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1、银行不相容岗位学习心得20xx年以来我行坚持“从严治行”，高度重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制 度、办法的前提下，针对*支行实际，努力完善、细化内控管理制 度，做精做细各项内控工作，为了实现经营目标，我行坚持业务发 展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、防范风险中起到 了积极的作用。现将我行内控管理基本情况汇报如下：一、加强制度的梳理及学习今年以来，我行先后对各条线的规章制度进行了梳理，针对新 的文件变化，认真组织，做好相关政策的学习和指导，在实际业务 操作及经营中始终贯彻落实最新的制度要求与规定，确保我行相关 业务操作依法合规。在今年四月份我行
2、根据支行教育月活动内容， 全面深入开展了柜员及营业机构负责人十个严禁、银行业金融 机构从业人员职业操守、*银行股份有限公司员工守则、员工 违规行为处理办法、国有企业领导人员廉洁从业若干规定、中 国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则、党内监督条例、中 国共产党纪律处分条例等一系列规章制度的学习。我行全体员工 遵章守纪、依法合规意识进一步提升。二、继续落实重要岗位人员管控措施我行严格按照相关制度要求，在柜员号使用、开户、验印、业 务印章保管、对账、票据交换、大额资金收付的授权与证实等业务 环节中，责任到人，明确不相容岗位和业务。坚决杜绝串岗、混岗 或违规顶岗、兼岗等问题发生。同时，我行按要求对重要
3、岗位人员 实施轮岗及强制休假制度，至今已完成轮岗3人，强制休假3人。三、坚持对重要操作环节及高风险业务的实施管控我行每月至少检查一次“双十禁”规定执行情况;每月至少一次 对现金、重要空白凭证、贵金属等进行账账、账实检查;每季度至少 一次对开户、挂失、账户冻结、大额存取和转账、客户预留印鉴、 业务印章和柜员私章保管等进行检查;每季度至少一次主动了解我行 重点客户对账情况。四、积极开展今年的各项风险排查工作根据省行及支行今年的最新文件精神开展我行的风险排查工 作，进一步加强对各业务环节的管理，规范日常操作，增强员工合 规操作和风险意识。（一）公司条线根据关于明确人民币大额交易查证及授权登记制度管理
4、要求 的通知文件要求，我行再一次对大额交易查证的标准、核实人员 和查证方式以及登记工作进行了自查及规范，确保我行在此业务操 作与执行方面的依法合规。（二）个金条线1、根据关于发送*银行股份有限公司个人客户信息保密管 理办法（20xx年版）的通知文件要求，进一步规范我行个人客户 信息的查询及调阅工作，切实做好我行个人客户信息的保密。2、根据关于发送*支行员工个人理财业务风险排查方案的 通知文件要求，我行对20xx年8月至20xx年3月期间通过个人 理财销售系统办理的员工个人理财产品业务进行了全面、逐笔自 查，重点检查员工是否存在利用工作之便办理本人理财业务行为。 经过自查我行的理财业务均合规，无
5、上述情况出现。（三）监察及法律合规方面1、根据关于对银行员工泄露客户资料风险提示的通知文件 要求，我行切实开展了员工的思想教育和管理工作，加大了员工工 作的培训力度。2、根据关于加强对员工自办业务和使用个人账户过渡客户资 金等操作风险防范的通知文件要求，对我行员工开展了业务指导 与学习，培育全员操作风险管理文化，规范柜台操作流程。五、员工思想动态分析与行为排查制度落实到位近期我行组织了员工思想动态分析与行为排查工作，通过观察、谈话、会议分析、家访、客户回访等方式了解掌握每位员工思 想动态和行为变化。同时经常与每位员工进行交流，进行“双十 禁”、思想道德、合规操作与案例警示等教育，并畅通沟通渠道，鼓 励每位员工为支行的合规内控工作献计献策。在支行领导及我行全体员工的不懈努力下，我行的内控合规工 作运行良好。在今后的工作中，我行将继续高度重视，将内控合规 作为一项长期不懈的工作来抓，让合规内控工作为我行的经营发展 保驾护航