令终止C.不受影响，仍然有效D.由双方协商决定是否终止【答案】B21、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应
9、的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（）。A.期货交易所应当承担赔偿责任B.期货公司应当承担赔偿责任C.期货交易所应当承担不超过 80的赔偿责任D.期货公司应当承担不超过 60的赔偿责任【答案】A22、申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交对（）对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。A.中国证券监督管理委员会B.国务院教育行政部门C.中国期货业协会D.国家人事部【答案】B23、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（）。A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告
10、，资讯信息谋取不当利益B.期货公司应当公平对待委托客户C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论D.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制【答案】C24、期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，包括但不限于匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等，保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D25、期货公司首席风险官连续（）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A.2B.3C.4D.5【答案】A26、期货公司向股东、实际控制人
11、及其关联人提供期货经纪服务的，不得()。A.降低风险管理标准B.提高保证金收取标准C.降低手续费收取标准D.提高手续费收取标准【答案】A27、单一资产管理计划接受接受投资者合法持有的股票、债券或中国证监会认可的其他金融资产委托。登记结算机构应当按其规定为其办理证券（）等手续。A.质押B.抵押C.非交易过户D.转让【答案】C28、期货公司和为期货公司提供中间介绍业务的证券公司应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过（）的系统统一下发至期货公司会员。A.中国证监会B.中国金融期货交易所C.中国期货业协会D.中国登记结算公司【答案】B29、任何单位或者个人违反期货交易管理条例
12、规定，情节严重的，由（）宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。A.中国期货业协会B.国务院期货监管管理机构C.期货交易所D.人民法院【答案】B30、期货交易所会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。A.期货交易所B.期货公司C.会员D.机构投资者【答案】C31、审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以（）规定的保证金比例为标准。A.期货交易所B.期货公司C.中国证监会D.中国期货业协会【答案】A32、在使用期货投资者保障基金前，应当先以（）和变现资产弥补保证金缺口。A.风险
13、准备金B.保障基金C.自有资金D.交易费用【答案】C33、某期货公司拟聘请王某为期货公司的首席风险官，对王某的提名和聘任，下列说法中，错误的是（）。A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格B.公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意C.应当根据章程的规定进行提名和聘任D.应当由股东会作出决议【答案】D34、根据自身职责依法对资产管理业务及有关高级管理人员、业务人员实施自律管理的是（）。A.中国证监会及其派出机构B.中国证券业协会C.中国期货业协会D.中国银行业协会【答案】C35、会员制期货交易所会员大会由（）主持。A.董事长B.监事长C.总经理D.理事长【答案】D36、期货公司执行非受托
14、人的交易指令造成客户损失的，以下表述中正确的是（）。A.期货公司承担赔偿责任B.非受托人不承担责任C.客户承担部分责任D.非受托人承担主要赔偿责任，期货公司承担补充赔偿责任【答案】A37、小张委托 A 期货公司进行期货交易已经满 1 年，之后与 B 期货公司订立了期货经纪合同，B 未提示小张注意期货交易风险说明书内容，小张已签字确认，对于在交易中的损失，下列各项中说法正确的是()。A.由期货交易所承担B.由期货交易所与期货公司共同承担C.如果小张已有交易经历，应当免除期货公司的责任D.即使小张有交易经历，也不能免除期货公司的责任【答案】C38、期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由()制
15、定。A.国务院期货监督管理机构B.中国证监会C.期货交易所D.中国期货业协会【答案】D39、下列期货公司从业人员中，属于期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法所称的经理层人员的是（）。A.财务负责人B.监事C.董事长D.首席风险官【答案】D40、交割仓库有期货交易管理条例第三十五条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 50 万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。A.2
16、0 万元以上 100 万元以下B.10 万元以上 50 万元以下C.50 万元以上 500 万元以下D.1 万元以上 10 万元以下【答案】D41、负责组织期货从业人员资格考试的机构是（）。A.期货交易所B.中国证监会C.中国期货业协会D.期货保证金安全存管监控机构【答案】C42、参加期货从业人员资格考试的人员，不符合考试条件的是（）。A.境外国籍人员B.具有大专以上文化程度C.具有完全民事行为能力D.年满 20 周岁【答案】A43、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。A.10B.60C.80D.20
17、【答案】C44、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。A.不得以他人名义参与期货交易B.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金D.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务【答案】D45、从事期货业务（）年以上经验的人员，申请期货公司董事长的，学历可以放宽至大学专科。A.3B.5C.8D.10【答案】D46、下列不属于公司制期货交易所会员权利的是（）。A.联名提议召开临时股东大会B.使用期货
18、交易所提供的交易设施，取得有关期货交易的信息和服务C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务D.按照交易规则行使申诉权【答案】A47、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的（）和独立。A.公正B.安全C.公开D.公平【答案】B48、期货公司从事金融期货结算业务的，应当经（）批准。A.中国证监会B.期货交易所C.中国期货业协会D.中国银监会【答案】A49、下列关于期货公司的高级管理人员的表述中，正确的是（）。A.期货公司的董事长.首席风险官之间可以存在近亲属关系B.期货公司应建立岗位责任制度，不相容岗位应当分离C.
