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1、煤矿安全风险分级管控工作制度煤矿安全风险分级管控工作制度第一章第一章总则总则第一条第一条 为对矿井生产活动中潜在危险源进行有效管控，全面控制或消除、减少安全危害风险，改进安全管理绩效，保障安全生产，依据煤矿安全风险预控管理体系规范（AQ/T 10932011）、国家煤矿安全监察局煤矿安全生产标准化考核定级办法（试行）、煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法（试行）（煤安监行管20175 号）和两级安全风险预控管理系列企业标准和相关评审标准制定本办法。第二条第二条 本办法明确了矿安全风险分级管控各项要求和矿领导、各单位安全风险管控职责。第三条第三条 本办法中的安全风险评估包含危险源辨识及分析、风险
2、评估、管控措施的制定及管控责任的落实过程。第四条第四条 本办法适用于矿属各单位、各部门，公司驻矿单位及专业化服务单位可参照执行。第二章第二章安全风险分级管控工作组织机构和职责安全风险分级管控工作组织机构和职责第五条第五条 成立矿安全风险分级管控组织机构组长：矿长副组长：党委书记 总工程师机电副矿长 生产副矿长经营副矿长 安全副矿长 机电副总工程师通风副总工程师 安全副总工程师地质副总工程师成员：各科室负责人和专业技术人员、各区队负责人职责：组织指导全矿危险源辨识和风险评估活动；组织全矿各生产系1统风险评估；对各单位、部门风险评估结果进行审核；监督、引导全矿各单位做好基准风险评估和持续性风险评估
3、；负责对全矿风险评估控制措施的有效性进行评估；负责对全矿风险评估进行跟进审核；负责风险评估的培训及相关事宜。矿风险分级管控办公室设在安全管理办公室，办公室主任由安管办主任兼任，负责日常安全风险分级管控运行工作第六条第六条 矿长是矿安全风险分级管控工作第一责任人，矿长是矿安全风险分级管控工作第一责任人，全面负责安全风全面负责安全风险分级管控工作，险分级管控工作，具体职责如下：1.负责建立矿安全风险分级管控工作责任体系，明确负责安全风险分级管控工作的管理部门。2.每年组织各分管负责人和相关业务科室、区队进行年度安全风险辨识，编制年度安全风险辨识报告，建立可能引发重特大事故的重大安全风险清单，制定相
4、应的管控措施。3.本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或山西省内发生重特大事故后，组织分管负责人和业务科室开展针对性的专项辨识评估。4.负责组织制定矿重大安全风险工作方案和管控措施，对重大安全风险管控提供人力、技术、资金支持；每月对矿重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，布置月度安全风险管控重点，并明确责任分工。5.执行矿领导值班带班制度，每月组织一次隐患排查，跟踪重大安全风险管控措施落实情况。6.负责建立矿安全风险信息管理系统，实现对安全风险的信息化管理。第七条第七条 党委书记职责21.
5、参与矿年度安全风险辨识及重大安全风险管控措施的制定。2.执行煤矿领导跟班带班制度，定期组织隐患排查，跟踪重大安全风险管控措施落实情况。3.应用矿安全风险信息管理系统，实现对安全风险的信息化管理。第八条第八条 总工程师职责1.参与矿年度安全风险辨识评估，并对结果进行审核；参与重大安全风险管控措施的制定。2.负责组织有关业务科室、区队开展矿井新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，启封火区、排放瓦斯等高危作业实施前，“一通三防”、防治水等方面新技术、新材料试验或推广应用前，矿连续停产 1 个月以上复工复产前专项辨识。3.负责组织有关业务科室、区队开展矿井“一通三防”系统、防治水防治系统及生产工艺、主
6、要设施设备和水、火、瓦斯、煤尘、通风等重大灾害因素发生重大变化时的专项辨识。4.负责分管业务内重大风险等级危险源的管控措施及落实情况，每旬组织分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行检查分析，提出改进措施。5.执行煤矿领导带班制度，每旬组织开展隐患排查，跟踪重大安全风险管控措施落实情况。6.应用矿安全风险信息管理系统，实现对安全风险的信息化管理。第九条第九条 生产副矿长职责1.参与矿年度安全风险辨识评估，并对结果进行审核；参与重大安全风险管控措施的制定。2.负责组织有关业务科室、区队开展矿井采掘系统及其生产工艺、主3要设施设备和顶板等灾害因素发生重大变化时、采掘新技术、新材料试验或推广应用前
