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1、江西省江西省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识强化训年证券从业之金融市场基础知识强化训练试卷练试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（2018 年真题）在存在活跃市场的投资品种情况下，下列关于基金资产估值原则的说法中，正确的有（）。A.I、B.C.D.【答案】C2、对（）而言，基金份额价格固定为 1 元人民币，故而按照固定价格申购赎回。A.股票基金B.混合基金C.货币基金D.债券基金【答案】C3、下列不属于基金交易费的是（）。A.经手费B.证管费C.过户费D.审计费【答案】D4、不同的投资者对风险的态度各不相同，个人投资者的风险特征不包括以下（
2、）方面。A.风险偏好B.风险收益性C.风险认知度D.实际风险承受能力【答案】B5、设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准，证券登记结算A.B.C.D.【答案】C6、区域性股票市场实行（）制度。A.投资者制度B.准入制度C.核定制度D.合格投资者制度【答案】D7、（2021 年真题）下列属于境内上市外资股的是（?）。A.S 股B.B 股C.H 股D.L 股【答案】B8、风险管理具体表现为（）。A.B.C.D.【答案】B9、中国证监会依法对股权分置改革各方主体及其相关活动实行（），组织、指导和协调推进股权分置改革工作。A.窗口指导B.监督管理C.行政干预D.自由放纵【答案】B10、基
3、金管理人在基金管理过程中产生的风险称为（）。A.内部风险B.政策风险C.期权风险D.基金风险【答案】A11、下列（）股票的持有人能够优先于普通股股东分配公司利润和剩余财产（）。A.有限制股票B.金股C.优先股D.超级表决权股票【答案】C12、金融衍生工具市场的风险主要包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】C13、下列符合证券公司另类投资子公司管理规范的是（）。A.甲证券公司设立 2 家另类子公司B.乙证券公司未做到内控有力，设立 1 家另类子公司C.丙证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立 1 家另类子公司D.丁证券公司以自有资金全资设立 1 家另类子公司【答案】D14、（）是指
4、企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。A.社会公众股B.法人股C.外资股D.国家股【答案】B15、证券交易所总经理的职能包括（）。A.B.C.D.【答案】C16、理论上说，回购交易是质押贷款的一种方式，通常用在（）上。A.企业债券B.金融债券C.公司债券D.政府债券【答案】D17、弥补赤字的手段有（）A.B.C.D.【答案】D18、属于债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有（）。A.B.C.D.【答案】A19、商业银行发行金融债券应具备的条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D20、做市商通过（）向市场提供流动性服务。A.发布买卖双向报价B.
5、发布唯一报价C.发布证券交易的卖价D.发布证券交易的买价【答案】A21、关于公开发行企业债券的条件，下列说法错误的是()。A.股份有限公司的净资产额不低于人民币 3000 万元B.有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于人民币 5000 万元C.累计债券余额不超过公司净资产的 40%D.最近 3 年平均可分配利润足以支付公司债券 1 年的利息【答案】B22、根据资产证券化的地域划分，可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D23、关于证券交易所，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C24、如果外汇汇率下降，则外币债权人（）、外币债务人（）。A.受损失得利B.得利受损失C.受损
6、失受损失D.得利得利【答案】A25、系统风险又称为（）。A.B.C.D.【答案】B26、下列说法中正确的是（）。A.客户一旦下达委托就不得撤销B.证券营业部申报竞价成交后也可以全部撤销C.客户变更委托，操作员操作后无须告知客户执行结果D.在一些情况下客户可以直接将撤单信息通过电脑终端输人证券交易所交易系统办理撤单【答案】D27、我国股票市场上，某些公司信息披露出现了非主动性（），公司信息披露的整体性质量偏低促成了风险的转移。A.、B.、C.、D.、【答案】C28、证券交易所在每个交易日（），根据证券公司报送数据，向市场公布最近一个交易日的融资融券交易总量。A.16:00 前B.收市后C.22:
7、00 前D.开市前【答案】D29、下列关于基金管理人的经理和其他高级管理人员的说法中，不正确的是()。A.应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规B.不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务C.应具有基金从业资格和 2 年以上与其所任职务相关的工作经历D.不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动【答案】C30、以下（）是对私募基金合格投资者的要求。A.B.C.D.【答案】D31、由上海证券交易所编制并发布的上证指数系列包括()。上证 180 指数上证综合指数B 股指数债券指数A.B.C.D.【答案】D32、金融市场的首要功能是（）。A.价格发现B.风险管理C.资金融通D.
8、提供流动性【答案】C33、（2018 年真题）投资者在申购和赎回 ETF 时，使用的是（）。A.其他基金份额B.一篮子股票C.股票和债券D.现金【答案】B34、首次公开发行股票采用直接定价方式的是（）。A.全部向网下投资者发行B.全部向网上投资者发行C.按发行人和主承销商确定的比例向网上或网下投资者发行D.需进行网下询价【答案】B35、关于开放式基金的认购、赎回，下列说法错误的是（）。A.在认购期内购买基金，基金认购价格通常为 1 元/份B.基金申购价格未知，申购份额通常在 T+2 日内确认，确认后的下一个工作日就可以赎回基金份额C.固定净值型货币基金按固定价格进行申购、赎回D.般开放式基金按
9、“已知价”原则进行买卖【答案】D36、下列对普通股股东义务的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D37、股票实质上代表了股东对股份公司净资产的所有权，股东凭借股票可以获得公司的()。A.、B.、C.、D.、【答案】D38、（2021 年真题）关于开放式基金申述，赎回的原则，下列说法正确的有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】C39、系列基金又称为（）。A.上市开放式基金B.ETF 联接基金C.指数基金D.伞形基金【答案】D40、关于证券公司申请融资融券业务资格需要具备的条件，下列说法中正确的有()。A.B.C.D.【答案】B41、（2021 年真题）对证券公司信息报送与披露
10、方面的监管要求包括（?）A.、B.、C.、D.、【答案】A42、下列关于创业板市场的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B43、（2018 年真题）基金一般反映的是（）。A.债权债务关系B.信托关系C.借贷关系D.所有权关系【答案】B44、（2019 年真题）既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构的是（）。A.基金评价机构B.基金份额持有人C.基金托管人D.基金投资顾问机构【答案】C45、（2021 年真题）下列关于敏感性分析的说法，正确的有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】D46、目前我国发行的普通国债品种包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C47、机构投资者主要包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】B48、（2021 年真题）反映信托关系的金融工具是（?）A.股票B.基金C.债券D.优先股【答案】B49、小何想要建立一家企业充分发挥自身才能，但是由于资金不足，想要通过发行股票的方式筹集资金，那么小何可以选择建立的企业的组织形式为（）。A.个人独资企业B.合伙企业C.有限责任公司D.股份有限公司【答案】D50、运用信用打分模型进行信用风险分析的过程是（）。A.B.C.D.【答案】D