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1、四川省四川省 20232023 年基金从业资格证之证券投资基金基础年基金从业资格证之证券投资基金基础知识综合练习试卷知识综合练习试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（）是欧洲大陆最大的投资基金管理中心和全球第一的基金分销中心。A.瑞士B.爱尔兰C.英国D.卢森堡【答案】D2、另类投资通常不包括（）。A.私募股权B.房产商铺C.矿业与能源D.现金投资【答案】D3、下列不属于股利贴现模型的是（）。A.零增长模型B.不变增长模型C.多元增长模型D.超额收益贴现模型【答案】D4、一定数量的交易订单迅速成交时会对市场造成影响，这种市场价格与交易没有下达时市场可能的价
2、格之间的差额,被称为（）A.买卖价差B.机会成本C.延迟成本D.冲击成本【答案】D5、参与全国银行间债券回购的金融机构应在（）开立债券托管账户。A.中国证券登记结算公司B.中央国债登记结算有限责任公司C.全国银行间同业拆借中心D.证券交易所【答案】B6、非系统性风险是由于公司特定经营环境或特定事件变化引起的不确定性的加强，只对个别公司的证券产生影响，是公司特有的风险，不包括（）A.财务风险B.经营风险C.政策风险D.流动性风险【答案】C7、做市商制度是指（）。A.保证金交易市场B.经纪人市场C.指令驱动市场D.报价驱动市场【答案】D8、下列不属于分级基金要考虑的风险的是（）。A.汇率风险B.利
3、率风险C.杠杆机制风险D.折价溢价交易风险【答案】A9、CAPM 利用()来描述资产或资产组合的系统风险大小。A.B.C.D.【答案】B10、证券 A 与证券 B 的收益率相关系数为 0.4,证券 A 与证券 C 的收益率相关系数为-0.7 则以下说法正确的是（）A.当证券 A 上涨时，证券 C 下跌的可能性比较大B.当证券 B 上涨时，证券 C 上涨的可能性比较大C.当证券 A 上涨时，证券 B 下跌的可能性比较大D.当证券 B 上涨时，证券 C 下跌的可能性比较大【答案】A11、与证券市场上的其他投资工具一样，债券投资也面临一系列风险，其中不包括（）A.利率风险B.再投资风险C.提前赎回风
4、险D.回售风险【答案】D12、（）是指结算系统对每笔债券交易都单独进行结算，一个买方对应一个卖方，当一方遇券或款不足时，系统不进行部分结算。A.全额结算B.实时处理交收C.净额结算D.批量处理交收【答案】A13、在其他因素相同的情况下，票面利率与债券到期收益率呈（）。A.同方向增减B.反方向增减C.先增后减D.先减后增【答案】A14、期末可供分配利润为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数，如果期末未分配利润的未实现部分为（），则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润的已实现部分。A.零B.负数C.正数D.以上选项都不对【答案】C15、按照股东权利分类，股票可以分为（）。A
5、.记名股票和无记名股票B.有面额股票和无面额股票C.普通股和优先股D.参与优先股票和非参与优先股票【答案】C16、麦考利久期又称为（），是指债券的平均到期时间，从现值角度度量了债券现金流的加权平均年限，即债券投资者收回其全部本金和利息的平均时间。A.久期B.修正的麦考利久期C.存续期D.凸性【答案】C17、关于有效市场理论和被动投资，以下表述正确的是()A.在半强有效证券市场中，基本面分析方法仍是有效的B.在现实中，被动投资和主动投资是完全对立的，不存在介于二者之间的投资策略C.被动投资者认为除了靠一时的运气之外，系统性的跑赢市场是不可能的D.在强有效证券市场中，主动投资仍能获得超额收益【答案
