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1、山西省山西省 20232023 年投资银行业务保荐代表人之保荐代表年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力题库及精品答案人胜任能力题库及精品答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、上市公司所属企业申请到境外上市，应当符合的条件不包括（）。A.上市公司最近 3 年无重大违法违规行为B.上市公司最近 3 个会计年度内发行股份及募集资金投向的业务和资产不得作为对所属企业的出资申请境外上市C.上市公司最近 1 个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表净利润的 60%D.上市公司最近 1 个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业净资产不得超过上市公司合并报表净
2、资产的 30%E.上市公司及所属企业董事、高级管理人员及其关联人员持有所属企业的股份，不得超过所属企业到境外上市前总股本的 10%【答案】C2、某上市公司发行股份购买资产，董事会决议公告日前 20 个交易日、30 个交易日、60 个交易日、120 个交易日的公司股票交易均价分别为 20 元每股、22元每股、25 元每股和 30 元每股，则以下发行股份的价格符合相关规定的有（）。2015 年 9 月真题A.、B.、C.、D.、【答案】B3、以下在银行间债券市场发行的非金融企业债务融资工具中，有待偿还余额不得超过企业净资产的 40%的规定的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C4、证券市场线、
3、资本资产定价模型表明，任何证券或证券组合的期望收益率为（）的函数。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】C5、下列关于有效报价投资者数量的说法错误的是（）。A.公开发行股票数量为 2 亿股的，有效报价投资者的数量可以为 10 家B.公开发行股票数量为 4 亿股的，有效报价投资者的数量可以为 8 家C.公开发行股票，剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，应当中止发行D.公开发行股票数量为 5 亿股的，有效报价投资者的数量可以为 25 家【答案】B6、某上市公司拟实施配股，前 3 年合并报表实现的归属于母公司的可分配利润分别为 2000 万、3000 万、4000 万。则公司最近 3 年累计
4、现金分红最低为（）。A.900 万B.3000 万C.2700 万D.1000 万【答案】A7、甲公司拥有乙、丙、丁三家子公司，其中乙公司系 2010 年 6 月 30 日，甲公司支付 9000 万现金取得，拥有乙公司 60%的股权；取得当日，乙公司可辨认净资产账面价值为 9500 万元，公允价值为 10000 万元。2012 年 6 月 30 日，甲公司处置了对乙公司 40%股权，取得处置价款为 8000 万元，处置后对乙公司的持股比例降为 20%，剩余 20%股权的公允价值为 4000 万元，丧失了对乙公司的控制权，但对乙仍存在重大影响；处置当日，乙公司可辨认净资产账面价值为10200 万
5、元，公允价值为 10700 万元。乙公司在 2010 年 7 月 1 日至 2012 年 6月 30 日之间实现的净利润为 600 万元，其他综合收益为 100 万元。则以下说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D8、公司非公开发行优先股，具有合格投资者资格的有（）。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】C9、2010 年 1 月 1 日，甲公司支付 600 万元取得乙公司 100股权，投资时乙公司可确认净资产的公允价值为 500 万元，2010 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31日，乙公司的净资产增加了 75 万元，其中按购买日公允价值计算实现的净利润50 万元，
6、持有其他债权投资的公允价值增加 25 万元。2012 年 1 月 5 日，甲公司以 480 万元的价格转让 A 公司 60股权，转让后，甲公司持有 A 公司 40的股权，当日公允价值为 320 万元，甲公司能对乙公司实施重大影响。假定甲、乙公司提取盈余公积的比例均为 10。假定乙公司未进行过利润分配，不考虑其他因素的情况下，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C10、A 公司拟首次公开发行股票 3 亿股并在科创板上市，准备向部分战略投资者配售，下列说法正确的是（）。A.A 公司可以向 25 名战略投资者配售B.B 基金管理人管理的两只证券投资基金可以同时参加此次战略配售C.C
7、 公司为某大型保险公司，并具有长期投资意愿，则 C 公司可以参与 A 公司此次战略配售D.A 公司可与参与此次战略配售的投资者 D 公司约定，其上市后将认购 D 公司的证券投资基金E.A 公司战略投资者以非自有资金进行认购的，A 公司应当对此情形进行核查，以及就核查事项出具承诺函并披露【答案】C11、科创板发行人在招股说明书中应从（）方面分析披露其具有直接面向市场独立持续经营的能力。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】A12、根据深圳证券交易所创业板股票上市规则，下列关于股票暂停上市后申请恢复上市的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】C13、以下关于深交所中小企业板上市
