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1、广东省广东省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识强化训年证券从业之金融市场基础知识强化训练试卷练试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、经济高质量发展阶段如何增强金融服务实体经济的能力（）。A.B.C.D.【答案】C2、目前通行的观点，以下关于银行的中间业务和表外业务的说法正确的是（）。A.中间业务包括表外业务B.中间业务是源于会计准则而生成的类别C.表外业务是源于业务类型而生成的类别D.相比于表外业务，中间业务更强调业务的风险特征【答案】A3、符合基金资产估值规则的是（）。A.I、B.、C.I、D.I、【答案】C4、下列属于经济指标中的同步性指标
2、的包括（）。A.B.C.D.【答案】B5、定向资产管理业务的特点有()。A.B.C.D.【答案】A6、标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，全国性市场由此形成并初步发展的是（）。A.国务院证券管理委员会和中国证券监督管理委员会成立B.中国银行监督委员会成立C.银行业与信托业、证券业分离D.沪深两市的形成【答案】A7、下列关于全球金融市场历史的相关表述，正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】B8、以下关于封闭式基金的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D9、可以自主选择向公众投资者公开发行公司债券的发行人必须满足发行人最近3 个会计年度实现的平均可分配利润不少于债券 1 年
3、利息的（）。A.1 倍B.1.2 倍C.1.5 倍D.2 倍【答案】C10、可以发行公募债券的主体不包括（）。A.政府机构B.地方公共团体C.符合规定条件的私营企业D.金融机构【答案】D11、独立衍生工具的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】C12、纽约证券交易所交易制度模式的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】C13、下列属于存托凭证对投资者的优点的有（）。A.B.C.D.【答案】D14、根据全国银行间债券市场金融债券发行管理办法，商业银行发行金融债券应具备的条件有（）。A.B.C.D.【答案】B15、根据我国现行有关制度的规定，过户费一部分属于（）的收入，一部分由证券公司留存。A.国家
4、税收部门B.中国证监会C.中国结算公司D.证券交易所【答案】C16、某公司公开发行债券，可以申请在（）上市交易或转让。A.I、IVB.、IIIC.I、IVD.I、【答案】A17、证券市场监管手段包括（）。A.B.C.D.【答案】D18、根据有关规定，证券投资咨询机构及其投资者咨询人员开展投资者咨询业务，可以采取的形式包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】D19、（）是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内（或约定日期）享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。A.金融远期合约B.金融期权C.金融期货D.金融互换【答案】B20、财政部和中国证监会对注册会计师、会计师事务所
5、执行证券、期货相关业务实行（）管理。A.注册制B.许可证C.事前报备D.事后备案【答案】B21、政治因素对股票价格的影响很大，往往很难预料，该因素不包括（）。A.战争B.政权更迭C.政府重大经济政策的出台D.因发生可预料和可预见的事件【答案】D22、（2020 年真题）下列业务中，不属于财产保险公司业务的是（）A.机动车保险B.船舶/货运保险C.责任保险D.人身保险【答案】D23、（2021 年真题）下列关于金融债券发行的操作要求的说法，正确的是（?）A.、B.、C.、D.、【答案】D24、中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管
6、理办法，主要内容包括（）。A.B.C.D.【答案】D25、投资银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于投资组合企业年金基金财产净值的（）。A.2B.3C.4D.5【答案】D26、以下不属于一般性货币政策工具的有（）。A.B.C.D.【答案】C27、2008 年之前，做市商在纽交所被称为专家，专家的职能具体包括（）。A.B.C.D.【答案】D28、电话自动委托是指证券经纪商把普通电话网络与（）连接起来，构成一个电话自动委托交易系统。A.自助终端系统B.客户端委托系统C.页面客户端系统D.电脑交易系统【答案】D29、IDR 是（）的简称。A.国际存托凭证B.
7、中国存托凭证C.美国存托凭证D.全球存托凭证【答案】A30、以下关于中央银行资产业务的说法，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】B31、会计报表是描述公司经营状况的一种相对客观的工具，分析公司财务状况，重点在于研究公司的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C32、我国的开放式基金于每个交易日估值，并不晚于（）公告份额净值。A.每周五B.当日C.下一个交易日D.两日后【答案】C33、证券公司风险的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】D34、为多种多样的市政工程筹集资金、提供现金流以及满足其他方面的政府需求的债券是（）。A.美国联邦政府债券B.市政债券C.公司债券D.美国联邦机构债券
8、【答案】B35、按照中华人民共和国商业银行法的规定，除国家另有规定外，商业银行等银行业金融机构在中国境内不得从事的业务有（）。A.B.C.D.【答案】A36、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立（）。A.B.C.D.【答案】D37、根据转融通业务监督管理试行办法（2020 年修订），证券金融公司的注册资本应当为（）。A.预收资本B.实收资本C.应缴资本D.预付资本【答案】B38、中小企业板块的设计要点有()。A.B.C.D.【答案】D39、可以自主选择向公众投资者公开发行公司债券的发行人必须满足发行人最近 3 个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券 1 年利息
9、的（）。A.1 倍B.1.2 倍C.1.5 倍D.2 倍【答案】C40、以下关于证券投资者的描述正确的是（）。A.从交易金额来看，在我国证券交易市场上，专业机构投资者占比重超过 50%B.众多的证券投资者保证了证券发行和交易的连续性，是推动证券市场价格形成和流动性的根本动力C.证券市场的投资者种类较多，按投资者身份，可以分为机构投资者和非机构投资者D.机构投资者是证券市场最广泛的投资者【答案】B41、金融债券的发行主体是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D42、下列关于中国证券监督管理委员会的职责说法错误的是（）。A.监管境外企业直接或间接到境内发行股票、上市B.监管证券投资活动C.研究和
10、拟定证券期货市场的方针政策、发展规划D.监管上市国债和企业间债券的交易活动【答案】A43、沪深 300 指数的基点为（）点。A.1000B.1500C.2000D.2500【答案】A44、关于证券经纪业务，以下说法中正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C45、国际短期资金流动的类型包括（）。A.B.C.D.【答案】D46、目前我国货币市场基金不得进行投资的金融工具主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B47、2011 年 1 月 1 日，中国人民银行发行 1 年期零息债券，每张面值为 100 元人民币，年贴现率为 4%，则理论价格为（）元。A.94.89B.95.13C.96.15D.98.29【答案】C48、（2019 年真题）下列关于期货交易的说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D49、融券交易也是一种（）。A.卖空交易B.买入交易C.置换交易D.融资交易【答案】A50、下列（）表现属于系统性金融风险。A.、B.、C.、D.、【答案】C