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1、企业管理产业技术创新战略联盟评估工作方案（试行）80772440附件：产业技术创新战畛联霍 评估工作方崇（试行）为组织开展产业技术创新战略联盟（G乂下简称“联盟评估工 作，促进联盟健康发梭，根据关于推动产业技术创新战略联盟构 建与开展的实题方法（试行）（国科发政2009648号）有关规定, 制订如下工作方案：一、评估目的把评估作为引导联盟健康开展的政策工具，实现以下政策口 林：1 .考核联盟建设和运行绩效，根据评估结果对联盟进行动走调 整和择优支持，形成竞争机制，激发联盟开展活力。2 .总结联盟成功经脸，加强宣传推广，充分发挥试点的示范效 应，进一步营造有利于联盟开展的社会环境。3 .了斛联盟
2、开展的政策需求，研究完善政策措施，探索有效促 进联盟健康开展的宏观管理方式。二、评估对象和评估内参议确定的技术创新目标和任务。二、创新活动和创新绩效（-）创新活动和创新绩效总体情况描述1 .创新活动情况（共计40。字以内）联盟检照协议约定开展技术创新工程及经费到住情况以麻盟名义承当国家和地方科技计划工程情况促进成员单住围绕产业技术创新链实现产学研紧密结合情况成员单住科研仪器、设备等科技咨源共享情况2 .创新绩效情况（共计400字以内）突破核心、关键、共性技术情况申请获得与麻盟9标任务密切相关的创造专利及其他知识产权情况形成技术标准情况提高创新效率情况提升经济社会效益情况 注：1.其他知识产权指
3、实用新型专利、外观设计专利、植物新品种、软件著作权和 集成电路布图设讨专有权；2.提高创新效率能帮助成员单住节约研发本钱、降低创 新风险、缩短研发周期，提高投入产出效率。，二）联盟近三年开展合作创新工程清单联盟近三年组织开展合作创新工程清单序号名称立项时间 （年月）完成情况注：1 ,合作创新项n包括政府科技计划和张盟自行组织开展的合作技术创新工程； 2.联盟可根据项n实际情况扩展本表。，三）联盟近三年组织开展的最重要的合作创新工程（F艮填报三项以内）工程一工程名称立项时间（年月）完成时间（年月）项1类型联盟自主选题工程口政府科技讨划工程项百来源：牵头单住名称参与单住名称预计投入经费（西元）实际
4、投入经费元）实际投入经费来源 1万元）牵头单住投入其他成员单位投入政府济助实际投入人员科研人员工程技术人员管理人员工程完成情况完成全部任务完成局部任务 口刚启动工程取得核心技术突破（项）工程形成自主知识产权创造专利实用新型专利外观设计专利申请一项授权项申请一项授权项申请一项授权项植物新品种新药证书软件著作权集成起路布图设 设计专有权申请项授权项申请项获枇一项产生项密记项投入利用一项 密记项项H形成技术标准国际标准国彖标准行业标准卷盟内部标准或 或规范研制项批准项研制一项枇准项研制一项批准项研制一项批准项工程成果应用产生的经济社 会效益（000字以内）工程组织实施机制描述C300字以内）注：1.