8、公司配股的发行条件，说法正确的有（）。2016 年 5 月真题A.、B.C.、D.、【答案】B14、根据公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 24 号公开发行公司债券申请文件，下列人员，除主承销商法定代表人、债券承销业务负责人、内核负责人、项目负责人外，应当为债券核查意见签字的是（）。A.风控负责人B.质控负责人C.合规负责人D.其他成员E.项目协办人【答案】D15、关于非公开发行价格调整的说法不正确的是()。A.,B.,C.,D.,【答案】C16、某企业于 2016 年 1 月 1 日从银行取得一笔专门借款 1000 万元用于固定资产建造，年利率 12，该固定资产建造在 2016 年度
9、发生的资产支出如下：4 月1 日支出 100 万、7 月 1 日支出 200 万、9 月 1 日支出 200 万，余额资金月收益率为 02。假设不考虑其他因素，2016 年度应予资本化的借款费用是（）万元。A.120B.77.8C.100D.99.8【答案】B17、保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利()。A.,B.,C.,D.,【答案】B18、甲公司为深交所主板上市公司，其发行股份购买资产构成重大资产重组，下列关于本次重组中资产评估相关事宜的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】C19、2012 年 1 月 1 日，甲公司和乙公司分别以银行存款出资 800 万
10、元和 200 万元设立了 A 公司，甲公司、乙公司的持股比例分别为 80%和 20%。2013 年 1 月 1日，乙公司对 A 公司增资 400 万元，增资后占 A 公司股权的比例为 30%。增资完成后，甲公司仍然控制 A 公司，A 公司自成立至增资前实现净利润 1000 万元，不考虑其他因素的影响，下列说法中正确的是（）。A.由于上述事项的影响，甲公司 2013 年度个别报表中长期股权投资列示金额为1680 万元B.由于上述事项的影响，甲公司 2013 年度个别报表中资本公积增加 80 万元C.由于上述事项的影响，甲公司 2013 年度合并报表中资本公积增加 80 万元D.由于上述事项的影响
11、，甲公司 2013 年度合并报表中盈余公积增加 80 万元【答案】C20、根据上市公司行业分类指引，下列说法正确的是（）。2016 年 5月真题A.确定行业归属后，在没有发生重大资产重组的情况下，不再变更B.教育业务收入占总收入 40，利润占 28，且教育业务在所有业务中占比最高，该公司归属于教育行业C.教育业务收入占总收入 35，利润占 32，且教育业务在所有业务中占比最高，该公司归属于教育行业D.教育业务收入占总收入 40，利润占 55，体育业务收入占总收入 60，利润占 45，该公司归属于综合行业【答案】C21、魏某是某上市公司的现任董事，该公司拟申请发行新股，则要求魏某及其他董事最近_
12、个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近_个月内未受到过证券交易所的公开谴责。()A.12;12B.12;36C.36;12D.36;36【答案】C22、以下构成首次公开发行股票发行障碍的有（）。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】C23、下列关于深交所中小企业板上市公司配股的发行条件的说法中，正确的是（）。A.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的 30B.采用证券法规定的余额包销或代销方式发行C.最近 24 个月内曾发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降 50以上的情形D.最近 3 年及 1 期的财务报告审计意见不得为非标准无保留意见E.最近 3 个会计年度加权平均净资产收益
13、率平均不低于 6，净利润以扣除非经常性损益后孰低者为计算依据【答案】A24、下列关于发审委的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】A25、甲上市公司公开增发股票，公司股票招股意向书公告前 1 个交易日均价为6 元每股、前 20 个交易日均价为 8 元每股，则以下公开发行定价符合规定的有()。A.,B.,C.,D.,【答案】C26、根据深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则，以下说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】A27、以下属于发行保荐书的必备内容的有（）。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】B28、根据上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定，适