7、的专项辨识。3.负责分管业务内重大风险等级危险源的管控措施及落实情况，每旬组织分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行检查分析，提出改进措施。4.执行煤矿领导带班制度，每旬组织隐患排查，跟踪重大安全风险管控措施落实情况。5.应用矿安全风险信息管理系统，实现对安全风险的信息化管理。第十条第十条 机电副矿长职责1.参与矿年度安全风险辨识评估，并对结果进行审核；参与重大安全风险管控措施的制定。2.负责组织有关业务科室、区队开展矿井机电、主运输、辅助运输及其生产工艺、主要设施设备和机电、主辅运输等灾害因素发生重大变化时、机电运输新技术、新材料试验或推广应用前的专项辨识。3.负责每旬组织对机电、主运输
8、、辅助运输等安全风险管控重点实施情况的检查分析，跟踪管控措施落实情况，改进完善管控措施。4.执行煤矿领导带班制度，每旬组织隐患排查，跟踪重大安全风险管控措施落实情况。5.应用矿安全风险信息管理系统，实现对安全风险的信息化管理。第十一条第十一条 安全副矿长职责1.负责监督指导矿安全风险分级管控主管部门的工作落实情况。2.参与矿年度安全风险辨识评估，并对结果进行审核；参与重大安全风险管控措施的制定。3.负责监督检查矿重大安全风险管控措施的落实。44.负责监督检查各专项辨识评估的组织实施。5.负责监督检查矿月度安全风险管控重点实施情况。6.执行煤矿领导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况。7.
9、负责监督检查安全风险分级管控信息平台的运行情况，并应用矿安全风险信息管理系统，实现对安全风险的信息化管理。8.负责组织对矿入井人员和地面关键岗位人员进行年度和专项风险辨识评估结果及重大安全风险管控措施培训；组织对参与矿安全风险辨识评估工作的人员进行安全风险辨识评估技术知识培训。第十二条第十二条 经营副矿长职责1.参与矿年度安全风险辨识评估，并对结果进行审核；参与重大安全风险管控措施的制定。2.负责为矿重大安全风险管控措施落实提供财力支持。3.执行煤矿领导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况。4.应用矿安全风险信息管理系统，实现对安全风险的信息化管理。第十三条第十三条 副总工程师职责1.参
10、与矿年度安全风险辨识评估，并对结果进行审核；参与重大安全风险管控措施的制定。2.协助各分管矿领导组织分管业务范围内的各专项辨识评估，每旬协助分管矿领导组织对分管业务范围内月度安全风险管控重点实施情况的检查分析工作，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施。3.执行煤矿领导带班制度，组织隐患排查，跟踪重大安全风险管控措施落实情况。4.应用矿安全风险信息管理系统，实现对安全风险的信息化管理。第十四条第十四条 安管办是矿安全风险分级管控工作的主管部门，职责安管办是矿安全风险分级管控工作的主管部门，职责51.负责矿安全风险分级管控工作的实施、检查评价、改进及绩效考核工作。2.负责矿安全风险分级管控制度的
11、制定落实工作，指导和督促部门及区队开展安全风险辨识评估工作。3.参与年度安全风险辨识及重大安全风险管控措施的制定。4.负责年度安全风险辨识结果的汇总工作，根据辨识结果，编制矿年度安全风险辨识评估报告，并报矿长审批。5.对矿重大安全风险管控措施的落实情况、各专项辨识评估的组织实施情况、月度安全风险管控重点的实施情况进行检查，对存在的问题及时反馈至矿长和分管矿领导。6.负责风险分级管控信息平台的运行管理工作。7.负责组织矿安全风险辨识评估工作人员培训组织工作，负责矿入井人员和地面关键岗位人员年度和专项风险辨识评估结果及重大安全风险管控措施的培训工作。8.负责矿重大安全风险、管控责任人和主要管控措施
12、的公告工作。第十五条 各业务部门职责1.参与年度安全风险评估并审核分管业务范围内的专项安全风险辨识评估，制定分管业务范围内的重大安全风险管控措施并落实。2.参与分管矿领导组织分管业务范围内的专项辨识评估。3.负责将年度安全风险辨识评估结果、专项风险辨识评估结果应用到作业规程、操作规程和专项安全技术措施中。4.负责业务范围内系统危险源辨识评估成果，制定有效的管控措施，对业务范围内中等及以上安全风险等级进行重点管控。5.每旬对分管业务范围内地月度安全风险管控重点进行检查分析和每6月开展的系统危险源评估工作。6.应用矿安全风险信息管理系统，实现对安全风险的信息化管理。第十六条第十六条 各区队职责1.