6、】C18、我国 QDII 基金有增值型、积极成长型、稳健成长型和指数型等各种投资风格。关于各种投资风格基金，以下说法错误的是（）。A.指数型基金是某一指数为业绩比较基准，业绩目标是超过该指数B.稳健成长型基金投资于具有发展潜力的股票、但是投资风险一般较为保守C.增值型基金投资着眼于资本快速增长，由此带来资本增值，风险高，收益也高D.积极成长型基金的目标是获取最大资本利得，投资标的以具有高度发展潜力但目前股利不多，或者是无股利分派之新兴产业，或刚设立公司的普通股为主【答案】A19、下列关于欧式期权和美式期权的表述，错误的是（）。A.欧式期权指期权的买方只有在期权到期日才能执行期权，美式期权允许期
7、权买方在期权到期前的任何时间执行期权B.对期权买方来说，很明显美式期权的条件比欧式期权更为有利C.对期权卖出者来说，美式期权显然比欧式期权使他承担着更大的风险D.世界范围内，在交易所进行交易的多数期权均为欧式期权，而在大部分场外交易中广泛采用的则是美式期权【答案】D20、关于买断式回购，以下表述正确的是（）。A.买断式回购首期由正回购方将回购债券出售给逆回购方B.买断式回购首期由逆正回购方将回购债券出售给正回购方C.买断式回购到期由逆回购方向正回购方支付到期结算资金D.买断式回购到期由逆回购方以约定价格从正回购方购回回购债券【答案】A21、大额可转让定期存单的期限最短的是（）。A.1 天B.1
8、4 天C.3 个月D.6 个月【答案】B22、当技术分析无效时，市场至少符合（）。A.弱势有效市场B.半弱势有效市场C.半强势有效市场D.强势有效市场【答案】A23、看涨期权卖方的盈利是有限的，其最大盈利为（），亏损可能是无限大的。A.执行价格B.合约价格C.期权价格D.无穷大【答案】C24、某基金根据历史数据计算出来的贝塔系数为 13，以下表述错误的是（）。A.当市场上涨 1%时，该基金净值上涨幅度为 1.3%B.该基金对市场变化的敏感度不高C.该基金的净值变动方向与市场一致D.该基金的净值变动幅度比市场大【答案】B25、（）是指投资者（收购方）利用收购的资产作为债务抵押进行收购的策略。A.
9、杠杆收购B.管理层收购C.合并收购D.发起收购【答案】A26、目前,我国的基金管理费按照基金资产净值计得后，按（）支付。A.季B.周C.月D.日【答案】C27、关于息票债券和贴现债券，以下表述正确的是（）.A.息票债券和贴现债券是按照计息方式分类的两种常见债券类型B.贴现债券是指在发行时不规定利率、券面不附息票，折价发行的债券C.息票债券一般来说属于短期债券D.与息要债券和贴现债券同属种分类方法下债券类型的还有金融债券【答案】B28、下列有关分散化投资的表述，错误的是（）。A.风险分散化的效果与资产组合中资产数量是正相关的，这意味着投资组合的收益风险会随着资产树龄的增加而逐渐降到零B.分散化投
10、资可以降低风险的一个直观逻辑是投资者有可能“失之东隅，收之桑榆”C.当投资组合的资产数量变得很大时，投资组合的总风险趋近于其系统性风险D.风险分散化也可在不同资产类别之间起作用，因此在投资组合中融入不同类别的资产也能够降低投资组合的风险【答案】A29、固定利率债券是由政府和（）发行的主要债券种类，有固定的到期日，并在偿还期内有固定的票面利率和不变的面值；通常，固定利率债券在偿还期内定期支付利息，并在到期日支付面值。A.中央政府B.地方政府C.企业D.合伙企业【答案】C30、当前市场利率为 4%，某面值为 100 元的债券的利息为 5%，剩余期限为两年，每年付息一次，该债券的内有价值最接近（）A
11、.95B.102C.92D.98【答案】B31、随机变量 X 的期望是对 X 所有可能取值按照其发生概率大小加权后得到的()。A.平均值B.最大值C.最小值D.中间值【答案】A32、根据现行规定，关于货币市场基金的利润分配，下列说法中错误的是（）A.货币市场基金每周五进行分配时，将同时分配周六和周日的利润B.当日申购基金份额自下一个交易日起享有基金的分配权益C.当日赎回的基金份额自当日起不享有基金份额分配权益D.对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当每日进行收益分配【答案】C33、银行间债券市场的中介服务机构一般不包括（）。A.全国银行