14、用该规定的创业投资基金对外投资金额中，对早期中小企业和高新技术企业的合计投资金额占比应当为（）。A.50%以上B.20%以上C.60%以上D.30%以上【答案】A29、下列各项关于附等待期的股份支付会计处理的表述中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C30、以下关于股份公司召开临时股东大会的说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A31、下列发行人拟于 2017 年 12 月申请首次公开发行股票并在创业板上市，其发行条件符合相关规定的有（）。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】B32、下列投资者可以参与认购上市公司非公开发行优先股股票的有（）。A.、B.、C.、D.、E
15、.、【答案】C33、创业板上市公司的下列情形中，可以不对半年度报告中的财务会计报告进行审计的是（）。A.拟在下半年分配股票股利B.拟在下半年进行公积金转增股本C.拟在下半年以盈余公积弥补亏损D.仅以现金分红方式进行利润分配【答案】D34、要约收购情形下，被收购董事会以下哪些行为符合规定（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A35、下列有关全国股份转让系统的说法，正确的是（）。A.全国股份转让系统是经证监会批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所B.全国股份转让系统公司负责组织和监督挂牌公司的股票转让及相关活动C.全国股份转让系统公司对证券服务机构和人员出具文件的真实性、准确性和完整性负责D.全
16、国股份转让系统实行保荐制度E.全国股份转让系统的登记结算业务由股转公司下属的登记结算公司负责【答案】B36、根据证券公司投资银行类业务内部控制指引，下列关于证券公司投资银行类业务内部控制措施的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】C37、关于通过发审会后拟发行证券公司封卷及会后事项监管的相关要求，下列叙述正确的有()。A.,B.,C.,D.,【答案】C38、2012 年 12 月 31 日，甲公司存在一项未决诉讼。根据类似案例的经验判断，该项诉讼败诉的可能性为 90%。如果败诉，甲公司将须赔偿对方 100 万元并承担诉讼费用 5 万元，同时基本确定可从保险公司收到赔偿款 1
17、20 万元。2012 年 12 月 31 日，甲公司以下处理正确的是()。A.确认预计负债 100 万元B.确认预计负债 105 万元C.确认其他应收款 120 万元D.确认应付账款 105 万元【答案】B39、甲上市公司所属企业乙公司拟于 2016 年 4 月申请分拆境外上市，以下对乙公司分拆境外上市构成障碍的有（）。A.B.C.、D.、【答案】D40、以下关于或有事项的说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】B41、B 上市公司因为发展需要，拟公开发行新股，则根据上市公司证券发行管理办法，该公司必须在最近()个月内不存在违规对外提供担保的行为，才能申请发行。A.6B.10C
18、.12D.36【答案】C42、某上市公司股东大会于 2021 年 1 月 4 日作出决议，决定建造厂房。为此，公司于 5 月 5 日向银行借入专门借款 5000 万元，年利率为 6%，款项于当日划入公司银行存款账户。5 月 15 日，厂房正式动工兴建。5 月 16 日，假定该公司购入建造厂房用水泥和钢材一批，价款 500 万元，当日用银行存款支付。5 月31 日，计提当月专门借款利息。假定该公司在 5 月份没有发生其他与厂房购建有关的支出，则其专门借款利息应开始资本化的时间为（）。A.5 月 5 日B.5 月 15 日C.5 月 16 日D.5 月 31 日【答案】C43、关于董事委托出席董事
19、会会议的问题，以下说法正确的有（）。A.B.C.、D.、E.、【答案】D44、科创板股票交易实行投资者适当性管理制度，会员应当制定科创板股票投资者适当性管理的相关工作制度，对投资者进行适当性管理，下列有关投资者适当性管理制度的表述正确的是（）。A.会员应当对投资者是否符合科创板股票投资者适当性条件进行核查，并对机构投资者的资产状况、投资经验、风险承受能力和诚信状况等进行综合评估B.个人投资者参与科创板股票交易，要求应当在申请权限开通前 20 个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币 100 万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）而且参与证券交易 12 个月以上C.会员应当
20、动态跟踪和持续了解个人投资者交易情况，至少每 12 个月进行一次风险承受能力的后续评估D.首次委托买入科创板股票的客户应当以纸面或电子形式签署科创板股票交易风险揭示书，风险揭示书应当充分揭示科创板的主要风险特征。客户未签署风险揭示书的，会员不得接受其申购或者买入委托E.科创板新股发行价格、规模、节奏等坚持市场化导向，询价、定价、配售等环节由机构投资者主导，个人投资者参与发行定价【答案】D45、超额配售选择权中，发行新股数量的计算公式是（）。A.本次发行的新股数量=发行包销股份数量+超额配售选择权累计行使数量一主承销商从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量B.本次发行的新股数量=发行包销股份数量
