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1、2022年10月基金从业资格考试易错知 识点考试练习题募集一般流程与募集所需主要资料1、基金募集需要的资料有（）。I私募备忘录（PPM）II收益分析报告III募集推介资料IV （反向）尽职调查资料A. I、IIL IVB. I、II、III、IVC. II、III、IVD. I . II. IV参考答案：A参考解析：基金募集所需主要资料有：私募备忘录（PPM）、募集推介资料、 （反向）尽职调查资料、基金条款书。2、股权投资基金的募集流程包括（）oI募集筹备期II基金路演期III投资者确认IV协议签署及出资A. I、II、HI、IVB. II、IIIc. i、nD. I 、 II 、 III参考
2、答案：A参考解析：股权投资基金的募集流程包括：1.募集筹备期；2.基金路演期;3.投资者确认；4.协议签署及出资。3、关于股权投资基金的募集，以下不属于募集阶段主要资料的是（）。A.（反向）尽职调查资料B.私募备忘录C.基金条款书D.投资框架协议参考答案：D参考解析：募集阶段所需主要资料：私募备忘录；募集推介资料； （反向）尽职调查资料；基金条款书。募集方式的主要分类1、我国要求（）应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员OA.基金代销机构B.基金代理机构C.基金管理机构D.基金服务机构参考答案：A参考解析：我国要求代销机构应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中 国证
3、券投资基金业协会会员。2、目前，我国要求股权投资基金代销机构应获得（）且成为（）会员。A.基金从业资格；中国证监会B.基金从业资格；中国证券投资基金业协会C.中国证监会基金销售业务资格；中国证券投资基金业协会D.中国证监会基金销售业务资格；中国证监会参考答案：C参考解析：我国要求代销机构应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中 国证券投资基金业协会会员。3、某机构拟出资募集成立一只用于投资互联网行业的股权投资基金，下述 哪个机构同时满足成为该基金募集和管理机构的要求？（）A.甲保险公司B.在中国证券投资基金业协会登记为基金管理人的丁投资管理C.取得基金销售业务资格的中国证券投资基金业协会会员的
4、乙基金销售公司D.丙商业银行参考答案：B参考解析：自行募集是指基金管理人自行为其设立的股权投资基金募集资 金；委托募集是指基金管理人委托有资格的第三方基金销售机构为其设立的股 权投资基金募集资金。目前我国要求代销机构应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券 投资基金业协会会员。并且我国目前股权投资基金只能非公开募集，基金管理 人无须中国证监会行政审批，而实行登记制度，只需向中国证券投资基金业协 会登记即可。国内外投资者主要类型1、国内股权投资基金的募集对象主要包括（）。A.母基金，政府引导基金B.社会保障基金，金融机构C.工商企业，个人投资者D.以上都是参考答案：D参考解析：国内股权投资
5、基金的募集对象主要包括母基金，政府引导基金， 社会保障基金，金融机构，工商企业，个人投资者等。2、中国最大的养老基金是（）。A.母基金B.政府引导基金C.全国社会保障基金D.公司型基金参考答案：C参考解析：中国最大的养老基金是全国社会保障基金。3、母基金是以股权投资基金为投资对象的基金，其在（）等方面具有较高 的专业化水平。I .基金的筛选II.投资组合的分配IIL投资组合的风险管理W.基金的监控A. I、II、III、IVB. I . II. IVC. I、III、IVD. II、HI、IV参考答案：A参考解析：作为股权投资行业专业化细分的产物，母基金是以股权投资基金 为投资对象的基金，其在
6、基金的筛选、投资组合的分配与风险管理以及基金的 监控等方面具有较高的专业化水平。在国外股权投资基金中，母基金是重要的 机构投资者。基金从业资格考试科目科目一：基金法律法规、职业道德与业务规范科目二：证券投资基金基础知科目三：私募股权投资基金基础知识各科目考察内容：基金法律法规、职业道德与业务规范：主要考察关于法律法规、规章制度等文字性内容，也包含局部计算性内容。特点是相对难度较小但记忆量较大，局部章节的内容，需要考生在理解的基 础上熟练应用。证券基金基础知识：主要考察基金投资交易结算、基金估值和会计核算等内容，覆盖面较广，题 目设置较灵活，需要考生透彻掌握所学知识，并能解决各类实际问题。该科目 考试难度较大但是就业范围也相对较广，因此报考的人数也很多。私募股权投资基金基础知识：主要考察股权投资基金概述、股权投资基金分类、股权投资基金的政府监管 与行业自律等，需要背诵的内容较多。近年来的命题趋势逐渐趋于实用性、综 合性，专业性较强但难度适中。