13、组织对本单位所涉业务参与年度安全风险辨识评估，结合本单位业务制定所涉及风险的管控措施并落实。2.针对员工岗位危险源的辨识、评估与管控开展好各项安全工作，区队管理人员主要针对作业区域的一般风险等级进行监督与管控，班组作业人员主要针对本班组存在的低风险等级进行监督与管控。3.落实涉及本单位重大安全风险项目的管控措施。4.应用矿安全风险信息管理系统，实现对安全风险的信息化管理。5.负责对本单位入井人员和地面关键岗位人员进行年度、专项风险辨识评估结果和重大安全风险管控措施培训。第三章第三章安全风险分级管控要求安全风险分级管控要求第十七条第十七条 安全风险辨识范围1.覆盖矿安全生产的所有活动、人员、设备
14、、场所和各生产系统；重点包括矿井通风、瓦斯、水、火、煤尘、顶板、机电运输等容易导致群死群伤事故的危险因素。2.新水平、新采（盘）区新工作面设计前的地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险。3.生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时的作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险。4.启封火区、排放瓦斯等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推7广应用前，复工复产前（连续停工停产 1 个月以上）的作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险。5.发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或山西省境内发生的重特大事故所涉专业、系统存在的安全风
15、险。第十八条第十八条 安全风险辨识方法年度安全风险辨识评估及专项风险辨识评估的方法为工作任务分析法、预先危险性分析、事故树分析等，实践中也可采用上述方法的组合。安全风险评估原则上应采用风险矩阵法。第十九条第十九条 岗位安全风险辨识评估管控流程岗位安全风险一般指生产岗点和作业场所潜在的对作业人员有直接危害的人、机、环不安全因素和管理缺陷。岗位安全风险辨识与分析采用工作任务分析法，辨识时按工作场所以班组、区队逐级进行。对辨识出的危险源按人、机、环、管进行分类。风险评估原则上采用风险矩阵评价法进行，评估结果应按照特大、重大、中等、一般、低五个级别进行分类。一般按照如下步骤进行：一、风险辨识辨识前准备
16、：（一）成立本单位风险辨识评估小组。矿风险辨识评估小组：矿领导、科队相关管理人员、生产技术专业人员、班组长、员工代表、工作经验丰富的员工、安监员等，原则上要包含各大系统专业人员。区队风险评估小组：队长、副队长、技术员、班组长、有经验的老工人、各岗位人员等。业务部门风险评估小组：分管矿领导、单位全体人员、相关区队负责人、副队长、技术员。8（二）对风险辨识评估小组成员进行风险辨识评估技术培训。成员要具备：1.必须清楚收集信息和评估信息的方法。2.有能力辨别工作场所的危害与风险、环境因素与影响。3.有能力区分固有危害、行为危害和程序危害之间的差异。4.知道工作场所中的主要危害。5.知道工作场所和工作
17、环境中环境因素可能产生的影响。（三）收集和整理有关法律、法规、标准、规程、规范以及事故统计表等有关资料。建立本单位工种、设备、工器具、工作场所、材料登记表。二、风险辨识流程：（四）工作任务梳理。从岗位入手，识别岗位的常规任务和非常规任务。（五）工序梳理。将工作任务分解为具体工序步骤，一般从准备、执行和收尾 3 个阶段分解，步骤一般不超过 10 步，超过 10 步时，应对任务进行分解。（六）识别每个步骤中的危害与风险。按照任务执行中所暴露的环境、设备和行为，确定潜在的危险。（七）认定风险类型。分人、机、环、管四类。三、风险评估流程：（八）评估风险后果描述。判定辨识出的潜在危险源可能导致人员伤害、