5、工程来源指工程所属政府科技计划的名称，例如：863计划、973计划等;2、工程产生的经济社会效益尽量用定量的方式描述。工程二工程名称立项时间（年月）完成时间（年月）项6J类型口张盟自主选题工程口政府科技讨划工程项同来源：牵头单传名称参与单住名称预计投入经费（分元）实际投入经费（方元）实际投入经费来源1万元）牵头单住投入其他成员单住投入政府咨助实际投入人员（人）科研人员工程技术人员管理人员项月完成情况完成全部任务完成局部任务 口刚启动工程取得核心技术突破（项）工程形成自主知识产权创造专利实用新型专利外观设计专利申请一项授权项申请一项授权项申请项授权项植物新品种新药证书软件著作权集成包路布图设设讨
6、专有权申请项授权项申请项获枇一项产生一项委记_项投入利用一项 密记一项工程形成技术标准国际标准国家标准行业标准联盟内部标准或 或规范研制一项枇准项研制一项枇准项研制项批准项研制项批准项工程成枭应用产生的经济社W 会效益（000字以内）工程组织实题机制描述C300字以内）工程三工程名称立项时间（年月）完成时间（年月）项6J类型口张盟自主选题工程口政府科技讨划工程项同来源：牵头单传名称参与单住名称预计投入经费（分元）实际投入经费（方元）实际投入经费来源1万元）牵头单住投入其他成员单住投入政府咨助实际投入人员（人）科研人员工程技术人员管理人员项月完成情况完成全部任务完成局部任务 口刚启动工程取得核心
7、技术突破（项）工程形成自主知识产权创造专利实用新型专利外观设计专利申请一项授权项申请一项授权项申请项授权项植物新品种新药证书软件著作权集成包路布图设设讨专有权申请项授权项申请项获枇一项产生一项委记_项投入利用一项 密记一项工程形成技术标准国际标准国家标准行业标准联盟内部标准或 或规范研制一项枇准项研制一项枇准项研制项批准项研制项批准项工程成枭应用产生的经济社W 会效益（000字以内）工程组织实题机制描述C300字以内）三、服务产业近三年麻盟服务带动产业情况表20_年20_年20年参与制定产业技术开展规划（旗）组织制定产业技术路线图（项）提供展览服务（依）召开学术会议或论坛（伙）为行业培养研究生
8、等高级人才（人）组织科研人员到企业兼职（人）组织大型仪器设备（价值50万元以上）在麻盟内共享（倍）共享大型仪器设备为成员企业服务量（次）联盟组织对外技术转移（项）麻盟组织对外推广标准（项）对娱盟近三年服务产业情况进行总体描述（共计500字以内）联盟参与制定的产业技术规划或产业技术路线图名称提供展览、学术会议等专业化服务情况交流和培系人才情况组织对外技术转移、标准推广及新产品示范应用情况嵌盟创新能力和引领服务产业作用得到行业公认程度情况注：组织对外技术转移指对联盟成员以外的技术转让、专利许可等技术转移活动。8、运行管理注：年均办公运行经典指联盟组织机构近三年的年平均办公经会。理事会人专家委员会人
9、近三年理事会召开 会议（次）20年20年20年近三年专家委员会 召开会议（伙J20年20_年20_年秘书处专职人员人秘书处办公场所面积平米年均办公运行经费万元筹集渠道口成员单住分摊牵头单位提供盟员费组织机构工作规那么有 口无名称：项6管理制度口有口无名称:经费管理制度口有口无名称:人员管理制度有 无名称:知识产权管理制度有 口无名称：对麻盟运行管理情况进行忍体描述（共计500字以内）麻盟决策机构运行情况账盟执行机构运行，如人员专职化，办公场所和经费保障，有效开展活动等情况组织机构工作规那么、联盟项6管理、经典管理、人员管理、知识产权管理各项制度 健全及执行情况五、利益保障帙盟成员知识产 权共享