21、+超额配售选择权累计行使数量C.本次发行的新股数量=发行包销股份数量+超额配售选择权累计行使数量+主承销商从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量D.本次发行的新股数量=发行包销股份数量一超额配售选择权累计行使数量+主承销商从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量【答案】A46、上市公司的下列事项中，须股东大会以特别决议通过的是（）。2015年 9 月真题A.、B.、C.、D.【答案】D47、新三板某挂牌公司股东人数超过 200 人，拟向中国证监会报送定向发行申请文件，下列属于定向发行申请文件的有（）。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】D48、将存货的减值准备由单项认定变更为按类别计提，体现了
22、（）。A.重要性原则B.可理解性原则C.可靠性原则D.实质重于形式原则【答案】A49、甲企业 2009 年 4 月 1 日增发 200 万股收购了同一控制下的乙企业的100，7 月 1 日又增发 600 万股收购了非同一控制下的丙企业的 100。2009年当年三企业实现利润情况如下：A.0.18B.0.16C.0.20D.0.13【答案】B50、首次公开发行股票的发行人应在招股说明书中披露的关联方主要包括（）。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】B多选题（共多选题（共 2020 题）题）1、甲公司于 2007 年 1 月 1 日购入乙公司 30%的股份，购买价款为 1 200 元，并自取得投
23、资之日起派人参与乙公司的财务和生产经营决策。取得投资当日，乙公司可辨认净资产公允价值为 5 000 元，账面价值 4 000 元，其中除存货账面价值为 1 000 元，公允价值为 2 000 元外，其他各项账面价值和公允价值均相同，乙公司 2007 年实现净利润 1 000 元，乙公司 2007 年度账面存货 80%对外销售，则以下说法正确的是（）A.2007 年 12 月 31 日，甲公司对乙公司的长期股权投资账面价值为 1 500B.2007 年 12 月 31 日，甲公司对乙公司的长期股权投资账面价值为 1 560C.2007 年度甲公司因投资乙公司应确认的投资收益为 300D.2007
24、 年度甲公司因投资乙公司应确认的投资收益为 60【答案】BD2、下列关于上市公司股东大会的说法正确的有（）A.股东大会的会议记录应当与现场出席股东的签名册等有效资料一并保存，保存期限不少于 5 年B.同意表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准C.公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者合并持有公司 3以上股份的股东，有权向公司提出提案D.单独或合计持有公司 10以上股份的股东有权向董事会请求召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出E.独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会，对独立董事要求召开临时股东大会的提议，董事会应当根据法律
25、、行政法规和章程的规定，在收到提议后10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见【答案】BCD3、下列属于证券投资者保护基金来源的是（）A.上海、深圳交易所在风险基金分别达到规定的上限后交易经手费的一定比例B.发行股票、可转债等申购冻结资金的全部利息收入C.境内证券公司营业收入的一定比例D.依法向有关责任方追偿所得收入【答案】ABCD4、以下属于职工薪酬范围的有（）A.企业以自己的产品发放给职工作为福利B.企业租赁房屋供职工无偿居住C.个人储蓄性养老保险D.因解除与职工的劳动关系给予的补偿【答案】ABD5、主板上市公司，以下不可以进行非公开发行的有（）A.上市公司权益被控股股东严重
26、侵害尚未解除；B.对外违规担保尚未解除；C.现任监事近 12 月被交易所谴责：D.最近 1 年被出具保留、否定或无法表示意见审计报告，进行重大资产重组【答案】AB6、上市公司的下列人员中，应当出席股东大会的是（）A.董事B.监事C.经理D.董事会秘书E.保荐代表人【答案】ABD7、以下关于上市公司发行股份购买资产说法正确的有（）A.上市公司破产重整的重大资产重组，涉及发行股份购买资产的，其发行股份价格由相关各方协商确定后，提交股东大会作出决议B.发行股份购买资产的首次董事会决议公告后，董事会在 6 个月内未发布召开股东大会通知的，上市公司应当重新召开董事会审议发行股份购买资产事项，并以该次董事
27、会决议公告日作为发行股份的定价基准日。C.发行股份购买资产事项提交股东大会审议未获批准的，上市公司董事会如再次作出发行股份购买资产的决议，应当以该次董事会决议公告日作为发行股份的定价基准日。D.定价基准日可以为董事会决议公告日、股东大会决议公告日，也可以为发行期首日【答案】BC8、以下关于相关人员买卖股票的说法正确的有（）A.证券公司从业人员，在股票承销期内和期满后 6 个月内，不得买卖该种股票，超过 6 个月后可以买卖该股票B.证券交易所从业人员在任期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票C.为上市公司出具审计报告的注册会计师，自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后 5 日内，不
