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1、江苏省江苏省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务自年证券投资顾问之证券投资顾问业务自测模拟预测题库测模拟预测题库(名校卷名校卷)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、消费是评价宏观经济形势的重要指标，通常可以从（）方面考察消费状况。A.I、B.、C.、D.、【答案】D2、在弱式有效市场中，（）。A.不存在套利机会，技术分析不能获得超额收益B.不存在套利机会，技术分析可以获得超额收益C.存在永久套利机会，技术分析不能获得超额收益D.存在永久套利机会，技术分析可以获得超额收益【答案】C3、股票类证券产品的基本特征包括（）。A.B.C.D.【答案】B4、采取电话沟通收集客户信息
2、的优点有（）A.B.C.D.【答案】A5、下列关于艾氏波浪理论说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C6、证券公司应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。A.3B.5C.7D.10【答案】B7、资本市场线揭示了（）A.系统风险与期望收益间均衡关系B.系统风险与期望收益间线性关系C.有效组合的收益和风险之间的均衡关系D.有效组合的收益和风险之间的线性关系【答案】C8、张先生拟在国内某高校数学系成立一项永久性助学金。计划每年末颁发5000 元资金。若银行年利率恒为 5%，则现在应存入银行（）元。（不考虑利息税）A.100006B.500000C.1
3、00000D.无法计算【答案】C9、客户证券投资目标中财富积累目标主要讨论的是（）。A.教育和投资规划B.家庭收支和债务管理C.对人身、财产保障等的保险计划D.税收安排和遗产分配【答案】B10、证券投资顾问业务签订协议应当（）A.B.C.D.【答案】A11、近年来我国政府采取的有利于扩大股票需求的措施有（）。A.B.C.D.【答案】B12、下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A13、在市场风险管理流程中，经（）或其授权的专门委员会批准，才能建立相应的内部审批、操作和风险管理流程。A.董事会B.理事会C.监事会D.证监会【答案】A14、通常基本分析法，
4、自上而下流程中的最后一步内容是（）。A.地域经济B.股份分析C.公司分析D.产业分析【答案】C15、关于每股净资产指标，下列说法正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D16、金融市场中的个体心理与行为偏差表现为（）A.B.C.D.【答案】C17、下列关于投资规划的说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】A18、6 月份，大豆现货价格为 700 美分/蒲式耳，某榨油厂有一批大豆库存。该厂预计大豆价格在第三季度可能会小幅下跌，故卖出 10 月份大豆美式看涨期权，执行价格为 740 美分/蒲式耳，权利金为 7 美分/蒲式耳。则该榨油厂持蒙受损失的情况有（）。A.9 月份大豆现货价格下跌至
5、690 美分/蒲式耳,且看涨期权价格跌至 4 美分/蒲式耳B.9 月份大豆现货价格下跌至 698 美分/蒲式耳,且看涨期权价格跌至 1 美分/蒲式耳C.9 月份大豆现货价格上涨至 710 美分/蒲式耳,且看涨期权价格上涨至 9 美分/蒲式耳D.9 月份大豆现货价格上涨至 780 美分/蒲式耳,且看涨期权价格上涨至 42 美分/蒲式耳【答案】A19、采用信用衍生工具缓释信用风险需满足的要求是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C20、下列关于行业轮动的特征表述不正确的是（）。A.行业轮动必须建立在对具体的体制，制度以及发展阶段的分析基础之上，并且关注经济的周期变化不同制度的国家、不同的经济体系
6、、不同的发展阶段，轮动策略不同B.行业轮动与经济周期和货币周期并没有紧密联系C.行业轮动必须注意经济体系的特征和经济变是的相互作用方式D.行业轮动与经济周期和货币周期紧密联系，相互作用和影响【答案】B21、了解客户的基本信息是提供针对性投资理财建议的基础和保证，以下属于客户基本信息的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B22、在开展新产品和开展新业务之前，应该对其中所含的（）进行充分识别和评估。A.公司管理水平B.产品数量C.市场风险D.公司盈利【答案】C23、根据我国现行的有关制度规定，下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有（）。A.B.C.D.【答案】D24、关于久期分析，下
7、列说法正确的有（）。A.I、B.、C.I、D.I、【答案】A25、公司产品竞争能力分析需要分析公司（）。A.、IV、VB.、VC.、IV、VD.、IV、V【答案】A26、以下属于投资收益分析的比率包括（）。A.B.C.D.【答案】C27、通过对财务报表进行分析，投资者可以（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D28、下列关于 MACD 指标应用法则的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D29、反向市场是构建（）的套利行为。A.B.C.D.【答案】B30、银行从业人员在实际个人理财业务中，为客户进行投资组合设计时，除了考虑客户风险特征外，还要考虑因索有（）等。A.B.C.D.【答案】C
8、31、容户风险特征可以由（）这些方面构成A.B.C.D.【答案】A32、某 3 年期债券麦考利久期为 2.3 年，债券目前价格为 105.00 元，市场利率为 9%0 假设市场利率突然上升 1%，则按照久期公式计算，该债券价格（）。A.B.C.D.【答案】A33、证券组合管理基本步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】D34、下列属于现金预算编制程序的有（）。A.B.C.D.【答案】C35、以下属于投资收益分析的比率包括（）。A.B.C.D.【答案】C36、按照风险来源的不同，利率风险可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C37、风险限额管理是对关键风险指标设置限额，并据此对业务进行监测
9、和控制的过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（）。A.B.C.D.【答案】A38、指标类技术分析法中常用的指标包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A39、在证券分析中，下列属于趋势型指标的有（）。A.B.C.D.【答案】B40、以下关于证券估值方法说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】C41、不同行业受经济周期影响的程度会有差异，受经济周期影响较为明显的行业有（）。A.B.C.D.【答案】D42、对法人客户的财务报表分析应特别关注的内容有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C43、信用评分模型是分析借款人信用风险的主要方法之一.下列各模型不属于信用评分模型的是（）。A
10、.死亡率模型B.Logit 模型C.线性概率模型D.线性辨别模型【答案】A44、资本资产定价模型假设条件有（）。A.B.C.D.【答案】D45、（）是指人们在现在消费与未来消费之间的偏好，就是人们对现在的满意程度与对将来的满意程度的比值。A.时间偏好B.损失厌恶C.过度自信D.心理账户【答案】A46、下列关于预期效用理论说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B47、常见的战略性投资策略包括（）。A.B.C.D.【答案】D48、下列属于流动性风险评估方法的有（）。A.B.C.D.【答案】A49、在信用风险预警分析中，比较侧重定量分析的是（）。A.黑色预警法B.蓝色预警法C.红色预警法D.橙色预警法【答案】B50、商业保险的基本原则包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A