10、教（项）帙盟成员知识产 权共享教（项）共享的主要形式成员单方许可专利池r仆）对藤盟利益保障情况进行总体描述（共计5 o o字以内）藤盟共享知识产权及其主要方式情况反映成员单住需求，主要是充分听取成员单传表达意见、反映和解决成员单住诉求等情况实现共同利益，主要是帙盟促战成员单住开展，成员单法参与联盟活动获得实际利益等情 况注：1.藤盟知识产权共享数指近三年的知识产权共享教；2.专利池是指由浜盟组织形成的专利组 合，供联盟成员之间进行交叉许可，也可以统一的条件向联盟外进行许可；3.交叉许可数可以包 括专利池中的交叉许可专利。评估对象是经科技部审核发布的试点联盟。对联盟重点评估以下方面内参：Q）创新
11、活动，包括履行合作协议、承当重大工程、开展合作创新等情况；（2）创新绩效，包括 掌握核心技术、形成技术标准、提升经济社会效益等情况；（6）服 务产业，包括制定产业规划、提供行业服务、步散创新成果等情况；C4J运行管理，包括组织机构运行、管理制度执行等情况；（5） 利益保障，包括反映成员需求、保障成员利益等情况。（评价指标 体余见材料一）三、评估信息的获取联盟评估从5个渠道采集信息，以力求所需信息全面客观：一 是联盟自评估报告：由联盟对外承当责任主体单伍代表联盟填报产业技术创新成唯联盟评估报告（见材料二力 二是成员单住问 问舂调查：随机选取假设干成员单校填报产业技术创新战略联盟成 员单核调查问卷
12、（见材料三九三是部门评价意见调查：由相关领 域管理部门填报小业技术创新战略联盟领域主管部门评价意见表 表（见材料四九 四是舆情调查：委托专业机构通过网络调查联盟 的社会形象；五是实地调研考察：组织专彖组对藤盟进行实地考察， 了斛实际情况，核实重要问题。四、评估结果和评估周期评估结果分A、B、C”三个档次。对运行绩效较好，取得突出 成绩的联盟评估为A；对运行绩效一般，成绩不显著的联盟评估为六、麻盟开展中存在的国难、问题和政策建议简要阐述联盟开展面临的因难，自身存在的臾出问题以及对政府管理部门的政策建议。 （400字以内）附表1：张盟近三年组织合作创新项n取得核心技术成果清单序号名称完成时间（年月
13、）完成单住附表2：麻盟近三年组织合作创新工程获得知识产权清单注：知识产权包括专利、植物新品种、软件著作权和集成也路布图设计专有权。序号名称申请/产生时间 （年月）授权/委记时间 （年月）专利号/ 密记号权利人附表3 ：联盟近三年组织合作创新工程制定技术标准（规范）请单序号名称制定时间（年月）枇准时间 （年月）批准机构完成单住附表4：张盟近三年组织共建研发机构清单注：建设方式包括新建、依托成员单位现有研发机构及其它（需注明）。 附表5 ：序号名称启动建设时间 （件月）建成时间 （年月）建设单住建设方式联盟近三年组织重大展览和学术会议活动清单序号名称举办时间（年月）参加单住数量参加人数附表6：联盟
14、近三年组织对外技术转移清单注：转移方式包括技术转让、专利许可等多种形式。序号名称转移时间（年月）转移方式附表7：联盟近三年组织对外技术标准推广清单序号名称推广时间（年月）推广对象（或免围）材料三:产业技术创新战略联盟成员单位调查问卷为全面客观评价试点过程中产业技术创新联盟的组建、运行情况，以及联盟在推动产业技术创新方面发挥的作用，特编制此问卷，靖张盟成员单佳如实填写。本单住所参与的联盟名称：一、本单住基本情况单位名称加入本嵌盟时间（年月J通讯地址邮政编码法走代表人句 话联络人 Email单核类型口高等院校 口科研机构 国有企业 口私营企业 口其他（靖填.写）近三年主普业务收入（方元）20年20
15、年20年近三年研发经费支出（方元）20年20_年20年其中用于麻盟合作研发项百的经费支支出（万元）20年20年20年二、本单住参与联盟的情况2.1 本单位参与联盟的创新任务本单优参与张盟最重要的一项合作创新活动（包括名称、内衮、组织、本单位发 挥的作用、取得的成效等，400字以内）2.2本单住参与联盟服务产业和联盟运行的情况参与制定产业技术路线图是否参与制定产业技术开展规划是 否享受了浜盟提供的服务是否这些服务对本单住开展的益处口很大 口一般 口没有近三年参加理事会次数（女）20_年20年20年近三年承当麻瞿日常运行管理 经费（方元）20年20年20年本单传科研仅看设备对张盟其 他成员开放服务