19、期货公司可以直接解聘高级管理人员的职务，不需向中国证监会派出机构报告D.期货公司不可以设立独立董事【答案】B50、期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度，并于月度结束后（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构及监控中心报告。A.7B.5C.3D.2【答案】B多选题（共多选题（共 2020 题）题）1、A 证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，现公司拟向下列期货公司提供介绍业务服务，其中符合规定的是()。A.B 期货公司是 A 证券公司全资拥有的公司B.C 期货公司与 A 证券公司均属于某资产投资公司控制C.A 证券公司是 D 期货公司的控股公司D.E 期货公司与 A 证券公司之
20、间业务关系密切【答案】ABC2、期货公司（）应当在风险监管报表上签字确认。A.财务负责人B.债务负责人C.独立董事D.法定代表人【答案】AD3、证券公司应当根据()的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。A.内部控制制度B.风险隔离制度C.合规、审慎经营原则D.独立经营原则【答案】AB4、申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证券监督管理委员会及其派出机构或者可以（）。A.不予受理B.不予行政许可C.处以 3 万元以下罚款D.处以 3 万元以上罚款【答案】AB5、期货公司会员违反金融期货投资者适当性制度的，交易所可以对其采取的处理措施包括（）。A.责令
21、整改B.暂停受理申请开立新的交易编码C.暂停或者限制业务D.调整或者取消会员资格【答案】ABCD6、对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查（）。A.是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行B.是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益C.是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况D.是否存在超范围委托的情形【答案】ABC7、期货交易所为债务人的，债权人可以要求人民法院冻结、划拨以下账户中的资金或者有价证券（）。A.期货交易所自有账户中的资金B.期货交易
22、所会员在期货交易所保证金账户中的资金C.期货交易所会员向期货交易所提交的用于冲抵保证金的有价证券D.属于期货交易所自有的有价证券【答案】AD8、下列各项属于期货交易所章程应当规定的内容的是（）。A.设立目的和职责B.名称、住所和营业场所C.组织机构的组成、职责、任期和议事规则D.财务会计、内部控制制度【答案】ABCD9、期货交易所、非期货公司结算会员（），对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处 1 万元以上 10 万元以下的罚款。A.违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的B.限制会员实物交割总量的C.违反规定收取手续费的D.任用不具备资格的期货从业人员的 E【答
23、案】ABCD10、下列属于期货交易实行的制度的是（）。A.限仓制度B.套期保值审批制度C.当月无负债结算制度D.小户持仓报告制度【答案】AB11、对于研究分析报告，期货公司应（）。A.建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查B.采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论C.防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益D.建立相关规章制度，明确相关研究人员要定期做出研究分析报告，报告期限一般为 3 个月或 6 个月【答案】ABC12、下列说法中错误的有（）。A.共同服务的从业人
24、员之间应当明确分工和协作B.期货从业人员可以在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金C.期货从业人员不得阻挠投资者另外委托其他期货经营机构提供服务D.期货从业人员可以拒绝投资者另外委托其他期货经营机构提供服务【答案】BD13、期货公司办理（）事项时，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起 2 个月内作出批准或者不批准的决定。A.期货公司破产B.变更业务范围C.期货公司合并D.变更注册资本且调整股权结构【答案】ABC14、按照期货交易所管理办法，期货交易所可以采取的组织形式包括()。A.公司制B.合伙制C.独任制D.会员制【答案】AD15、甲是某期货公司的客户，丙是甲的债权人。如
25、丙起诉甲,要求实现债权,下列关于申请人民法院采取保全、执行措施的说法，正确的是（）A.丙可以申请人民法院对甲的保证金依法采取保全和执行措施B.丙可以申请人民法院到期货交易所冻结、扣划甲的保证金C.甲有除保证金之外的其他财产的，人民法院应当依法先行冻结、查封、执行甲的其他财产D.丙可以申请人民法院对甲的持仓依法采取保全和执行措施【答案】AD16、期货公司应当持续符合的风险监管指标标准为（）。A.净资本不得低于人民币 3000 万元B.净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于 100%C.净资本与净资产的比例不得低于 20%D.流动资产与流动负债的比例不得低于 100%【答案】ABCD17、期货从
26、业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的()。A.财务状况B.投资经验C.投资目标D.家庭状况【答案】ABC18、非结算会员保证金不足以承担其违约责任的，全面结算会员应当以（）代为承担。A.期货投资者保障基金B.自有资金C.客户保证金D.风险准备金【答案】BD19、期货公司不得接受（）的委托，为其进行期货交易。A.中国证券业协会的工作人员及其配偶B.中国期货业协会的工作人员及其配偶C.期货公司工作人员及其配偶D.期货公司的工作人员【答案】BCD20、期货公司发生下列哪些重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起 5 日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告（）A.股权被冻结B.涉及重大诉讼、仲裁C.股权被用于担保D.以上都正确【答案】ABCD