12、间同业拆借中心B.上海清算所C.深圳清算所D.中央国债登记结算有限责任公司【答案】C34、下列关于不动产投资工具的说法完全正确的是（）。A.房地产投资信托B.房地产权益基金C.房地产有限合伙D.以上说法都对【答案】D35、()反映了基金投资组合所有股票的总体情况。A.基金分类B.基金业绩计算C.基金风格D.基金星级评价【答案】C36、假设某基金的基金管理费率为 0.73%。7 月 10 日，该基金的基金资产净值为 50000 万元；7 月 11 日，该基金的基金资产净值为 60000 万元。该年实际天数为 365 天，则该基金 7 月 11 日应计提的管理费为（）万元。A.1.2B.1C.43
13、8D.365【答案】B37、某类基金共 6 只，2016 年的净值增长率分别为 8.4%、7.2%、9.2%、10.1%、6.3%、9.8%,则该类基金的净值增长率平均数和中位数分别为（）。A.8.5%和 8.8%B.8.4%和 9.2%C.9.2%和 9.2%D.8.4%和 8.8%【答案】A38、风险承担意愿取决于投资者的（）。A.心理预期B.投资预期C.资金流动性D.风险厌恶程度【答案】D39、以下不属于考虑风险调整的基金业绩评估指标的是（）。A.詹森阿尔法（）B.速度比率C.特雷诺比率D.夏普比率【答案】B40、（）也适用于经营暂时陷入困难的以及有破产风险的公司对于资产包含大是现金的公
14、司是更为理想的估值指标。A.市盈率B.市净率C.市现率D.市销率【答案】B41、下列不属于可转换债券特征的是（）A.是含有转股权的债券B.具有较高债息成本C.具有较高的潜在收益率D.具有提前赎回权【答案】C42、（）是一种可以在特定时间，按特定条件转换为普通股票的特殊公司债券。A.企业债B.可转换债券C.国债D.债券逆回购【答案】B43、下列关于设立境外分支机构的基本条件说法错误的是（）。A.公司最近 3 年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚B.公司治理健全，内部监控完善，经营稳定有较强的持续经营能力C.拟设立的子公司、分支机构有符合规定的名称、办公场所、业务人员、安全防范设施和与业
15、务有关的其他设施D.拟设立的子公司、分支机构有明确的职责和完善的管理制度【答案】A44、债券远期交易是交易双方约定在未来某一日期，以约定价格和数量买卖债券，从成交日至结算日期限可以由交易双方确定，但最长不得超过（）天。A.360B.365C.180D.90【答案】B45、社会保障资金的基本原则为：在保证基金()的前提下实现基金资产的增值。A.安全性、流动性B.风险性、收益性C.安全性、制约性D.风险性、流动性【答案】A46、目前，我国 A 股印花税的税率为（）。A.1B.2C.3D.4【答案】A47、以下各类股票估值方法中，不含相对价值法的选项是（）A.股利贴现模型，企业价值倍数，经济附加值模
16、型B.股利贴现模型，企业价值倍数，市盈率模型C.股利贴现模型，经济附加值模型，自由现金流贴现模型D.股利贴现模型，经济附加值模型，市销率模型【答案】C48、下列（）关于有效前沿的说法是错误的。A.如果一个投资组合在所有风险相同的投资组合中具有最高的预期收益率，或者在所有预期收益率相同的投资组合中具有最低的风险，那么这个投资组合就是有效的B.如果一个投资组合是有效的，那么投资者就无法找到另一个预期收益率更高且风险更低的投资组合C.有效前沿是由所有投资组合构成的集合D.在一定的风险水平下，有效前沿上的投资组合期望收益率水平最高【答案】C49、下列关于久期的说法错误的是（）。A.在其他因素不变的情况下，债券的票面利率越低，久期越大B.在其他因素不变的情况下，到期时间越长，久期越小C.在其他因素不变的情况下，久期越大，债券的价格波动性越大D.久期能够体现利率弹性的大小【答案】B50、（）公布了证券集合投资机构经营标准规则，对基金公司的架构、基金估值与定价、投资范围、基金销售、信息披露等方面加以规范。A.1998B.2005C.1994D.1971【答案】D