16、（次）本单住获得联盟其他成员科研 仪器设备开放服务（依）2.3联盟对本单住的利益保障本单住提供与其他成员单住共 享的知识产权（项）具体名称：本单位共享其他成员单住提供 的知识产权（项）具体名称：共享藤盟合作项口产生的知识 产权（项）具体名称：本单住在卷盟内表达意见情况充分表达 口局部表达 口很难表达联盟采纳本单位意见情况充分采纳 口局部采纳 不集纳本单传参加该麻盟的主要动机及满足程度（在对应空格处打4。1:无此项动机；2:此项动机一般；3:此项动机很强；I：此项动机完全没有满足；II此项动机局部满足；III此项动机完全满足）题项123InIII与成员单住合作研发产业共性技术突破本单核开展中的技
17、术瓶颈与成员单核共同形成产业链与成员单核共同制定技术或产品标准申请国家科技计划工程使用成员单住的仪器设备与成员单住共同开拓市场享受联盟提供的服务通过参与联盟了斛产业技术开展前景通过参与藤盟学习成员单住的管理经验通过参与张盟犷大本单枚在业内外的影响与其他成员单住建立友谊其他（靖填写）：麻盟对本单住开展所起的作用（在对应空格处打4。1：很差；2:较差；3:一般；4:较好；5:彳艮好）题项12345张盟在帮助本单住实现初始合作q标方面张盟在帮助本单法提升竞争力方面张盟在帮助本单核提升技术水平方面张盟在帮助本单住提升管理水平方面张盟在帮为本单住培养人才方面张盟在帮为本单住犷大业内外影响方面张盟在帮助本
18、单位改善财务绩效方面张盟在帮助本单核增加收入和犷大市场占有率方面张盟在帮为本单传降低本钱方面藤盟在率助本单位获得政府经费支持方面张盟在帮助本单核获得政府政策支持方面其他，请填写）：2.4本单核对张盟成立以来运行情况的评价（在对应空格处打4。1:很差；2:较差；3:一般；4:较好；5:彳艮好）题项12345联盟理事会是否正常运转联盟理事会是否有效决策张盟重大事项联盟的管理制度是否健全规范联盟的管理制度是否有效执行三、本单位对联盟技术创新活动及成果的评价3.1促成该联盟最终建立的主要驱动力量及其影响作用（在对应空格打4 0:无影响；1:影响很弱；2:影响较弱；3:影响一般；4:影响较强;5:影响很
19、强）3.2建立该联盟的淡判过程题项012345成员单住面对的市场竞争压力成员单住所在行业的技术特性政府部门的大力呼吁与支持牵头单位的感召国内外同行的示范效应其他（靖埴写入，在对应空格打4 0:不涉及该事项；1:很艰雄；2:艰睢；3:一般；4:较参易；5:很家易）3.3联盟运行中成员单住间的主要合作事项题项012345决定谁为发起单位的被判过程缔选成员单传的谈判过程麻盟投资结构的谈判过程麻盟出资方式的谈判过程确定联盟牵头单位的被判过程建立联盟最高决策机构的被判过程建立联盟常设执行机构的被判过程联盟协调机制与管理方式的淡判过程麻盟收益分配方式的被判过程联盟退出方式的谈判过程麻盟合作年F艮的谈判过程
20、张盟合作期满结束方式的谈判过程其他（靖填写入（0:不涉及该事项；1:很少；2:较少；3:一般；4:较多；5:很多）3.4联盟运行中成员单住之间的信任关系题项012345共同开发技术共同开发新产品委托或受托开展技术或产品研发共同制定技术或产品标准共同出资购买中试等研发设备、场地研发信息交流共享科研仪器设备确保本企业原材料、元器件的采购确保本企业稳定的落户源人员培训与学习共同开发国内外市场共同争取政府支持其他（靖埴写入（1:很低；2:较低；3:一般；4:较高；5:很高）3.5联盟运行中成员单住之间的交流与信息沟通 C：很差；2:较差；3:一般；4:较好；5:很好）题项12345本单住对浜盟中其他成