18、设备或设施损失的情况。（九）确定可能导致的事故类型。（十）评估风险等级。结合工作实际情况，通过风险矩阵法计算风险值（风险值=可能性取值严重性取值），根据风险值确定风险等级和危害9严重性。风险矩阵表四、安全风险管控流程：（十一）确定风险管理对象。找出可能产生或存在风险的主体。根据危险源辨识划分的风险类型确定相应的管理对象。风险类型为“人”或“管”，管理对象为对应岗位人员；风险类型为“机”，管理对象为对应的设备、设施、工器具；风险类型为“环”，管理对象为对应的作业环境影响因素。（十二）制定风险管理标准。针对管理对象制定以消除或控制风险的准则，即要求做到什么程度。要符合相关法律法规、技术标准要求。（
19、十三）确定监管责任人。监管责任人为作业人员的上级，根据不同风险的作业任务，确定不同层级的监管责任人，按照风险分级管控的原则，具体层级划分可依据下表：序号风险等级监管层级1 012345低风险一般风险中等风险重大风险特别重大风险班组长区队管理人员业务科室管理人员单位业务分管领导单位主要负责人说明1.监管责任人是指作业人员的上级。2.在风险辨识表“监管责任人”列中只填写一个最高监管层级，该级以下其他层级责任人均负有监管责任。3.班组长及以上管理人员从事现场作业时视为作业人员。（十四）制定风险管理措施。使管理标准得以落实的手段。要符合相关制度的要求，且具体、简洁、可操作性强。（十五）落实监管部门及人
20、员。管理标准和措施落实到履职的管理部门和人员。（十六）工作任务辨识评估表。如下表：（十七）根据辨识评估结果，提取制作员工岗位危险源辨识卡（安全风险告知卡），让员工学习掌握，并运用到现场实际工作。（十八）各单位须将单位业务和工作人员涉及到的危险源管控措施落实到相关岗位，对重大及以上风险等级危险源的管控措施落实情况要进行1 1实时监控，确保安全风险处在可控范围。在编制安全管理方案、作业规程和安全技术措施的时，要基于安全风险评估的结果。（十九）各单位要综合利用监控系统、监测仪器、安全检查、行为观察、安全举报、安全评价和体系审核等手段对危险源进行监测，监视危险源是否处于受控状态和管控措施的有效性，实时
21、改进管理方案。（二十）各单位在生产活动过程中，要通过监控危险源的管控状态，对辨识出的危险源及其管理标准和措施，根据实际情况适时进行动态评价，并根据评价结果，不断修正和完善管理标准和管理措施。（二十一）每年至少对本单位的安全风险控制情况进行一次回顾和再评估，对单位安全风险评估成果进行一次整理，并形成风险辨识评估报告，对原辨识成果存档管理。第二十条 系统性重大安全风险辨识评估管控流程（一）系统性重大安全风险辨识方法可采取经验对照分析法，风险评估方法原则上采用风险矩阵评价法，评估结果按照特大、重大、中等、一般、低五个级别进行分级。（二）每年由矿长组织各分管负责人和相关业务部门、区队进行对所管辖区域、
22、分管业务进行一次系统性重大安全风险辨识、评估，制定管控方案。（三）分管矿领导对分管业务范围内系统性安全风险辨识成果进行审核，组织所辖业务部门根据年度系统性安全风险辨识成果编制应急预案及灾害预防处理计划。（四）各分管矿领导组织相关业务部门每月对所管辖区域、分管业务进行一次系统性重大安全风险辨识、评估，梳理形成月度系统性重大安全风险辨识表。1 2（五）各业务部门应每月将系统性重大安全风险辨识结果报安管办汇总，并保留相关辨识、审核记录。（六）在下列情况下开展持续性的专项风险辨识评估：1.新水平、新采（盘）区、新工作面设计前；2.生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时；3.启封
23、火区、排放瓦斯、过构造带等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产 1 个月以上的工作面复工复产前；4.发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后。（七）各分管矿领导对重大安全风险管控措施落实情况要进行实时监控，每旬进行一次检查分析，并实行高风险作业任务领导干部到岗到位制管理，确保安全风险处在可控范围。（八）各级管理人员现场盯防重点风险任务管控措施落实并及时反馈生产指挥中心。第二十一条第二十一条 安全风险评估考虑因素安全风险评估中应考虑如下因素：（一）常规和非常规活动。正常、异常和紧急三种状态和过去、现在和将来三种时态。（二）工作环境的变化、活动的变