28、得买卖该种股票D.为上市公司出具审计报告的注册会计师，自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后 6 个月内，不得买卖该种股票【答案】BC9、以下是上市公司公开发行股票和非公开发行股票共同需具备的条件的有（）A.高管和核心技术人员 12 月稳定B.募集资金不超过项目需要总量C.现任监事最近 12 个月内未受到交易所公开谴责D.上市公司或其现任董事、高级管理人员无因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查的情形【答案】BD10、以下事项产生暂时性差异的有（）A.可供出售金融资产公允价值变动B.符合资本化条件的开发支出，税法规定可按照形成无形资产的 150摊销C.交易性金融资
29、产公允价值变动D.会计折旧年限小于税法规定的折 1 日年限【答案】ABCD11、CPA 为甲公司进行 2013 年度财务报表审计，以下工作正确的有（）A.甲公司 80的产成品存放于各地销售处，为证实该部分存货的存在，以积极的方式向所有销售处实施 100函证B.CPA 以预计回函无效为由未对与债务人发生纠纷存在争议的应收账款进行函证C.甲公司 2013 年初有 20 个银行账户，2013 年增加 5 个，注销 3 个，CPA 确定的函证对象为 22 个在用账户及注销的 3 个账户D.CPA 将交易频繁但期末余额较小，甚至为 0 的应收账款纳入函证范围【答案】CD12、下列上市公司董事、监事和高级
30、管理人员买卖本公司股票的情况符合规定的有（）A.上市公司于 9 月 10 日公告季度报告，董事于 8 月 5 日买入股票B.上市公司于 9 月 18 公告业绩快报，于 10 月 7 日公告季度报告，监事于 9 月5 日买入股票C.上市公司于 8 月 21 日披露重大事件，高管于 8 月 22 日头入股票D.上市公司于 9 月 1 日起筹划重大资产重组，10 月 31 日披露重大资产重组事项，董事于披露重大资产重组事项前 45 天卖出股票【答案】AB13、根据关于首次公开发行股票预先披露等问题的通知，下列说法正确的有（）A.发行人及其保荐机构不能在规定的时间内提交反馈意见回复材料的，可书面申请延
31、期一次，延期时间不得超过 2 个月，否则需申请中止审查B.中止审查后恢复审查的，视同新申报企业重新排队C.申请恢复审查时，应当提交书面申请，经审核同意后恢复审查D.未能在规定时间提交反馈意见回复材料，也不申请延期或者中止审查的，将予以终止审查【答案】ACD14、下列金融资产对企业财务状况和经营成果影响的说法正确的是（）A.可供出售金融资产公允价值的变动，既不影响利润，也不影响净资产B.交易性金融资产公允价值的变动影响利润C.指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产公允价值的变动影响利润D.持有至到期国债摊余成本的变动不影响利润【答案】BC15、以下经全体独立董事的 12 以上同意后可
32、以行使的特别职权有（）A.向董事会提议召开临时股东大会B.提议召开董事会C.向董事会提议解聘会计师事务所D.独立聘请财务顾问E.管理层收购时，全体独立董事的 12 以上同意后提交股东大会审议【答案】ABCD16、国务院证券监督管理机构依法履行职责时，采取的下列措施中符合法律规定的是（）A.查询被调查单位或个人的资金帐户、证券帐户、银行帐户B.经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，限制被调查事件当事人的证券买卖C.冻结与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户时，需取得司法机关的协助D.对可能被转移、隐匿或者损毁的文件资料封存【答案】ABD17、以下关于证券发行承销的说法正确的
33、有（）A.公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司B.包销是指证券公司将发行人的证券按照协议先全部购入再对外销售的承销方式C.向不特定对象公开发行的证券票面总值达到 5 000 万元的，应当由承销团承销D.证券的代销、包销期限最长不得超过 90 日【答案】AD18、以下关于发行公司债的说法正确的有（）A.公司债券可以公开发行，也可以非公开发行B.只要是境内公司制法人主体均可以发行公司债C.股票公开转让的非上市公众公司可以发行附认股权、可转换成相关股票等条款的公司债券D.上市公司可以发行附认股权、可转换成相关股票等条款的公司债券【答案】ABCD19、保荐总结报告书应当包括（）A.发行人控股股东的基本情况B.履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况C.对发行人配合保荐工作情况的说明及评价D.对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价【答案】BCD20、下列说法正确的是（）A.有限公司的董事长的产生办法由公司章程规定，包括国有独资公司的董事长产生办法也是由公司章程规定B.股份公司董事长由董事会以全体董事过半数选举产生C.股份公司董事会成员中应当有职工代表D.国有独资公司董事会成员中应当有职工代表E.股份公司监事会成员中应当有职工代表【答案】BD