21、员单住的信任其他成员单住对本单位的信任其他（靖埴写入题项12345本单住与其他成员单住沟通柔道的畅通性本单住与其他成员单住交流的频繁性本单位与其他成员单住交流的及时性本单位与其他成员单位沟通内叁的充分性其他（靖埴写入3.6联盟运行中出现分歧与冲突情况（1:彳艮少；2:较少；3:一般；4:较多；5:彳艮多）题项12345联盟运行中成员单法出现意见分歧的情况麻盟运行中成员单住出现冲突的情况联盟分歧与冲突源自初始合同不完善的情况张盟分歧与冲突源自合同未能得到有效遵守的情况联盟分歧与冲突源自沟通不杨的情况联盟分歧与冲突源自各单优文化差异的情况联盟分歧与冲突源自收益不平衡的情况张盟分歧与冲突源自宏观形势
22、发生变化的情况麻盟分歧与冲突源自成员单住目标发生变化的情况其他，请填写入3.7联盟运行中分歧及冲突的弥合与斛决手段与方法C：作用很小；2:作用较小；3:作用一般；4:作用较大；5:作用很大）3.8联盟运行中显现出的主要风险题项12345成员单位直接参与藤盟人员之间的沟通成员单住高层入士之间的沟通政府部门或其他第三方的调解牵头单位的强势推进局部成员单住选择退出联盟其他，请填写）：（0:不存在该风险;1:很小；2:较小；3:一般；4:较大；5:很大）3.9联盟未来走向题项012345本单住的专利技术被不当使用其他成员单枚专利技术被不当使用本单住商业秘卷泄蠹其他成员单住海业秘密泄露本单住的市场极其他
23、成员单位挤占麻盟运行中本单核对联盟形成的依赖联盟运行中本单核对其他成员单传形成的依赖联盟运行中其他成员单住对本单传形成的依赖其他，靖填写入（1:很没必要；2:没必要；3:无所谓；4:有必要；5:很有必要）题项12345更换牵头单住减少成员单住增加成员单住加大政府经费支持力度加大政府对联盟运行的指导力度增加各成员单住对张盟的经希投入增加成员单住理事会定期沟通次数假设藤盟已有实体，维持现有实体假设卷盟尚未建立实体，走向实体化其他，靖填写入B；对运行较差、存在较多问题的联盟评估为C。根据评估结果对 试点联盟进行动态调整和择优支持。对评估结果为“A”的联盟，认定为“国彖XXX产业技术创新战 略联盟”，
24、及时总结经验，宣传推广，并加大工程和政策支持力度; 对评估结枭为“B”的联瞿，F艮期1年整改提升，整改期内暂停安挑 新的支持；对评估结果为“C”的联盟，取消试点密格，不再安挑新 的支持。对已完成预定目标的联盟，可以根据联盟申请或管理部门 意见此行解散或调整。对联盟实行定期评估考核制度。试点联盟一般试点满2年后组 织评估认定，经评估认定的联盟每3年复评一次。五、组织实施1 .组织领导。评估工作在科技部的领导下，由创新体系建设办 公室牵头组织，相关业务司局充分参与。成立评估工作组和专家组。 评估工作组负责评估工作的具体组织实施；评估专彖组负责按照评 估指标体系和相应评价方法，对联盟运行绩效进行综合
25、评估。2 .主要流程。包括以下环节：(1)麻盟4评估。联盟填报产业技术创新战略联盟自评估报 告和产业技术创新战略联盟成员单核调查问卷，并提供各种必 要的证明材料。(2)信息调查核实。调查领域主管部门意见、组织舆情调查和实地调研考察，采集评估所需信息并进行比对核实。在上荥中如果认为张盟维持或走向实体化“有必要”或者“很有必要”，那么对实体化方 式的看法是：。很没必要；2没必要；3无所谓；4有必要；5很有必要）3.10联盟未来开展可能遇到的主要障碍题项12345嵌盟成员单住共同出资组建的法人企业张盟成员单核共同组建的研发机构或实验室张盟成员单佳共同组建的生产工厂联盟成员单枚共同成立的非营利机构其他
26、（靖埴写入（1 ：影响很小；2：响较小；3：影响一般；4：影响较大；5：影响很大）题项12345各成员单枚参与帙盟的初始意图与目标不一致各成员单枚参与联盟的意图与目标多变各成员单核对藤盟的贡故不平衡各成员单优队寐盟获得的收益不平衡张盟没有实现实体化运作张盟常设执行机构运行经费缺乏联盟研发经费保障不够麻盟的进入门槛设置不合理政府对藤盟的支持力度小政府对藤盟文持的连续性差其他，靖埴写入3.11对于本联盟未来开展的建议和对政府管理部门的政策建议材料8 ：产业技术创新战略联盟领域主管部门评价意见表为客现评价产业技术创新联盟试点以来的运行以及发挥作用情况， 请根据所掌握的情况按以下格式给出评价意见。（可