24、更、材料的变更或计划的变更带来的风险引起风险。（三）来自于工作场所周围或之外的、可能对工作场所内人员的健康和安全产生不利影响的风险。（四）所有工作区域、过程、装置、机器和（或）设备、操作程序和1 3施工组织设计可能带来的风险。（五）对人的行为、能力和其他人为因素带来的风险；进入工作场所的外来人员带来的风险。（六）工作场所的基础设施、设备和材料带来的风险。（七）在安全生产方面应重点考虑：1.水、火、瓦斯、煤尘、顶板、运输、供电、设备及工器具、危险化学品。2.作业流程。3.高空作业、起重、焊接气割、受限空间作业。4.交通事故、触电、坠落、碰伤、烧伤、肌肉拉伤/扭伤、手指伤害、脚/踝外伤。（八）在职
25、业危害方面应重点考虑：1.粉尘、噪音、振动、照明等。2.矽肺病、听力（视力）受损等。3.弧光刺伤、紫外线灼伤、密闭空间窒息等。（九）在工作环境方面应重点考虑：顶板、有毒有害气体、受限空间等。第二十二条第二十二条 对辨识出的所有风险进行分级管控，其中特大、重大安全风险由矿长负总责，各分管矿领导和业务部门具体负责；中等及以下安全风险，由各业务部门督导，区队具体负责。第二十三条第二十三条 在井口或存在重大安全风险区域的显著位置设置公告栏，公布存在的重大安全风险、风险类别、风险等级、管理责任人和主要管控措施等内容。第二十四条第二十四条 新增安全风险必须通过安监局审核后导入安全管理信息1 4系统数据库。
26、第二十五条第二十五条 每年对入井人员和地面关键岗位人员组织一次年度和专项安全风险辨识评估结果、与本岗位相关的重大安全风险管控措施培训。第二十六条第二十六条 组织年度风险辨识评估之前、专项风险辨识评估之前，必须对参与辨识评估人员进行一次安全风险辨识评估技术培训。第四章第四章 检查与考核检查与考核第二十七条第二十七条 安全风险评估考核奖罚按照 保德煤矿安全风险预控管理体系审核考评管理办法执行。第二十八条第二十八条 安管办要按照安全风险预控管理体系要素要求，定期对安全风险评估工作进行监督检查，检查结果纳入单位绩效考核与达标评价。第二十九条第二十九条 安管办要动态对各类安全风险管控措施的落实情况进行抽
27、查，对员工危险源辨识卡的持卡情况、卡片内容掌握和现场落实情况进行检查，及时纠正不安全行为。第五章第五章附则附则第三十条第三十条 本办法由保德煤矿安全管理委员会负责解释。第三十一条第三十一条 本办法下发之日起执行。附件：安全风险管理流程1 5安全风险管理流程安全风险管理开始01危险源辨识培训记录辨识前的准备危险源辨识工作组成员02岗位、系统危险源辨识表危险源辨识危险源辨识工作组成员风险矩阵表03风险评价危险源辨识工作组成员安全风险评估表安全风险管理办法04安全风险评估表提炼管理对象危险源辨识工作组成员05安全风险评估表制定管理标准及措施06危险源辨识卡执行标准及措施07安全风险评估表全体员工危险
28、源辨识工作组成员各级安全管理人员07审核、跟进各级安全管理人员安全风险评估表本安管理信息系统不符合符合，结束1 6流程说明：流程说明：流程流程步骤步骤步骤步骤序号序号名称名称本流程适用于公司各单位正式安全风险评估工作流程工作内容及标流程工作内容及标准准责任部门责任部门岗位岗位工工作作时时限限相关相关相关相关相关相关表单表单制度制度系统系统1 7成立危险源辨识工作组；对相危险源辨识前危险源辨识01关人员进行培训；辨识依据的10天辨识培的准备工作组成员收集。训记录确定辨识范围、方法；考虑人、危险源 机、环、管因素，以及三种状 危险源辨识3天辨识态及时态；描述风险后果、可 工作组成员能导致的事故类型。岗位、系统危险源辨识表0203风险划分风险等级评价安全风安全风危险源辨识险评估1天险管理工作组成员表；风险办法矩阵表按照风险类型确定管理对象、安全风提炼管危险源辨识04管理责任人、监管责任人及部1天险评估理对象工作组成员门。表制定管安全风针对管理对象，制定相应管理 危险源辨识05理标准5天险评估标准和措施。工作组成员及措施表执行标06准及措施员工学习掌握标准和措施并执行。全体员工随时危险源辨识卡审核、07跟进检查风险和影响评估的全面安全风各级安全管性、准确性，评估控制措施的随时险评估理人员有效性。表安全管理信息系统1 8