27、根据需要扩展本 表）一、麻盟评价（的本领域赧盟逐一进行评价）联盟名称：具体评价内怒好较好一般较差联盟在产业开展中的作用联盟得到行业认可的程度麻盟组织实施项q的能力与经验张盟在承当相关科技计划中的作用联盟对相关领域科技工作的支撑作用联盟运行的总体评价对联盟未来开展的意见和建议:二、领域内排序请对本领域各麻盟检运行绩效从优利劣 进行排序。领域主管部门（盖章人时 间： 年 月 目(3)资格审核。通过信息调查核实，挑除未实际运转、违法违规、提供虚假信息等不符合基本条件的麻盟。C4J专彖综合评估。科技部组织专家组根据评价指标体索， 综合相关方面信息，对联盟进行综合评估，形成专家评估意见。(5)征求领域主
28、管部门意见。C6J审定发布结果。科技部审定发布评估结果。3.各地方、各部门、有关行业协会可参照本方案精神，对本地 区、本部门、本行业推动构建的浜盟开展评估工作。材料：一、产业技术创新战略联盟评价指标体系二、产业技术创新战略联盟自评估报告三、产业技术创新战略联盟成员单位调杳问卷四、产业技术创新战略联盟领域主管部门评价意见表材料一：产业技术创新战曝联盟评价指标体余一级指标二级指标创新活动1.执行约定任务2.承当重大工程3.开展合作创新4.共享科技资源创新绩效5.掌握核心技术6.形成技术标准7.提高创新效率8.提升经济社会效益服务产业9.制定产业规划10.提供行业服务11.交流培养人才12.犷散创新
29、成果运行管理13.决策机构运行14.执行机构运行15.运行管理制度利益保障16.反映成员需求17.共享知识产权18.实现共同利益材料二:产业技术创新战唯寐量联盟名称：对外承当责任主体单位(盖章八中华人民共和国科学技术部填写要求请联盟对外承当责任主体单佳负责埴写，具体要求如下：1、填表用语简洁明了，数据事实详实、准确。2、表内栏目不得空缺，如果某项栏目内今没有，靖填“无”。3、表格中的内今如果较多，可迨当加页。4、如无特别说明，数据就止时间为上一个年度的12月31 q o5 .本报告涉及的联盟近三年信息和材料，指最近三个完整的自 然年度，如联盟成立缺乏三年，那么从实际成立当年算起。6 .本报告涉
30、及到的联盟相关证明材料，靖提供加盖公章的复印 件(儒袭诃)。证明材料应包括：(1)近三年历次联盟理事会会议纪要。(2)旗盟近三年组织开展合作创新项旦清单所填工程的任 务书或合同书。C3J附表2所填知识产权的证明文件。C4J附表3所填技术标准的枇准文件。C5J附表4所填共建研发机构的证明材料。(6)附表5所填展览和学术会议活动的相关证明材料。C7J附表6所填对外技术转移的相关协议。C8J联盟对外承当责任主体单住上年财务报表(俺财务章人(9)联盟工程、人事、经费、知识产权等管理制度。(10)现行有效的联盟协议。承诺书经核实，本报告所填信息和情况描述准确无误。填表单位承诺对所填写的各种数据和情况描述的真实性负责。填表单位（徽章入法走代表人（签字入、务盟基本情况注：1.联盟信息楼当前情况填写；2.联盟企业主管业务收入和利润总额指联盟所有 企业最近一年的主营业务收入和利润总额；3.联盟q标和任务指现行有效的帙盟协议理事长理事长所在单住秘书长秘书处依托单住对外承当责任主体单伉地址（ ）联盟联系人 Email联翟成员（个）其中：企业彖；大学所；科研院所彖；学会协会个；其它彖张盟成立时间（年月）麻盟企业主营业务 收入总额（亿元）占全行业主管业务收入的比例（）联盟企业利润总额（亿元）共建联盟研发平台麻盟目标简述（100字以内）张盟任务简述C300字以内）